贯标内审检查表

1 / 8云南工程建设总承包公司二 O 一四年度内部审核检查表接受审核的单位/部门：主 要 过 程 或 活 动 及 相 关 条 款管 理体 系 GF Q ES审 核 的 主 要 过 程 与 要 素 审 核 记 录2 / 8技 术管 理制 度（ 26）10.3 施工 设 计7.3设 计 和开 发施 工 组 织 设 计 （ 专 项 ） 方 案 编 制 与 审 批已 审 未 审 施 工 图 纸 会 审 已 审 未 审 技 术 交 底 是 否 技 术 标 准 管 理 齐 全 不 全 技 术 资 料 （ 信 息 ） 收 集 、 整 理 、 传 递 齐 全 不 全 施 工 工 法 管 理 齐 全 不 全 施 工 现 场 施 工 技 术 管 理 齐 全 不 全 设 计 变 更 管 理 齐 全 不 全 技 术 复 核 管 理 齐 全 不 全 隐 蔽 工 程 验 收 齐 全 不 全 施 工 技 术 总 结 齐 全 不 全 现 场 技 术 标 准 管 理 齐 全 不 全 施 工 日 志 齐 全 不 全 技 术 档 案 资 料 管 理 齐 全 不 全 新 材 料 、 新 技 术 、 新 工 艺 、 新 设 备 推 广 应 用 与 创 新 。已 用 未 用 3 / 8审核员： 日期： 年 月 日云南工程建设总承包公司二 O 一四年度内部审核检查表接受审核的单位/部门：主 要 过 程 或 活 动 及 相 关 条 款管 理体 系GF Q ES审 核 的 主 要 过 程 与 要 素 审 核 记 录目 标指 标管 理制 度（ 1）3.2.3质 量 目 标5.4.1质 量 目 标4.3.3目 标 、指 标 和 方 案目 标 制 定 和 分 解 、 目 标 落 实 、 目 标 完 成 情 况 的 检 查 和 考 核完 善 不完 善 目 标 指 标 管 理 方 案 编 制 已 编 未 编 审 核 与 实 施 （ 创 优 方 案 、 安 全 文 明 施 工 方 案 、 环 境 保 护 方 案 等 ）。 齐 全 不 全 文 件管 理制 度（ 2）3.5.1文 件 管 理4.2.3文 件控 制 4.2.2质 量 手 册4.1总 要 求4.4.4文 件4.4.5文 件控 制查 询 和 借 阅 （ 项 目 部 是 否 使 用 有 效 版 本 的 文 件 ）是 否 外 来 文 件 的 控 制 （ 收 发 文 记 录 ） 完 善 不 完 善 作 废 文 件 的 管 理 （ 文 件 销 毁 记 录 表 ） 完 善 不 完 善 记 录管 理制 度（ 3）3.5.3记 录 管 理4.2.4记 录 控 制4.5.4记 录 控 制记 录 的 填 写 、 标 识 、 收 集 、 保 管 、 检 索 、 保 留 和 处 置 。齐全 不 全 4 / 8法 律法 规和 其他 要求 管理 制 度（ 9）7.2.1投 标 及 签约7.2.1.c适 用 于 产 品的 法 律 法规 要 求4.3.2 法 律和 其 他 要 求获 取 、 收 集 、 识 别 、 确 认 、 更 新 法 律 法 规 和 其 他 要 求 内 容齐全 不 全 培 训 、 查 阅 与 传 达 法 律 法 规 和 其 他 要 求 内 容齐全 不 全 本 组 织 的 守 法 情 况 良 好 不 好合 规性 评价 管理 制度（ 10）4.5.2合 规 性 评 价是 否 定 期 评 价 对 适 用 法 律 、 法 规 及 其 它 要 求 的 遵 守 情 况是 否 保 存 定 期 合 规 性 评 价 的 结 果 （ 项 目 部 每 半 年 一 次 ）是 否 协 商沟 通与 信息 交流 管理 制度（ 11）4.3职 责和 权 限13.1一 般规 定13.2质 量信 息 的 收集 、 传 递 、分 析 与 利用5.5.3内 部 沟 通4.4.3信 息 交 流 /沟 通 、 参与 和 协 商内 部 协 商 沟 通 与 信 息 交 流 （ 文 件 发 布 、 信 息 传 递 等 ）齐全 不 全 外 部 协 商 沟 通 与 信 息 交 流 （ 方 针 传 递 、 重 要 环 境 因 素与 外 部 的 沟 通 、 接 收 信 息 及 与 有 关 的 信 息 交 流 。齐全 不 全 协 商 沟 通 与 信 息 交 流 相 关 记 录 的 保 存 ）。 齐 全 不 全 计 量仪 器设 备管 理制 度（ 14）11.5检 测设 备 的 管理7.6监 视 和测 量 设 备的 控 制检 测 设 备 专 人 管 理 、 设 备 标 识 （ 合 格/准 用 /停 用 ） 、 检 测 设备 购 置 及 验 收 、 检 测 设 备 台 帐 及 档 案 、 检 测 设 备 的 使用 、 检 测 设 备 保 养 、 维 护 记 录 、 检 测 设 备 检 定 或 校 准 。完 善 不 完 善 审核员： 日期： 年 月 日5 / 8云南工程建设总承包公司二 O 一四年度内部审核检查表接受审核的单位/部门：主 要 过 程 或 活 动 及 相 关 条 款管 理 体 系 GF Q ES审 核 的 主 要 过 程 与 要 素 审 核 记 录建 筑 材 料 、构 配 件 和 设备 管 理 制 度（ 17）8.1 一 般 规 定8.2 建 筑 材料 、 构 配 件和 设 备 的 采 购8.3 建 筑 材料 、 构 配 件和 设 备 的 验 收8.4 建 筑 材 料 、构 配 件 和 设备 的 现 场 管 理8.5 发 包 方 提供 的 建 筑 材料 、 构 配 件和 设 备7.4.1采 购 过 程7.4.2采 购 信 息7.4.3采 购 产 品的 验 证8.2.4产 品 的 监视 测 量8.3不 合 格 品 控制6.4工 作 环 境7.5.3标 识 和 可追 溯 性7.5.4顾 客 财 产7.5.5产 品 防 护物 资 进 场 验 收 管 理 完 善 不 完 善建 筑 材 料 、 构 配 件 和 设 备 的 现 场 管 理完 善 不 完 善物 资 的 领 用 （ 出 库 ） 管 理 、 以 发 包 方提 供 物 资 的 管 理 、 剩 余 材 料 及 废 旧 材料 管 理 、 物 资 报 表 及 盘 点 、 现 场 材 料的 标 识 与 防 护 。完 善 不 完 善工 程 项 目 施工 质 量 管 理制 度 （ 20）10.5过 程 质量 控 制10.6服 务7.5.1生 产 和 服务 提 供 的 控 制7.5.2生 产 和 服务 提 供 过 程 的确 认 7.5.3标 识和 可 追 溯 性7.5.4顾 客 财 产7.5.5产 品 防 护8.2.1顾 客 满 意8.2.3过 程 的 监视 和 测 量 8.4数据 分 析组 织 机 构 设 置 及 人 员 配 备完 善 不完 善 图 纸 会 审 和 设 计 交 底 齐 全 不 全 质 量 目 标 和 要 求 齐 全 不 全 施 工 组 织 设 计 （ 方 案 ） 齐 全 不 全 突 发 事 件 应 急 管 理 完 善 不 完 善 施 工 设 计 完 善 不 完 善 施 工 准 备 （ 技术 、 生 产 、 开 工 报 审 ）、 施 工 过 程 质 量 控 制 完 善 不 完 善 6 / 8项 目 管 理 中心 “五 位 一体 ”管 理 制度 （ 43）与 质 量 、 安 全 、技 术 、 进 度 、成 本 相 关 的 条款 要 求与 质 量 、 安 全 、技 术 、 进 度 、 成本 相 关 的 条 款 要求与 质 量 、 安 全 、技 术 、 进 度 、成 本 相 关 的 条款 要 求合 同 交 底 完 记 录 情 况 完 善 不 完 善 项 目 整 体 策 划 书 编 制 审 批 情 况完 善 不 完 善 “五 位 一 体 ”综 合 检 查 记 录 及 整 改 回执 情况 齐 全 不 全 其 他 与 质 量 、 安 全 、 技 术 、 进 度 、 成本 相关 的 管 理 要 求完 善 不 完 善 审核员： 日期： 年 月 日云南工程建设总承包公司二 O 一四年度内部审核检查表接受审核的单位/部门：主 要 过 程 或 活 动 及 相 关 条 款管 理 体 系 GF Q ES审 核 的 主 要 过 程 与 要 素 审 核 记 录生 产 管 理 制度 （ 24）10.1一 般 规 定10.2策 划10.4施 工 准 备10.5.3过 程及 进 度 标 识6.3基 础 设 施7.1产 品 实 现 策划7.5.1生 产 和 服务 提 供 的 控 制7.5.2生 产 和 服务 提 供 过 程 的确 认7.5.3标 识 和 可追 溯 性7.5.4顾 客 财 产7.5.5产 品 防 护8.2.3过 程 的 监视 和 测 量生 产 准 备 （ 人 员 、 技 术 、 施 工 机 具 需求 和 配 置 ， 临 时 设 施 规 划 、 影 响 施 工质 量 因 素 分 析 与 控 制 ） 完 善 不 完 善 开 工 报 审 已 审 未 审 进 度 控 制 等 完 善 不 完 善 7 / 8生 产 计 划 统计 管 理 制 度（ 25）10.4施 工 准 备10.5.3过 程 及进 度 标 识7.5.1生 产 和 服务 提 供 的 控 制7.5.2生 产 和 服务 提 供 过 程 的 确认7.5.3标 识 和 可追 溯 性生 产 计 划 统 计 员 设 置 齐 全 不 全 生 产 计 划 编 制 已 编 未 编 生 产 完 成 情 况 统 计 完 成 未 完 成 生 产 报 表 编 制 已 编 未 编 生 产 计 划 统 计 工 作 质 量 良 好 不 好 施 工 质 量 检查 与 验 收 制度 （ 31）11.1 一 般 规定11.2施 工 质量 检 查11.3施 工 质量 验 收8.1总 则8.2.3过 程 的 监视 和 测 量8.2.4产 品 的 监视 和 测 量质 量 检 查 计 划 已 编 未 编 质 量 管 理 人 员 配 置 齐 全 不 全 施 工 过 程 产 品 质 量 检 查 （“三 检 制 ”、 巡检 、 外 部 检 查 ； 质 量 控 制 项 验 收 、 安全 与 功 能 检 验 、 观 感 检 验 等 ）。完 善 不完 善 试 验 检 验 管理 制 度（ 32）11.5检 测 设备 管 理7.6监 视 和 测 量设 备 的 控 制施 工 现 场 试 验 员 配 置 是 否 现 场 试 验 室 设 置 及 仪 器 设 备 配 置 齐 全 不 齐 全 施 工 现 场 （ 抽 ） 取 样 情 况合 格 不合 格 混 凝 土 试 件 制 作 与 养 护 合 格 不 合 格 施 工 现 场 配 合 比 标 示 齐 全 不 全 不 合 格 试 件 管 理 完 善 不 完 善 审核员： 日期： 年 月 日8 / 8云南工程建设总承包公司二 O 一四年度内部审核检查表接受审核的单位/部门：主 要 过 程 或 活 动 及 相 关 条 款管 理 体 系 GF Q ES审 核 的 主 要 过 程 与 要 素 审 核 记 录质 量 问 题 处理 及 质 量 事故 责 任 追 究制 度 （ 33）11.4 施 工 质量 问 题 的 处 理8.3不 合 格品 控 制质 量 问 题 检 查 、 处 理完 善 不完 善 质 量 事 故 报 告 、 处 理 、 责 任 追 究完 善 不完 善 质 量 管 理 自查 与 评 价 制度 （ 34）12.1一 般 规 定12.2 质 量 管理 活 动 的 监督 检 查 与 评 价8.1总 则8.2.1顾 客 满意 8.2.2内部 审 核 8.2.3过 程 的 监 视与 测 量检 查 策 划 、 检 查 实 施 ， 发 现 问 题 的 整改 与 综 合 评 价完 善 不 完善 内 审 管 理 制度 （ 35） 4.5.5内 部 审 核 季 度 内 审 记 录 完 善 不 完 善 对 工 程 建 设相 关 方 满 意度 调 查 制 度（ 38）12.2.6满 意度 信 息 收 集10.6服 务 13.2质 量 信 息 的收 集 、 传 递 、分 析 与 利 用8.2.1顾 客 满意施 工 过 程 满 意 度 调 查 完 善 不 完 善工 程 交 付 后 满 意 度 调 查 已 做 未 做满 意 度 信 息 处 理 已 做 未 做 9 / 8质 量 信 息 管理 和 质 量 管理 改 进 制 度（ 39）13.1一 般 规 定13.2质 量 管 理改 进 与 创 新5.5.3内 部 沟通 8.1总 则5.1管 理 承 诺8.2.1顾 客 满意 8.4数 据 分析质 量 信 息 分 析 、 传 递 ， 质 量 信 息 的 分析 与利 用 。完 善 不完 善 审核员： 日期： 年 月 日云南工程建设总承包公司二 O 一四年度内部审核检查表接受审核的单位/部门：主 要 过 程 或 活 动 及 相 关 条 款管 理 体 系 GF Q ES审 核 的 主 要 过 程 与 要 素 审 核 记 录10 / 84.1职 责 与 权限4.1一 般 规 定4.2组 织 机 构4.3职 责 和 权限5.5.1职 责 和 权限5.5.2管 理 者 代表4.4.1资 源 、作 用 、 职 责 、责 任 和 权 限组 织 机 构 、 职 责 与 权 限完 善 不完 善 环 境 因 素 识别 、 评 价 与控 制 制 度（ 6）E 4.3.1环