物资采购选择供应商业务事项廉洁风险流程图

物资采购选择供应商业务事项基 层 企 业 物 资 采 购 选 择 供 应 商 业 务 事 项 廉 洁 风 险 点 标 识 图备 注招 标 组 织 机 构 物 资 管 理 部 门 企 业 领 导否 是开始是否符合直接采购条件批准的物资采购 计划确定供应商结束企业领导按授权审批签订采购合同执行直接采购流程结束是否在招标 限额以上是询价否是否日常消耗性 、 通用性 、标准性等物资参照使用部门专工的专业技术意见是询价表 否询价比价是否低于 3 家物资管理部门负责人审核是企业领导按授权审批否物资管理部门负责人审核金额是否在限额以上是否1 、 本业务事项对应公司 内部控制手册 “ 物资采购流程 ” 4 . 2 . 5 . 1 . 2 部分 。2 、 基层企业应根据公司 采购管理办法 （ 试行 ）， 制定相应的实施细则 。下页基 层 企 业 物 资 采 购 选 择 供 应 商 业 务 事 项 廉 洁 风 险 点 标 识 图 （ 续 ）备 注招 标 工 作 小 组评 标 小 组 物 资 管 理 部 门招 标 领 导 小 组评标是否三家以上综合评标报告开标评标小组 报告定标选择投标单位结束发中标通知书招标领导 小组审批编制招标文件和资质预审文件存档发售招标文件是推荐预中标单位确定评标小组名单招标领导 小组审批签订采购合同书面说明原因报招标小组审批 ， 进行比价或直接采购否上页成立招标小组业 务 环 节 廉 洁 风 险 点 涉 及 岗 位或 人 员需 求 部 门有 关 人 员物 资 部 门有 关 人 员执 行 直 接 采 购 流程 1、 利 用 职 务 之 便 ,向 供 应 商 透 露 预 算 价 格 ，谋 取 个 人 私 利 ；2、 故 意 未 组 织 有 效 的 价 格 谈 判 ， 导 致 采 购价 格 增 高 。物 资 部 门 有 关 人 员 中 对 于 直 接 采 购 物 资 的 价 格 应 提 供 同类 物 资 的 历 史 采 购 价 格 或 其 他 电 厂同 类 产 品 的 采 购 价 格 进 行 比 较 。利 用 职 务 之 便 ,泄 露 预 算 价 格 。 需 求 部 门 有 关 人 员物 资 部 门 有 关 人 员向 与 有 利 益 关 系 的 供 应 商 泄 露 其 他 供 应 商 报价 内 容 ， 明 示 或 暗 示 压 低 或 抬 高 价 格 ， 谋 取个 人 私 利 。 物 资 部 门 有 关 人 员违 规 设 置 不 合 理 的 投 标 资 质 条 件 和 废 标 条款 ,排 斥 潜 在 的 投 标 人 ,限 制 投 标 人 之 间 的 公平 竞 争 ， 为 与 有 利 益 关 系 的 投 标 人 创 造 投 标条 件 ， 谋 取 私 利 。1、 按 照 规 定 采 用 标 准 文 件 ,文 件 中的 特 殊 条 款 应 经 招 标 工 作 小 组 集 体讨 论 ,履 行 招 标 文 件 评 审 或 审 查 制度 ,做 好 相 关 记 录 ；2、 标 准 文 件 之 外 的 废 标 条 款 应 在规 定 位 置 特 别 列 明 并 主 动 说 明 ， 所有 废 标 条 款 应 以 醒 目 的 方 式 汇 总 ,并 明 确 提 示 ；3、 招 标 领 导 小 组 审 定 。有 意 制 定 有 利 于 有 利 益 关 系 的 投 标 人 的 评 标细 则 或 评 价 指 标 。 1、 评 标 细 则 或 评 价 指 标 由 招 标 工作 小 组 集 体 审 议 通 过 ；2、 招 标 领 导 小 组 审 定 。基 层 企 业 物 资 采 购 选 择 供 应 商 业 务 事 项 廉 洁 风 险 识 别 、 评 估 及 防 控 措 施 表廉 洁 风 险 识 别 廉 洁 风 险等 级是 否 符 合 直 接 采购 条 件 高利 用 职 务 之 便 ， 以 紧 急 采 购 、 原 厂 家 采 购 等理 由 直 接 采 购 应 招 标 或 比 价 物 资 ， 为 个 人 和请 托 人 谋 取 私 利 。主 要 防 控 措 施1、 进 行 直 接 采 购 的 情 况 应 符 合 公司 内 部 控 制 手 册 规 定 的 情 形 ；2、 直 接 物 资 采 购 计 划 应 经 单 位 分管 领 导 批 准 。中1、 在 公 司 电 子 商 务 平 台 上 采 用 密封 模 式 询 价 ， 或 利 用 本 单 位 供 应 商数 据 库 选 择 厂 商 询 价 ；2、 未 采 取 上 述 方 式 询 价 ， 应 作 出书 面 说 明 ， 并 经 批 准 ；3、 明 确 询 价 管 理 规 定 ， 防 止 供 应商 串 通 或 泄 露 供 应 商 报 价 。物 资 部 门 有 关 人 员询 价以 权 谋 私 ， 比 价 方 式 下 未 按 合 理 最 低 报 价 确定 供 应 商 。确 定 供 应 商编 制 招 标 文 件 和资 质 预 审 文 件 中招 标 文 件 编 制 和 资质 预 审 人 员部 门 负 责 人 、 单 位 领 导 进 行 审 核 、审 批 。中业 务 环 节 廉 洁 风 险 点 涉 及 岗 位或 人 员利 用 职 务 便 利 ， 授 意 选 择 有 利 益 关 系 的 供 应商 ， 谋 取 私 利 。 单 位 领 导1、 按 照 “三 重 一 大 ”事 项 决 策 制度 要 求 ， 对 重 大 物 资 采 购 事 项 集 体研 究 决 定 ；2、 大 额 采 购 作 为 厂 务 公 开 事 项 进行 公 开 ；3、 执 行 公 务 回 避 规 定 。接 受 请 托 ， 进 行 倾 向 性 的 评 标 。 评 标 工 作小 组 成 员收 受 好 处 ,授 意 、 暗 示 、 影 响 评 标 人 员 进 行公 正 评 标 。 招 标 领 导小 组 成 员定 标1、 以 权 谋 私 ， 未 按 评 标 工 作 小 组 确 定 的 中标 候 选 人 顺 序 确 定 中 标 人 ；2、 以 权 谋 私 ， 在 评 标 工 作 小 组 推 荐 的 候 选人 以 外 确 定 中 标 人 。 招 标 领 导 小 组 成 员 中1、 中 标 单 位 的 确 定 由 招 标 领 导 小组 集 体 确 定 ；2、 对 中 标 结 果 有 重 大 争 议 或 重 大改 变 的 项 目 ,请 示 上 级 单 位 决 定 。签 订 采 购 合 同 利 用 职 务 之 便 ， 与 供 应 商 签 订 背 离 招 标 文 件或 比 价 、 直 购 时 承 诺 的 实 质 性 内 容 的 合 同 。 实 施 采 购 部 门有 关 人 员 中合 同 文 本 （ 包 括 价 格 、 质 量 、 数 量、 交 货 时 间 、 技 术 要 求 等 内 容 ） 经相 关 业 务 部 门 审 核 并 经 单 位 领 导 审批 。中1、 在 合 格 供 应 商 数 据 库 内 择 优 选择 投 标 单 位 ；2、 定 期 进 行 供 应 商 资 质 审 查 ， 防止 选 入 不 合 格 的 供 应 商 ；3、 招 标 小 组 审 批 ， 确 保 投 标 单 位的 选 择 符 合 要 求 。基 层 企 业 物 资 采 购 选 择 供 应 商 业 务 事 项 廉 洁 风 险 识 别 、 评 估 及 防 控 措 施 表廉 洁 风 险 识 别 廉 洁 风 险等 级评 标招 标 工 作 小 组 成 员中主 要 防 控 措 施选 择 投 标 单 位利 用 职 务 之 便 ,推 荐 、 选 择 有 倾 向 性 或 不 合格 的 供 应 商 。1、 建 立 评 标 委 员 会 名 单 保 密 制度 ， 保 证 名 单 在 中 标 结 果 确