中央债券综合业务系统客户端系统介绍

中央债券综合业务系统客户端系统介绍中央债券综合业务系统客户端系统介绍内容一、系统简介二、结算功能介绍三、操作说明一、系统简介中央债券综合业务系统的组成中心系统客户端系统公开市场操作系统债券发行系统中心系统IBMAS/400客户端系统硬件PC机，有两个串口（连接MODEM及读卡器）软件WINDOWS98IE4401SP1或WINDOWSNT40SP4IE401SP1或WINDOWSNTWORKSTATIONSP4IE401SP1系统平台通过电话拨号或X25专线与中心系统连接。采用WEB工作方式，数据集中在中心系统，易于维护和修改。系统工作方式采用多级安全控制机制SSL、CA、IC卡身份识别和双人操作。IC卡机制IC卡中记录操作人员的单位、姓名和口令进入系统时验证IC卡，识别操作人员身份重要操作要求双人完成，并记录操作人员身份系统安全机制系统功能债券登记、托管和结算债券招标发行央行公开市场操作二、结算功能介绍债券托管帐户体系托管帐户债券可用封闭式回购待购回待付冻结结算指令结算成员通过发送结算指令指示中心系统完成债券结算。结算指令分为三类基本指令现货指令、封闭式回购指令、转托管指令公开市场业务指令现货指令、多券种封闭式回购指令辅助指令撤销指令、撤销合同、收款确认、付款确认需匹配指令和不需匹配指令需匹配指令现货指令、封闭式回购指令、撤销合同不需匹配指令转托管指令、撤销指令、收款确认、付款确认结算指令由结算指令编号唯一标识，结算指令编号由中心系统统一分配。12位数字。结算合同结算合同由系统根据已匹配指令自动生成，由结算合同编号唯一标识。结算合同编号由中心系统在生成合同时统一分配。9位数字。基本指令和辅助指令，需匹配指令和不需匹配指令都生成结算合同。需要两次结算的结算业务，只需发送一笔结算指令，系统自动生成首次和到期合同。通过结算合同编号的最后一位数字标识。1表示首次合同，2表示到期合同，0表示只需一次结算的合同。结算指令的状态未检查未进行合法性检查非法指令中存在不合法要素待匹配需匹配指令已通过合法性检查，但没有与其相匹配的对手方指令已匹配需匹配指令已通过合法性检查，并找到与其相匹配的对手方指令；不需匹配指令已通过合法性检查，且已生成结算合同撤销结算成员发送撤销指令并撤销成功，只有“非法”和“待匹配”的指令可以撤销。结算合同的状态I待履行合同的履行日未到应履行合同在履行日已开始办理交割，但券、款都不足履行中合同由于券或款不足而处于等券或等款状态且仍处于交割宽限期内成功合同在履行日或交割宽限期内成功完成交割结算合同的状态II失败合同由于券或款不足而未能在履行日或交割宽限期内成功完成交割撤销在合同履行日之前发送撤销合同指令将合同撤销不再履行终止由于特殊原因由业务人员将合同终止不再履行待生效到期合同在首次合同未履行成功前的状态。若首次合同履行成功，则到期合同变为“待履行”；若首次合同履行失败，则到期合同作废。结算方式及交割宽限期四种结算方式纯券过户（FOP）见券付款见款付券券款对付（DVP）交割宽限期对于“见款付券”和“券款对付”结算方式，等待收款确认和资金交收确认的时间，为合同履行日第二日。“纯券过户”和“见券付款”结算方式的交割宽限期即为合同履行日当日。债券结算实现实时全额结算结算指令和结算合同状态转换图现货业务，纯券过户非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HJ9DEIL指令合同KGF未检查BAA指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B指令未通过合法性检查C非法指令修改后已通过合法性检查，但仍未找到与之相匹配的指令D双方指令匹配成功E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日内生成合同，H合同履行日初始化处理I在合同履行日日终前或日终时付券方券足J双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功K因特殊原因，业务部门将合同中止L在合同履行日日终付券方券不足E结算指令和结算合同状态转换图现货业务，见券付款非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAA指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B指令未通过合法性检查C非法指令修改后已通过合法性检查，但仍未找到与之相匹配的指令D双方指令匹配成功E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日内生成合同，H合同履行日初始化处理I在合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到收券方的付款确认J在合同履行日内收到收券方的付款确认K双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将合同中止M在合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空N在合同履行日日内未收到收券方的付款确认，收券方买空E履行中JN结算指令和结算合同状态转换图现货业务，见款付券非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAE履行中JNA指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B指令未通过合法性检查C非改后已通过合法性检查，但仍未找到与之相匹配的指令D双方指令匹配成功E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日内生成合同，H合同履行日初始化处理I在合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认，但付券方券不足J在合同履行日或交割宽限期内付券方补足券K双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将合同中止M在合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认，收券方买空N在合同履行日或交割宽限期内付券方未补足券，付券方卖空结算指令和结算合同状态转换图现货业务，券款对付非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAA指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B指令未通过合法性检查到与之相匹配的指令D双方指令匹配成功E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日内生成合同，H合同履行日初始化处理I在合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到清算部的资金交收确认J在合同履行日或交割宽限期内收到清算部的资金交收确认K双方发撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将合同中止M在合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空N在合同履行日或交割宽限期内未收到清算部的资金交收确认，收券方买空E履行中JN结算指令和结算合同状态转换图封闭式回购业务，纯券过户非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HJDEIL指令合同KGF未检查BAA指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B指令未通过合法性检查D双方指令匹配成功E发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功F已匹配指令在首次合同履行日前生成合同G已匹配指令在首次合同履行日内生成合同，H首次合同履行日初始化处理I在首次合同履行日日终前或日终时付券方券足J双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功K因特殊原因，业务部门将首次合同合同中止L在首次合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空E待生效待履行应履行失败成功撤销中止OQPSRNM首次合同到期合同M已匹配指令生成到期合同N首次合同履行成功O到期合同履行日初始化处理P在到期合同履行日日终前或日终时付券方券足Q双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功R因特殊原因，业务部门将到期合同合同中止S在到期合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空结算指令和结算合同状态转换图封闭式回购业务，见券付款非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAA指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B指令未通过合法性检查D双方指令匹配成功E发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功F已匹配指令在首次合同履行日前生成合同G已匹配指令在首次合同履行日内生成合同，H首次合同履行日初始化处理I在首次合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到收券方的付款确认J在首次合同履行日内收到收券方的付款确认K双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将首次合同中止M在首次合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空N在首次合同履行日未收到收券方的付款确认，收券方买空E待生效待履行应履行失败成功撤销中止QTRVUPO履行中JN履行中WSO已匹配指令生成到期合同P首次合同履行成功Q到期合同履行日初始化处理R在到期合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到收券方的付款确认S在到期合同履行日内收到收券方的付款确认T双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功U因特殊原因，业务部门将到期合同中止V在到期合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空W在到期合同履行日内未收到收券方的付款确认，收券方买空首次合同到期合同结算指令和结算合同状态转换图封闭式回购业务，见款付券非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAA指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B指令未通过合法性检查D双方指令匹配成功E发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功F已匹配指令在首次合同履行日前生成合同G已匹配指令在首次合同履行日内生成合同，H首次合同履行日初始化处理I在首次合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认，但付券方券不足J在首次合同履行日或交割宽限期内付券方补足券K双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将首次合同中止M在首次合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认，收券方买空N在首次合同履行日或交割宽限期内付券方未补足券，付券方卖空E待生效待履行应履行失败成功撤销中止QTRVUPO履行中JN履行中WSO已匹配指令生成到期合同P首次合同履行成功Q到期合同履行日初始化处理R在到期合同履行日或交割宽限期内已收到付券方的收款确认，但付券方券不足S在到期合同履行日或交割宽限期内付券方补足券T双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功U因特殊原因，业务部门将到期合同中止V在到期合同履行日或交割宽限期内未收到付券方的收款确认，收券方买空W在到期合同履行或交割宽限期内付券方未补足券，付券方卖空首次合同到期合同结算指令和结算合同状态转换图封闭式回购业务，券款对付非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HKDEIM指令合同LGF未检查BAA指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B指令未通过合法性检查D双方指令匹配成功E发送撤销指令，且撤销指令的已合同履行成功F已匹配指令在首次合同履行日前生成合同G已匹配指令在首次合同履行日内生成合同，H首次合同履行日初始化处理I在首次合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到清算部的资金交收确认J在首次合同履行日或交割宽限期内收到清算部的资金交收确认K双方发撤销首次合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功L因特殊原因，业务部门将首次合同中止M在首次合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空N在首次合同履行日或交割宽限期内未收到清算部的资金交收确认，收券方买空E待生效待履行应履行失败成功撤销中止QTRVUPO首次合同到期合同履行中JN履行中WSO已匹配指令生成到期合同P首次合同履行成功Q到期合同履行日初始化处理R在到期合同履行日日终前或日终时付券方券足并已记入待付科目，但未收到清算部的资金交收确认S在到期合同履行日或交割宽限期内收到清算部的资金交收确认T双方发撤销到期合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功U因特殊原因，业务部门将到期合同中止V在到期合同履行日日终付券方券不足，付券方卖空W在到期合同履行日或交割宽限期内未收到清算部的资金交收确认，收券方买空结算指令和结算合同状态转换图转托管指令非法撤销已匹配待履行应履行失败成功撤销中止GIDHK指令合同JFE未检查BAA指令已通过合法性检查B指令未通过合法性检查D发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功E已匹配指令在履行日前生成合同F已匹配指令在履行日内生成合同G合同履行日初始化处理H在合同履行日日终前或日终时付券方券足且帐户和债券状态正常I发送撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功J因特殊原因，业务部门将合同中止K在合同履行日日终付券方券不足，或帐户或债券状态不正常结算指令和结算合同状态转换图撤销指令非法撤销已匹配待履行应履行失败成功撤销中止GIDHK指令合同JFE未检查BAA指令已通过合法性检查B指令未通过合法性检查D发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功E已匹配指令在履行日前生成合同F已匹配指令在履行日内生成合同G合同履行日初始化处理H要撤销的相应指令存在且允许撤销I发送撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功J因特殊原因，业务部门将合同中止K要撤销的相应指令不存在或不允许撤销结算指令和结算合同状态转换图撤销合同非法撤销待匹配已匹配待履行应履行失败成功撤销中止HJDEIL指令合同KGF未检查BAA指令已通过合法性检查，但未找到与之相匹配的指令B指令未通过合法性检查D双方指令匹配成功E发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功F已匹配指令在履行日前生成合同G已匹配指令在履行日内生成合同，H合同履行日初始化处理I要撤销的合同存在且可以撤销J发送撤销合同的指令，且撤销合同的合同已履行成功K因特殊原因，业务部门将合同中止L要撤销的合同不存在或可以撤销E结算指令和结算合同状态转换图收款确认和付款确认非法撤销已匹配待履行应履行失败成功撤销中止GIDHK指令合同JFE未检查BAA指令已通过合法性检查B指令未通过合法性检查D发送撤销指令的指令，且撤销指令的合同已履行成功E已匹配指令在履行日前生成合同F已匹配指令在履行日内生成合同G合同履行