能源管理体系23331-2012审核检查表清单

渤海装备中成机械制造公司能源管理体系审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受审核单位（部门）: 审核员: 日期： 年 月 日 / 页 标准条款号 检查内容 客观证据（备查提交资料） 责任部门 与单位 评价 结果1.是否建立能源方针，并且实 施和保持能源方针，是否下发能源方针。已签发的能源体系管理手册中明确提出的能源方针，2014 年 5 月 8 日批准，2014 年 5 月 18 日实施。经理办（生产科） 2.是否任命管理者代表，是否有给予正式任命，明确职责和权限。 能源体系管理手册中任命周海为能源管理者代表， 并明确其 职责与权限经理办（生产科） 3.是否提供能源管理体系建立、实施、保持和不断改进所需的资源。组织有关能源管理人员进行能源管理体系 要求培训，并取得了内审员资格；组织建立 2 项管理方案并推动落实，完成了部分低效 电 机提升改造。经理办（生产科） 4.1总要求4.是否定期实行管理评审 初次开展和形成了 2014 年能源体系管理评审报告，符合要求。 经理办（生产科） 1.与管理者代表沟通了解管理者代表是否具备行政管理及技术管理的要求。管理者代表为公司主管领导，已从事多年年负责企业生产 、安全及能源的管理工作经历。具备行政管理及技 术管理的要求。经理办（生产科） 2.向最高管理者报告能源绩效及能源管理体系绩效。每月 30 日组织能源状况分析，形成公司 节能月度分析报告，对公司整体和相关部门的用能情况进行汇报经理办（生产科） 4.2管理者代表3.策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性对能源管理工作进行策划，公司制定相关的能源管理方案 2 项，并落 实有效。 经理办（生产科） 1.企业能源方针的制定是否考虑了单位能源使用和消耗的特点、规模 企业能源方针的制定与单位能源使用和消耗的特点、 规模相适 应。经理办（生产科） 2.企业是否定期评审和更新：规定了评审周期，并根据需要组织了评审（或更新）制定了能源评审控制程序、内部审核管理程序、 管理评审控制程序程序文件，规定了评审频次。经理办（生产科） 4.3能源方针3.是否形成文件，并在组织内部各个 层面进行沟通传达形成渤海石油装备中成机械制造有限公司 BHZB/ZCMM/EnMs/A4程序文件，并以文件发放、组织培训等形式进行了沟通传达。经理办（生产科） 4.4.1总则 是否进行能源管理策划并形成文件 见能源评审管理程序 生产科 注:评价结果：符合“” 不符合“” 问题项“ ” 未发生“-”保存部门:生产管理科 保存期:5 年渤海装备中成机械制造公司能源管理体系审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受审核单位（部门）: 审核员: 日期： 年 月 日 / 页 标准 条款号 检查内容 客观证据（备查提交资料）责任部门与单位评价 结果4.1总要求了解单位人员设置、主要职责 确定情况，是否形成文件并进行有效沟通？了解各部门和单位人员的设置、 结构（各级组织机构图、花名册），人员职责（机关科室及直属单位和基层各单位职责任务、岗位工作说明 书、能源管理手册），每个人应清楚自己职责，文件受控、下发生产科、人事科及各单位是否进行能源管理策划并形成文件 提供手册、程序文件、作业指导书与规程、办法等 3 层次文件，文件是否符合要求生产科及各部门单位询问组织能源使用和能源消耗基本情况 能源使用和消耗基本情况包括重点耗能设备、能源种 类 能源 单耗 总耗等 生产科询问能源评审相关记录 提供能源评审程序文件，其中 规定的相关记录齐全，合 规，主要看能源评审报告 生产科4.4.1总则是否按照能源管理策划输出能源基准、能源 绩效参数 提供企业能源基准和能源绩效参数（单独提供），判断是否符合要求 生产科是否建立获得节能法律法规的渠道解获取法律法规和其他要求（其他要求指上级下发的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司内部规定与管理 办法等）的渠道和要求，即程序文件中的相关描述和规定。渠道:网上查询、购买、上级发放等，主管部门确定渠道，其他部门协助收集法律法规共识别包括中华人们过年共和国节约能源法在内的*条法律法规或其他要求；在用标准识别公司涉及到的*条标准。生产科各单位法律、法规等识别是否全面 提供法律法规清单，并抽查相关文本，判断收集是否全面，版本是否是最新。提的法规清单应与主管部门发放的一致 生产科各单位4.4.2法律法规及其他要求是否定期评审和更新法律法规 提供初次评审记录，未更新 生产科形成能源评审的方法学和准则的文件，定期 评审和记录提供能源评审程序文件，及程序文件中 规定的相关记录或文件，如能源评审计划和评审方案。查看能源评审报 告，看 报告的内容是否有如下内容的描述： 生产科查阅能源评审计划，能源评审 方案， 查阅能源初始评审报告 提供能源评审计划、方案、初始评审报告 生产科4.4.3能源评审查阅能源初始评评审是否通过测量、能量平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平通过测量、能量平衡等方法及手段，来评价组织的能源使用情况和消耗水平，提供锅炉热平衡测试报告 生产科是否识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会 识别并评价主要能源使用的现状及改进绩效的机会，提供相关管理方案 生产科是否对所识别的改进绩效的机会进行排序 对所识别的改进绩效的机会进行排序排序表 生产科是否确立了能源基准（确立的能源基准考虑了能源评审的信息、符合单位自身特点且合理），并记录提供能源基准与绩效参数管理程序提供正式下发的能源基准文本，判断能源基准的设定是否合理，是否符合单位自身特生产科4.4.4能源基准 应定期或适时调整能源基准，使其与企 业现行的状态相适应 初次确立，未进行调整 生产科 是否识别能源绩效参数，能够测 量能源绩效，并明确参数的意义及测量、计算方法提供能源基准与绩效参数管理程序。提供正式下 发的能源 绩效参数文本，了解各参数的含义和技术方法，了解程序文件中描述的能源 绩效参数管理程序 生产科4.4.5能源绩效参数 是否定期评审，保持能源绩效参数 对能源绩效的有效性，并记录 初次确立，未进行评审 生产科 是否在有关职能和层次上，建立、实施和保持了形成文件的能源目标和指标？提供目标指标和管理方案的程序文件，提供正式下发的目 标指标文件和能源管理方案 生产科目标是否完成？截止审核前具体数据是多少 了解当前目标完成情况 生产科预计年度目标完成值。 预计年度目标完成值 生产科是否建立能源管理实施方案？方案是否制定相关能源管理方案，明确职责、权限和措施内容；并对其进行了有效安排实施情况？评价能源管理方案是否符合程序文件要求（如方案中是否明确职责、权限和时间进度的要求）。提供方案实施的书面证据，变 更记录等生产科4.4.6能源目标、指标与能源管理实施方案方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现？ 评价方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现 生产科请问是否建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制 提供信息交流程序文件各部门与单位4.5.3信息交流 内部沟通程机制运行畅通？ 内部沟通程机制运行畅通：发文过程是否有效，上 级下发的文件，各部门是否收到并留存，培训是否定期开展等等各部门与单位4.5.2能力、培训与意识查是否对主要能源使用相关人员进行培训，是否按照程序要求建立对相关培训计划，并 组织落实相关的培训并形成完整的培训档案。提供相关程序文件和公司管理规定（如有）提供培训计划，其中是否包含能源培 训提供培训记录，查看是否按计 划进行了培训人事科及各部门与单位4.5.2能力、培训与意识查内审员、相关管理和岗位人 员的作业指导培训情况检查能源管理工作人员能力评价标准与评价记录是否对节能员，特种作业人员 ，特种 设备作业人员进行了培 训（指国家命令要求的）提供培训记录是否定期对人员能力进行考核 查考核记录人事科及各部门与单位管理手册、程序文件是否架构完整、签发、有效受控？是否有手册、程序文件、作业指导书与规程、办法及相关记录表格等 4 个层次文件，文件是否完整，签发过程是否完整，有效控制指是否都发放到位，及时更新 生产科4.5.4文件 作业指导书是否覆盖体系范围内所有能源使用的场合，尤其对重要能源使用的 环节有节能操作的细化针对性要求提供公司 HSE 作业指导书 安全科是否建立体系文件的管理程序 提供文件控制程序 生产科是否建立主要能源使用的有效运行和维护准则是否建立主要能源使用的有效运行和维护准则指第 3 层次文件是否建立。不是生产管理部门，只需提供行政管理 过程中的能源管理规定，查看是否遵守相关规定各部门与单位查相关作业指导书或目录清单 查作业指导书目录清单（具体岗位去查是否配备作业指导书并按照执行） 安全科是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系 统和过程，查主要设备台账，相关检查记录和维护保养记录查主要耗能设备台账，相关检查记录 和维护保养记录 各单位4.5.5运行管理查能源管理中识别潜在的事故和紧急情况（停水、停电）应急预案的制定、评审、修订、培训和演练情况是否有预案，预案内容是否合格，相关评审、修订、培训和演练情况的记录 生产科4.5.6设计在设备、设施的设计时，是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制。新产品或 产品改进设计的控制要求是否考虑了产品和工艺过程中能源使用或影响。查设计开发输入输出以及 评审相关记录。提供相关程序文件针对新品设计研发、工艺改进 和新改扩建项目论证与设计 ，提供相关 设计文件，文件中是否考虑能源绩效改进的机会和运行控制， 至少不能用国家命令淘汰的材料或设备。经营计划科钻采研究所在业务范围内的采购决策中是否考虑对能源绩效的评价要求提供能源服务、产品、设备及能源采购程序 生产科是否建立和实施相关能效评价准则 提供能源服务、产品、设备及能源采购程序 生产科查业务范围内能源采购的供方选择并纳入合格供方名录查合格供方名录，提供评审记录 和名录 生产科4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购 是否制定文件化的能源采购程序，确立能源采 购方式、渠道和流程。 查水、电、天然气等重点能耗的采购合同 生产科是否策划明确了需要监视测量的关键特性，哪些关键特性需要监测？监测的频次？查相关报表或监测记录关键特性指所关注的参数，如 统计上报的各能耗量， 产量等 计量，也包括各工厂关注的设备运行参数，如设备 温度， 压力。主要耗能设运转记录、能源统计报表与分析报告等生产科各单位是否立采用规范的表格，建立能源 统计报表，保证数据的可追溯性 提供公司对各项参数进行管理的制度文件生产科4.6.1监测、测量与分析 利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分析用能数据，判断能源目标、指标的实现情况，并形成记录提供检测的记录和数据分析的记录 生产科是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行评价 2014 年 7 月对公司在用主要能源法律法规进行了符合性评价 生产科计划科4.6.2合规性评价对评价结果，符合程度等是否 进行记录并保存 对遵守情况进行了记录并保存。 生产科是否定期进行内部审核 提供内审程序文件 生产科4.6.3能源管理体系的内部对评价结果，符合程度等进行 记录并保存 提供内审报告，内审计划，成立内审小组的文件 生产科审核 目标指标是否完成 关注内审时是否有自己审核自己工作的情况，是否 对管理 层进行了内审评价内审报告是否符合程序文件的要求 生产科是否识别评审不符合或潜在不符合？是否分析确定不符合或潜在不符合产生的原因？ 不符合指内审、外审、管理评审、自己检查、上级检查等发现的问题生产科4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施评估采取措施的要求，并制定和实施适宜的措施提供对不符合进行评审的证据，是否 评审了不符合产生的原因以及采取 纠正措施的必要性，不是所有的不符合都需要采取纠正措施提供不符合的整改资料生产科各单位是否根据需要，建立并保存记录 提供记录控制程序文件 生产科是否对记录的识别、检索和留存 进行规定，并 实施控制本条款的审核贯穿整个体系审核的过程，几乎所有条款的审核都涉及到记录的审核生产科4.6.5记录控制 相关活动的记录是否清楚、标识 明确且具有可溯性关注各种记录是否完整，标识 是否明确，是否按要求留存，是否方便 检索。 生产科各单位查管理评审策划、主持与安排，询问方针、目标、指标的变更情况提供管理评审记录 计划 经理办（生产科）查管理评审的输入、输出的内容有哪些？是否充分？EnMS 变化、承诺和能源管理绩效情况提供管理评审报告 报告内容是否包含如下内容：管理评审的输入、输出的内容有哪些？是否充分？ EnMS 变化、承 诺和能源管理绩效情况经理办（生产科）EnMS 和节能的持续改进措施如何落实？ EnMS 和节能的持续改进措施如何落实？4.7管理评审管理评审的结果是否形成报告并分发到有关部门？查有关决议是否得到及时实施和验证？评审要求落实的决议是否实施 经理办（生产科）注:评价结果：符合“” 不符合“” 问题项“ ” 未发生“-”保存部门:生产管理科 保存期:5 年渤海装备中成机械制造公司内部审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受审核单位（部门）: 制造厂 审核员: 日期： 年 月 日 / 页标准条款号 检查内容 客观证据 评价结果4.2管理职责了解单位人员设置、主要产品 业务范围、 职责确定情况，是否形成文件并进 行有效沟通？了解产品业务范围，再了解工序 班组设置 相关职责等 职责体现在哪些文件中，每个人应清楚自己职责4.4.2法律法规及其他要求查法律、法规和其他要求的识别 与获取情况，是否传达贯彻并确保遵守？ 法律、法规等识别是否全面？了解获取法律法规和其他要求（其他要求指上级下发的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司内部规定等）的渠道和要求，即程序文件中的相关描述和规定， 渠道有什么要清楚，主管部门 要确定渠道，其他部 门要协助收集提供法律法规清单，判断收集是否全面，版本是否是最新的。4.4.4能源基准是否确立了次级能源基准（确立的能源基准考虑了能源评审的信息、符合单 位自身特点且合理），并记录是否定期或适时调整能源基准，使其与 组织现行的状态相适应提供能源基准的管理程序文件提供本厂的能源基准，评价其是否合理4.4.5能源绩效参数是否识别能源绩效参数，能够测 量能源绩效，并明确参数的意义及测量、计 算方法是否定期评审，保持能源绩效参数 对能源绩效的有效性，并记录提供能源绩效参数的管理程序文件提供本厂的能源绩效参数文本，了解各参数的含义和技术 方法，了解程序文件中描述的能源绩效参数管理程序4.4.6能源目标、指标与管理实施方案是否在有关职能和层次上，建立、实施和保持了形成文件的能源目标和指标？目标是否完成？具体数据是多少？是否建立能源管理实施方案？方案是否制定相关能源管理方案，明确职责 、权限和措施内容；并对其进行了有效安排实施情况？方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现？提供公司下达的目标指标，每季度考核的 记录（主管部门提供或本厂自己提供）如有本厂的方案应能提供，如本厂没有方案，至少知道公司的方案，知道实施到什么程度4.5.2能力、培训与意识是否对主要能源使用相关人员进行培训通过培训提高人员能力意识提供培训记录、会议记录等4.5.4.1文件要求作业指导书是否覆盖车间范围内所有能源使用的场合，尤其对能源使用有重要影响的 环节有节能操作的细化针对性要求提供作业指导书，查看主要耗能 设备是否有作业指导书或 设备操作规程4.5.4.2文件控制文件（如作业指导书等是否有效发放至相关使用岗位应能提供主管部门下发的能源管理的相关文件4.5.5运行控制是否建立了能源使用有效运行的和维护的准则（如岗位作业指导书）是否根据运行准则（如岗位作业指导）运行和维护设备、设施、系统和过程查用能设备、设施的认可、使用、控制和维护更新情况，操作人员资格的鉴 定情况操作过程和设备管理过程是否符合相关要求， 现场查看是否有 违规操作， 现场检查记录是否完整，设备维护保养记录 是否完整等作业人员有资格要求的，要提供人 员资质证明是否按 GB17167 标准要求对能源使用配备能源计量器具？计量器具是否定期校验，且具有相关 记录？是否策划明确了需要监视测量的关键特性，是否测量？提供计量器具台账，校准证书查看台账内容是否全面，证书 是否有效判断计量器具的配备是否符合 GB17167 标准要求是否采用规范的表格，建立能源 统计报表，保证数据的可追溯性提供各能源统计报表，报表的格式，内容等是否符合程序文件的要求是否定期对重点用能设备进行检测，并提供检测报告提供重点用能设备检测和维护保养记录，法 规有要求的要提供 设备检查证书4.6.1监测、测量与分析是否利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分析用能数据，判断能源目标 、指 标的实现情况，并形成记录（节能量指标的完成情况）提供能源能源目标、指标统计 分析记录4.6.2合规性评价是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行评价对评价结果，符合程度等是否 进行记录并保存各生产厂在体系建立初期，可以 暂不进行合规性评价要清楚公司合规性评价的情况4.6.4不符合、纠正、纠正措施与预防措施检查组织内审发现不符合处置、日常 检查发现能源浪费原因分析及纠正预防措施实施情况是否因纠正和预防措施而引起程序或文件的更改，检查更改的实施与记录 情况要知道什么时候内审，是否开出不符合，是否整改，预防措施是什么日常检查的不符合有哪些，是否 进行整改4.6.5记录控制相关活动的记录是否清楚、标识 明确且具有可溯性提供相关程序文件本条款的审核贯穿整个体系审核的过程，几乎所有条款的审核都涉及到记录的审核，关注各种记录是否完整，标识 是否明确，是否按要求留存，是否方便 检索。注:评价结果：符合“” 不符合“” 问题项“ ” 未发生“-”保存部门: 生产管理科 保存期:5 年 渤海装备中成机械制造公司内部审核检查表编码：BHZB/ZCJ/Q/C8.2-02受审核单位（部门）: 生产 保障中心 审核员: 日期： 年 月 日 / 页 标准条款号 检查内容 客观证据 评价结果4.2管理职责了解单位人员设置、主要产品 业务范围、 职责确定情况，是否形成文件并进行有效沟通？了解产品业务范围，再了解工序 班组设置 相关职责等 职责体现在哪些文件中，每个人应清楚自己职责4.4.2；法律法规及其他要求查法律、法规和其他要求的识别 与获取情况，是否传达贯彻并确保遵守？ 法律、法规等识别是否全面？了解获取法律法规和其他要求（其他要求指上级下发的文件、合同上的要求、甲方的要求、公司内部规定等）的渠道和要求，即程序文件中的相关描述和规定， 渠道有什么要清楚，主管部门 要确定渠道，其他部 门要协助收集提供法律法规清单，判断收集是否全面，版本是否是最新的。4.4.4能源基准是否确立了次级能源基准（确立的能源基准考虑了能源评审的信息、符合单位自身特点且合理），并记录是否定期或适时调整能源基准，使其与 组织现行的状态相适应提供能源基准的管理程序文件提供本厂的能源基准，评价其是否合理4.4.5能源绩效参数是否识别能源绩效参数，能够测 量能源绩效，并明确参数的意义及测量、计算方法是否定期评审，保持能源绩效参数 对能源绩效的有效性，并记录提供能源绩效参数的管理程序文件提供本厂的能源绩效参数文本，了解各参数的含义和技术 方法，了解程序文件中描述的能源绩效参数管理程序4.4.6能源目标、指标与管理实施方案是否在有关职能和层次上，建立、实施和保持了形成文件的能源目标和指标？目标是否完成？具体数据是多少？是否建立能源管理实施方案？方案是否制定相关能源管理方案，明确职责、权限和措施内容；并对其进行了有效安排实施情况？方案实施结果是否确保了能源目标指标的实现？提供公司下达的目标指标，每季度考