ISO9001内审检查表和审核报告

内部审核检查表受审核部门 ：领导层 审核时间:2015.5.25标准条款 检查表 记录 审核发现4.15.15.25.2.35.35.4.15.4.25.5.15.66.17.1建立质量体系，形成文件，加以实施与保持。管理承诺管代的职责内部沟通质量方针质量目标质量管理体系策划职责权限管理评审资源生产实现的策划文件分三层，质量手册，程序文件 19个，作业文件 17个，外来文件 38个。于2014年 3月发布了公司的质量管理体系文件，开始运行。最高管理者能够按照管理者职责实施，履行自己的职责。 （包括将方针，目标等均传达到相关人员，通过多次培训，宣贯，讲解的方法。 ）管理者代表能够按照标准的规定建立、实施体系，履行其职责。使用总经理会议、运营计划会（不定期）及电子邮件等方式进行内部沟通，能够满足体系运行的需要。企业质量方针为：“以科技为动力、以质量求生存，争取顾客最大满意。2015年 KPI统计如下（1 月-5 月） ，供应商 KPI=98.7%，过程 KPI=97.9%，售后KPI=100%，符合质量目标要求。公司对手册、体系文件的程序、制度、研发控制系统、质量控制系统进行了策划。参加人:总经理兼管代:杨小林，公司共有 6个部门（包括南通分公司） ，制定了各个部门的岗位标准，明确了各个部门人员的职责和权限。5月 22日进行了管理评审，杨总主持了管理评审。公司领导组织参加了管理评审，基本上能够保证 QMS的有效性。企业人才最重要，技术人员占 50%以上，注重基础人才（大学毕业生）的培养和中高级人才的引进。研究院 15人左右，人员流动性较不大，办公 400多平米和南通生产占地面积 3000平米左右。在江苏南通市成立了分公司，质量 XXX运营部管理其分公司的质检部，同时生产过程与南通金驰电机机械有限公司紧密进行生产合作，利用现有的设备、人员等满足其生产的需要。符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合8.18.2.38.5.1测量分析和改进过程的监视和测量持续改进运营部会议上进行讨论，并进行统计分析。对过程 KPI、供应商 KPI、售后 KPI进行了统计分析。并对 “目标指标完成情况” ， “顾客满意度调查”等进行监视和测量。通过内审、管理评审和部门的检查等方式进行测量分析和改进。分为日常改进和重大改进。日常改进通过纠正措施和预防措施的表跟踪实施；重大改进通过内部审核和管理评审来实现。符合符合符合审核员： 日期：2015 年 5月 25日内部审核检查表受审核部门 ：研究院 审核时间:2015.5.25标准号 检查表 记录 审核发现5.5.15.4.17.17.3.24.2.37.3.77.5.3职责权限与沟通质量目标产品实现的策划设计和开发输入文件控制设计更改标识研究院主要分为设计研究院与工艺所。本部门为各岗位人员制定了岗位标准，明确了具体的职责、权限。按照研发计划进行目标分解，每月制定部门研发工作任务，确定个体目标，制订合理，能够实现。查 TBYCS-500-32/65(6601140)矿用隔爆型三相永磁同步电动机，明确设计质量目标，进行图纸输出。生产前工艺所编制、审核生产工艺流程、作业标准书、试验大纲等。首件制造时项目经理和工艺工程师进行现场指导，确保产品质量。查看 TBYCS-500-32/65(6601140)矿用隔爆型三相永磁同步电动机，有项目任务书、设计各阶段有评审记录，跟踪记录，样机试制后有确认记录。输出内容有图纸、工艺卡、材料清单等，均提供。有变更，以更改通知单形式下发。查 TBYCS-500-32/65(660/1140)矿用隔爆型三相永磁同步电动机1. 涉及隔爆安全性能的零部件（如隔爆外壳、引入装置、接线端子、观察窗、密封圈等）图纸应完整、有效；2.图纸经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；制定了 XXX-ZDJS001-2012产品图样与设计文件变更管理制度，更改以图纸更改单与技术通知单的下发，下发、回收、销毁台账齐全。查 500Kw电机与 710变频相关的隔爆图纸有“隔爆“印章，与 110Kw空冷岛电机非防爆类加以区别。符合符合符合符合符合符合符合审核员： 日期：2015 年 5月 25日内部审核检查表受审核部门 ：营销部 审核时间:2015.5.25 标准条款 检查表 记录 审核发现5.5.15.4.17.2.38.2.1职责权限与沟通与产品有关的评审记录控制与顾客沟通顾客满意度制定了岗位标准，总负责公司营销市场开拓管理，组织做顾客满意度调查。建立了 XXX-ZDYX001-2012销售合同管理制度、XXX-ZDYX003-2015 销售合同执行管理制度等相关管理制度，有产品销售台账，查 2014年合同台帐，有合同，有评审记录，没有发生合同变更。 （2015 年未签订合同）建立 XXX-ZDYX005-2015售后服务制度，建立与顾客沟通机制，有售后服务记录、满意度回访表（空白表格）2015年 5月 4日收到清水川电厂质量信息反馈函 2015-5-5于空冷岛电机 DJ19-02温升异常，研究院已制定方案于 2015年 5月 13日安排设计工程师师去现场进行售后处理。在质量目标中提出了“顾客满意度达90%”的承诺，目前客户仅有 2家，进行了满意度调查，满意度为 90%,没有顾客投诉。符 合符 合符 合符 合符 合审核员： 日期：2015 年 5月 25日内部审核检查表受审核部门 ：分公司（制造、商务部） 审核时间:2015.5.25标准条款 检查表 记录 审核发现5.5.15.4.16.2.26.36.47.1职责权限与沟通质量目标能力、培训和意识基础设施工作环境产品实现的策划分公司主要设2个部门，制造部与商务部。制造部主要负责设备管理、工作环境的控制管理、生产过程的控制、计划跟踪管理。商务部主要负责部件的采购和仓库管理。职责权限明确。制造部：1.特种作业人员持证上岗率 100%2.特种设备安全检查合格率 100%3. 生产计划完成率 70%4. 盘点合格率 99%5. 首次报检合格率 97.9%商务部：采购计划完成率 70%供方评定率 100%供应商 KPI 98.7%对从事特殊工种（电焊工、电工、起重设备操作工等）的人员进行资格培训，并持证上岗电焊工，宋月平证书编号：苏 F102012002836，有效期至2018.04.26电工，瞿银华，证书编号:有效期至2016.11.23行车工，陈金国证书编号有效期至 2016.12.09南通分公司目前暂为租用场地， 使用面积 1000余平米；房屋的维护由业主负责，运输外包。制定有：XXX-ZDSC001-2014设备管理制度 ，建立了设备台帐，包括车间行吊、油压机、VPI、试验站等等，明确了设备名称、规格/型号、目前状况等。编制了重要设备操作规程，查 2015年设备点检计划，齐全。现场按工序进行划分，主要分为：电机装配区、变频控制系统装配区，设置半成品区、成品区，分类摆放。根据工艺所下发工艺流程图和作业指导书指导生产，抽查 13XXX.GY.4定子装配符合不符合符合符合符合7.47.5.17.5.27.5.3采购生产过程控制标识产品的防护作业指导书检部编制了质量控制系统文件：要件入厂检验规范，查 ZL-JY-GF-001转轴入厂检验规范非重要件检验基准书，查 ZL-XXX-JZS-001电磁线漆包线物料检验基准书过程 Pc-form，查 26XXX-PC-Form-002定子装配 PC-Form 重要原材料、部件应有采购合同，查XXX-SWHT-14-034采购合同，采购合同明确质量要求。部件属安全标志管理产品的，到货时应在安全标志有效期内：JF24-1140 的接线柱，防爆合格证编号：CCCMT14.0254U，有效期：2014-6-42019-6-3制造部按运营下发的“工作号及出厂编号下发通知“组织生产，操作者自检，根据质量控制系统相关文件进行报检，质量问题质检部开具不符合项报告，报研究院进行评审。部件入厂重要件有钢印标识，总装 Pc-form进行总装配重要部件号登记，以备后期部件追溯。查 1台 500Kw电机端盖，标识为：DJ26-01LD，1 台铁心压圈上标识为：DJ26-01XJ现场制造区域预留不合格品区，质检部贴红色的合格品单。对完成产品防护进行检查，满足要求。查看现场，采用托盘、胶皮对部件进行防护，基本到位。符合符合符合符合审核员： 日期：2015 年 5月 25日内部审核检查表受审核部门 ：运营管理部 审核时间:2015.5.25标准条款 检查表 记录 审核发现4.2.24.2.34.2.45.67.68.2.3质量手册文件控制记录控制管理评审监视和测量设备的控制过程的监视与测量质量手册 XXX-Q/ZL-2014（B 版）,包括方针与目标，2015 年 3月 1日新改后发放批准发布，受控状态。提供文件控制程序XXX-CX/ZL001-2014，分 2级管理，作业文件等由各部门分别管理。查有效文件清单XXX-JL/ZL016-2014，包括程序文件 11个和相关管理制度 40个。查文件发放登记表 XXX-JL/ZL017-2014 ，有各部门程序文件和相关制度的发放登记。建立了XXX-CXZL005-2012 质量否决制度质量否决质量目前还未发生变更、销毁、作废。查质检部的 500Kw来料检验记录、铁心叠压过程 PC-Form质量记录按一机一册进行归档查“2015 年度管理评审计划”计划 2015.5.20进行。查“评审输入资料” ，比较充分。查“管理评审报告”2015.5.23 发布批准。管理评审会议由最高管理者杨小林主持，2015.5.20进行。查 XXX-ZDZL002-01计量器具管理台帐，出厂编号 1208765，量程 225-250的千分尺，检定日期：2014.5.19 ，有效期至：2015.5.19 出厂编号 0344，型号：QJ44 的直流双臂电桥，检定日期： 2014 ，有效期至：2014.9.5，2015.9.4查原材料入厂检验对于重要件，编制了重要件入厂检验规范，ZL-JY-GF-001 转轴入厂检验规范-A检验记录表 ZL-A26DJ-022转轴 PC-Form 一般件编制了检验基准书，查 ZL-XXX-JZS-004铁心部件物料质量基准书，检验记录表：ZL-A26DJ-008 方钢 PC-Form符合符合符合符合符合不符合符合符合8.2.48.38.5.28.5.3产品的监视与测量不合格品控制纠正/预防措施工序检验：编制了定子铁心过程检验基准书，查记录表：26XXX-PC-Form-001 定子铁心 PC-Form 出厂检验：根据 XXX-QB/JS013-2014矿用隔爆型三相永磁同步电动机企业标准和 XXX- QB/JS014-2014矿用隔爆型交流变频器企业标准，根据检验项目，质检部编制、下发了出厂检验报告（为空表格，未生产到此工序） 。研究院编制下发了皮带机控制系统企业标准：XXX-QB/JS013-2014矿用隔爆型三相永磁同步电动机企业标准 V2.0XXX- QB/JS014-2014矿用隔爆型交流变频器企业标准 V2.0规定了型式试验和出厂试验的项目（皮带机还未进行到型式试验）质量负责人以岗位作业标准形式规定其职责和权限，并保证其独立开展检验工作，文件编号：XXX-YXHR-2013-001 质量负责人任命书总检师有授权文件，文件编号：XXX-YXHR-2014-001总检师授权书制定了 XXX-CXZL006-2012不合格品控制程序，有“5.1.1 d特殊规定 V2.0不满足安全性能要求的产品，不得销往矿山”规定；制定了 XXX-CXZL009-2012纠正和预防措施控制程序，查 XXX-CX/ZL009-01-BJ-2015-002纠正预防措施表，已验证关闭。符合符合符合审核员： 日期：2015 年 5月 25日内部审核检查表受审核部门 ：人力资源部 审核时间:2015.5.25标准条款 检查表 记录 审核发现5.5.15.4.16.2.27.5.2职责权限与沟通质量目标培训生产和服务提供过程的确认负责公司人员招聘、薪酬制定、组织内部沟通、公司临时工作等。按时的培训完成率=100%统一制定 2015年度培训计划，各部门进行部门编制，抽查了研究院有与产品相关的矿山法规和 GB3836.1、GB3836.2 等标准的培训，有记录。抽查电焊工、电工、起重设备操作工等的人员资格证书，持证上岗符合符合符合符合审核员： 日期：2015 年 5月 25日内部审核报告XXX-JL/ZL008-2014 审核目的：检查公司质量管理体系运行的符合性、有效性，并为监督审核和煤安认证现场审核做好准备。审核范围：公司煤矿、电力、冶金、水泥、矿山、石油用电动机、发电机及发电机组、工业自动控制系统装置（含防爆类）的技术开发和组装制造涉及到的全部部门、场所和过程审核依据：1、GB/T19001：2008质量管理体系要求标准。2、公司管理方针，质量目标3、公司的一体化管理手册、程序文件。4、本行业与质量有关的技术标准、规范、法律、法规及其他要求。5、公司的第三层次文件、合同。审核日期 2015年 5月 25日-2015 年5月 26日受审核部门：管理层、运营部、营销部、商务部、研究院、诸暨分公司、人力资源部审核过程综述：本次内审共进行了 2天，在这 2天的时间里，审核组严格依照内审检查表，按照内审日程安排，对各受审部门进行认真的检查，通过检查发现我公司从 2014年 3月质量管理体系运行以来取得了一定的成绩，主要表现为：一