人力资源规划操作手册

人力资源规划操作手册G-HR-3.1.1/1-07/10目录：一、人力资源现状分析二、员工队伍总体规划三、人力资源职能规划四、关键员工队伍规划五、人力资源管理提升规划一、人力资源现状分析主要任务：通过对当前的人力资源状况进行分析，并与标杆企业进行对比，找出存在的问题，明确人力资源规划的基础状况。1、收集历史及当前本公司及标杆企业人力资源相关数据，包括：（1）静态数据：（全日制）员工数量、人力资源工作人员数量、各学历层次员工数量、各年龄阶段员工数量、男（女）员工数量、各职位层级员工数量、各专业序列员工数量、各地区籍贯员工数量、各工作地点员工数量。静态数据分类标准表数据 类别数 类别各学历层次员工数量 5 专科以下、专科、本科、硕士、硕士以上各年龄阶段员工数量 5 20 以下、2030 岁、3040 岁、4050 岁，50 以上男（女）员工数量 2 男、女4 管理：职员、专员、主管、部长（部长以上暂不做统计）各职位层级员工数量4 研发：助理设计师、设计师、主管设计师、主任设计师各专业序列员工数量 5 研发、管理、生产、营销、其他各地区籍贯员工数量 5 京津地区、长三角、珠三角、山东、其他各工作地点员工数量 4 青岛、黄岛及平度、顺德、其他（2）动态数据：晋升人员数量、转岗人员数量、辞职员工数量、淘汰员工数量、新进员工数量。动态数据解释数据 解释晋升人员数量 在一年中晋升到更高层级的人数转岗人员数量 在一年中从一个岗位平调或降职到其他岗位的人数辞职员工数量 一年中主动辞职的员工数量淘汰员工数量 一年中企业主动淘汰（辞退、待岗）的员工数量新进员工数量 一年中新招聘进入企业的人员数量（3）财务数据：营业收入、营业成本、利润、人力资源成本人力资源成本的构成项目 内容工资 应发工资奖金 税前：月度、季度、半年、年度、项目、其他津补贴 交通、高温、膳食、烤火、通讯、加班、住房、安家、独子、其他福利 过节、员工活动、体检、其他保险、公积金 企业承担部分：社保、商保、住房公积金培训费 内训、外训、食宿、差旅、教材2、对数据进行计算、分析，得出指标指数，透视出目前人力资源存在的问题，并给出对策。指标定义类别 指标 定义 解释学历结构 某学历层级人数/总人数 反映员工知识水平年龄结构 某年龄段人数/总人数 企业活力/稳健，后备队伍情况性别结构 男（女）员工数/总人数 反映企业工作风格、组织氛围职位结构 某职位层级人数/总人数 反映企业管理机制职能结构 某类职能人数/总人数 反映企业业务结构部门结构 某部门人数/总人数 反映企业组织结构员工数量与结构籍贯结构 某籍贯区域人数/总人数 反映企业文化多元性/同一性工作地结构 某区域工作人数/总人数 反映企业产业布局人力成本/营业成本 人力成本/营业成本 反映人力成本占总成本的比例人力成本 人均人力成本 人力成本/总人数 反映单人人力资源成本量人力成本效率 营业收入/人力成本 反映人力投入对业务扩张的促进人力资本投资回报率（利润+人力成本） /人力成本反映在员工身上的财务投入的回报率人均利润 利润/总人数 反映人力资源的盈利能力员工效能人均营业收入 营业收入/总人数 反映人力资源的业务扩张能力员工晋升率 晋升员工数/总人数 反映人才培养速度员工转岗率 转岗员工数/总人数 反映人员内部流动速度员工辞职率 主动辞职员工数/总人数 反映企业的留人能力员工淘汰率 淘汰员工数/总人数 反映企业人才培养能力员工流动员工补充率 新招聘人员数/总人数 反映人员补充能力人力资源管理幅度 （总人数-人资人数）/人资人数反映企业人力资源管理效率人力资源管理 员工满意度 通过员工投票获得 反映人力资源管理质量填写人力资源问题/对策表：人力资源问题/对策表类别 指标 总结/问题 原因分析 启示/对策学历结构年龄结构性别结构职位结构职能结构籍贯结构员工数量与结构工作地结构人力成本/营业成本人力成本 人均人力成本人力成本效率员工效能 人力资本投资回报率人均利润人均营业收入员工晋升率员工转岗率员工辞职率员工淘汰率员工流动员工补充率人力资源管理幅度人力资源管理 员工满意度备注：（1）分析问题的方法分为两种：一种是基于未来企业战略实现对人力资源的要求，确定目前的问题和差距，并提出改进方向；一种是基于与标杆企业的对比，找出问题和差距，并提出改进意见；（2）标杆企业数据的获取方法：一是通过企业年报中的数据进行推算，二是通过同行业友人提供，三是通过咨询公司或行业协会获得。（3）对于动态数据， “总人数”一般是指（年初人数+年末人数）/2二、员工队伍总体规划主要任务：将历史前推法和目标倒退法结合起来，对员工队伍的宏观状况进行规划，主要内容包括总量规划和结构规划。1、员工总数规划:总体思路：结合历史数据、运用回归分析法预测员工总数，同时运用目标测算法，预测员工总人数。取二者的（加权）平均值，并给预一定的弹性系数，作为未来员工的总人数规划值区间。然后用回归分析法进行倒推，推出各年的人数。（1）回归预测回归预测在一般的统计学教材中都有介绍，规划人员应当掌握这种方法。但由于这种方法运用起来比较复杂，在实际操作中我们采用 EXCLE 中的一种较为实用的方法趋势线预测法来进行操作。方法如下：例：公司 03 年到 07 年的人数如下：03 年 04 年 05 年 06 年 07 年98 113 231 350 468请预测 08、09、10 三年的人数方法与步骤：1、新建一个 EXCEL 文件2、在竖行把历史数据按照顺序列出来3、选中这五个数据4、点击屏幕上方的“插入”菜单，选择“图表” ，再选“柱形图” ，点完成，就出来一个柱形图。5、选中这个柱形图，点击屏幕上方的“图表”菜单，选择“添加趋势线” ，在五种“类型”中先选择“线性” ，然后在“选项”中的“前推”中填写 3（要预测未来几年就填几，我们这里预测未来 3 年，就填 3） 。然后把“显示 R 平方值”以及“显示公式”都选中，点击确定，就出来一条趋势线，并且显示了公式和 R 平方值。6、不断重复第 5 步，唯一不同的是在“类型”选项中，分别选不同的类型。7、五种类型就有 5 个不同的 R 平方值。R 平方值的范围为 01 之间，越接近 1 表示函数越准确。在 5 个不同的值中，选择最接近 1 的那个，作为预测公式。8、将未来 3 年的变量带入预测公式，即可预测出未来 3 年的数值，经过预测，2010 年人数大约为 1081 人。方法演示见附件趋势线分析法演示 。（2）目标推算根据企业未来的战略或标杆企业的指标，通过目标来进行推算。例如，目前我们有468 名员工，利润为 936 万，人均利润是 2 万元。根据企业战略，我们到 2010 年要实现销售收入 10 亿，利润率 5%，那么利润就应当是 5000 万。根据统计，标杆企业的人均利润是 3 万元，我们到 2010 年应达到这一数量。那么我们到 2010 年的的员工人数应当为：5000 万/3 万元=1667 人。（3）二者平均如果用回归分析预测出总人数为 1081 人，用目标推算预测出为 1667 人。我们取二者的平均数（1081+1667）/2=1374 人。然后给预 5%的弹性系数（置信区间） ，作为最终预测数，即：1374*0.95=1305 人，1374*1.05=1443，那么我们可以预测 2010 年我们的总人数应达到13051443 人之间。在这里，我们也可以给两个预测数加上权重，求取加权平均数。对于平稳发展的公司，回归分析的预测数据权重应该更大，对于高速发展的公司，目标推算预测数据的权重应更大。另外，如果历史数据中有个别数据偏差较大，可分析但是的历史原因，可采取去掉这个数据或者移动平均的方法，来对曲线进行平滑处理。（4）目标倒推将 1374 作为回归的一个已知数据，重新拟合趋势线，将 08、09 年数据空出来，找到另外一个预测公式，然后带入，即可倒推出 08、09 年的预测人数。具体方法请参见演示文件。2、结构规划总体思路：根据历史数据，采用回归分析，预测出分项数据，用分享数据计算预测比例；同时根据企业战略对人力资源的要求及标杆企业的指标，对人力资源的结构调整进行预测，得出预测比例。取两个比例的（加权）平均值，作为预测的最终比例。举例：职位结构我们分别收集部门长、主管、专员、职员从 03 年到 07 年的历史数据，运用趋势线分析，得出各自的预测数，将这几个预测数之间的比例，作为预测比例，在这里我们假设预测出来的比例是：部门长 10%，主管 30%，专员 30%，职员 30%。目前我们的职能结构为：部门长 8%，主管 28%，专员 25%，职员 39%。根据企业战略，我们要实现管理集约化，加强业务的专业性，应当增加主管、专员层级的比例，减少部门长和职员的比例，同时，标杆企业的职能结构比例为：高层 5%，中层 40%，基层 40%，操作层 15%，我们要向标杆企业靠拢。根据企业实际情况，我们制定如下调整目标：部门长 5%，主管 43%，专员 45%，职员 7%。那么我们最终的预测数是：部门长（10+5）/2=7.5% ；主管（ 30+43）/2=36.5% ；专员（30+45）/2=37.5%；职员（30+7）/2=18.5%。然后用总人数预测值（1374）乘以这个比例，就得出个职位层级预测人数：部门长：103人；主管：502 人；专员：515 人；职员：254 人。各年度人员数同样运用目标倒推的方法得出。其他的结构预测也可以根据这种方法来进行调整预测。二、人力资源职能规划主要任务：以员工队伍的数量和结构为基础，对人力资源成本进行预算，同时，结合公司人员流动情况，对人力资源配置进行预测；同时根据培训需求，制订培训开发规划。1、人力资源成本预算规划总体思路：结合同行业薪酬数据，根据激励项目确定的的薪酬分位，再结合各职位（专业）层级员工数量，以及任职资格所要求的能力层级人数，核算未来若干年的薪酬总额，同时根据人数、薪酬总额确定津补贴、福利数额。并结合培训计划等确定相应的人力资源成本。（1）薪酬数据调查通过咨询公司进行调查，获取行业薪酬数据。（2）确定薪酬分位根据企业的行业地位、地域、盈利状况等综合因素，确定企业在同行业中的薪酬分位。（3）预测薪酬总额根据所确定的薪酬分位的具体数据，结合本公司在未来的各职位（专业）层级人员，以及任职资格所要求的人员能力层级人数。核算出薪酬总额的预算值。例如：我们的薪酬分位为 50 分位，在 50 分位中，部门长的薪酬为 615 万/人/ 年，然后我们根据能力层级比例确定每一个部门长的薪酬数预测值，然后加总，就得到薪酬总额预测值。（4）津补贴预算根据未来的预测人数，确定津补贴的预算值。例如，交通补贴是 720 元/人/ 年，2010年我们预测的人数为 1374 人，那么交通补贴的预测值就为 1374*720=989280 元。（5）福利预算根据上年薪酬数据预算，乘以相应得福利缴纳比例（如公积金企业的缴纳比例是10%） ，即可得到相应的预测数。例如我们预测 08、09 年薪酬总额（应发数）分别是 1200万、1800 万，那么 2010 年的公积金缴纳数预测为：（1200/12）*6*0.1+（1800/12 ）*6*0.1=150 万。保险也是同样的预算方法。（6）培训费用预算方法有很多种：一是根据培训计划确定培训预算，二是根据培训费用占人力资源成本的预测比例进行预测。三是根据历史培训费用变化趋势进行回归推算。四是根据年培训费增长率计划进行推算。（7）数据调整如果要让数据更加准确，可根据历史情况对数据进行调整。例如交通补贴与考勤挂钩，完全用应发数来预测可能不太准确。我们可调查以往的缺勤情况，计算交通补贴应发数和实发数的比例，将历年的比例进行回归预测或简单平均，预测出未来的可能比例，并对数据进行调整。再比如奖金的发放是与绩效考核挂钩结果挂钩的，仅用应发数来进行预测也不是十分准确，也可以采用类似的方法来进行调整。最后，将各项预测数据加总，即可得到人力资源成本的总预测值。2、人员配置规划（人力资源供求平衡规划）总体思路：根据员工流动情况，编制员工转移矩阵（马尔科夫矩阵） ，结合每年每个层级员工的规划人数，得出人员缺口数量，并制定相应得招聘对策。（1）员工转移矩阵的确定根据历史人员流动情况，岗位设置计划、企业晋升通道、结合行业特点，编制员工转移矩阵：员工转移矩阵职位 部门长 主管 专员 职员部门长 0.8 0.05主管 0.85 0.05专员 0.8 0.1职员 0.7流出 0.2 0.1 0.15 0.2（2）确定内部人员供给状况根据每一年的预测人数，乘以转移矩阵中的相应比例，即可得出内部人员供给情况。（3）确定人员缺口根据每一年的预测人数，减去内部人员供给数量，就得到人员缺口数量，这一数量即为需要通过外部招聘来获得补充的人员数量。具体数据见附件人力资源供求平衡表 。（4）确定招聘对策根据人员缺口数量，针对不同层级的人员，制定相应的人员招聘对策。常见的对策有：（1）建立激励机制，减少人员流失。（2）加强人才培养，拓展晋升通道，补充紧缺人才（3）对于高层人员，采用猎头招聘（4）某些基础业务，可采取人力资源外包（5）改进工艺、流程，提高效率，增加劳动生产率，缓解对人员的需求（6）对于临时项目，可凭请咨询公司或大学专家参与，临时借脑（7）提前与大学合作，定向培养学生（8）奖励举贤荐能，充分吸引人才。3、培训开发规划（1）开展培训需求调查分析的途径：公司业务规划、岗位任职资格评价结果、绩效评价结果、工作分析结果、员工个人需求等分析方法：访谈、问卷、资料分析（2）课程体系设计对培训需求进行汇总并梳理，将其中共性的、广泛的、突出的需求提炼出来，并根据这些需求进行课程体系设计。并进一步通过调查，确定培训课程内容培训形式。（3）分析培训对象针对培训需求，确定哪些人需要参加培训。（4）确定师资来源根据课程体系得内容和层次，确定师资来源。（5）确定培训成本根据师资来源，确定培训成本（6）确定培训时间根据公司经营计划时间安排，确定培训时间。（7）其他根据培训的时间、课程内容、师资来源等综合因素，确定硬件物资需求、案例需求、教材需求等计划。四、关键员工队伍规划主要任务：根据二八原则，我们需要对企业的关键员工队伍进行重点规划，主要包括：专业人才规划、后备管理人才规划和关键人员职业生涯发展规划三个部分。1、专业人才规划（1）识别关键人才我们首先要对关键人才进行识别，也就是要从众多的人员中，