第四章建设项目可行性研究

第四章 建设项目可行性研究n 一、可行性研究概述n 概念n 目的n 范围n 作用n 特点n 二、可研阶段划分n 阶段划分n 时间和费用n 承担者n 三、可研主要内容n 方法与参数n 编制指南n 四、可行性研究编制n 工作程序n 编制依据n 编制要求n 编制步骤 Date 1第一节 可行性研究的范围和作用n 一、可行性研究的 含义 、 目的n 二、可行性研究的 范围n 三、可行性研究的 作用n 四、可行性研究的 特点Date 2一、可行性研究的含义n 可行性研究n 方法：是运用多种科学研究成果n 对象：对建设项目投资决策n 内容：进行技术经济论证n 技术上是否先进、适用、安全n 经济上是否合理n 在财务上是否赢利n 实质：n 是一门综合性科学n 取得最佳的经济效果的有效手段n 是按照经济规律办事的一种重要形式Date 3可行性研究的目的和关键n 可行性研究的目的n WHATn WHYn WHEREn WHENn WHOn HOWn 可行性研究的关键是质量n 组成质量的因素有三种：n 市场需求 (前提 )n 工艺技术 (手段 )n 财务与经济效果评价 (核心 )Date 4二、可行性研究的范围n 1，新建、改建和扩建的工业项目n 2、大型民用建筑工程n 3，科学技术试验研究项目n 4，地区开发和资源综合利用项目n 5、技术措施的应用和技术政策的制定Date 5三、可行性研究的作用n 1、是工业项目建设的依据n 2、是向银行贷款或筹资的依据n 3，是工程设计的依据n 4，是申请建设执照的文件n 5、是互订协议、签订合同的依据n 6、是本工程建设的基础资料n 7、是科研试验、设备研制的依据n 8、是企业安排项目计划和实施的依据Date 6四、可行性研究的特点n 1、 先行性 ：n 2、 不确定性 (客观性 )：n 3、 预测性 ：n 4、 决策性 ：Date 7第二节 可行性研究的阶段划分n 一、可行性研究的 阶段划分n 二、可行性研究的 时间和费用n 三、可行性研究的 承担者Date 8一、可行性研究的阶段划分n 1，工程项目进展周期n 投资前时期（ PREINVESTMENT PHASE），n 投资时期（ INVESTMENT PHASE）n 生产时期（ OPERATIONAL PHASE）n 2，可行性研究的阶段划分n 机会研究阶段 （ OPPORTUNITY STUDY）n 初步可行性研究阶段 （ PRE FEASIBILITY STUDY）n 详细 可行性研究 阶段（ FEASIBILITY STUDY）Date 9(1)机会研究阶段 n A， 自然资源情况n B， 由于人口增长或购买力增长对消费品需求的潜力n C， 进口情况，可以取代的进口商品情况，出口的可能性n D， 现有企业扩建的可能性，多种经营的可能性n E， 发展工业的政策，在其他国家取得成功的经验 Date 10(2)初步可行性研究阶段 n A， 分析机会研究的结论n B， 确定需要进行辅助性专题n 产品市场需求量的估计进入市场的竞争能力n 原材料等的供应情况和价格变动的趋势n 工艺技术在实验室和工厂试验的情况分析n 厂址方案的选择，重点是估算交通运输费用和重大工程措施费用n C， 判明这个建设项目设想是否有生命力 Date 11(3)详细可行性研究 n 生产纲领n 厂区n 厂址n 工艺n 电气n 设备n 土木施工n 生产系统n 车间划分n 投资总额n 建设时间n 运作n 投资回收期n 建立组织机构Date 12可行性研究的评价n 有关规定：n 必须经有权审批单位委托有资格的工程咨询单位进行评估论证未经评估的建设项目，任何单位不得审批，不准组织建设。n 项目评估部门：n 建设银行n 投资银行n 工程咨询公司或有关专家n 主要任务n 是对项目的可行性研究报告提出评价意见。n 评估内容：n 全面审核报告中反映的情况是否确实；n 分析报告中各项指标的计算是否正确n 综合分析和判断工程项目的经济效益和社会效益；n 分析和判断可行性研究报告的可靠性、真实性和客观性Date 13研究阶段 任务 投资估算的精确度（）研究费用占总投资的（）研究所需时间机会研究 寻求投资机会选择项目30 0.21.0 1 3个月初步可行性研究筛选项目方案初步估算20 0.251.25 3 5个月详细可行性研究技术与经济的深入研究，计算总投资10 大项目 0.81.0小项目 1.03.01 2年0.5 1年可行性研究的阶段与费用Date 14投资筹措活动资本投资支出 实施计划投 资 前 时 期 投 资时 期 生产时期机会研究(鉴别 投资 机会 )初步可行性研究 (初步 选择阶段 )可行性研究 (项目 拟建 阶段 )评 价 报告 (评 价和决策阶 段 )谈 判和 订立合同 阶段项 目设计阶 段施工安装阶段试运转阶段正式生产阶段Date 15可行性研究的例子n 1、 瑞士哈耶克咨询工程公司 ，提供一个相当规模钢铁厂的可行性研究报告，要 30个人工作 8-10个月；一个大型钢铁厂的可行性研究报告要 5-6年，与施工安装的时间大体相等；有些工程项目的准备时间是建设时间的两 倍 。n 2、 美国钢铁公司所属咨询工程公司 提出为我国武钢作设施研究，要价 44万美元，若增加经济部分，再增加 27.5万美元。Date 16三、可行性研究的承担者n 国外承担可行性研究的机构名称 ：如英国有咨询公司，美国有顾问公司，法国有工程公司等商业性机构，中国的各大设计研究院、咨询公司等。n 可行性研究专家小组 ：不论在国内还是在国外，可行性研究小组配备的成员都有以下专家：n 工业经济专家、市场研究专家、精通本行业的工程师、土建工程师、财会专家、地质勘察专家、试验研究专家。n 我国的限制 ：承担本工程可行性研究的单位不能参加本工程的可行性研究的评审工作。Date 17第三节 可行性研究的内容和步骤n 编制内容和格式n 教材上 编制的内容n 最新的编制内容和格式n 编制的步骤和工作程序n 编制的步骤n 工作程序图Date 18一、 (教材上的 )编制内容和格式n 1， 总论n 2， 市场需求情况 和拟建规模n 3， 资源 、原材料及主要协作条件n 4， 建 厂条件 和厂址方案n 5， 项目设计方案n 6， 环境保护n 7， 生产组织 、劳动定员和人员培训n 8， 项目实施计划 和进度要求n 9， 财务评价和国民经济评价n 10，评价 结论Date 191，总论n A， 项目的概况n 项目名称，主办单位和承担可行性研究的单位n 项目提出的背景，投资的必要性和经济意义，n 支持该项目的经济和工业政策n 调查研究的主要依据，工作范围和主要过程n B， 研究结果概要n C， 存在的问题和建议Date 202，市场需求情况和拟建规模 n A， 国内外近期需要情况n B， 国内现有工厂的生产能力的估计n C， 销售预测、价格分析、产品竞争能力，进入国际市场的前景n D， 拟建项目的规模，n 选择产品方案的论述和发展方向的技术经济比较和分析 Date 213，资源、原材料及主要协作条件n A， 资源的储量、品位 、 成分、勘察精度和资源审批情况n 资源开发条件的评述n B， 原料燃料和辅助材料的种类、来源、供应地点、条件和数量、签订合同的情况n C， 外部协作条件Date 224，建 厂条件和厂址方案n A， 建厂地区的地理位置，与原料产地、市场的距离、地区环境情况n B， 厂址的位置、气象、水文、地形、地质等条件，交通运输及水电汽等的供应现状和规划，与现有企业的关系、居住条件n C， 厂址面积，占地范围、厂区布置方案、建设条件，厂区内地上地下现有设施的情况、搬迁和搬迁情况，安置规划和选择方案的论述Date 235，项目设计方案n A， 项目的构成和范围，n B， 技术与设备，n C， 公用辅助设施方案的选择n D， 土建工程布置方案的选择n E， 总图和运输n F， 设计方案要用各种文字和功能图、平面布置图来表示 Date 246，环境保护n A， 拟建项目的三废种类、成份和数量，对环境影响的范围和程度n B， 治理方案的选择和回收利用情况n C， 对环境影响的预评价Date 257，生产组织、劳动定员和人员培训n A， 全厂生产管理体制、机构的设置、对选择方案的论证n B， 劳动定员的配备方案n C， 人员培训规划和费用的估算 Date 268，项目实施计划和进度要求n A， 勘察设计的周期和进度要求n B， 设备制造所需要的时间n C， 工程施工所需要的时间n D， 试生产所需的时间n E， 整个工程项目实施计划和进度的选择要求 Date 279，财务评价和国民经济评价 n A， 总投资费用（各项基本建设费用、流动资金估算等）n B， 资金来源、资金筹措方式、各种资金所占比例、资金数量和利率n C， 生产成本计算，包括生产总成本，单位生产成本等n D， 财务评价，n E， 国民经济评价 Date 2810，评价结论n A， 运用各项数据从技术、财务、经济方面论述建设项目的可行性n B， 存在问题n C， 建议Date 29(最新的 )可行性研究报告内容及格式n 1总论n 2市场调查与预