专利审查指南－第二部分 实质审查

第二部分实 质 审 查- 74 - 75 -目 录第一章 1.2.3.3.13.1.13.1.23.1.33.1.43.24.4.14.24.34.3.14.3.1.14.3.1.24.3.24.3.2.14.3.2.24.3.2.34.44.54.5.14.5.2第二章 1.2.2.12.1.12.1.22.1.32.22.2.12.2.22.2.32.2.42.2.52.2.62.2.72.32.43.不授予专利权的申请引 言不符合专利法第二条第二款规定的客体根据专利法第五条不授予专利权的发明创造  根据专利法第五条第一款不授予专利权的发明创造违反法律的发明创造违反社会公德的发明创造妨害公共利益的发明创造部分违反专利法第五条第一款的申请根据专利法第五条第二款不授予专利权的发明创造根据专利法第二十五条不授予专利权的客体科学发现智力活动的规则和方法疾病的诊断和治疗方法诊断方法属于诊断方法的发明不属于诊断方法的发明治疗方法属于治疗方法的发明不属于治疗方法的发明外科手术方法动物和植物品种原子核变换方法和用该方法获得的物质原子核变换方法用原子核变换方法所获得的物质说明书和权利要求书引 言说明书说明书应当满足的要求清 楚完 整能够实现说明书的撰写方式和顺序名 称技术领域背景技术发明或者实用新型内容附图说明具体实施方式对于说明书撰写的其他要求说明书附图说明书摘要权利要求书858585858585868686868787878788898989899090909191919393939393939494959595969797989999100- 83 -3.13.1.13.1.23.23.2.13.2.23.2.33.33.3.13.3.2第三章 1.2.2.12.1.12.1.22.1.2.12.1.2.22.1.2.32.22.33.3.13.23.2.13.2.23.2.33.2.43.2.54.4.14.1.14.1.24.1.34.1.44.24.2.14.2.24.2.34.2.45.6.6.16.2权利要求权利要求的类型独立权利要求和从属权利要求权利要求书应当满足的要求以说明书为依据清 楚简 要权利要求的撰写规定独立权利要求的撰写规定从属权利要求的撰写规定新颖性引 言新颖性的概念现有技术时间界限公开方式出版物公开使用公开以其他方式公开抵触申请对比文件新颖性的审查审查原则审查基准相同内容的发明或者实用新型具体(下位) 概念与一般(上位) 概念惯用手段的直接置换数值和数值范围包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要求优先权外国优先权享有外国优先权的条件相同主题的发明创造的定义外国优先权的效力外国多项优先权和外国部分优先权本国优先权享有本国优先权的条件相同主题的发明或者实用新型的定义本国优先权的效力本国多项优先权和本国部分优先权不丧失新颖性的宽限期对同样的发明创造的处理判断原则处理方式100100101101101103104104105106109109109109109109109110110110110111111111112112112112113114115115115115115116116116116116117118118118- 75 -6.2.16.2.1.16.2.1.26.2.2第四章 1.2.2.12.22.32.43.3.13.23.2.13.2.1.13.2.1.23.2.24.4.14.24.34.44.54.64.6.14.6.24.6.35.5.15.25.35.46.6.16.26.36.4第五章1.2.3.3.1对两件专利申请的处理申请人相同申请人不同对一件专利申请和一项专利权的处理创造性引 言发明创造性的概念现有技术突出的实质性特点显著的进步所属技术领域的技术人员发明创造性的审查审查原则审查基准突出的实质性特点的判断判断方法判断示例显著的进步的判断几种不同类型发明的创造性判断开拓性发明组合发明选择发明转用发明已知产品的新用途发明要素变更的发明要素关系改变的发明要素替代的发明要素省略的发明判断发明创造性时需考虑的其他因素发明解决了人们一直渴望解决但始终未能获得成功的技术难题发明克服了技术偏见发明取得了预料不到的技术效果发明在商业上获得成功审查创造性时应当注意的问题创立发明的途径避免“事后诸葛亮” 对预料不到的技术效果的考虑对要求保护的发明进行审查实用性引 言实用性的概念实用性的审查118118119119121121121121121121121121122122122122124124125125125126126127127127128128128128129129129129129129130130131131131131131- 75 -3.23.2.13.2.23.2.33.2.43.2.53.2.6第六章 1.2.2.12.1.12.1.22.22.2.12.2.22.2.2.12.2.2.22.2.2.33.3.13.23.3第七章 1.2.2.12.23.3.13.23.33.43.53.64.4.14.25.5.15.25.35.3.1审查原则审查基准无再现性违背自然规律利用独一无二的自然条件的产品人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法无积极效果单一性和分案申请引 言单一性单一性的基本概念单一性要求总的发明构思单一性的审查审查原则单一性审查的方法和举例同类独立权利要求的单一性不同类独立权利要求的单一性从属权利要求的单一性分案申请分案的几种情况分案申请应当满足的要求分案的审查检 索引 言审查用检索资料检索用专利文献检索用非专利文献检索的主题检索依据的申请文本对独立权利要求的检索对从属权利要求的检索对要素组合的权利要求的检索对不同类型权利要求的检索对说明书及其附图的检索检索的时间界限检索现有技术中相关文献的时间界限检索抵触申请的时间界限检索前的准备阅读有关文件核对申请的国际专利分类号确定检索的技术领域131131132132132132132133133133133133135135135135135137139140140141141143143143143143143143143144144144144144144145145145145145146- 75 -5.3.25.45.4.15.4.26.6.16.26.2.16.2.26.2.36.2.46.36.3.16.3.26.46.4.16.4.26.4.37.8.8.18.29.9.19.29.2.19.2.29.310.11.12.第八章 1.2.2.12.23.3.13.23.2.13.2.23.2.33.2.43.2.53.3利用机检数据库利用国际专利分类表分析权利要求、确定检索要素整体分析权利要求确定检索要素对发明专利申请的检索检索的要点检索的顺序在所属技术领域中检索在功能类似的技术领域中检索重新确定技术领域后再进行检索检索其他资料具体的步骤机检方式手检方式抵触申请的检索基本原则申请满十八个月公布后进入实质审查程序的检索申请提前公布后进入实质审查程序的检索防止重复授权的检索中止检索检索的限度可中止检索的几种情况特殊情况的检索申请的主题跨领域时的检索申请缺乏单一性时的检索对明显缺乏单一性的申请的检索对不明显缺乏单一性的申请的检索其他情况的检索不必检索的情况补充检索检索报告实质审查程序引 言实质审查程序及其基本原则实质审查程序概要实质审查程序中的基本原则申请文件的核查与实审准备核对申请的国际专利分类号查对申请文档查对启动程序的依据查对申请文件查对涉及优先权的资料查对其他有关文件申请文档存在缺陷时的处理146147147147147147148148148148148148148149149149150150150150150150151151151151151151151152152153153153153153154154154154154154155155155- 75 -3.43.4.13.4.24.4.14.24.34.44.54.64.6.14.6.24.6.2.14.6.2.24.6.34.74.7.14.7.24.7.34.84.94.104.10.14.10.24.10.2.14.10.2.24.10.2.34.10.34.10.44.114.11.14.11.24.11.34.11.3.14.11.3.24.124.12.14.12.24.12.34.134.145.5.15.1.15.1.25.2建立个人审查档案审查的顺序一般原则特殊处理实质审查审查的文本阅读申请文件并理解发明不必检索即可发出审查意见通知书的情况对缺乏单一性申请的处理检 索优先权的核实需要核实优先权的情况优先权核实的一般原则部分优先权的核实多项优先权的核实优先权核实后的处理程序全面审查审查权利要求书审查说明书和摘要审查其他申请文件不全面审查的情况对公众意见的处理第一次审查意见通知书总的要求组成部分和要求标准表格审查意见通知书正文对比文件的复制件答复期限签 署继续审查对申请继续审查后的处理补充检索再次审查意见通知书再次发出审查意见通知书的情况再次审查意见通知书的内容及要求会 晤举行会晤的条件会晤地点和参加人会晤记录电话讨论取证和现场调查答复和修改答 复答复的方式答复的签署155155155155155156156156157157158158158158159159159160161161161161161162162162164164164164164165165165165165166166166167167167167168168168- 75 -5.2.15.2.1.15.2.1.25.2.1.35.2.25.2.2.15.2.2.25.2.35.2.3.15.2.3.25.2.3.35.2.45.2.4.15.2.4.26.6.16.1.16.1.26.1.36.1.46.1.4.16.1.4.26.1.4.36.26.2.16.2.27.7.17.27.38.第九章 1.2.3.4.5.5.15.2第十章 1.2.修 改修改的要求修改的内容与范围主动修改的时机答复审查意见通知书时的修改方式允许的修改对权利要求书的修改对说明书及其摘要的修改不允许的修改不允许的增加不允许的改变不允许的删除修改的具体形式提交替换页审查员依职权修改驳回决定和授予专利权的通知驳回决定驳回申请的条件驳回的种类驳回决定的组成驳回决定正文的撰写案 由驳回的理由决 定授予专利权的通知发出授予专利权的通知书的条件发出授予专利权的通知书时应做的工作实质审查程序的终止、中止和恢复程序的终止程序的中止程序的恢复前置审查与复审后的继续审查关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定引 言涉及计算机程序的发明专利申请的审查基准涉及计算机程序的发明专利申请的审查示例汉字编码方法及计算机汉字输入方法涉及计算机程序的发明专利申请的说明书及权利要求书的撰写说明书的撰写权利要求书的撰写关于化学领域发明专利申请审查的若干规定引 言168169169169170170171172173173174175175175175175175176176176176176177177177177177177178178178179179179180186187187187191191191- 75 -2.12.23.3.13.23.33.44.4.14.24.2.14.2.24.2.34.34.44.54.5.14.5.25.5.15.25.35.46.6.16.27.7.17.28.8.18.1.18.1.28.28.2.18.2.29.9.19.1.19.1.1.19.1.1.29.1.1.39.1.29.1.2.1不授予专利权的化学发明专利申请天然物质物质的医药用途化学发明的充分公开化学产品发明的充分公开化学方法发明的充分公开化学产品用途发明的充分公开关于实施例化学发明的权利要求化合物权利要求组合物权利要求开放式、封闭式及它们的使用要求组合物权利要求中组分和含量的限定组合物权利要求的其他限定仅用结构和或组成特征不能清楚表征的化学产品权利要求化学方法权利要求用途权利要求用途权利要求的类型物质的医药用途权利要求化学发明的新颖性化合物的新颖性组合物的新颖性用物理化学参数或者用制备方法表征的化学产品的新颖性化学产品用途发明的新颖性化学发明的创造性化合物的创造性化学产品用途发明的创造性化学发明的实用性菜肴和烹调方法医生处方化学发明的单一