内审检查表办公室

QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第 1 页共 6 页被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标 准 条 款( 过 程 ) 审 核 要 点 审核状况及结论 观察项不符合项1. 是否了解本部门的目标、指标、方案有无建立？是，针对本部门重大环境因素建立了相应目标、指标方案，明确了措施、责任人、完成时间等Q5.4.1E4.3.3质量目标 2.部门目标的完成情况如何? 查质量目标考核情况表，部门目标均已全部完成1. 部门负责人是否充分了解自己的职责、权限以及与其他部门或人员的关系？在手册 5.5.1 章节中对部门职责予以了明确规定2. 部门职责是否被履行？ 已经被履行Q5.5.1E4.4.1职责和权限 3.对各部门和各类人员的职责及权限是否能适时进行沟通和协调？ 是1.是否按照标准要求建立了文件控制程序？ 是2.程序的内容是否符合标准中规定的要求？ 符合标准要求3.文件发布前是否得到批准？ 每项文件均按规定批准4.必要时是否组织相关部门进行评审和更新，并再次得到批准？未发生5.文件是否得到及时的更改？ 暂无修改6 文件的更改和现行修订状态是否得到识别？ 已经识别7.文件是否及时发到有关的使用场所或岗位？执行人员在工作岗位能否及时获得所需的有效版本？已发放8.不同类型或状态的文件是否按规定进行标识及易于查找？各种文件均进行编号，建立了唯一性标识9.外来文件是否进行了登记并识别其状态？ 是10.发放是否受控？ 是11.作废文件是否进行了回收？ 暂无作废文件Q4.2.3E4.4.5文件控制12.未收回时是否进行了明显的标记，以防止作废文件的非预期使用？/1.是否按照标准要求建立了记录控制程序？ 是2.程序的内容是否符合标准中规定的要求？ 符合标准要求3.是否按标准要求建立和设置了质量记录？ 是，共计建立质量记录 110 种4.质量记录是否按要求进行了标识，做到易于识别和检索？质量记录均进行编号，建立了唯一性标识5.质量记录的填写是否真实、及时、正确？ 达到要求6.记录是否规定了保存地点、方式、期限？ 在记录清单中予以规定Q4.2.4E4.5.4记录控制7.对失效的、超期的或无保存价值的记录是否按规定及时进行处置？ 尚未产生1.企业是否已经根据各个岗位、部门的要求和性质确定每个岗位的任职要求？已制订了岗位任职要求2.是否根据岗位职责所要求的能力安排人员？ 是3.是否从教育、培训、技能和经验等方面对从事与产品质量有关的所有人员进行符合性评价？已进行了评价Q6.2.1E4.4.2总 则4.评价的结果是否能确认全部人员符合要求？ 结果全部符合上岗条件1.是否根据岗位能力和技能要求确定企业的培训计划？是，但未制定环境法规培训计划 N6.2.22.主要岗位上的员工是否达到了岗位上岗的应知应会要求？ 经考核合格3.是否采取必要的措施满足企业的要求？ 是Q6.2.2E4.4.2能力、意识和培训4.是否对采取措施的有效性进行评价？ 进行了有效性评价,有评价记录QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第 2 页共 6 页被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标准条款（过程） 审核要点 审核结论 观察项不符合项5.员工的质量意识是否得到了提高？ 是6.员工是否意识到自身的工作质量对整体目标的影响和重要性？是7.员工是否能主动为提高产品质量作出贡献？ 是6.2.2E4.4.2能力、意识和培训 8.所有教育、培训、技能和经验的记录是否齐全？齐全并有效保存 1.是否建立了内部审核控制程序？ 已经建立2.程序内容是否与标准要求相符合？ 符合标准要求3.是否对内部审核方案按程序文件的要求进行了策划？是4.是否按规定的时间间隔要求编制了内部审核计划？时间间隔符合规定的要求，未超过 12 个月5.计划是否覆盖了所有的部门、过程和要素？ 全部覆盖6.根据审核计划是否编制了审核检查表？ 是7.审核检查表是否覆盖了标准所有的条款？ 是8.是否覆盖了被审核对象的主要职责？ 是9.是否反映了推进内部管理的需要？ 是10.是否按策划的要求进行了实施？ 按计划进行11.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？在策划时已予以充分考虑12.有没有审核员审核自己部门的工作？ 无13.审核员是否进行了专门的培训？ 已培训并有内审员证书14.现场审核记录是否反映了检查表内容已经全部检查完毕？所有的部门、职责和条款均已进行了检查15.对现场检查中发现的不符合的事实描述是否清楚、可证实、可追溯？描述详实，可追溯16.对现场审核中发现的不符合项是否开具了不符合报告并经被审核部门确认？ 是17.是否对纠正措施的实施效果进行了验证，并保持验证结果的报告？ 是18.审核用工作文件是否齐全、规范、正确？ 齐全并符合要求Q8.2.2E4.5.5内部审核19.是否按规定保留了审核记录（审核计划、检查表、现场审核记录、不符合报告、审核报告、会议记录、签到表等）？内审文件保存齐全1.企业是否设置了测量或监控点？ 均在手册中予以规定2.监控点是否针对过程要素进行测量或监控？ 含 6.3 6.4 7.4.1 8.2.1 8.2.2 等3.这些活动是否能证实过程策划结果的能力？ 均能反映过程的符合性4.是否能成为确保产品符合性的手段？ 是5.当发现不符合时，是否能针对不符合发生的原因采取切实可行和有效的措施？对发生的不符合均采取纠正措施Q8.2.3过程的监视和测量6.企业是否采取了纠正措施，以防止不合格的再发生？确保达到验证有效QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第 3 页共 6 页被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标准条款（过程） 审核要点 审核结论 观察项不符合项有 无 环 境 因 素 认 识 和 评 价 的 程 序 ？ 已 经 制 订程 序 中 是 否 包 括 环 境 因 素 识 别 和 评 价 的要 求 ？ 已 经 全 部 规 定是 否 按 程 序 要 求 认 别 环 境 因 素 ？ 是是 否 规 定 了 范 围 和 对 象 ？ 是是 否 有 环 境 因 素 的 清 单 ？ 已 经 编 制受 审 部 门 的 环 境 因 素 有 哪 些 ？ 见 各 部 门 环 境 因 素 清 单是 否 规 定 识 别 环 境 因 素 的 方 法 ？ 已 经 予 以 规 定方 法 是 否 适 应 ？ 是识 别 环 境 因 素 时 ， 收 集 了 哪 些 原 始 资 料 ？ 检 测 资 料 、 历 史 资 料是 否 考 虑 三 种 状 态 ？是 否 考 虑 三 种 状 态 ？是 否 考 虑 了 环 境 因 素 的 七 种 类 型 ？按 区 域 /时 态 /状 态 /方 式 进 行 了 识 别是 否 考 虑 到 可 对 其 施 加 影 响 的 相 关 方 带来 的 环 境 因 素 ？ 已 经 予 以 考 虑有 无 规 定 环 境 影 响 评 价 的 方 法 ， 准 则 和步 骤 ？ 有有 无 重 大 环 境 因 素 清 单 ？ 已 经 进 行 编 制评 价 结 果 是 否 合 理 ？ 合 理 并 符 合 规 定评 价 项 目 和 变 化 是 否 进 行 了 环 境 因 素 的补 充 识 别 和 评 价 ？ 暂 无 类 似 情 况有 无 环 境 因 素 认 识 和 评 价 的 程 序 ？ 有程 序 中 是 否 包 括 环 境 因 素 识 别 和 评 价 的要 求 ？ 已 经 包 括是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？ 已 经 制 订对 重 大 环 境 因 素 的 控 制 措 施 有 哪 些 ？ 见 管 理 方 案对 潜 在 重 大 环 境 因 素 是 否 制 定 了 应 急 准备 和 响 应 措 施 ？ 制 订 了 相 关 的 程 序有 无 更 新 信 息 的 规 定 ？ 有是 否 按 规 定 实 施 更 新 ？ 是哪 些 重 大 环 境 因 素 列 入 目 标 和 指 标 ？ 危 险 固 废 、 火 灾 爆 炸 、 废 水 排 放E4.3.1环境因素其 他 环 境 因 素 如 何 控 制 ？ 按 安 全 规 程 或 制 度 控 制程 序 是 否 规 定 了 识 别 适 合 本 公 司 的 法 规和 其 他 要 求 的 方 法 ？ 是程 序 是 否 明 确 了 获 得 法 规 的 渠 道 ？ 是程 序 中 是 否 指 定 了 收 集 、 登 录 、 保 存 的责 任 单 位 和 人 员 ， 是 否 规 定 了 收 集 频 次 、途 径 、 信 息 方 法 ？已 经 全 部 包 括E4.3.2法律和其他要求该 程 序 是 否 规 定 了 对 法 规 变 更 信 息 的 跟踪 及 负 责 人 ？ 已 经 规 定QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第 4 页共 6 页被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标准条款（过程） 审核要点 审核结论 观察项不符合项该 程 序 是 否 规 定 了 向 员 工 和 其 他 相 关 方传 达 有 关 法 规 和 其 他 方 面 的 方 法 和 职 责 ？ 已 经 规 定是 否 建 立 了 法 规 和 其 他 要 求 的 清 单 ？ 有无 遗 漏 ？ 已 建 立 了 清 单 ， 基 本 齐 全受 审 部 门 适 合 的 法 规 有 哪 些 ？ 已 经 识 别由 谁 负 责 ？ 做 得 如 何 ？ 部 门 负 责 人法 规 信 息 如 何 进 行 内 、 外 部 沟 通 ？ 谁 负责 ？ 部 门 负 责 人 负 责 沟 通和 需 要 了 解 法 律 和 其 他 要 求 的 员 工 面 谈 ，看 其 是 否 充 分 了 解 ？ 基 本 了 解员 工 是 否 意 识 到 不 遵 守 法 规 的 后 果 ？ 是过 去 、 现 在 有 无 违 法 ？ 无 违 法 记 录各 项 环 境 标 准 是 否 清 楚 ？ 有 无 违 背 情 况 ？ 为 发 生有 无 守 法 证 明 性 文 件 ？ 如 新 建 、 扩 建 项目 和 技 术 改 造 项 目 的 环 境 影 响 评 价 报 告 ，三 同 时 验 收 报 告 ， 污 染 物 的 监 测 数 数 据等 ？有 守 法 证 明 文 件E4.3.2法律和其他要求由 谁 负 责 ？ 做 得 如 何 ？ 综 合 部 负 责 进 行组 织 是 否 有 信 息 交 流 的 程 序 ？ 程 序 中 是否 对 住 处 交 流 的 方 式 、 内 容 作 了 规 定 ？建 立 了 程 序 并 对 交 流 的 方 式 、 内 容 作 了规 定程 序 中 是 否 规 定 了 与 相 关 方 的 信 息 交 流 ？ 是外 部 人 员 获 得 环 境 方 针 的 途 径 和 方 法 是否 可 行 ？ 是 否 方 便 ？ 是涉 及 重 大 环 境 因 素 的 外 部 信 息 有 无 适 当处 理 和 记 录 ？ 有 记 录是 否 保 存 有 接 收 和 答 复 员 工 意 见 建 议 的记 录 ？ 未 发 生是 否 同 员 工 、 周 围 居 民 进 行 过 信 息 交 流 ？ 是 ， 有 记 录通 报 组 织 的 环 境 方 针 和 环 境 表 现 的 方 式是 什 么 ？ 网 络 公 布是 否 将 环 境 管 理 体 系 审 核 和 评 审 结 果 通报 组 织 内 所 有 有 关 人 员 ？ 是信 息 通 报 采 取 何 种 方 式 ？ 异 常 、 紧 急 信息 如 何 通 报 ？ 传 达 ， 紧 急 情 况受 审 部 门 涉 及 到 哪 些 信 息 交 流 ？ 内 外 部 的 所 有 信 息如 何 从 环 境 局 等 单 位 获 得 有 关 环 境 信 息 ？ 检 测 /检 查是 否 参 加 有 关 机 构 组 织 环 保 活 动 ？ 是是 否 同 供 方 和 承 包 方 交 流 环 境 信 息 ？ 是执 行 的 如 何 ？ 按 要 求 进 行是 否 对 保 留 的 作 废 文 件 进 行 标 识 和 管 理 ，以 防 止 误 用 ？ 未 有 作 废 文 件重 大 环 境 因 素 有 哪 些 ？ 危 险 固 废 、 火 灾 爆 炸 、 噪 音 、与 其 相 关 的 运 行 与 活 动 确 定 了 吗 ？ 是受 审 部 门 与 重 大 环 境 因 素 有 关 的 运 行 与活 动 有 哪 些 ？如 何 确 定 的 ？4.4.3信息交流何 时 确 定 的 ？在 管 理 方 案 制 订 时 对 各 部 门 工 作 同 时 予以 规 定QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第 5 页共 6 页被审核部门：管理部 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标准条款（过程） 审核要点 审核结论 观察项不符合项对 缺 乏 程 序 指 导 可 能 偏 离 方 针 、 目 标 的运 行 是 否 制 定 和 保 持 了 管 理 程 序 ？ 已 经 制 订组 织 所 使 用 的 产 品 和 服 务 中 已 识 别 的 后果 大 环 境 因 素 是 否 规 定 了 管 理 规 定 ？ 是与 环 境 有 磁 的 设 备 ， 是 否 有 日 常 管 理 规定 ？ 进 行 规 定 并 开 展 了 维 护 保 养是 否 有 原 材 料 供 应 的 环 境 影 响 评 价 程 序 ？ 有化 学 品 和 设 备 入 厂 前 是 滞 评 价 ？ 有 无 程序 ？ 是运 行 程 序 中 是 否 有 准 则 之 类 内 容 ？ 有对 关 键 设 备 和 工 序 是 否 明 确 了 明 确 了 须监 测 的 内 容 和 控 制 限 界 值 ， 有 无 支 持 垢作 业 文 件 ？有运 行 控 制 是 否 充 分 ， 能 否 达 到 控 制 重 大环 境 因 素 目 的 ？ 能 够 达 到运 行 控 制 程 序 和 作 业 指 导 书 是 否 具 备 可操 作 性 。 具 有 可 操 作 性有 关 的 程 序 和 要 求 是 否 通 报 供 方 和 承 包方 ？ 采 用 何 种 方 式 通 报 ？ 用 告 知 的 方 式 并 形 成 记 录员 工 是 否 了 解 运 行 标 准 ？ 了 解实 际 运 作 是 否 严 格 按 程 序 、 作 业 指 导 书执 行 ？ 是 否 通 超 越 控 制 界 限 ？ 按 规 定 执 行 ， 未 发 生 超 标是 否 按 要 求 记 录 ？ 有 关 运 行 记 录 是 否 证 明其 遵 守 程 序 ？ 记 录 执 行 良 好是 否 向 供 方 和 承 包 方 通 报 了 与 他 们 所 提供 的 产 品 和 服 务 有 关 的 环 境 信 息 ？ 已 经 进 行 了 通 报车 间 及 厂 界 噪 音 排 放 标 准 是 多 少 ？ 主 要噪 音 污 染 源 有 哪 些 ？ 白 天 60， 晚 上 50 分 贝噪 声 防 治 设 施 和 方 法 有 哪 些 ？ 设 备 保 养有 无 社 区 居 民 投 诉 ？ 无化 学 品 的 保 管 状 况 怎 样 ？ 良 好是 否 按 要 求 使 用 化 学 品 ？ 是使 用 中 是 否 存 在 渗 漏 的 规 定 ？ 未 发 生有 无 搬 运 过 程 中 防 泄 露 的 规 定 ？ 有是 否 对 员 工 进 行 了 关 于 油 类 及 危 险 物 质的 培 训 ？ 已 经 进 行 培 训废 弃 物 污 染 源 及 废 弃 物 种 类 有 哪 些 ？ 如何 控 制 ？ 按 三 类 要 求 划 分确 认 是 否 向 土 地 丢 弃 废 弃 物 ， 若 有 ， 则是 否 在 规 定 范 围 内 ？ 无是 否 有 危 险 废 弃 物 ？ 如 有 ， 则 如 何 控 制 ？ 主 要 是 管 理 部 设 备 的 废 弃 物 ， 定 点 收 集污 水 法 定 排 放 标 准 及 内 部 排 放 标 准 是 多少 ？ /污 水 排 放 源 有 哪 些 ？ 生 活 用 水废 水 处 理 设 施 及 其 运 行 状 况 如 何 ？ 无污 水 中 有 无 法 定 有 害 物 质 ？ 如 有 ， 怎 么样 控 制 ？ 基 本 没 有大 气 污 染 源 （ 烟 、 尘 排 放 ） 有 哪 些 ？ /E4.4.6运行控制受 审 核 部 门 的 大 气 污 染 源 有 哪 些 ？ 控 制情 况 如 何 ？ 无QER/03-18 内 部 审 核 检 查 表（Q/EMS） 第 6 页共 6 页被审核部门：管理部室 负责人： 审核员： 审核日期：2012.12.19标准条款（过程） 审核要点 审核结论 观察项不符合项确 认 大 气 污 染 防 治 法 及 其 他 法 律 法 规 等是 否 明 确 ？ 是有 无 须 申 报 登 记 的 大 气 污 染 物 排 放 ？ 无有 无 节 约 能 湖 、 资 源 的 规 定 ？ 有采 取 了 哪 些 节 约 能 源 、 资 源 的 措 施 ？ 按 程 序 规 定E4.4.6运行控制组 织 、 部 门 中 可 能 产 生 潜 在 事 件 或 紧 急情 况 的 设 备 、 场 所 、 活 动 是 滞 得 到 明 确 ？ 是可 能 发 生 的 事 故 或 紧 急 状 态 是 什 么 ？ 火 灾 、 爆 炸 、 化 学 品 泄 漏 等以 往 是 否 发 生 过 ？ 无一 旦 发 生 会 产 生 怎 样 的 环 境 影 响 ？ 严 重 后 果是 否 有 程 序 ？ 有程 序 中 是 否 规 定 了 确 定 潜 在 事 故 或 紧 急靖 况 的 内 容 ？ 已 经 规 定 潜 在 事 故 或 紧 急 靖 况 的 内 容是 否 针 对 潜 在 事 故