潞安建设工程质量检测有限公司评审报告

实验室资质认定评审报告实验室名称 ： 山西潞安建设工程质量检测有限公司评审机构名称（盖章） ： 山西省实验室资质认定综合评审组评审日期 ： 2010年12月18日至2010年12月19日国 家 认 证 认 可 监 督 管 理 委 员 会 编 制填 表 须 知1本 评 审 报 告 报 批 件 的 封 面 、封 底 必 须 为 统 一 印 刷 品 ，有盖 章 和 签 字 页 的 需 为 原 件 。2本 评 审 报 告 可 用 墨 笔 或 计 算 机 填 写 ，字 迹 要 清 楚 。3本 评 审 报 告 的 表 格 填 报 页 数 不 够 时 ，可 用 A4纸 附 页 ，但须 连 同 正 页 编 为 第 页 ，共 页 。4本 评 审 报 告 所 选 “ ”内 划 “”。5本 评 审 报 告 须 经 评 审 组 签 字 有 效 。6本 评 审 报 告 适 用 实 验 室 申 请 资 质 认 定 的 首 次 评 审 、复查 评 审 和 扩 项 评 审 、监 督 评 审 。1.概况1.1 实 验 室 名 称 ： 山 西 潞 安 建 设 工 程 质 量 检 测 有 限 公 司 地 址 ： 山 西 长 治 市 襄 垣 县 侯 堡 镇 邮 编 ：046204 传 真 ：5959796 E-mail： 负 责 人 ：周 君 礼 职 务 ：经 理 电 话 ：5959796 手 机 联 络 人 ：刘 卫 平 职 务 ：副 经 理 电 话 ：5959796 手 机 : 139355801931.2 所 属 法 人 单 位 名 称 （若 实 验 室 是 法 人 单 位 的 此 项 不 填 ）：地 址 ： 邮 编 ： 传 真 ： E-mail： 负 责 人 ： 职 务 ： 电 话 ： 1.3 实 验 室 设 施 特 点 ：固 定 临 时 可 移 动 多 场 所 1.4 法 人 类 别1.4.1 独 立 法 人 实 验 室社 团 法 人 事 业 法 人 企 业 法 人 其 他 1.4.2 实 验 室 所 属 法 人 （非 独 立 法 人 实 验 室 填 此 项 ）社 团 法 人 事 业 法 人 企 业 法 人 其 他 1.5 评 审 类 型1.5.1 计 量 认 证首 次 扩 项 复 查 监 督 其 他 1.5.2 计 量 认 证 授 权首 次 扩 项 复 查 监 督 其 他 1.5.3 计 量 认 证 验 收首 次 扩 项 复 查 监 督 其 他 1.6 现 有 证 书 情 况计量认证证书编号：200904028OR 证书有效截止日： 2010.12.08授权证书编号： 证书有效截止日：验收证书编号： 证书有效截止日：2.评审地点（多场所的另附页）： 山西长治市襄垣县侯堡镇3.评审组意见：受山西省质量技术监督局的委派，依据 SXZJ-R-10-254 号通知，山西省实验室资质认定综合评审组一行 4 人于 2010 年 12 月 18 日12 月 19 日对山西潞安建设工程质量检测有限公司进行了计量认证复查、扩项现场评审。评审组根据实验室资质认定评审准则，考察了检测工作现场，审查了质量手册和程序文件及相关技术文件、 检查了该公司法律地位、技术负责人、 质量负责人、授权签字人、关键岗 位人员、标准、 仪器 设备等情况以及质量体系的运行情况，查看了相关的计划及记录，检查 了组织机构、仪器设备 管理、结果质量控制、申诉与投诉及人员培训等情况。调阅技术人员档案 18 份；检测报告和原始记录 16 份；仪器设备档案 8 份。安排 9 个产品 16个参数，以委托检验形式进 行了现场操作考核， 7 个 见证试验， 2 个人员比对，1 个盲样考核，1 个留样复测覆盖确认产品分类的 100%，参数的 23.2%。对 7 名人员进行了现场操作考核。对 10 名有关人员进行了计量认证相关知识（包括计量法、评审准则、专业知识）内容进行考试。对申 请的 2 名授权签字人 进行了问答式考核。召开了由全体人员参加的座谈会。 评审组综合各项评审证据后认为该公司：1、机构设置为独立法人，检测工作能恪守第三方公正地位。2、该公司依据实验室资质认定评审准则要求建立了管理体系并形成体系文件, 能满足工作需要、质量管理体系基本能有效运行。3、仪器设备配置满足拟批准项目要求，并按 规定进行检定或校准。4、检测工作所需的标准、规范、规程齐全有效。应加强学习宣贯；在日常检测工作中应加强结果质量控制工作。5、现场操作考核合格，检测人员理论考试平均成绩 71.1 分。 应加强有关法律法规、 评审准则和体系文件的学习， 规范检验业务流程和检验报告管理工作。6、两名授权签字人熟悉检测范围内项目的检测标准和检测程序，能够对检测结果进行分析和评价，考核合格。7、检测人员均为合同制人员通过岗位培训，均持 证上岗。 应加强检测人员的业务培训。8、实验室工作场所环境基本满足检测工作要求。评审组对该公司申请认证的九类 24 个产品 78 个参数（含涉及的五类 7 个产品 19 个扩项参数）进行了审定确认，并对类别项目参数进行了调整、扩展、 规范、排序，同意通 过九类 30 个产品 69 个参数（含涉及的五类 14 个产品 15 个扩项参数）现场复查、扩项评审，报请山西省质量技术监督局审批。尚有基本符合项 9 项、不符合项 4 项、却此 项 2 项需整改。要求整改以下内容：4.1.7、 4.1.10、4.2(4)、4.9(3)、4.11(2)、5.2.1、5.2.2(1)、5.2.3(3)、5.2.6、5.4.5(g)、5.4.7、5.5.1(2)、5.6.1、5.7.1(b)、5.7.2(1)整改时间为 1 个月，整改后编写整改报告交评审组长。评审组长 确认后报请山西省质量技术监督局审批。评审结论符 合 基 本 符 合 基 本 符 合 (需 现 场 复 核 ) 不 符 合 评审组长签名： 日期：2010年12月19日4.评审组确认的检测能力建议批准的计量认证项目及限制范围地址（多场所的分别填写）: 山西 长治市襄垣县侯堡镇 第 1 页 共 6 页检测项目 /参数序号检测产品/类别 序号 名称检测标准（方法）名称及编号（含年号）限制范围或说明1 硅酸盐水泥 通用硅酸盐水泥 GB175-20072 普通硅酸盐水泥 通用硅酸盐水泥 GB175-2007(1) 凝结时间 水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法GB/T1346-2001（8）(2) 安定性 水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法GB/T1346-2001（11）(3) 强度等级 水泥胶砂强度检验方法（ISO 法） GB/T17671-1999(4) 比表面积 水泥比表面积测定方法（勃氏法） GB/T8074-2008 扩项(5) 标准稠度 用水量 水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法GB/T1346-2001（7） 扩项3 矿渣硅酸盐水泥 通用硅酸盐水泥 GB175-20074 火山灰硅酸盐水泥 通用硅酸盐水泥 GB175-20075 粉煤灰硅酸盐水泥 通用硅酸盐水泥 GB175-2007* (1) 凝结时间水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法GB/T1346-2001（8）* (2) 安定性水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法GB/T1346-2001（11）* (3) 强度等级水泥胶砂强度检验方法（ISO 法） GB/T17671-1999* (5)标准稠度用水量水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法GB/T1346-2001（7） 扩项(6) 细度 水泥细度检验方法筛析法GB/T1345-20056 砌筑水泥 砌筑水泥 GB/T3183-2003*(1) 凝结时间 水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法GB/T1346-2001（8）*(2) 安定性 水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法GB/T1346-2001（11）*(6) 细度 水泥细度检验方法筛析法GB/T1345-2005*(3) 强度等级 水泥胶砂强度检验方法（ISO 法） GB/T17671-1999一 水泥*(5) 标准稠度 用水量 水泥标准稠度用水量、凝结时间、安定性检验方法GB/T1346-2001（7） 扩项第 2 页 共 6 页7 烧结普通砖 烧结普通砖 GB5101-20038 烧结多孔砖 烧结多孔砖GB13544-20009 烧结空心砖和空心砌块 烧结空心砖和空心砌块 GB13545-2003(7) 外观质量 砌墙砖试验方法 GB/T2542-2003（5）(8) 尺寸偏差 砌墙砖试验方法 GB/T2542-2003（4）(9) 吸水率和饱和系数 砌墙砖试验方法 GB/T2542-2003（12）(10) 抗压强度 砌墙砖试验方法 GB/T2542-2003（7）(11) 冻融 砌墙砖试验方法 GB/T2542-2003（8）(12) 石灰爆裂 砌墙砖试验方法 GB/T2542-2003（10）(13) 泛霜 砌墙砖试验方法 GB/T2542-2003（11）10 蒸压加气混凝土砌块 蒸压加气混凝土砌块GB11968-2006(14) 体积密度 蒸压加气混凝土性能试验方法GB/T11969-2008（2.3）(15) 含水率 蒸压加气混凝土性能试验方法GB/T11969-2008（2.3）(16) 吸水率 蒸压加气混凝土性能试验方法GB/T11969-2008（2.4）(17) 抗压强度 蒸压加气混凝土性能试验方法GB/T11969-2008（3.3.1）(18) 尺寸外观 蒸压加气混凝土性能试验方法GB/T11969-2008(19) 抗冻性能 蒸压加气混凝土性能试验方法GB/T11969-2008（5）11 普通混凝土小型空心砌块 普通混凝土小型空心砌块GB8239-1997(20) 尺寸及外观 质量 混凝土小型空心砌块试验方法GB/T4111-1997（2）(21) 抗压强度 混凝土小型空心砌块试验方法GB/T4111-1997（3）二 砖(砌块)(22) 含水率和 吸水率 混凝土小型空心砌块试验方法GB/T4111-199712 钢筋混凝土用热轧光圆钢筋 钢筋混凝土用钢 第 1 部分：热轧光圆钢筋GB1499.1-200813 钢筋混凝土用热轧带肋钢筋 钢筋混凝土用钢 第 2 部分：热轧带肋钢筋GB1499.2-200714 碳素结构钢 碳素结构钢GB/T700-2006(23) 抗拉强度 金属材料 室温拉伸试验方法GB/T228-2002（18）三 工程用 钢(24) 屈服强度 金属材料 室温拉伸试验方法GB/T228-2002（14）第 3 页 共 6 页(25) 伸长率 金属材料 室温拉伸试验方法GB/T228-2002（12）(26) 冷弯性能 金属材料 弯曲试验方法GB/T232-199915 冷轧带肋钢筋 冷轧带肋钢筋GB13788-2008* (23) 抗拉强度 金属材料 室温拉伸试验方法GB/T228-2002（18）* (25) 伸长率 金属材料 室温拉伸试验方法GB/T228-2002（12）16 钢筋焊件 钢筋焊接及验收规程JGJ18-2003(27) 拉伸 钢筋焊接接头试验方法标准JGJ/T27-2001（2）(28) 弯曲 钢筋焊接接头试验方法标准JGJ/T27-2001（4）17 型钢焊接接头 建筑钢结构焊接技术规程JGJ81-2002 扩项(29) 拉伸强度 焊接接头拉伸试验方法GB2651-1989 扩项(30) 弯曲性能 焊接接头弯曲及压扁试验方法GB2653-1989 扩项18 机械连接件 钢筋机械连接通用技术规程JGJ107-2003三 工程用钢* (23) 抗拉强度 金属材料 室温拉伸试验方法GB/T228-2002（18）19 砂 建 筑 用 砂 GB/T14684-2001 普 通 混 凝 土 用 砂 、 石 质 量 及 检 验 方 法 标 准 JGJ52-2006(31) 颗粒级配建筑用砂GB/T14684-2001（6.3）普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准JGJ52-2006（6.1）(32) 含泥量建筑用砂GB/T14684-2001（6.4）普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准JGJ52-2006（6.8）(33) 泥块含量建筑用砂GB/T14684-2001（6.6）普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准JGJ52-2006（6.10）(34) 表观密度建筑用砂GB/T14684-2001（6.13）普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准JGJ52-2006（6.2）(35) 堆积密度与空隙率建筑用砂GB/T14684-2001（6.14）普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准JGJ52-2006（6.5）(36) 石粉含量建筑用砂GB/T14684-2001（6.5）普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准JGJ52-2006（6.11）四 砂、碎 石(37) 含水率 建筑用砂GB/T14684-2001（附录 C）普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准 扩项JGJ52-2006（6.6）第 4 页 共 6 页20 碎石、卵石 建 筑 用 碎 石 、 卵 石 GB/T14685-2001 普 通 混 凝 土 用 砂 、 石 质 量 及 检 验 方 法 标 准 JGJ52-2006(38) 颗粒级配 建 筑 用 碎 石 、 卵 石 GB/T14685-2001（6.3） 普 通 混 凝 土 用 砂 、 石 质 量 及 检 验 方 法 标 准 JGJ52-2006（ 7.1）(39) 针、片状含量 建 筑 用 碎 石 、 卵 石 GB/T14685-2001（6.6） 普 通 混 凝 土 用 砂 、 石 质 量 及 检 验 方 法 标 准 JGJ52-2006（ 7.9）(40) 含泥量 建 筑 用 碎 石 、 卵 石 GB/T14685-2001（6.4） 普 通 混 凝 土 用 砂 、 石 质 量 及 检 验 方 法 标 准 JGJ52-2006（ 7.7）(41) 堆积密度与空隙率 建 筑 用 碎 石 、 卵 石 GB/T14685-2001（6.13） 普 通 混 凝 土 用 砂 、 石 质 量 及 检 验 方 法 标 准 JGJ52-2006（ 7.6）(42) 泥块含量 建 筑 用 碎 石 、 卵 石 GB/T14685-2001（6.5） 普 通 混 凝 土 用 砂 、 石 质 量 及 检 验 方 法 标 准 JGJ52-2006（ 7.8）(43) 压碎指标值 建 筑 用 碎 石 、 卵 石 GB/T14685-2001（6.11） 普 通 混 凝 土 用 砂 、 石 质 量 及 检 验 方 法 标 准 JGJ52-2006（ 7.13）(44) 表观密度 建 筑 用 碎 石 、 卵 石 GB/T14685-2001（6.12） 普 通 混 凝 土 用 砂 、 石 质 量 及 检 验 方 法 标 准 JGJ52-2006（ 7.2）(45) 含水率 建 筑 用 碎 石 、 卵 石 GB/T14685-2001（ 附 录C） 普 通 混 凝 土 用 砂 、 石 质 量 及 检 验 方 法 标 准 JGJ52-2006（ 7.4）扩项(46) 岩石抗压强度建筑用碎石、卵石GB/T14685-2001（6.10）普通混凝土用砂、石质量及检验方法标准JGJ52-2006（7.12）扩项21 砂浆(47) 配合比 砌筑砂浆配合比设计规程JGJ98-2000(48) 稠度 建筑砂浆基本性能试验方法标 准 JGJ/T70-2009（4）五 砂浆(49) 抗压强度 建筑砂浆基本性能试验方法标 准 JGJ/T70-2009（9）(50) 抗冻性能 建筑砂浆基本性能试验方法标 准 JGJ/T70-2009（11）22 砼(51) 配合比 普通混凝土配合比设计规程JGJ55-2000(52) 稠度 普通混凝土拌合物性能试验方法标准GB/T50080-2002（3）六 混凝土(53) 抗压强度 普通混凝土力学性能试验方法标准GB/T50081-2002（6）第 5 页 共 6 页(54) 抗冻 普通混凝土长期性能和耐久性能试验方法标准GB/T50082-2009（4.1）(55) 抗渗 普通混凝土长久性能和耐久性能试验方法标准GB/T50082-2009（6.2）23 土工 土工试验方法标准GB/T50123-1999(56) 含水率 土工试验方法标准GB/T50123-1999（4）(57) 密度 土工试验方法标准GB/T50123-1999（5.1）七 土工(58) 击实 土工试验方法标准GB/T50123-1999（10）24 砂浆 砌体工程现场检测技术规程GB/T50315-2000(59) 砌筑砂浆抗压强度 贯入法检测砌筑砂浆抗压强度技术规程JGJ/T136-200125 砼 建筑结构检测技术标准GB/T50344-2004回弹法检测砼抗压强度技术标准JGJ/T23-2001钻芯法检测砼强度技术规程CECS03：2007超声回弹综合法检测混凝土强度技术规程CECS02：2005(60) 强度后装拔出法检测混凝土强度技术规程CECS69：94(61) 钢筋位置和保护层厚 度混凝土结构工程施工质量验收规范GB50204-2002砼中钢筋检测的技术规程JGJ/T152-2008扩项26 预制构件结构性能 混凝土结构工程施工质量验收规范GB50204-2002(9.3)(62) 挠度 混凝土结构工程施工质量验收规范GB50204-2002(9.3.3)八 结构检测(63) 抗裂 混凝土结构工程施工质量验收规范GB50204-2002(9.3.4)(64) 承载力 混凝土结构工程施工质量验收规范GB50204-2002(9.3.2)27 钢筋砼灌注桩 建筑基桩检测技术规范JGJ106-2003 扩项28 预应力砼管桩 建筑基桩检测技术规范JGJ106-2003 扩项29 CFG 桩 建筑基桩检测技术规范JGJ106-2003 扩项九 人工地基(65) 单桩竖向抗压静载 建筑基桩检测技术规范JGJ106-2003(4) 扩项第 6 页 共 6 页(66) 单桩竖向抗拔静载 建筑基桩检测技术规范JGJ106-2003(5) 扩项(67) 单桩水平静载 建筑基桩检测技术规范JGJ106-2003(6) 扩项(68) 低应变法测桩身完整 性 建筑基桩检测技术规范JGJ106-2003(8) 扩项30 复合地桩 建筑地基处理技术规范JGJ79-2002 扩项(69) 复合地基承载力 建筑地基处理技术规范JGJ79-2002建筑地基基础设计规范GB50007-2002 扩项以下空白机构负责人签名： 评审组长签名：评审员/技术专家签名：5.授权签字人及签字识别姓 名序号 正 体 签 名职务/职 称 授权签字领域 备注1 刘卫平 副经理/工程 师 批准检测项目参数的检测报告2 李长胜 技术负责人 /工程师 批准检测项目参数的检测报告机构负责人签名： 评审组长签名：评审员/技术专家签名：5.1授权签字人评价记录表第 1 页，共 2 页考核的主要内容：1.具备相应的工作经历；2.具备相应的职责权利；3.熟悉或掌握检测技术及实验室体系管理程序； 4 熟悉或掌握所承担签字领域的相应技术标准方法；5.熟悉检测报告审核签发程序；6.对检测结果做出相应评价的判断能力；7.熟悉实验室资质认定评审准则及其相关的法律法规技术文件的要求。序号 被考核人姓名 职务及职称 经考核后所确认的签字领域1 刘卫平 副经理/工程师 批准检测项目参数的检测报告给予评价意见：刘卫平 男，1996 年 11 月毕业于北京建筑工程学院工民建专业，大专学历；1987 年2 月1989 年 12 月在潞安矿务局工程处建材厂试验室；1989 年 12 月2005 年 5 月在潞安矿区建设工程质量监督站试验室，2005 年 5 月2009 年 7 月在潞安矿区建设工程质量监督站试验室任副科长， 2009 年 7 月至今任山西潞安建设工程质量检测有限公司副经理。该同志对自身的职责权利明确，掌握检测技术和检测报告签发程序，具备对检测结果做出相应评价的判断能力，了解实验室资质认定评审准则及相关法律法规技术文件，了解实验室质量管理体系及内容，能够承担授权签字领域的工作。考核评价结论：建议批准刘卫平为该公司的授权签字人资格。主考评审员/技术专家签名：2010 年 12 月 19 日注：被考核的授权签字人每人一张5.1授权签字人评价记录表第 2 页，共 2 页考核的主要内容：1.具备相应的工作经历；2.具备相应的职责权利；3.熟悉或掌握检测技术及实验室体系管理程序； 4 熟悉或掌握所承担签字领域的相应技术标准方法；5.熟悉检测报告审核签发程序；6.对检测结果做出相应评价的判断能力；7.熟悉实验室资质认定评审准则及其相关的法律法规技术文件的要求。序号 被考核人姓名 职务及职称 经考核后所确认的签字领域2 李长胜 技术负责人/工程师 批准检测项目参数的检测报告给予评价意见：李长胜 男， 1994 年 9 月毕业于北京煤炭管理学院电设备管理专业，大专学历，1987年 8 月1992 年 7 月在漳村矿供应科任采购员、计划员，1992 年 7 月1994 年 9 月在北京煤炭干部管理学院学习， 1995 年 2 月2001 年 3 月在潞安工业线材从事基建工作，2001 年 4 月2009 年 9 月在潞安矿区建设工程质量监督站试验室任科员，2006 年 4 月-2010 年 9 月任技术负责人， 2009 年 10 月至今任山西潞安建设工程质量检测有限公司总工程师兼技术负责人。该同志对自身的职责权利明确，掌握检测技术和检测报告签发程序，具备对检测结果做出相应评价的判断能力，了解实验室资质认定评审准则及相关法律法规技术文件，了解实验室质量管理体系及内容，能够承担授权签字领域的工作。考核评价结论：建议批准李长胜为该公司的授权签字人资格。主考评审员/技术专家签名：2010 年 12 月 19 日注：被考核的授权签字人每人一张附表 1：CMA/CAL计量认证/ 授权/验收评审表共9页 第1页评 审 意 见序号 评 审 内 容 符合基本符合不符合缺此项不适用整改项 及说明4 管 理 要 求4.1(1) 实验室应依法设立或注册 4.1(2) 能够承担相应的法律责任 4.1(3) 保证客观、公正和独立地从事 检测或校准活动。 4.1.1(1) 实验室一般为独立法人；非独立法人的实验室需经法人授权， 4.1.1(2) 能独立承担第三方公正检验， 4.1.1(3) 独立对外行文和开展业务活动， 4.1.1(4) 有独立帐目和独立核算。 4.1.2(1) 实验室应具备固定的工作场所， 4.1.2(2) 应具备正确进行检测和/或校准所需要的并且能 够独立调配使用的固定、临时和可移 动检测和/ 或校准设备设施4.1.3 实 验 室 管 理 体 系 应 覆 盖 其 所 有 场 所 进 行 的 工 作 。 4.1.4 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。 4.1.5(1) 实验室及其人员不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系； 4.1.5(2) 不得参与任何有损于检测和/或校准判断的独立性和诚信度的活动； 4.1.5(3) 不得参与和检测和/或校准项 目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。4.1.5(4) 实验室应有措施确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的 压力和影响，并防止商业贿赂。4.1.6 实验室及其人员对其在检测和/或校准活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密 负有保密义务，并有相应措施。4.1.7 实验室应明确其组织和管理结构、在母体 组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服 务之间的关系。 组织机构明确，职 能分配、职责及相互关系不一致4.1.8(1) 实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件， 4.1.8(2) 独 立 法 人 实 验 室 最 高 管 理 者 应 由 其 上 级 单 位 任 命 ； 4.1.8(3)最高管理者和技术管理者的变更需报发证机关或其授权的部门确认。 共9页 第2页评 审 意 见序号 评 审 内 容 符合基本符合不符合缺此项不适用整改项 及说明4.1.9(1)实 验 室 应 规 定 对 检 测 和 /或 校 准 质 量 有 影 响 的 所 有 管 理 、操作 和 核 查 人 员 的 职 责 、权 力 和 相 互 关 系 。 4.1.9(2) 必要时，指定关键管理人员的代理人。 4.1.10 实验室应由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和/或校准的关 键环节进行监督。 公司任命邱建平、屈江萍为质量监督员，监督区域不明确，数量偏少4.1.11(1)实验室应由技术管理者全面负责技术运作， 4.1.11(2) 并指定一名质量主管，赋予其能 够保证管理体系有效运行的职责和权力。 4.1.12 对政府下达的指令性检验任务，应编制计划并保质保量按时完成（适用于授权/验收的 实验室）。 4.2 管理体系4.2(1) 实 验 室 应 按 照 本 准 则 建 立 和 保 持 能 够 保 证 其 公 正 性 、独 立 性并 与 其 检 测 和 /或 校 准 活 动 相 适 应 的 管 理 体 系 。 4.2(2) 管理体系应形成文件， 4.2(3) 阐 明 与 质 量 有 关 的 政 策 ，包 括 质 量 方 针 、目 标 和 承 诺 ， 4.2(4) 使所有相关人员理解并有效实施。 体系文件宣贯无记录4.3 文件控制4.3 实验室应建立并保持文件编制、 审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等的控制程序，确保文件现行有效。 4.4 检测和/或校准分包如果实验室将检测和/或校准工作的一部分分包，接受分包的实验室一定要符合本准则的要求； 分包比例必须予以控制（限仪器设备使用频次低、价格昂贵及特种项目）。 实 验 室 应 确 保 并 证 实 分 包 方 有 能 力 完 成 分 包 任 务 。 实 验 室 应 将 分 包 事 项 以 书 面 形 式 征 得 客 户 同 意 后 方 可 分包 。 4.5 服务和供应品的采购4.5 实验室应建立并保持对检测和/或校准质量有影响的服务和供应品的选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量。4.6 合同评审4.6 实验室应建立并保持评审客户要求、 标书和合同的程序，明确客户的要求。 4.7 申诉和投诉4.7(1) 实验室应建立完善的申诉和投诉处理机制， 处理相关方对其检测和/或校准结论提出的异 议。 4.7(1) 应保存所有申诉和投诉及处理结果的记录。 共9页 第3页评 审 意 见序号 评 审 内 容 符合基本符合不符合缺此项不适用整改项 及说明4.8 纠正措施、预防措施及改进 4.8(1) 实验室在确认了不符合工作时，应采取纠正措施； 4.8(2) 在确定了潜在不符合的原因时，应采取预防措施，以减少类似不符合工作发生的可能性。 4.8(3) 实验室应通过实施纠正措施、 预防措施等持续改进其管理体系 4.9 记录4.9(1) 实验室应有适合自身具体情况并符合现行质量体系的记录制度。 4.9(2) 实验室质量记录的编制、填写、更改、识别、收集、索引、存档、维护和清理等应当按照适当程序 规范进行。 4.9(3) 所有工作应当时予以记录。 未提供质量监督记录4.9(4) 对电子存储的记录也应采取有效措施，避免原始信息或数据的丢失或改动。 4.9(5) 所有质量记录和原始观测记录、计算和导出数据、 记录、以及证书 /证书副本等技术记录均应归档并按适当的期限保存。4.9(6) 每次检测和/或校准的记录应 包含足够的信息以保证其能够再现。 4.9(7) 记录应包括参与抽样、样品准 备、 检测和/校准人员的标识。 4.9(8) 所有记录、证书和报告都应安全 储存、妥善保管并 为客户保密。 4.10 内部审核4.10(1)实验室应定期地对其质量活动进行内部审核，以 验证其运作持续符合管理体系和本准则的要求。 4.10(2)每年度的内部审核活动应覆盖管理体系的全部要素和所有活动。 4.10(3) 审核人员应经过培训并确认其资格， 4.10(4) 只要资源允许，审核人员应独立于被 审核的工作。 4.11 管理评审4.11(1)实验室最高管理者应根据预定的计划和程序，定期地 对管理体系和检测和/或校准活 动进行评审，以确保其持续适用和有效，并进行必要的改 进。4.11(2)管理评审应考虑到：政策和程序的适应性；管理和监督人员的报告；近期内部审核的结果；纠正措施和预防措施；由外部机构进行的评审；实验室间比对和能力验证的结果；工作量和工作类型的变化；申诉、投 诉及客户反馈；改进的建议；质量控制活动、资源以及人员培训情况等。2010 年 11 月 15 日进行管评输入（计划）与输出（报告）不一致共9页 第4页评 审 意 见序号 评 审 内 容 符合基本符合不符合缺此项不适用整改项 及说明5.1 人员5.1.1(1) 实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。 5.1.1(2) 实验室应使用正式人员或合同制人员。 5.1.1(3)使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照 实验室管理体系要求工作。5.1.2(1)对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/ 校准报告以及操作设备等工作的人员，应 按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。 5.1.2(2)从事特殊产品的检测和/或校准活 动的实验室，其 专业技术人员和管理人员还应符合相关法律、行政法 规的规定要求。5.1.3(1)实验室应确定培训需求，建立并保持人 员培训程序和计划。 5.1.3(2) 实验室人员应经过与其承担的任务相适应的教育、培 训，并有相应的技术知识和经验。 5.1.4 使用培训中的人员时，应对其 进行适当的监督。 5.1.5 实验室应保存人员的资格、培 训、技能和 经历等的档案。 5.1.6(1)实验室技术主管、授权签字人 应具有工程师以上（含工程师）技术职称， 5.1.6(2) 熟悉业务，经考核合格。 5.1.7(1)依法设置和依法授权的质量监督检验机构，其授 权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称， 5.1.7(2) 熟悉业务，在本专业领域从业 3 年以上。 5.2 设施和环境条件 5.2.1 实验室的检测和校准设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。 抗折仪工作台不符合技术规范要求5.2.2(1)设施和环境条件对结果的质量有影响时，实验室应监测、控制和记录环境条件。 水泥强度检测室无加湿设备，比表面积检测室无除湿设施5.2.2(2) 在 非 固 定 场 所 进 行 检 测 时 应 特 别 注 意 环 境 条 件 的 影 响 5.2.3(1)实验室应建立并保持安全作业管理程序， 5.2.3(2)确保化学危险品、毒品、有害生物、电离辐射、高温、高电压、撞击、以及水、气、火、电等危及安全的因素和环境得以有效控制，5.2.3(3) 并有相应的应急处理措施。 为制定相应的安全应急处理措施5.2.4(1)实验室应建立并保持环境保护程序， 5.2.4(2) 具备相应的设施设备，确保检测 /校准产生的废气、废液、粉尘、噪声、固废物等的处理符合环境和健康的要求， 5.2.4(3) 并有相应的应急处理措施。 共9页 第5页评 审 意 见序号 评 审 内 容 符合基本符合不符合缺此项不适用整改项 及说明5.2.5 区域间的工作相互之间有不利影响时，应采取有效的隔离措施。5.2.6 对影响工作质量和涉及安全的区域和设施应有效控制并正确标识。 实验室涉及安全的区域和设施无警示标识5.3 检测和校准方法5.3.1(1)实验室应按照相关技术规范或者标准，使用适合的方法和程序实施检测和/或校准活 动。5.3.1(2) 实验室应优先选择国家标准、行 业标准、地方 标准； 5.3.1(3)如果缺少指导书可能影响检测和/或校准结果， 实验室应制定相应的作业指导书。5.3.2(1)实验室应确认能否正确使用所选用的新方法。 5.3.2(2) 如果方法发生了变化，应重新 进行确认。 5.3.2(3) 实验室应确保使用标准的最新有效版本。 5.3.3(1)与实验室工作有关的标准、手册、指导书等都应现行有效 5.3.3(2) 并便于工作人员使用。 5.3.4 需要时，实验室可以采用国际标 准，但 仅限特定委托方的委托检测。 5.3.5 实验室自行制订的非标方法， 经确认后，可以作 为资质认定项目，但仅限特定委托方的 检测。 5.3.6(1)检测和校准方法的偏离须有相关技术单位验证其可靠性或经有关主管部门核准， 5.3.6(2) 由实验室负责人批准 5.3.6(3) 客户接受。 5.3.6(4) 将该方法偏离进行文件规定 5.3.7(1)实验室应有适当的计算和数据转换及处理规定，并有效实施。5.3.7(2)当利用计算机或自动设备对检测或校准数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时， 实验室应建立并实施数据保护的程序5.3.7(3)该程序应包括（但不限于）：数据输入或采集、数据存 储、数据转移和数据处理的完整性和保密性5.4 设备和标准物质5.4.1(1)实验室应配备正确进行检测和/或校准（包括抽样、 样品制备、数据处理与分析）所需的抽 样、 测量和检测设备（包括软件）及标准物质，5.4.1(1) 并对所有仪器设备进行正常维护。 共9页 第6页评 审 意 见序号 评 审 内 容 符合基本符合不符合缺此项不适用整改项 及说明5.4.2(1)如果仪器设备有过载或错误操作、或 显示的结果可疑、或通过其他方式表明有缺陷时，应立即停止使用，并加以明显标识， 5.4.2(2) 如可能应将其储存在规定的地方直至修复； 5.4.2(3) 修复的仪器设备必须经检定、校准等方式 证明其功能指标已恢复。 5.4.2(4) 实验室应检查这种缺陷对过去进行的检测和/或校准所造成的影响。 5.4.3(1)如果要使用实验室永久控制范围以外的仪器设备（租用、借用、使用客户的设备），限于某些使用频次低、价格昂贵或特定的检测设施设备， 5.4.3(2) 且应保证符合本准则的相关要求。 5.4.4(1)设备应由经过授权的人员操作。 5.4.4(2) 设备使用和维护的有关技术资料应便于有关人员取用。 5.4.5 实验室应保存对检测和/或校准具有重要影响的 设备及其软件的档案。该档案至少应 包括：5.4.5(a) a) 设备 及其软件的名称； 5.4.5(b) b) 制 造 商 名 称 、型 式 标 识 、系 列 号 或 其 他 唯 一 性 标 识 ； 5.4.5(c) c) 对设备 符合规范的核查记录（如果适用）； 5.4.5(d) d) 当前的位置（如果适用）； 5.4.5(e) e) 制造商的 说明书（如果有），或指明其地点； 5.4.5(f) f) 所有检定/校准报告或证书； 5.4.5(g) g) 设备接收/启用日期和验收记录； FDP201PDA 基桩动测仪、WAW-1000 万能机无设备接收/启用日期和验收记录5.4.5(h) h) 设备使用和维护记录（适当 时）； 5.4.5(i) i) 设备的任何损坏、故障、改装或修理 记录。 5.4.6 所有仪器设备（包括标准物质）都应有明显的标识来表明其状态。 5.4.7 若设备脱离了实验室的直接控制， 实验室应确保该设备返回后，在使用前对其功能和校准状 态进行检查并能显示满意结果。 FDP201PDA 基桩动测仪外出使用无使用记录5.4.8 当需要利用期间核查以保持设备校准状态的可信度时，应按照规定的程序进行。 5.4.9 当校准产生了一组修正因子时，实验室应确保其得到正确应用。 5.4.10 未经定型的专用检测仪器设备需提供相关技术单位的验证证明。 5.5 量值溯源 5.5.1(1)实验室应确保其相关检测和/或校准结果能够溯源至国家基标准。 5.5.1(2) 实验室应制定和实施仪器设备的校准和/或检定（验证）、确认的总体要求。 未制定仪器设备的校准和/或检定（验证）确认的总体要求5.5.1(3) 对于设备校准，应绘制能溯源到国家 计量基准的量值传递方框图（适用时），以确保在用的 测量仪器设备量值符合计量法制规定。共9页 第7页评 审 意 见序号 评 审 内 容 符合基本符合不符合缺此项不适用整改项 及说明5.5.2 检测结果不能溯源到国家基标准的， 实验室应提供设备比对、能力验证结果的满意证 据。 5.5.3(1)实验室应制定设备检定/校准的 计划。 5.5.3(2) 在使用对检测、校准的准确性 产生影响的测量、 检测设备之前，应按照国家相关技术规 范或者标准进行检定/ 校准，以保证结果的准确性。5.5.4(1)实验室应有参考标准的检定/校准计划。 5.5.4(2) 参考标准在任何调整之前和之后均应校准。 5.5.4(3) 实验室持有的测量参考标准应仅用于校准而不用于其他目的，除非能证明作为参考 标准的性能不会失效。 5.5.5(1)可能时，实验室应使用有证标 准物质（参考物质）。 5.5.5(2) 没有有证标准物质（参考物质）时，实验室应确保量值的准确性。 5.5.6 实验室应根据规定的程序对参考标准和标准物质（参考物质）进行期间核查，以保持其校准状 态的置信度。 5.5.7 实验室应有程序来安全处置、运 输、存 储和使用参考标准和标准物质（参考物质），以防止 污染或损坏，确保其完整性。5.6 抽样和样品处置 5.6.1 实验室应有用于检测和/或校准 样品的抽取、运 输、接收、处置、保护、存储、保留和/或清理的程序，确保 检测和/或校准样品的完整性。 委托单信息不全，双方的责任不明确，无检验 依据5.6.2(1)实验室应按照相关技术规范或者标准实施样品的抽取、制备、传送、贮存、处置等。 5.6.2(2) 没有相关的技术规范或者标准的， 实验室应根据适当的统计方法制定抽样计划。 5.6.2(3) 抽样过程应注意需要控制的因素，以确保检测和/ 或校准结果的有效性。 5.6.3 实验室抽样记录应包括所用的抽样计划、抽 样人、 环境条件、必要时有抽样位置的图 示或其他等效方法， 5.6.4(1)如可能，还应包括抽样计划所依据的 统计方法。 5.6.4(1) 实验室应详细记录客户对抽样计划的偏离、添加或 删节的要求，并告知相关人员。 5.6.5 实验室应记录接收检测或校准样品的状态，包括与正常（或规定）条件的偏离。 5.6.6 实验室应具有检测和/或校准 样品的标识系统，避免 样品或记录中的混淆。 5.6.7(1)实验室应有适当的设备设施贮存、 处理样品，确保 样品不受损坏。 5.6.7(2) 实验室应保持样品的流转记录。 共9页 第8页评 审 意 见序号 评 审 内 容 符合基本符合不符合缺此项不适用整改项 及说明5.7 结果质量控制5.7.1 实验室应有质量控制程序和质量控制计划以监控检测和校准结果的有效性，可包括（但不限于）下列内容： 5.7.1(a) a) 定期使用有 证标准物质（参考物 质）进行监控和/ 或使用次级标准物质（参考物质）开展内部质量控制； 5.7.1(b) b) 参加实验室间的比对或能力 验证； 未提供开展实验室间比对或能力验证的报告5.7.1(c) c) 使用相同或不同方法进行重复检测或校准 5.7.1(d) d) 对存留样品进行再检测或再校准； 5.7.1(e) e) 分析一个 样品不同特性结果的相关性。 5.7.2(1)实验室应分析质量控制的数据， 未提交分析质量控制相关记录5.7.2(2) 当发现质量控制数据将要超出预先确定的判断依据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，并防止 报告错误的结果。5.8 结果报告 5.8.1(1)实验室应按照相关技术规范或者标准要求和规定的程序，及时出具检测和/或校准数据和结果，并保证数据和结果准确、客观、真实。5.8.1(2) 报告应使用法定计量单位。 5.8.2 检测和/或校准报告应至少包括下列信息：5.8.2(a) a) 标题 ；5.8.2(b) b) 实验 室的名称和地址，以及与实验室地址不同的检测和/或校准的地点； 5.8.2(c) c) 检测和/或校准报告的唯一性标识（如系列号）和每一页上的标识，以及报告结束的清晰 标识； 5.8.2(d) d) 客户的名称和地址（必要时 ）； 5.8.2(e) e) 所用 标准或方法的识别； 5.8.2(f) f) 样品的状态描述和标识；5.8.2(g) g) 样品接收日期和进行检测 和/或校准的日期（必要时）；5.8.2(h) h) 如与 结果的有效性或 应 用相关时，所用抽 样计划的说明； 5.8.2(i) i) 检测和/或校准的结果；5.8.2(j) j) 检测和/或校准人员及其报告批准人签字或等效的标识； 5.8.2(k) k) 必要时，结果仅与被检测和/ 或校准样品有关的声明。 共9页 第9页评 审 意 见序号 评 审 内 容 符合基本符合不符合缺此项不适用整改项 及说明5.8.3 需对检测和/或校准结果做出 说明的， 报告中还可包括下列内容：5.8.3(a) a) 对检测和/或校准方法的偏离、增添或 删节