员工违规处理办法考试题库

条款第一条1多选题中国农业银行员工违反规章制度处理办法是根据（）而制定。A、国家有关法律法规B、地方性法规C、金融规章D、本行相关制度ACD第一条2判断题中国农业银行员工违反规章制度处理办法是根据国家有关法律法规、金融规章和本行相关制度而制定。第二条3多选题中国农业银行员工违反规章制度处理办法所称违规行为是指本行员工违反（），应受到处理的行为A、国家有关法律法规B、地方性法规C、金融规章D、本行相关制度ACD第二条4判断题中国农业银行员工违反规章制度处理办法所称违规行为是指本行员工违反国家有关法律法规、金融规章和本行相关制度，应受到处理的行为。第三条5多选题中国农业银行员工违反规章制度处理办法规定的有关责任人员，是指（）或（）职责，对违规事实的发生负有责任的员工A、未尽B、未履行C、未完全履行D、未正确履行BD第三条6判断题中国农业银行员工违反规章制度处理办法规定的有关责任人员，是指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工。第三条7多选题中国农业银行员工违反规章制度处理办法规定的有关责任人员，包括（）。A、主管人员B、各级行领导班子成员（含同职级人员）C、一般员工D、高管人员ABC第三条8多选题主管人员，是指各级行（）。A、内设机构负责人（包括正职和副职）B、营业网点负责人C、各级行领导D、运营主管ABD第三条9判断题主管人员，是指各级行内设机构负责人（包括正职和副职）、营业网点负责人及运营主管。第三条10多选题一般员工，是指除（）以外的其他员工。A、领导班子成员B、分行行长C、一级支行、分行部门负责人D、主管人员AD第三条11判断题一般员工，是指除领导班子成员、主管人员以外的其他员工。第四条第一款12多选题对违规责任人员的处理原则其中的一条是实事求是，（）。A、人人平等B、消除隐患C、客观公正D、程序规范ACD第四条第一款13多选题对违规责任人员的处理原则其中的一条是客观公正，（）。A、消除隐患B、实事求是C、人人平等D、程序规范BCD第四条第二款14多选题对违规责任人员的处理原则其中的一条是视行为情节轻重，（）。A、消除隐患B、过错归责C、保障员工合法权益D、分级管理BC第四条第二款15判断题对违规责任人员的处理原则其中的一条是视行为情节轻重，过错归责，消除隐患。X第四条第三款16单选题对违规责任人员的处理原则其中的一条是教育与（）相结合。A、惩戒B、惩罚C、引导D、处理A第四条第四款17单选题对违规责任人员的处理原则其中的一条是视违规后果，（）。A、保障员工合法权益B、量纪适当C、分级管理D、查错防弊B第四条第四款18判断题对违规责任人员的处理原则其中的一条是视违规后果，严肃查处。X第五条19多选题中国农业银行员工违反规章制度处理办法适用于本行所有员工，包括（）。A、外派境外机构的人员C、内退人员D、退休人员AC中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案1，共121条款中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案第五条20判断题中国农业银行员工违反规章制度处理办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和退休人员。X第六条21单选题已与本行解除劳动关系的人员，经查实在本行工作期间有违规行为的，按本办法提出处理建议，移送有关单位处理；没有单位的，由本级行（）。A、消除隐患B、留存备查C、查错防弊D、依法办事B第六条22多选题已与本行解除劳动关系的人员，经查实（）。A、在本行工作期间有违规行为的，按本办法进行处理。B、在本行工作期间有违规行为的，按本办法提出处理建议，移送有关单位处理。C、没有单位的，由本级行留存备查。D、没有单位的，由本级行联系相关责任人员处理。BC第六条23判断题已与本行解除劳动关系的人员，经查实在本行工作期间有违规行为的，按本办法提出处理建议，移送有关单位处理；没有单位的，由本级行消除隐患。X第七条第一款24单选题纪律处分不包括（）。A、降职B、停职C、撤职D、开除B第七条第一款25单选题员工张某因参与打架斗殴被判处有期徒刑一年，我行应给予其（）处分。A、责令辞职B、撤职C、待岗管理D、开除D第七条第一款26多选题开除处分适用于受到（）或因（）造成严重后果的直接责任人员。A、外部处理B、刑事处罚C、重大违规D、重大过失BC第七条第二款27多选题对违规责任人员的其他处理方式包括（）。A、积分处理B、诫勉谈话C、降职D、通报批评ABD第七条第一款28判断题给予开除处分的，同时解除劳动合同。第七条第二款29判断题纪律处分和其他处理应单独使用，不可合并使用。X第八条30单选题本办法所称不良后果不包括（）A、因违规行为发生50万元（不含）以下案件的B、受到政府、监管部门通报批评、责令整改或处罚的C、造成100万元（不含）以下资金风险或损失的D、对本行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的B第八条31单选题本办法所称情节轻微是指（）A、因违规行为发生50万元（不含）以下案件的B、初次违规，且未造成损失的C、造成100万元（不含）以下资金风险或损失的D、对本行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的B第八条32判断题本办法所称情节轻微是指初次违规且未造成损失的。第八条33多选题本办法所称不良后果是指因违规行为发生（）案件的；造成（）资金风险或损失的；对本行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的。A、50万元（不含）以下B、50万元（不含）以上C、100万元（含）以上D、100万元（不含）以下AD第八条34多选题本办法所称情节严重是指（）A、明知其行为有损于本行利益的B、严重失职的C、拒不落实整改的D、屡查屡犯的ABD第九条35多选题因违规行为给本行造成直接经济损失的，视情节可给予以下处理（）。A、纪律处分B、移送司法机关处理C、其他处理D、承担全部或部分赔偿责任ACD第九条36单选题因违规行为给本行造成直接经济损失的，按照有关规定（）。A、要承担全部赔偿责任B、要承担部分赔偿责任C、要承担全部或部分赔偿责任D、不承担赔偿责任C2，共121条款中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案第九条37判断题因违规行为给本行造成直接经济损失的，除按照第七条规定的处理外，要按照有关规定，承担全部或部分赔偿责任。第十条38多选题案件调查过程中，办案部门按程序有权对有关责任人员采取（）等组织处理措施。A、停职B、责令辞职C、免职D、降职ABC第十条39单选题案件调查过程中，办案部门按程序有权对有关责任人员采取的组织处理措施不包括（）。A、撤职B、免职C、责令辞职D、停职A第十条40判断题案件调查过程中，办案部门按程序有权对有关责任人员采取停职、责令辞职、撤职等组织处理措施。X第十一条41单选题受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）绩效工资；A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月A第十一条42单选题受到记过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）绩效工资A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月B第十一条43单选题受到记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）绩效工资A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月B第十一条44单选题受到降职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）绩效工资A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月D第十一条45单选题受到撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）绩效工资A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月D第十一条46多选题受到撤职、降职处分，无职可撤、无职可降的，视情节轻重给予（）或（）处理。A、记过处分B、记大过处分C、解除劳动合同D、待岗管理BC第十一条47单选题以下说法正确的是（）。A、受到警告、记过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发3个月绩效工资B、受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发6个月绩效工资C、受到记大过、降职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发6个月绩效工资D、受到撤职处分的，从处分决定下达当月起按当年绩效工资标准停发9个月绩效工资B第十一条48判断题受到记过、记大过处分的，从处分决定下达当月起按当年绩效工资标准停发6个月绩效工资X第十一条49多选题某分行公司业务部经理钱某因违规发放贷款受到撤职处分，则应给予其（）处理。A、降一级聘任职务B、降两级聘任职务C、停发6个月绩效工资D、停发12个月绩效工资BD第十一条50判断题受到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发3个月绩效工资。第十二条51单选题对同一员工有（）违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，加重一档处分。A、一种B、两种（含）以上C、两种（不含）以上D、三种（含）以上B第十二条52判断题对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次处分。X3，共121条款中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案第十三条53多选题下列说法正确的是（）。A、员工涉嫌犯罪的，移送公安、司法机关依法处理B、因违反国家法律法规受到刑事处罚或行政处罚的，应当给予相应的纪律处分或其他处理。C、国家有特殊规定的，按国家特殊规定处理D、因违反国家法律法规受到刑事处罚或行政处罚的，应当给予其开除处分，并解除劳动合同。ABC第十三条54判断题因违反国家法律法规已受到刑事处罚或行政处罚的，可不再给予纪律处分或其他处理。X第十四条55单选题警告的处分期为（）。A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月B第十四条56单选题记过的处分期为（）。A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月B第十四条57单选题记大过的处分期为（）。A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月C第十四条58单选题降职的处分期为（）。A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月C第十四条59单选题撤职的处分期为（）。A、3个月B、6个月C、12个月D、24个月D第十四条60多选题下列说法错误的是（）。A、警告的处分期为3个月B、记过、记大过的处分期为6个月C、降职的处分期为12个月D、撤职的处分期为24个月AB第十四条61多选题下列说法正确的是（）。A、受到纪律处分的员工，在处分期内，不得晋升提拔使用B、被取消高级管理人员任职资格的高管人员，在处分期内，不得参加高级管理人员岗位职务竞聘C、受到警告、记过、记大过处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资格D、受到降职、撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格ABCD第十四条62判断题受到纪律处分的员工，在处分期内，可以晋升提拔使用。X第十四条63判断题受到警告纪律处分的员工，处分期满，就可以参与评先。X第十四条64判断题被取消高级管理人员任职资格的高管人员，处分期满后不得参加高级管理人员岗位职务竞聘。X第十五条65单选题纪律处分期满后，没有发生新的违规行为，（）。A、由受处分人申请解除B、由受处分人所在单位申请解除C、由原处理行解除D、自动解除D第十五条66单选题提前解除处分的，处分期不得少于（）。A、2个月B、3个月C、6个月D、原处分期的一半D第十五条67多选题以下说法正确的是（）。A、纪律处分期满后，没有发生新的违规行为，由受处分人提出申请解除B、对于受处分人在纪律处分期间工作表现不好或拒不悔改的，由原处理行研究决定，延迟解除处分C、对于受处分人在纪律处分期间工作表现特别突出或有立功表现的，由受处分人提出申请，原处理行同意，可以提前解除处分D、提前解除处分的，处分期不得少于原处分期的一半BCD第十五条68判断题受到降职、撤职处分的，解除处分即视为对原岗位职务的恢复。X4，共121条款中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案第十五条69判断题受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，加重处理，直至解除劳动合同。第十六条70单选题对支行辖内当年发生一起（）或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令（引咎）辞职。A、100万元（含）以上300万元（不含）以下B、100万元（含）以上500万元（不含）以下C、300万元（含）以上500万元（不含）以下D、500万元（含）以上1000万元（不含）以下B第十六条71单选题对二级分行辖内当年发生一起（）或两起300万元（含）以上500万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应停止二级分行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令（引咎）辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。A、100万元（含）以上300万元（不含）以下B、100万元（含）以上500万元（不含）以下C、300万元（含）以上500万元（不含）以下D、500万元（含）以上1000万元（不含）以下D第十六条72判断题对一级分行辖内当年发生一起1000万元（不含）以上案件的，在案发10日内，应停止一级分行主管部门负责人、主管副行长职务，或责令（引咎）辞职；行长必须作出检查。X第十七条73单选题对属（）发现的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。A、外部检查B、内部审计C、上级行检查D、自查D第十七条74多选题对经确认属自查发现的案件，（）。A、可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任B、可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任C、可视情况在违规行为处罚档次基础上从重处理D、可视情况在违规行为处罚档次基础上加重处理AB第十八条75单选题有下列情形的，可免予处理（）。A、违规情节轻微，所造成的损失较小且能够主动赔偿的B、自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的C、受到暴力胁迫时的失当行为D、违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误或坦白交待问题的C第十八条76单选题下列不属于可免予处理的是（）。A、因不可抗力造成损失、毁损的B、有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的C、自查发现违规问题并落实整改的D、因法律规定不明确、外部法律环境变化、错误的执法或者司法行为形成风险的C第十八条77判断题有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的,可免予处理。第十九条78单选题下列行为不属于应当在违规行为处罚档次基础上从重或加重处理的是（）。A、干扰、妨碍、阻挠、抗拒调查和处理的B、伪造、变造、隐匿、篡改、毁灭证据的C、因同一违规行为受到处理后再次发生的D、因不可抗力造成损失、毁损的D第十九条79多选题下列行为应当在违规行为处罚档次基础上从重或加重处理的是（）。A、受到暴力胁迫时的失当行为B、因违规行为造成严重后果的C、内外勾结实施违规行为的D、因法律规定不明确、外部法律环境变化、错误的执法或者司法行为形成风险的BC第十九条80多选题下列行为应当在违规行为处罚档次基础上从重或加重处理的是（）。A、在共同违规行为中负主要责任的B、干扰、妨碍、阻挠、抗拒调查和处理C、指使、教唆、强迫他人实施违规行为的D、隐瞒、歪曲事实真相或伪造、变造、隐匿、篡改、毁灭证据的ABCD第十九条81多选题下列行为应当在违规行为处罚档次基础上从重或加重处理的是（）。A、推卸责任，诬陷他人或违规后逃匿的B、因同一违规行为受到处理后再次发生的C、违规行为发生后，能采取措施控制风险或消除影响而未采取的D、对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的ABCD第十九条82判断题从重处理，是指在规定的处理幅度以内按上限处理。第十九条83判断题加重处理，是指在规定的处理幅度以外，加档处理第二十条84多选题下列行为应当在违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理的是（）。A、案发后对及时追缴涉案资金等有重大立功表现的B、自查发现违规问题但未落实整改的C、在办理业务过程中，已按业务操作流程操作，但以本行现有科技手段无法识别伪造变造证件、印章、票据等，形成风险或损失的D、主动报告，积极采取补救措施有效避免、减少损失或主动赔偿损失的ACD5，共121条款中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案第二十条85判断题从轻处理，是指在规定的处理幅度以外，减档处理。X第二十条86判断题减轻处理，是指在规定的处理幅度以内按下限处理。X第二十条87单选题下列说法不正确的是（）。A、在警告处分最低档次进行减轻处理的，可给予积分处理、经济处罚、通报批评、诫勉谈话、待岗管理、岗位降级、降职等其他处理B、停职、引咎辞职、责令辞职、免职按照领导干部问责办法的有关规定执行C、从轻处理，是指在规定的处理幅度以内按下限处理；减轻处理是指在规定的处理幅度以外，减档处理D、解除劳动合同的，按照劳动合同法和本行劳动合同管理的有关规定执行A第二十一条88单选题领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务，造成严重后果的，给予（）处分。A、警告，记过B、开除C、撤职，留用察看D、记大过，降级B第二十一条89多选题某网点负责人指使柜员截留挪用客户资金，造成严重后果。指出责任人违反条款及应给予的处分档次。A、授意、指使、强令辖属违规办理业务，造成严重后果B、盗窃客户资金C、记过至记大过D、开除AD第二十二条第二款90单选题领导班子成员或主管人员因内部管理失控，本级行发生重大责任事故或违规违纪违法案件的，给予（）处分。A、警告至撤职B、记过至开除C、警告至记过D、记大过至开除D第二十二条第四款91单选题领导班子成员或主管人员对员工实施违规违纪违法行为不制止、不报告或故意包庇，造成严重后果的，给予（）处分。A、警告至撤职B、记过至开除C、警告至记过D、记大过至开除D第二十二条第三款92单选题领导班子成员或主管人员发现或知悉重大风险事件、违规问题或案件隐患、线索后，未及时报告或未及时采取防范措施致使损害后果扩大的，给予记大过至开除处分。是否正确A、是B、否A第二十二条一三五七93多选题领导班子成员或主管人员有下列行为之一的，给予记大过至开除处分。A、对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定，未按要求传达、贯彻和组织实施，造成严重后果的B、发现或知悉重大风险事件、违规问题或案件隐患、线索后，未及时报告或未及时采取防范措施致使损害后果扩大的C、发生重大事故，未按规定报告的D、未经授权或征得上级行同意，向新闻媒体、社会公布本行敏感类信息，造成严重后果的E、与有业务关系的客户发生非正常资金往来的ABCDE第二十二条第二款94多选题因内部管理失控，某支行发生金库失窃案，有巨额现金被管库人员盗窃，支行领导班子成员或主管人员违反的条款是（），应给予（）处分A、因内部管理失控，本级行发生重大责任事故或违规违纪违法案件的。B、管库员未执行双人操作的C、记大过至开除D、警告至记过AC第二十二条第一款95多选题领导班子成员或主管人员对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定，未按要求、和，造成严重后果的，给予记大过至开除处分。A、传达B、贯彻C、组织实施D、公布ABC第二十二条第六款96单选题领导班子成员或主管人员未经授权或征得上级行同意，向新闻媒体、社会公布本行，造成严重后果的，给予记大过至开除处分。A、产品宣传B、投诉电话C、敏感类信息D、机构地址C第二十二条第七条97多选题某网点负责人与有业务关系的客户私下达成协议，互相常有大额资金往来，经查，客户委托该负责人进行理财投资购买基金国债等，而该网点负责人也有用资金私下对外放贷收息，所违反的条款是（），应给予（）处分A、与有业务关系的客户发生非正常资金往来B、占用客户资金C、警告至记过D、记大过至开除AD第二十三条第二款98单选题业务主管人员未按规定的期限和要求对所辖单位进行常规性检查，未按时完成上级行下达的专项检查的，给予处分A、警告至撤职B、记过至开除C、警告至记过D、记大过至开除A6，共121条款中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案第二十三条一二三99多选题领导班子成员或主管人员有下列行为之一的（），给予警告至撤职处分。A、因内部管理失控，下级行发生重大责任事故、严重违规违纪违法案件或连续发生违规违纪违法案件的B、业务主管人员未按规定的期限和要求对所辖单位进行常规性检查，未按时完成上级行下达的专项检查的C、故意隐瞒或明显低估风险状况，资产质量反映严重不实的D、与有业务关系的客户发生非正常资金往来的ABC第二十三条第三款100单选题领导班子成员或主管人员（）或明显低估风险状况，资产质量反映严重不实的，给予警告至撤职处分。A、故意隐瞒B、未能发现C、忽视D、不经调查核实A第二十三条第二款101单选题业务主管人员未按规定的期限和要求对所辖单位进行常规性检查，未按时完成上级行下达的专项检查的，给予警告至记过处分。是否正确A、是B、否B第二十四条一二三102多选题领导班子成员或主管人员有下列行为之一的，给予警告至记过处分。A、对违规人员应移送未移送的B、对违规人员应处理未处理的C、擅自将绩效工资挪作他用的D、授意下属违规办理业务ABC第二十四条第二款103单选题领导班子成员或主管人员对违规人员应处理未处理的，给予（）处分。A、警告至撤职B、记过至开除C、警告至记过D、记大过至开除C第二十四条第三款104单选题领导班子成员或主管人员擅自将绩效工资挪作他用的，给予（）处分。A、警告至撤职B、记过至开除C、警告至记过D、记大过至开除C第二十四条第三款105多选题某支行行长将上级行季度考核下达的绩效工资挪做拓展费用，所违反的条款是（），应给予（）处分A、未按规定兑现绩效工资B、擅自将绩效工资挪作他用C、警告至记过D、记大过至开除BC第二十五条第一款106单选题违反柜台业务规定，贪污、（）资金的，给予有关责任人员开除处分。A、查询客户账户B、挪用C、收受D、冻结B第二十五条第一款107多选题有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分A、贪污资金B、挪用资金C、查询资金D、冻结资金AB第二十五条第一款108判断题某行发现柜员李X挪用政府廉政账户资金5万元后决定对李X作开除处分。第二十五条第二款109单选题违反柜台业务规定，盗窃、（）、截留客户资金、银行资金或权利凭证的，给予有关责任人员开除处分。A、收受B、冻结C、私藏D、查询C第二十五条第二款110多选题某行发现负责上门收款业务的员工张某对同一企业收取的款项采取推迟记账的方式处理后挪作他用，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。A、代客户办理业务B、盗窃、私藏、截留客户资金、银行资金或权利凭证的C、记过D、开除BD第二十五条第二款111判断题发现有盗窃、私藏、截留客户资金、银行资金或权利凭证的行为的，给予有关责任人员记大过处分。X第二十五条第三款112单选题某网点柜员王某利用办理小额存款的机会套取空白存单用来作案。请指出应对王某作何处分。A、记过B、开除C、警告D、记大过B第二十五条第三款113判断题违反柜台业务规定，盗窃、套取、伪造、变造、擅自印制、销毁重要空白凭证或有价单证的，给予有关责任人员开除处分。第二十五条第四款114多选题办理票据业务中，（）、（）支票等票据影像信息的，给予有关责任人员开除处分。A、盗窃B、私藏C、伪造D、变造CD第二十五条第四款115判断题办理票据业务中，伪造、变造支票等票据影像信息的，给予有关责任人员警告处分。X7，共121条款中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案第二十五条第五款116单选题客户未落实（）资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户的资金或银行资金为汇款人垫付汇款的，给予有关责任人员开除处分。A、汇款B、账户C、足额D、支票C第二十五条第五款117多选题某行柜员张某挪用企业A账户资金帮助企业B办理汇款业务，指出张某违反的条款及应给予的处分档次。A、代客户办理业务B、客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户的资金或银行资金为汇款人垫付汇款的C、记过D、开除BD第二十五条第五款118判断题客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户的资金或银行资金为汇款人垫付汇款的，给予有关责任人员开除处分。第二十五条第六款119多选题私自刻制、（）或（）、盗用印章及以此从事诈骗、融资等非法活动的，给予有关责任人员开除处分。A、伪造B、变造C、私藏D、泄露AB第二十五条第六款120判断题某行发现柜员赵某乘机盗盖业务公章从事诈骗活动后，即对赵某作记过处分。X第二十五条第七款121单选题为客户提供虚假（）、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的，给予有关责任人员开除处分。A、对账单B、支票C、发票D、收据A第二十五条第七款122多选题某支行运营主管张某伙同某会计师事务所为某企业开出虚假出资证明，指出张某违反的条款及应给予的处分档次。A、代客户办理业务B、为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的。C、记过D、开除BD第二十五条第七款123判断题为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的，给予有关责任人员撤职处分。X第二十六条第一款124多选题未履行或未正确履行管理、审核及授权职责并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（）至（）处分。A、记过B、开除C、警告D、记大过AB第二十六条第一款125判断题某行发现运营主管苏某未认真履行授权职责，对应放企业A贷款100万元误放1000万元，企业A将贷款全部转走后逃离，该笔贷款形成坏账后给予苏某警告处分。X第二十六条第二款126单选题代客户办理业务并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（）至开除处分。A、警告B、记过C、记大过D、降职B第二十六条第二款127多选题某支行客户经理陈某帮助客户赵某直接从事基金买卖，赵某因基金亏损将该支行诉之法庭，法院判决该支行承担赵某50的亏损。指出陈某违反的条款及应给予的处分档次。A、代客户办理业务B、为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的。C、警告D、开除AD第二十六条第二款128判断题代客户办理业务并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员警告处分。X第二十六条第三款129多选题未按规定设置柜员（）和（）并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员记过至开除处分。A、交易掩码B、操作级别C、权限D、应用掩码BC第二十六条第三款130判断题某行九级主管由于违反规定开放现金库管员记账权限而导致库管员挪用库房资金。该行决定对该九级主管作警告处分。X第二十六条第四款131多选题未按规定（）、（）、（）库房或ATM等自助银行设备密码并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员记过至开除处分。A、管理B、保管C、更换D、开启ABC第二十六条第四款132判断题某行现金库管员A将库房密码告之库管员B，库管员B乘机盗取库房现金后潜逃。该行决定对A作警告处分。X第二十六条第五款133单选题在办理票据业务中，未按规定办理票据查询、查复，未鉴别票据（），导致资金被骗案件或造成资金风险的，给予有关责任人员记过至开除处分。A、印鉴B、金额大小写C、背书D、真伪D8，共121条款中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案第二十六条第五款134多选题某行联行柜员李某解付银行承兑汇票时，未按规定使用票据鉴别仪器对银行承兑汇票进行真伪鉴别，致使不法分子成功利用伪造银行承兑汇票骗取银行资金。请指出李某违反的条款及可给予的处分档次。A、代客户办理业务B、在办理票据业务中，未按规定办理票据查询、查复，未鉴别票据真伪，导致资金被骗的。C、记大过D、警告BC第二十六条第五款135判断题在办理票据业务中，未按规定办理票据查询、查复，未鉴别票据真伪，导致资金被骗案件或造成资金风险的，给予有关责任人员记过至开除处分。第二十七条第一款136单选题未按规定审核网内往来系统及大、小额支付系统等业务的，并导致案件或资金风险的，给予有关责任人员（）处分。A、记大过至开除B、警告至开除C、记过至撤职D、警告至记大过D第二十七条第一款137多选题某柜员在办理一笔300万元的汇款业务时，没有认真审核凭证，造成300万元的资金风险。指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。A、代客办理业务B、未按规定审核往内往来系统及大、小额支付系统等业务的，并导致案件或资金风险的C、警告至记大过D、警告至开除BC第二十七条第一款138判断题未按规定审核网内往来系统及大、小额支付系统等业务的，并导致案件或资金风险的，给予有关责任人员警告至记大过处分。第二十七条第二款139单选题未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销信息的，并导致案件或资金风险的，给予有关责任人员（）处分。A、记大过至开除B、警告至开除C、记过至撤职D、警告至记大过D第二十七条第二款140多选题某监管员没有及时核销预警信息，致使某柜员违规行为没有及时发现，形成案件。指出该监管员违反的条款及应给予的处分档次。A、未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销信息的，并导致案件或资金风险的B、未履行管理、审核和授权职责的C、警告至记大过D、警告至开除AC第二十七条第二款141判断题未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销信息的，并导致案件或资金风险的，给予有关责任人员警告至记大过处分。第二十八条第一款142多选题为无证件客户开立账户，利用虚假证件、资料开立账户的，给予有关责任人员（）至（）处分。A、记过B、记大过C、撤职D、开除AD第二十八条第一款143判断题某网点主任为了完成年度储蓄考核，指使柜员在客户未提供任何证件的情况下为该客户开立账户，此情况无需给予纪律处分。X第二十八条第二款144单选题注册验资账户撤销后，未将资金退回原存款人账户，转入他人账户的，给予有关责任人员（）处分。A、警告至开除B、警告至撤职C、记过至开除D、记过至撤职C第二十八条第二款145多选题某柜员为客户办理撤销验资账户业务时，将验资款转入投资人的委托人账户，指出该柜员违反的条款及应给予的处分档次。A、代客办理业务B、注册验资账户撤销后，未将资金退回原存款人账户，转入他人账户的C、记过至撤职D、记过至开除BD第二十八条第二款146判断题注册验资账户撤销后，未将资金退回原存款人账户，转入他人账户的，给予有关责任人员警告至记大过处分。X第二十八条第三款147多选题未按规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务的，给予有关责任人员（）至（）处分。A、记过B、记大过C、撤职D、开除AD第二十八条第三款148判断题某柜员明知该存款的所有权存在争议，仍为客户办理转账支取业务，应给予该柜员警告处分。X第二十八条第四款149多选题明知或应知以个人名义开立账户存储单位资金，或单位卡资金未从单位本币基本账户转入的，给予有关责任人员（）至（）处分。A、记过B、记大过C、撤职D、开除AD第二十八条第四款150判断题某柜员为客户办理将一般账户资金转入单位卡中，应给予该柜员警告处分。X9，共121条款中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案第二十九条第一款151多选题在账户管理中，未按规定审核客户身份证件的,给予有关责任人员至（）处分。A、警告B、记过C、记大过D、开除AC第二十九条第一款152判断题某客户持身份证到某行要求开立活期存折账户，经办柜员没有认真核对其有效身份证件，遂为其办理开户手续。事后发现该客户本人与身份证件不一致，其所持身份证件为他人数年前遗失的证件。上述经办柜员应给予开除处分。X第二十九条第二款153多选题网点柜员林某，为博海企业有限公司开立注册验资临时存款户时，未要求企业提供企业名称预先核准通知书或有关部门批文，应给予林某（）至（）处分。A、警告B、记过C、记大过D、开除AC第二十九条第二款154判断题在账户管理中，为无企业名称预先核准通知书或有关部门批文的客户开立注册验资临时存款户的，给予有关责任人员开除处分。X第二十九条第三款155单选题为了方便客户结算，网点主任张某要求柜员为客户A公司在同一网点内开立基本存款账户及一般存款账户，用于A公司与不同的客户之业务往来核算。网点主任张某的行为违反了（）规定。A、未按规定审核客户有效身份证件的B、为无企业名称预先核准通知书或有关部门批文的客户开立注册验资临时存款户的C、违反规定为存款人多头开立银行结算账户的D、未经审批办理单位结算账户销户的C第二十九条第三款156多选题在账户管理中，为无企业名称预先核准通知书或有关部门批文的客户开立注册验资临时存款户的，给予有关责任人员至处分。A、警告B、记过C、记大过D、开除AC第二十九条第三款157判断题在账户管理中，违反规定为存款人多头开立银行结算账户的，给予有关责任人员警告至记大过处分。第二十九条第四款158单选题在账户管理中，未经审批办理单位结算账户销户的，给予有关责任人员（）至记大过处分。A、警告B、记过C、撤职D、开除A第二十九条第四款159判断题某网点柜员徐某未经审批办理单位结算账户销户业务，应给予其作开除处分。X第二十九条第五款160单选题在账户管理中，注册验资账户在验资期间办理支付业务的，给予有关责任人员（）处分。A、警告至记大过B、记过至开除C、记大过至开除D、撤职A第二十九条第五款161多选题柜员周某为某科技电子公司开立注册验资账户，注册资金50万元，客户存入验资款后，因业务需要从该账户中提取了1万元现金。请指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。A、为无证件客户开立账户，利用虚假证件、资料开立账户的B、注册验资账户在验资期间办理支付业务的C、警告至记大过D、记过至开除BC第二十九条第五款162判断题在账户管理中，注册验资账户在验资期间办理支付业务的，给予有关责任人员开除处分。X第二十九条第六款163单选题C公司企业名称变更，财务人员持开户资料到银行办理变更手续，柜员受理客户变更手续后，未在操作系统中变更客户户名，导致客户投标款500万元无法入账，影响客户工程项目竞标，客户诉之法律向银行追讨赔偿经济损失。上述柜员未按规定办理变更账户名称的行为应处予（）处分。A、记过至开除B、警告至记大过C、记大过至开除D、撤职B第二十九条第六款164判断题在账户管理中，未按规定办理变更账户名称、法定代表人的，给予有关责任人员开除处分。X第二十九条第七款165单选题在账户管理中，违反规定为个人银行结算账户办理转账结算或为储蓄账户办理转账结算的，给予有关责任人员（）处分A、记过至开除B、警告至记大过C、记大过至开除D、撤职B第二十九条第七款166多选题柜员林某为张某借记卡办理转账100万元，未按制度要求张某出示身份证件及未核查证件有效性，就办理了转账业务。请指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。A、违反规定为个人银行结算账户办理转账结算或为储蓄账户办理转账结算的B、未按规定办理变更账户名称、法定代表人C、记过至开除D、警告至记大过AD第二十九条第七款167判断题在账户管理中，违反规定为个人银行结算账户办理转账结算或为储蓄账户办理转账结算的，给予有关责任人员警告至记大过处分。10，共121条款中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案第二十九条第八款168单选题在账户管理中，违反国家外汇管理局对外币账户管理规定，为客户办理外汇资金收付的，给予有关责任人员（）处分。A、记过至开除B、记大过至开除C、撤职D、警告至记大过D第二十九条第八款169判断题柜员林某一日内为客户张某办理美元10万元结汇人民币业务，未取得外汇管理局有关审批文件，违反国家外汇管理局有关外币账户管理规定，应给予林某开除处分。X第二十九条第九款170单选题在账户管理中，办理销户业务时未按规定收回出售未用的重要空白凭证，且无存款人出具承担由此引起的一切经济责任保证书的，给予有关责任人员（）处分。A、记过至开除B、记大过至开除C、警告至记大过D、撤职C第二十九条第九款171多选题柜员杨某办理C公司账户销户时，发现单位仍有3份已出售未使用的支票，企业称支票已内部作废，柜员未再要求单位交回，也未要求出具相关证明。3日后，D公司持C公司开出的10万元支票到银行要求付款，银行称C公司已销户，D公司要求银行赔偿损失。请指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。A、故意泄露客户存款和账号信息B、办理销户业务时未按规定收回出售未用的重要空白凭证，且无存款人出具承担由此引起的一切经济责任保证书的C、记大过至开除D、警告至记大过BD第二十九条第九款172判断题在账户管理中，办理销户业务时未按规定收回出售未用的重要空白凭证，且无存款人出具承担由此引起的一切经济责任保证书的，给予有关责任人员警告至记大过处分。第二十九条第十款173单选题在账户管理中，故意泄露客户存款或账户、账号、客户身份资料等信息的，给予有关责任人员（）处分。A、记过至开除B、记大过至开除C、警告至记大过D、撤职C第二十九条第十款174判断题柜员张某受利益驱使，故意泄露网点贵宾客户的存款、账号、账户和身份资料，应给予其开除处分。X第三十条第一款175多选题在办理存取款（现金）过程中，未执行分级审批制度办理大额现金支取业务，造成严重后果的，给予有关责任人员（）至（）处分。A、记大过B、记过C、开除D、警告AC第三十条第一款176判断题B网点柜员方某为客户张某在办理大额现金77万元取款业务，未经运营主管授权审批，误将77万元输成77万元，柜员日终碰库发现错账，进行抹账时，发现款项已被支取，张某无法联系，款项至今仍未能追回，应给予有关责任人员警告处分。X第三十条第二款177单选题在办理存取款（现金）过程中，发生空存资金行为的，给予有关责任人员记大过至（）处分。A、警告B、记过C、记大过D、开除D第三十条第二款178判断题柜员张三为VIP客户林某办理异地存款10万元业务，张三未清点核实现金，凭客户填写的存款凭条办理了10万元存款。林某接听一个电话后只存入5万元现金，并要求更改存款金额。张三立即抹账，但发现刚存入的款项已被转账取走。款项至今无法追回。柜员张三应处以警告处分。X第三十一条第一款179单选题离岗后现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙，造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。A、警告至开除B、警告至记大过C、记过至开除D、记过至撤职B第三十一条第一款180多选题某柜员中午休息，现金箱没有上锁，造成20万元现金丢失。指出该柜员违反的条款及应给予的处分档次。A、离岗后现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙，造成不良后果的B、警告至记大过C、未履行管理、审核和授权职责的D、警告至开除AB第三十一条第一款181判断题离岗后现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙，造成不良后果的，给予有关责任人员开除处分。X第三十一条第二款182单选题玩忽职守，造成大额记帐差错的，给予有关责任人员（）处分。A、记大过至开除B、警告至开除C、记过至撤职D、警告至记大过D第三十一条第二款183多选题某柜员入帐时，没有认真核对屏幕界面输入内容，造成500万的记帐差错，指出该柜员违反的条款及应给予的处分档次。A、玩忽职守，造成大额记帐差错的B、违反规定为存款人支付现金或办理现金存入C、警告至记大过D、警告至开除AC11，共121条款中国农业银行员工违反规章制度处理办法考试题库单选多选判断对应条款序号题型题目内容选择项答案第三十一条第二款184判断题玩忽职守，造成大额记帐差错的，给予有关责任人员开除处分。X第三十一条第三款185单选题柜员代客户办理业务或自办业务，造成不良后果的，给予有关责任人员（）处分。A、警告至开除B、警告至记大过C、记过至开除D、记过至撤职B第三十一条第三款186多选题某柜员为自己办理10万元现金取款业务，被总行发现通报。指出该柜员违反的条款及应给予的处分档次。A、代客办理业务B、柜员代客户办理业务或自办业务，造成不良后果的C、警告至记大过D、警告至开除BC第三十一条第三款187判断题柜员代客户办理业务或自办业务，造成不良后果的，给予有关责任人员警告至记大过处分。第三十一条第四款188单选题非数据移植错误、通讯故障、系统运营故障、应用软件缺陷等原因引起重复付款的，给予有关责任人员（）处分。A、记过至撤职B、记过至开除C、警告至记大过D、警告至开除C第三十一条第四款189多选题某一柜员错用抹账交易对贷记卡业务进行抹账，造成重复付款，指出该柜员违反的条款及应给予的处分档次。A、非数据移植错误、通讯故障、系统运营故障、应用软件缺陷等原因引起重复付款的B、警告至记大过C、未履行管理、审核和授权职责的D、警告至开除AB第三十一条第四款190判断题非数据移植错误、通讯故障、系统运营故障、应用软件缺陷等原因引起重复付款的，给予有关责任人员开除处分。X第三十一条第五款191单选题违反规定为存款人支付现金或办理现金存入的，给予有关责任人员（）处分。A、记过至撤职B、记过至开除C、警告至记大过D、警告至开除C第三十一条第五款192多选题某柜员未按制度规定审核客户身份证件给予客户办理10万元的现金支取业务，指出该柜员违反的条款及应给予的处分档次。A、违反规定为存款人支付现金或办理现金存入的B、警告至记大过C、发生空存资金行为D、警告至开除AB第三十一条第五款193判断题违反规定为存款人支付现金或办理现金存入的，给予有关责任人员警告至记大过处分。第三十二条第一款194单选题在办理密码业务中，未按规定受理委托代理密码挂失或委托代理密码重置业务且造成不良后果的的，给予有关责任人员（）处分。A、记大过至开除B、警告至开除C、记过至撤职D、警告至记大过D第三十二条第一款195多选题某柜员为一客户办理了代理密码挂失重置，造成存款冒领，指出该柜员违反的条款及应给予的处分档次。A、代客办理业务B、未按规定受理委托代理密码挂失或委托代理密码重置业务且造成不良后果的的C、警告至记大过D、警告至开除BC第三十二条第一款196判断题在办理密码业务中，未按规定受理委托代理密码挂失或委托代理密码重置业务且造成不良后果的的，给予有关责任人员警告至记大过处分。第三十三条第一款197单选题在有价单证、重要空白凭证管理中，丢失有价单证、重要空白凭证的，应给予有关责任人员（）处分。A、警告至记过B、记大过至开除C、记过至开除D、记过至记大过B第三十三条第一款198多选题柜员A受理了客户一起开卡业务，在未完成对客户证件全面核查并确保真实有效的前提下,A就先从柜台中拿出空白借记卡进行开卡交易操作，在操作过程中才发现证件与客户本人不相符，遂停止操作，将开卡资料退回客户，但同时误将放在柜面上的空白借记卡一起给了客户，从而导致了重要空白凭证丢失。对于A的行为，根据具体后果程度的不同可给予的处分分别有（）。A、降职B、记过C、开除D、撤职ACD第三十三条第四款199多选题某支行网点保管业务印章的主管由于有要事要临时离岗，为贪求方便，主管没有移交其保管的业务印章，而是事先在柜员保管的几份空白存单折加盖了业务印章，以用于其不在岗期间内柜员为客户办理存单存等开户业务。请指出该网点相关责任人员违反的条款及应给予的处分档次。A、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章B、印证未按规定