BRC内审检查表第七版

管理要求 受审核部门 检查内容 符合情况应建立书面安全和质量政策，证明工厂已履行其义务来确保生产安全及合法的产品，并对消费者承担责任，应包括：授权人签署；全员传达(参与)。管理层品管部符 合不符合应建立明确的质量目标，已评估其维持及改善产品安全性，合法性及质量，质量目标应包括：形成书面文件，包括目标达成情况及采取的措施；传达到相关人员；至少每季度上报到高层管理。管理层品管部应定期（至少每年一次）进行管理评审并保持记录。管理评审输入应包括：之前的管理评审输出，纠正行动及时间范围；内部审核、第二方和/或第三方机构审核情况；客户投诉，客户满意度调查结果；突发事件，纠正措施，意外结果及不合格物料；评估HACCP体系管理、食品防护和真伪鉴别体系管理；资源需求；环保管理；社会责任管理。管理层品管部管理评审输出结果及措施应通知相关人员在规定的时间内落实执行，措施完成后应更新记录。管理层品管部至少每月召开会议识别并产品安全性合法性和质量问题，并对相应问题采取及时的纠正行动。管理层各部门海南佳德信食品有限公司Hainan Jiadexin Foodstuff Co.,Ltd内审检查表1 管理承诺1.1 管理承诺及持续改善管理要求 受审核部门 检查内容 符合情况海南佳德信食品有限公司Hainan Jiadexin Foodstuff Co.,Ltd内审检查表高层管理应提供足够的人力和财力资源，以符合食品安全要求及以HACCP为基础的食品安全计划。 管理层应有收集和掌握最新法规变化， 科技发展，行业动态，包括原料供应链，所在国及销售国。管理层贸易部品管部最高管理者或运营经理应参加内部或第二方、第三方审核时的首/末次会议。管理层品管部高层管理必须确保各次审核不符项的根本原因得到有效解决，防止重复发生。管理层品管部公司应有明确的组织架构及注明人员以确保产品安全性,合法性及质量的各项活动的管理责任。管理层行政部应以书面形式明确，如果负责人缺席，谁将代表负责人行使职权。管理层行政部应建立清晰的组织架构图，相关职位人员的职权应在有关的文件中述及。管理层行政部应确保所有雇员明白其职责，提供书面的工作指引以使其正确操作。管理层行政部2 食品安全计划-HACCP1.2 组织架构，职责及权限管理要求 受审核部门 检查内容 符合情况海南佳德信食品有限公司Hainan Jiadexin Foodstuff Co.,Ltd内审检查表2.1 HACCP食品安全小组HACCP计划应由跨部门，多学科的成员组成，如品质、生产、工程、其他人士、各成员应经过HACCP相关培训。 品管部HACCP组长具有深厚相关资历，经验及能力。 组员应对应HACCP知识和有关的产品，工艺，危害的知识。 品管部如果公司内部没有相应专业人士，可咨询外部专家，但日常管理仍由公司负责。 品管部2.2 前提方案， 对前提方案的控制措施和监程序须文件化，并在HACCP方案中得以评估。前提方案包括以下方面，但不限于：清洁及消毒；虫害防治；设施设备维护程序；人员卫生要求；人员培训；采购；运输安排；过程中防止交叉污染；过敏源控制。前提方案的控制措施和监测规程应明确并编制成文。品管部2.3 产品描述每个HACCP计划，应涵盖产品及工序，每个或每组产品的食品安全信息，以下不限于：成分：如原辅材料，成分表，过敏原，配方；成分的产地；影响食品安全的物理或化学特性；处理或工序；包装要求，如真空包装；在预期的贮存及使用条件下，目标寿命或有效期；使用说明，潜在误用风险。如贮存，准备过程。品管部管理要求 受审核部门 检查内容 符合情况海南佳德信食品有限公司Hainan Jiadexin Foodstuff Co.,Ltd内审检查表所有关于危害分析的信息应收集、维持、文件化及更新。以确保HACCP计划有充分的信息基础。以下内容应包括但不限于：最新的科技文献过往史及具体食品已知的安全危害相关的实践规范公认的指导原则相关食品安全法规客户要求品管部2.4 预期使用识别应对客户对产品的预期用途进行描述，确定目标消费群，包括产品对弱势群体，如婴幼儿、老人、过敏者的适用性。品管部2.5 工艺流程流程图应覆盖每个产品，产品目录或工序，在HACCP范围内，包含食品工序流程处理操作过程中各方面，从原料、制程及贮存，运输。以下要求应包括。但不仅于此：厂区平面图和设备布局图；原辅材料使用说明及其它接触性物料(水包装)；各工序的顺序及关联性；外包工序及分包；工序参数；工序延迟之潜在可能性；返工与循环利用；低高风险，高关注区的隔离；最终成品、半成品、副产品及废物；品管部生产部2.6 流程验证HACCP小组应每年至少一次验证流程的准确性，日常及季节变更应作考虑及评估，验证流程的记录应保持。 品管部管理要求 受审核部门 检查内容 符合情况海南佳德信食品有限公司Hainan Jiadexin Foodstuff Co.,Ltd内审检查表HACCP小组应识别及记录整个过程危害，并做出分析，包括产品，工艺，设施，原辅材料，生产工序，贮存等步骤，过敏原控制，还应考虑加工的先后顺序。品管部识别危害，预防，消除或减少到可接受的水平，至少应考虑以下方面：可能发生的危害点；消费者安全的严重性；易感人群；与产品相关的微生物滋生与繁殖；毒素、化学品、外来物之产生与存在；原辅材料、半制品、成品污染。当成品中的危害不能消除或验证，其在成品中的可接受量应确定及记录。品管部小组应采取足够措施来预防，消除或减少危害到最低可接受程度，危害可以通过前提方案控制的，须说明，其充分性须确认。品管部2.8 确定关键控制点每个危害都需要控制，控制点应识别出那些是关键的，应使用决定分析树方法来识别及评估，如危害在某个步骤已识别，但控制措施不存在，则要修改此步骤，推前或后挪，并采取控制措施。品管部2.9 关键限值每一关键控制点，应建立关键限值，以识别偏离程度是否超出可接受标准：关键限值应可测量，如时间，温度，PH值；测量为主观测量时，关键点位应有明确的指引、样办或图表。品管部2.7 列出每一工序中所有相关的潜在危害点，进行危害分析，采取控制措施。管理要求 受审核部门 检查内容 符合情况海南佳德信食品有限公司Hainan Jiadexin Foodstuff Co.,Ltd内审检查表应验证每一个CCP，确定控制措施、关键限值在可接受水平。品管部生产部2.10 建立CCP监控体系CCP必须在可控范围下。监控体系应能探测到当CCP失控时能及时提供相关信息，及时采取纠正措施。以下指引可参考，但不限于：在线监控；离线监控；持续监控(如温度记录仪，PH仪表等)；如采用非连续监控，体系应确保样品是从生产批中抽出。品管部生产部CCP点记录保持(要求有授权人士，监控者签名，日期，时间及采取措施的结果等)品管部生产部2.11 建立纠正措施计划HACCP小组应明确及记录当监控未符合限值(失败)或有失控趋势时，应采取纠正措施，包括对失控期间的产品处理。品管部生产部2.12 建立验证程序确认HACCP计划有效性应建立验证程序，以下活动可参考：内部审核；评估超出限值时的记录；评估客户投诉或外间机构投诉；撤回或召回事件评估；验证结果应保留并与HACCP小组沟通。品管部2.13 HACCP文件及记录保持管理要求 受审核部门 检查内容 符合情况海南佳德信食品有限公司Hainan Jiadexin Foodstuff Co.,Ltd内审检查表应保存充分的文件及记录以证明HACCP得到有效控制及维持,包括由前提方案所管理的控制。 品管部2.14 HACCP计划的审核至少每年一次或者在任何变化之前对可能影响产品安全的更改进行审核：原辅材料变更或提供原辅材料的供方变更；成分/配方改变；工序条件或设备改变；包装、贮存及运输条件改变；消费者使用改变；新风险紧急事件，如配方被掺假掺杂；对召回的跟进；与成分、工序或产品相关的科学技术发展；新的法律法规要求。因审核发生的变化应纳入HACCP计划或前提方案，编制成文且对验证进行记录。品管部3 食品安全及质量管理系统3.1 食品安全及质量手册公司编制成文的程序、工作方法和操作规程，须以纸质和电子质量手册形式编辑整理。 品管部应将手册或相关重要的程序文件发到相关的人员，主要人员可以随时取用。 品管部程序和操作规程应清楚、明了，能够明白的文字，如文字不易理解，则照片，图表或其它图示亦可。 品管部3.2 文件控制管理要求 受审核部门 检查内容 符合情况海南佳德信食品有限公司Hainan Jiadexin Foodstuff Co.,Ltd内审检查表编制文件管理规程，构成食品安全和质量体系的一部分，应包括：受控文件清单及最新版本号；标识方法及受控文件授权使用；文件修改理由的记录；改版时的回收旧版或作废文件。品管部其它各部门3.3 记录保持保留记录以表明产品的安全性，合法性和质量得到有效控制。清晰和真实，修改需授权并记录原因，电子版记录须备份。品管部记录保存期须考虑法律要求和产品的保质期。须考虑保质期的延长，保存时间至少是产品的保质期后再加12个月。品管部其它各部门3.4 内部审核制定内部审核计划，至少每年一次，并涵盖各相关部门，应对HACCP项目，前提方案及程序，之前的不符项整改等需涉及。品管部内审应由经受过培训、能胜任的审核员来执行。审核员不应审核自己的工作，或对被审核部门或科室的工作施加直接影响。品管部内审报告应识别及验证不符项的的改善情况。应传递给相关人员在规定期限内完成。 品管部管理要求 受审核部门 检查内容 符合情况海南佳德信食品有限公司Hainan Jiadexin Foodstuff Co.,Ltd内审检查表除内部审核外，制定成文的检查计划，对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查。包括：卫生检查以评估清洁度及内务管理；对设备或建筑物构造检查以识别有无可能对产品造成风险。定期检查应按照风险评估之频率要求，但暴露产品区域至少每个月要检查一次。品管部动力部生产部3.5 供应商和原辅材料的批准及绩效监督对每一种原辅材料进行风险评估并记录，识别影响产品安全、合法性、质量的风险，考虑以下潜在性：过敏原污染；异物污染；微生物污染；化学污染；替换或欺诈。应考虑原辅材料风险对最终产品安全的重要性。风险评估应构成原材料验收和测试规程以及供应商审批和监督流程的基础。风险评估至少一年一次。采购部品管部书面的供应商批准和持续监控程序，基于供应商审核、第三方审核或证书、问卷调查等方式，基于调查问卷的情况下，至少3年对这些规程重新签一次。供应商在此期间有任何重大变化应通知工厂，工厂应有最新合格供应商一览表。采购部贸易部程序应考虑例外的处理，如来自代理商且未经直接审核或监督，原辅材料有顾客制定 采购部原料来自CIQ备案的养殖场，养殖环境和水质的来源、成份和证明材料，养殖饲料和用药规定的符合性，饲养日志和用药记录及其禁用药的控制采购部管理要求 受审核部门 检查内容 符合情况海南佳德信食品有限公司Hainan Jiadexin Foodstuff Co.,Ltd内审检查表基于风险评估要求，建立书面的原辅材料和包装材料的接收及放行程序，包括：产品采样或测试；收货时感官检查；分析证书；合格证书。有原辅