那几家期货公司的居间人管理制度基本上是照搬协会的自律规定

那几家期货公司的居间人管理制度基本上是照搬协会的自律规定篇一：山东辖区期货经营机构居间人自律管理办法山东辖区期货经营机构居间人自律管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为规范辖区内期货居间人行为，防范因居间人行为不当引发的违规风险及经营风险，促进辖区期货市场健康发展，依据期货交易管理条例 、 中国期货业协会会员自律公约（修订） 等有关规定，参照期货从业人员管理办法 ，并结合本辖区的实际情况制定本办法。 第二条 本办法中居间人是指与期货经营机构签订居间合同，为其提供订约或者订立期货经纪合同机会，按照约定由期货经营机构支付报酬，并独立承担基于居间关系所产生的民事责任的自然人。 第三条 本办法适用范围为山东辖区内期货经营机构及居间人。采用居间人经营模式的期货经营机构应结合本办法，制定本机构居间人管理制度、居间人档案管理制度、居间人培训制度、回访制度及相关业务流程。 第二章 资格及培训 第四条 居间人应符合下列基本条件： （一）年满 18 周岁，具备完全民事行为能力； （二）具有良好的职业道德，遵纪守法，不存在违法违规行为及其他不良记录； （三）非证券、期货市场禁止进入者； （四）非期货公司从业人员； （五）取得期货从业人员资格考试成绩合格证； （六）国家法律法规或规范性文件中规定的其他条件。第五条 居间人与期货经营机构签订居间协议后，方可从事居间业务活动。 第六条 期货经营机构应对居间人的资格条件进行审查，对不具备规定条件的人员或存在不确定风险事项的人员，期货经营机构不得与其签订期货居间协议。 第七条 居间人只能与一家期货经营机构签订期货居间协议。 第八条 期货公司与居间人签订居间协议后，应及时将居间人相关信息以书面形式报送山东省期货业协会（以下简称协会） ，报送的信息内容应包括居间人姓名、性别、身份证号码、家庭住址、联系方式、学历学位、期货从业资格考试合格证编号、服务机构名称、签订合同日期等。 第九条 居间人应参加由中国期货业协会或其他监管机构组织的培训，并定期参加由协会统一组织的后续培训，后续培训内容包括：期货业务相关法律法规、居间人职业道德及行为规范、期货从业人员执业行为准则等。 第十条 居间人后续培训每期应不少于 16 学时，其中期货业务相关法律法规、居间人职业道德及行为规范的培训时间不少于 8 学时。 第十一条 期货经营机构应当对期货居间人的后续培训效果进行跟踪测试，及时将培训效果情况反馈至协会。 第三章 信息管理 第十二条 期货经营机构应要求居间人提供必要的个人信息，主要包括：姓名、性别、学历学位、身份证号码、联系电话、居住地址、银行账号、从业经历、最近两年有无因违法违规行为受到国家有关部门处罚情形、一寸彩色照片、身份证复印件以及签字留样等，其中，银行账号户名应与居间人姓名一致。第十三条 居间人应对所提供资料的真实性、有效性负责，如有虚假，期货经营机构应解除与其签订的居间协议并及时向协会报告。 第十四条 期货经营机构应建立居间人信息档案，对居间人及其业务情况进行监督管理。居间人信息档案除包括本办法第十二条规定的居间人基本信息外，还应包括居间人培训情况、客户投诉处理情况等内容。 第十五条 期货居间人与期货经营机构建立、终止居间关系或相关登记信息发生变化时，期货经营机构应当自变更事项发生之日起 5 个工作日内，向协会备案。 第十六条 期货经营机构应当完善客户回访制度，通过现场询问或电话回访等方式直接向客户了解居间人业务开展情况。对于交易异常、亏损严重的客户，期货经营机构应及时进行客户回访。 期货经营机构应本着“独立制衡”的原则安排客户回访等相关工作，确保客户回访及相关工作的结果客观、真实、有效，防止责权冲突、徇私舞弊等行为。 第十七条 期货经营机构应建立健全期货居间人信息查询、公示制度，在营业场所公示本机构期货居间人的姓名、从业资格考试合格 证编号、业务权限以及居间人照片等信息，在公司网站上公示期货居间人姓名、从业资格考试合格证编号、业务权限等信息，并保证公示信息的真实性、准确性、完整性、及时性。第十八条 居间人信息应当通过协会网站向社会公示，公示主要内容包括居间人姓名、性别、从业资格考试合格证编号、居间人服务的期货经营机构名称等。 第四章 行为规范 第十九条 居间人应遵守诚实信用原则，按照居间协议约定的权利和义务，促进客户与期货经营机构签订期货经纪合同，不得损害客户与期货经营机构的合法权益。 第二十条 居间人从事居间业务期间，应参加本办法第九条以及期货经营机构组织的培训。 第二十一条 居间人应与期货经营机构签订居间协议，居间协议应至少包括以下内容： （一）双方名称或姓名； （二）委托事项； （三）双方权利和义务； （四）居间人的基本行为规范 （五）报酬及其支付方式； （六）违约责任及争议解决方式； （七）协议终止和解除方式。 第二十二条 居间人应为期货经营机构保守商业机密，为投资者保守商业秘密及个人隐私。第二十三条 居间人从事期货居间活动时，应当向客户明示其居间身份及业务范围，并由期货经营机构工作人员指导客户在开立期货账户时签署居间人关系确认书。居间人关系确认书应至少包括以下主要内容： （一）居间人定义及与期货公司之间的关系； （二）居间人行为准则； （三）居间人基于客户利益上的禁止行为； （四）居间人信息查询方式； （五）向客户提示居间人领取佣金返还； （六）国家法律法规或规范性文件中规定的其他条件。第二十四条 期货经营机构应将使用的居间协议、居间人关系确认书向协会备案。 第二十五条变更居间人应重新签订居间人关系确认书，期货经营机构应禁止在客户不知情的情况下更换其居间人。第二十六条 居间人禁止从事以下行为： （一）以期货经营机构名义开展业务，包括以机构名义设立经营服务网点或为投资者提供集中交易的场所，以机构名义招聘人员、印制名片或宣传资料，代表期货经营机构与客户签署任何协议等； （二）利用居间人身份从事非法活动，包括进行变相融资、非法集资活动等； 篇二：居间人管理办法居间人管理办法 黑龙江省天琪期货经纪有限公司 居间人管理办法 第一章 总则 第一条 为规范本公司期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易各方的合法权益， 维护期货市场秩序，控制市场风险，促进期货市场的健康发展，根据合同法 、期货交易管理暂行条例 、 期货从业人员执业行为准则及最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法是本公司确定居间人身份的依据，是本公司期货居间人在从事居间业务时必须遵守的规章制度。第三条 本办法适用于在本公司从事期货交易居间业务的所有居间人。 第二章 居间人身份及行为的确定 第三条 期货居间人是指，为委托人报告订立期货合同的机会或者提供订立期货合同的媒介服务的法人或自然人。 第四条 法人期货居间人应当符合以下条件： （一）中华人民共和国注册的企业法人或其他经济组织； （二）最近二年无违法、违规记录； （三）法律法规规定的其他条件。 第五条 自然人期货居间人应当符合以下条件： （一）具有中华人民共和国国籍； （二）年满 18 周岁，具有完全民事行为能力； （三）具有高中以上文化程度； （四）品行端正，具有良好的职业道德； （五）最近二年无严重违法、违规记录； （六）法律法规规定的其他条件。 第六条 本公司的工作人员不得成为本公司和其他期货经营机构的居间人。 第七条 法人和其他经济组织（下称法人）的工作人员不得成为本单位与我公司订立期货合同的期货居间人。 第八条 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。 第九条 居间人为独立承担责任的主体，并非期货公司的工作人员，与本公司没有隶属关系，不纳入期货公司劳动编制，不享有劳动福利、保险等期货公司工作人员所享有的权益。 第十条 居间人的权利： （一）根据居间合同的规定，为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务。 （二）居间人因从事居间活动付出的劳务，有按合同约定向公司获取酬金的权利。 第十一条 居间人的义务： （一）遵守国家法律、法规和政策； （二）参照执行期货从业人员执业行为准则 ； （三）遵守期货公司的相关规章制度； （四）遵守以下居间服务准则： 诚信准则：必须遵守诚实信用原则，忠实履行自己的中介义务，积极促进投资者与期货公司 签订期货经纪合同，不得阻饶妨碍投资者与期货公司的签约活动，不得损害投资者的合法权益，不得向其客户提供任何能使客户对居间人与本公司关系产生误解的身份证明文件，包括介绍信、名片等；告之义务：如实向投资者告知有关签订合同事项，特别要向投资者阐述从事期货交易存在的风险，如提供风险揭示说明书等，不得故意隐瞒投资期货的风险或故意扩大投资期货的利益，不得做不实、误导的广告与宣传，更不允许进行欺诈活动； 不作为准则：不得为期货交易管理暂行条例第三十条规定的单位和个人介绍、提供签订期货经纪合同的机会。 禁止越权代理：居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务” ；无权代理签订期货经纪合同 ；无权代签交易月账单，无权代理客户委托下达交易指令，无权代理客户委托调拨资金； 保密准则：居间人应按约定为期货公司保守商业机密，为投资者保守商业秘密及个人隐私，不得泄露； 实名原则：在从事期货居间活动时，居间人不得隐瞒身份。 第三章 居间人资格的申请及审批 第十二条 拟取得本公司居间人资格的法人或自然人，须向本公司提供如下申请材料： （一）法人居间人提供企业法人营业执照复印件、法定代表人证明书和授权委托书、法定代表人身份证复印件及代理人身份证复印件； （二）自然人居间人提供身份证复印件、近期 2 寸免冠照二张； （三） 期货居间人申请表 ； （四）法律、法规及本公司规定的其他资料。 第十三条 居间人认真填写居间人申请表 ，经营业部审核后上报市场部批准，取得本公司居间人资格。 第十四条 居间人取得本公司居间人资格后，由交易运行部为其开立居间人编码，进行单独分类管理，同时在本公司经纪业务考核平台和交易管理系统建立对应关系。 第十五条 居间人取得本公司居间人资格后，其资料将交由市场部统一管理。 第四章 居间人的管理及考核 第十六条 本公司居间人的日常事务管理由各营业部进行，资格审核、业绩考核及档案管理由市场部进行，业绩统计由结算部进行，佣金支付管理由财务部进行。 第十七条 居间人取得本公司居间人资格后，前 3 个月为扶持期，扶持期内居间人佣金返还比例按居间人申请表中的约定执行。扶持期过后，居间人没有完成约定要求的，本公司有权取消居间人的居间资格。 第十八条 居间人当月提成在扣除应缴所得税后于次月 20 日之 前(遇节假日顺延)由公司财务部统一发放。 第十九条 公司对居间人按月度进行考核，具体考核办法另行颁布。 第五章 居间人违约责任及处罚 第二十条 居间人有以下行为之一的，本公司有权单方面终止居间合作： 1、利用期货居间人身份变相非法集资或融资的。 2、以期货居间人的名义从事期货居间以外的经纪活动的。 3、向客户作获利保证或共担风险承诺的。 4、为客户提供集中交易场所，以公司名义设立经营服务网点的。 5、违反公司交易手续费管理规定，未经公司审批私自降低手续费标准或向客户返佣的。 6、贬低或者诋毁本公司、其他居间人和所介绍客户的名誉的。 7、开发本公司已有客户的。8、窃取客户交易密码、恶意炒单、侵害客户利益的。9、越权代理，为其介绍客户下达交易指令、调拨资金或签收交易结算报告的。 10、其他违反法律、法规及有关规章制度，有损于公司利益和客户利益的的行为。 第二十一条 居间人应认真按照本规定进行自律管理。发生纠纷的，应及时与公司和投资者进行沟通，积极解决。后果严重的，除应承担相应责任外，公司将通过中国期货业协会网站在业界予以通报，同时向监管部门备案，请求监管部门依法采取必要措施进行规范。 第六章 附则 第二十二条 本办法由市场部制定，并拥有解释与修订权。 第二十三条 本办法自下发之日起实行。 篇三：深圳地区期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动自律管理规则深圳地区期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动自律管理规则 第一章 总则 第一条 为规范期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动，维护期货交易各方的合法权益，促进期货市场健康发展，根据合同法 、 期货交易管理条例 、 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 、 期货从业人员执业行为准则及深圳市期货同业协会章程的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则是深圳地区期货经营机构委托居间人从事期货居间经纪活动必须遵守的行为准则。 本规则所称期货经营机构是指注册地在深圳的期货公司及异地期货公司在深圳设立的分支机构。 第三条 本规则适用于深圳市期货同业协会（以下简称协会）单位会员。 第二章 期货居间人 第四条 期货居间人是指，为委托人报告订立期货合同的机会或者提供订立期货合同的媒介服务的法人或自然人。 第五条 法人期货居间人应当符合以下条件： （一）中华人民共和国注册的企业法人或其他经济组织； （二）最近两年无违法、违规记录； （三）法律法规规定的其他条件。 第六条 自然人期货居间人应当符合以下条件： （一）具有中华人民共和国国籍； （二）年满 18 周岁，具有完全民事行为能力； （三）具有高中以上文化程度； （四）品行端正，具有良好的职业道德； （五）最近两年无严重违法、违规记录； （六）法律法规规定的其他条件。 第七条 期货经营机构的工作人员不得成为本公司和其他期货经营机构的居间人。 第八条 法人和其他经济组织的工作人员不得成为本单位与期货经营机构订立期货合同的期货居间人。 第九条 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。 第三章 居间委托规则 第十条 期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动，应当审查居间人的资格条件，并要求居间人提供以下资料文件： （一）法人居间人提供企业法人营业执照复印件、法定代表人证明书和授权委托书； （二）自然人居间人提供身份证复印件、近期 2 寸免冠照两张； （三）协会规定的其他资料。 第十一条 居间人应当填写申请表，申请表应当包括但不限于以下内容： （一）居间人基本情况； （二）业务范围或者从业经历； （三）从事期货居间活动的经历和现状。 第十二条 期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动前，应当向居间人出示本规则，签订居间合同。 第十三条 居间合同应当包括以下内容： （一）当事人的名称或者姓名、住所和联系方式； （二）委托事项； （三）双方的权利和义务； （四）报酬及其支付方式； （五）违约责任； （六）解决争议的办法。 第十四条 期货经营机构、居间人双方可以随时解除居间关系，但居间合同另有约定除外。 第十五条 期货经营机构应于接受居间人的居间申请和解除居间委托的三个工作日内，向协会备案。居间人的备案材料应当通过协会的网站向会员公示。 第十六条 因居间经纪关系发生纠纷的，当事各方均可提请协会进行调解。 第四章 居间行为规则 第十七条 期货经营机构应当明确告知居间人的非本期货经营机构工作人员的身份；不得向居间人提供任何可能使客户对居间人与本期货经营机构关系产生误解的身份证明文件，包括介绍信、名片等；同时，应明确提示居间人不得擅自向所服务的客户发出容易使其对上述关系产生误解的信息。 第十八条 期货经营机构不得向居间人提供可能造成同业恶性竞争的条件，并如实代缴各项税费。 第十九条 期货经营机构应当向居间人解释有关期货业务的规则，并向有需要的居间人提供专业知识培训。 第二十条 期货经营机构应当向居间人明示或在合同中约定以下(来自: 小龙文 档网:那几家期货公司的居间人管理制度基本上是照搬协会的自律规定)居间行为准则