什么是现代产权制度

什么是现代产权制度篇一：现代企业产权制度现代公司产权制度 现代公司制度是资本主导的企业制度，而资本本身也是非常复杂的，横向来说资本有不同类型和比例，纵向来说，资本及其伴随的权利可以分解，形成以股份制为代表的这样一种新的财产组织形式，以及相关的一整套法律制度，叫现代产权公司制度。公司的财产（资产）权利或公司产权是公司制度存在和变革的基础，是准确理解公司的关键。现代公司与独资企业、合伙企业等古典企业在制度上的重要区别，在于其特有的产权制度。现代公司产权制度分析主要基于第二章的资本逻辑的企业制度的分析，是对资本的西化，决定了参与企业制度行动的参与主体类型以及主体所选择的行动，因此本章又是第四章公司治理的准备。如果说 第二章提供了企业制度的主干，第三章以及接下去的第四和第五章则是分支和细枝。我们对产权的分析主要从两个方向展开，一个是所有者之间的横向分析，另一个是自所有者、运营者构成的纵向的产权分析。 第一节 产权概述 “即使在自己的土地上”开枪，惊飞了邻居设法诱捕的野鸭， “也是不应该的” 。科斯 一、产权的概念 产权或财产权是“财产权利” （property rights）的简称，是指法定主体对财产所拥有的各项权能的总和。其直观形式是是人对各种有用资源的权利规定，实质上是由于物的存在和人们对物的使用引起的人与人之间的经济行为关系。是财产主体人与其所占有、支配的物的之间的经济上和法律上的关系。这里的有用的资源或物就是指对人具有经济价值的一切事物，经济学家大多称为资产或资本，法学家大多称为财产。财产能够被人们拥有，对人们有用的、稀缺的资源，是人们建立产权关系的客观基础。第一，独立于主体人意志存在的物；第二，可以为人们所拥有，第三，对人们有用；最后是稀缺性。 产权经济学家论产权： 1 .产权是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利。 阿尔齐安 2. 所谓产权，意指使自己或他人受益或受损的权利。“产权是社会的工具其意义来自于这样一个事实：在一个人与他人做交易时，产权有助于他形成那引起他可以合理持有的预期” 。第二个定义是：“产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。 ”德姆塞茨 3 .“产权不是指人与物之 间的关系，而是指由物的存在及对它们的使用所引起的人们之间相 互认可的行为关系。产权安排确定了每个人相应于物的行为规 范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系并承担不遵守这 种关系的成本。 ” EG菲吕博腾和 S配杰威齐 财产可以是有形的如房屋、汽车，还包括无形的如版权和专利权；还可以是特定的当事人之间的特定的权利和义务关系如债权。因此法律上把产权分为物权、知识产权和债权。物权：指自然人和法人支配特定物的权利，包括所有权、用益物权和担保物权。债权是特定主体请求他人为一定给付并取得一定利益的权利。知识产权就是特定主体排他地支配“知识”的权利。 知识产权立法大大先于物权立法。知识产权如著作权法与专利法立法已经基本完善。 物权法于 XX年 10 月 1 日施行。 二、产权的内容 产权是以财产为基础的若干权能的集合：产权包括所有权（狭义） 、占有权、使用权、受益权、处置权等一组权利，称为产权束。完整的产权束即所有制。产权包括所有权、占有 权、收益权、支配权和使用权。（1）所有权：终极所有权 （2）占有权：指对财产的实际拥有； （3）使用权：指在法律允许的范围内，以生产和其它方式使用财产的权利；一是使用属于自身资产的权利和在一定条件下使用他人资产的权利，统称使用权； （4）收益权：指直接以财产的使用或通过财产转让而获得收益的权力；二是从资本中获得收益的权利，包括从自己所有的资产上取得收益和租用他人资产并从中获得收益的权利，统称收益； （5）处置权：指通过出租、出售或把与财产有关的权力让渡给他人，从中取得收益的权利。三是变化资产的形式和本质的权利，即处置权； 产权的基础和核心是所有权，所有权是对财产归属关系的权利规定，它是法律规定的所有权对财产最高的、排他的独占权。 对财产的任何权利都由两部分基本内容权能和利益构成 权能：所谓权能就是产权主体对财产的权力或职能，回答的是“产权主体必须干什么，能干什么” 。利益：产权的利益是产权对产权主体的效用或带来的好处，回答的是“产权主体必须和能够得到什么” 。权能是获得利益的手段，利益是运用权能的结果。 三、产权的基本属性 产权具有四个方面的属性，即排他性、有限性、可分解性和可交易性。 排他性：产权的排他性是指某一产权主体，在行使对某一特定资源的一组权利时，排斥了任何其他产权主体对同一资源行使相同的权利。产权主体对外排斥性或对特定权利的垄断，私有产权、公有产权都具有排他性，稀缺性是产生排他性的前提。特定财产的特定权利只能有一个主体，是甲的，就不是乙的。一个主体要阻止别的主体进入特定财产的领域，以保护其特定的财产权力。这就是产权的排他性。如果没有这种排他性，不管是否是某一财产的主人，都可以一样地占有、支配和使用该财产，就无所谓产权，也没有界定产权的必要。 有限性：这就意味着产权中的任何权利都是受限制的，产权之间有明显的界限，包括数量界限和范围界限。产权与产权之间必须有明晰的界限和数量限度，否则，权能的行使无法有效地进行，无法提高资源配置和使用效率，无法降低交易成本。 可分解性：特定财产的各项产权可以分属不同的主体的性质，包括权能行使的可分工性和利益的可分割性。产权的可分离性是指特定财产的各项权利可以分属于不同的主体，如企业投资者享有企业财产的收益权、而企业的经营者可行使企业财产的使用权。正是由于产权的可分离性，使得产权是可以交易(转让)的。另一层是各项权利分离后还可进一步细分，如股份有限公司投资者选择管理者的权利可进一步分为一股一权。 可交易性：产权在不同的主体之间可以转让。完整的产权束以及其中的一项权利均可作为交易的对象，时间可长可短。产权交易是产权主体将产权客体的所有权或由其派生的权利作为商品进行买卖的行为。商品买卖是一组权利的交换，这种交换是一种广泛意义上的产权转让。产权交易有多种形式，如承包经营、租赁、参股控股、兼并收购等。产权的可交易性是以产权的排他性、有限性和可分解性为前提的。只有排他性的、边界清晰的、可以分割并可计量的产权才有可能和有必要进入市场交易。 四、产权的界定和保护 如果不对产权进行很好的界定会怎么样呢？产权经济学告诉我们，产权模糊引起外部效应最终导致社会福利下降，有两个很好的例子。 第一个是钢铁厂污染的例子。钢铁厂和养鱼场分别位于河流的上下游，钢铁厂直接向河流排污，省却了治理成本的同时给养鱼场带来污染。钢铁厂和养鱼场均按照边际成本等于市场价格组织生产（假定是完全竞争市场结构） ，均衡的钢铁和鱼的产量与社会所选择的最优 的钢铁和鱼的产量是不一样的。因此导致资源配置的帕累托最优不能实现，社会福利下降。另一个是公共地悲剧的例子。18 世纪的休谟举了这样一个例子：许多邻居共同拥有一块草地。这块草地是公有财产，每个人都有权在这里放牧，但任何人都无权出售这块地。为防止草地退化，需要松土、施肥以及锄草等，所有人有必要共同签订一个契约。可是，要使 1000 人就任何集体措施达成协议是非常困难的，实际上也是不可能的；首先要让他们对如此复杂的计划步调一致就很难；要让他们实施这一计划就更难了人人都想找借口免去自己的麻烦和开支，从而把负担全部推到别人身上。最后，这块公有草地的退化是必然的。 所以我们有必要进行产权界定，但是产权是需要花费成本的，有时候这个成本还很大，当产权界定的成本很大超过人们进行界定所能获得的收益时候，人们就不去进行产权界定了。所以现实当中经常会发现有些产权界定没有得到非常清晰的界定而停留在公共领域。 现代社会确认和保护产权最高和最完备的社会契约形式就是以国家机器为基础的法律体系，国(来自: 小龙文 档网:什么是现代产权制度)家机器的“暴力潜能”降低了保护成本，法律制度的保护是通过强制惩罚一切破坏现有产权关系的行为以及由此产生的威慑力而实现的。在人类社会早期人们曾经自发使用暴力或暴力威胁来进行产权保护，每一个部落、家族都建立自己的军队，实践证明成本很高，是不经济的。此外价值体系或意识形态 习俗或习俗法也可以辅助用来进行产权保护。任何产权形式只有获得法律的认可才可以进入市场加入社会交易过程。 五、产权的功能 产权的功能是指，产权作为一种社会强制性的制度安排所具有的界定、规范和保护人们的经济关系，形成经济生活和社会生活的秩序，调节社会经济运行的作用。现代产权理论认为产权有四大功能，一是能够减少不确定性和降低费用；二是能够将外部成本内部化；三是对产权所有人具有激励作用；四是具有约束作用， 。 减少不确定性：产权对经济活动的不确定性研究是相对于没有产权或没有明确划分产权两种情况而言的。人们进行选择所面临的环境总是复杂多变的，充满着不确定性。人们确立或设置产权，就可以使不同资产的不同产权之间边界确定，使不同的主体对不同的资产有不同的确定权利。这样就会使人们的交往环境得以确定，大家都更能够明白自己和别人的选择空间 1。因为如果不同主体之间产权关系不明晰，意味着谁的权利都没有限制、没有边界，谁都不能确保自己的产权，也就等于没有产权。因此，产权的功能就是通过设置或确立产权的功能，从而减少在经济活动中的不确定性。 外部性内部化：外部性可称为溢出效应、外部影响或外差效应，指的是一个人或一群人的行动和决策对另一个人或一群人强加了成本或赋予利益的情况。外部性可以分为外部经济与外部不经济两种，所谓外部经济就是：某人或某企业的经济活动会给社会上其他成员带来好处，但该人或者该企业却不能由此得到补偿。所谓外部不经济就是：某人或者某企业的经济活动会给社会上其他人带来损害，但该人或该企业却不必为这种损害进行补偿。 科斯指出只要产权界定清楚，外部性就可以内部化。一条河的上游和下游各有一个企业，上游企业有排污权，下游企业有河水不被污染权利，下游企业要想使河水不受污染就必须与上游企业协商并要求支付费用，以得到清洁的水，这样上下游企业进行谈判，上游企业要想排污将给予下游企业一定的赔偿，上游企业会在花钱治污与赔偿之间进行选择。总之，只要产权界定清晰并可转让，那么市场交易和谈判就可以解决负外部性问题，私人边际成本与社会边际成本就会趋于一致。除此明确产权的外，还有使有害的外部性内部化办法 2。按照科斯定理，通过产权调整使有害的外部性内部化，将这两个企业还合并成一家，合并为一家以 1 道格拉斯?诺斯（Douglass )教授认为：“制度通过向人们提供一个日常生活的结构以减少不确定性.用经济学的行话来说，制度确定和限制了人们的选择集合。 ”“制度在一个社会中的主要作用是通过建立了一个人们相互作用的稳定的结构来减少不确定性 ” 。 2 对负的外部性征收税负，正的外部性给予补贴。征税可以抑制产生负的外部性的经济活动；补贴可以激励产生正的外部性的经济活动。 后，必然减少上游对下游的污染，因为是一个企业，有着共同的利益得失，上游企业对下游企业的污染会减少到最小限度，即把上游生产的边际效益等于下游生产的边际成本。激励功能：产权归根结底是一种物质利益关系。任何产权主体对其产权的行使，都是在收益最大化动机支配下的经济行为，是期望通过拥有财产而获得效用，没有收益的产权是不可思议的。 约束功能：指产权对产权主体在行使产权的经济活动中所施加的强制，可以实施那些行为，可以行使到什么程度，规定其行为边界。 如果从宏观经济运行的角度产权还可以实现资源配置功能以及收入分配的功能。 六、产权制度 产权制度是对财产占有、支配、使用、收益和处置过程中所形成的各类产权主体的地位、行为权利、责任、相互关系加以调节和规范的社会法律制度安排。产权制度是经济运行的根本基础，决定了经济效率的高低；产权制度对经济增长有着重要的影响。 产权经济学对不同的产权制度安排与经济效率的关系进行了研究。德姆塞茨是其代表人物之一，他分别将产权作为外生变量和内生变量对产权类型与经济效率的关系进行了研究，取得了一些重要的成果。所谓产权是外生给定的，主要是指产权主体的界定，产权的转让，产权的制度规范等方面是外生给定的。所谓产权是内生变量，则是指单个行为主体或多个行为主体的行为选择可以影响或改变产权。 （一）产权作为外生变量时点的产权制度与经济效率 作为外生变量时，产权主体的变动与效率的关系是：1 果不存在交易成本和收入效应，且产权界定清晰，那么产权主体的变动不会影响资源的配置，产出组合的有效性总是能够实现的。2 如果存在交易成本，而且存在收入效应，那么，所有者主体的变动影响产出的组合，但不会影响产出组合的效率 3 产权各项权能组成的权利束出现残缺时，权利束的变动将改变人们对不同财富的边际效用，进而促进人们调整财富的结构，即权利的变动将对财富的分配和资源的配置产生影响。 （二）产权是内生变量时的产权制度和经济效率 产权作为内生变量，就是权利束内容的变化是由内部因素决定的，具体来说，国有产权，公共产权，私有产权等不同类型的产权，其权利束的内容是各不相同的。根据产权经济学的解释，一种产权制度是否有效。主要判断标准是看他在解决外部性的问题上发生的交易成本的大小。理论分析表明，产权界定愈明确，愈具有排他性，则交易成本愈低，效率愈高。例如，一栋居民楼一个单元原先装的是公用电表。由于整个单元的住户共同使用一个电表，点的使用就有了公共产权的性质。在这一产权安排下，一般而论，人们节约用电的意思不强。因为少用电的人认为自己吃亏了，多用电的人又想到大家共同承担的，本人负担不多，这就很容易造成用电的浪费，这就存在外部性的问题，如果不改变产权安排，这种外部性是很难消除的。因为要使浪费的点成本合理的分担，就需要对每户的用电进行有效的监督和计量。但是，这种监督和计量的成本很高，操作很难，监督也无法进行，外部性不能消除。但是如果改变产权安排，即将公用电表该为每户一表，则浪费电的行为就会立即停止。因此，只有产权界定明确，交易的收益效应和受损效应由交易但是人直接承担，即这些效应内在化后，外部性才可任意消除。可见，产权的排他性产生了有效使用资源的激励。 1、私有产权和经济效率 根据“稀缺性产权排他性效率”的分析框架，产权理论一般认为：1 由于产权制度的产权界定的明确性和排他性，交易的收益效应和受损效应在更大程度上对交易当事人发生影响，即交易当事人承担更多自身行为的结果 2是有产权在资源的使用时具有更大的替代性，可供选择的范围会更大，如张五常所说的“由私人有用的会被配置到更有价值的用途上去” 。因而，私有产权的交易成本较低，对于促进稀缺性资源配置的效率是最优的。正如德 姆塞茨所说：“完全的私有制更具生产性” 。2、公共产权制度与经济效率 在公共产权制度中，由于产权不具有排他性，谈判和监督的成本非常高，因而交易效率较低，外部性较大。在计量公共产权的成本和收益时，还必须考虑官僚机构的成本，者一成本随着公共产权范围的扩大而递增的。一个共同体或一个社会的规模越大，公共产权的交易成本就越大，效率也就越低。 当然，公共产权制度并不是在任何情况下都完全没有效率。在某些情况下公共产权制度的安排是合理的：1 私有产权交易无法实现或不愿实现的方案，由公共产权来安排就可以实现社会价值的最大化。公共产品的提供就是这样。2 公共产权的安排还可以借助政府的强制力，客服私人产权交易中无休止的讨价还价所造成的浪费，从而降低交易成本。 七、产权的起源 所谓产权的起源即从无产权状态到有产权状态。 马克思：他们认为人类社会的第一种产权关系是公有产权，私有产权是在此基础上发展起来的，所以又称公有产权自然起源说。马克思在其政治经济学批判（1957-1858 年手稿） 中考察了资本主义生产以前的各种所有制及其产权制度，其中包括原始公社的各种形式，认为原始社会的产权基本上是公有产权，而以土地公有为典型，并且认为这种财产关系是自然形成的。因为人类产生就是自然的结果，而自然决定了人类的幼年时期是以“天然共同体”形式存在，他们的一切财产都自然而然地是公有。随着生产力的提高，人们生产的产品除了供消费之后还有剩余，即人的劳动生产率提高到可以按小家庭为单位从事生产劳动和出现剩余产品，于是产品逐渐积累，慢慢产生了私有产权。家庭私有制是人类私有制的第一种形式，在以血缘关系为纽带的血亲氏族由自然共同体逐渐演变为具有独立经济意义的家庭时，私有产权也就在原始公有制内部产生了。 制度经济学：新制度经济学把对产权安排与资源配置效率之间的关系作为研究对象。在他们当中的一些人看来，产权就是私有权，所谓产权的起源，是指私有产权的起源。大多数新制度经济学家都有强烈的私有产权偏好，认为私有产权是最有效率的，以致认为非私有产权都不是产权，或者说是无权利状态。制度经济学的产权起源观点称私有产权起源说。 （一）交易费用节约说：（西蒙 迪蒙塞尔）伊夫西蒙和亨利泰泽纳迪蒙塞尔在 1977 年第 3 期经济杂志上撰文阐述了“产权起源”的经济原因，如果某一块土地属于村镇公有，而村镇共同体的某一成员突然在这块地里放牧了比其同乡多一倍的牲畜，那么，他给共同体每个成员所造成的损失是微乎其微的（假如村里有100 户人家，每户年受的损失为 1/99） ，然而他从中获得的利益却非常大（营业额增加了一倍） 。 人们本来可以召集一次全体会议，告知违章者不应该在牧场上放牧比别人多一倍的奶牛，但是这样做实际上并不关系到任何人的切身利益（每户损失不过 1/99） ，而且这种作法代价太高（如果会议要开两个小时这是最低限度的时间，如果每个人都发言谈谈自己对这个问题的看法，那么就要花 200 个小时，那相当于一个人五周的劳动时间） 。 为了避免所有这些麻烦，最好把权利以私有形式分给个人（建立私人企业） ，并允许那位与土地有很大利害关系的人（因为他希望把自己的营业额增加一倍）同其他 99 名成员中的每个人进行协调，以便从每个人那里买得每年放牧奶牛三天半的权利。 事实上，为了避免交易费用过高，他只会与一两个私人企业主谈判，进行土地合并或集中的交易（企业发展过程的开始） 。 （二）人口增长说 制度经济学家道格拉斯 诺斯从人口的角度分析了产权的起源问题。在诺斯-托马斯模型（North-thomas model）中，诺斯认为产生产权的主要原因是人口压力。当植物和动物相对充裕时，对这些资源设置产权的成本超过了潜在的收益，与是自然资源被当作公共财产使用。 篇二：国企改革：从现代企业制度到现代产权制度国企改革：从现代企业制度到现代产权制度 在国有企业改革的漫长历程中，除 1978 年召开的十一届三中全会外，还有好几届“三中全会”均颇具纲领性意义。比如 1984 年召开的十二届三中全会，1993 年召开的十四届三中全会，XX 年召开的十六届三中全会。本文侧重研究十四届三中全会与十六届三中全会，主要是因为前者首次正式提出并阐述了建立现代企业制度问题，后者则首次正式提出并阐述了建立现代产权制度问题。而从建立现代企业制度发展到建立现代产权制度，时隔十年，承前启后，对于我国国企改革而言无疑是一个更具里程碑、划时代意义的深刻飞跃，两者之间的内在关联性、线条性和脉络感都很强，从中很能让人体会到改革的决策层和领导者们是如何审时度势、准确把握深化改革的不同时机与不同阶段，一步步地走过来，又一步步地走向全胜格局的。 有意思的是，十四届三中全会将建立现代企业制度凝练为十六个字，即“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学” ；而十六届三中全会则将建立现代产权制度也凝练为十六个字，即“归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅” 。这两个十六字诀，朴实而又生动地体现了我们党与时俱进的改革风格以及善于集中、概括的号召能力与动员能力，凝聚着全党特别是党的领导集体的高度智慧。在纪念改革开放 30 周年的今天，回瞻于此，使我们对国企改革的胜利前景更有信心。 那么，十四届三中全会缘何首次正式提出并阐述建立现代企业制度问题呢？ 众所周知，国企改革是我国整个体制改革中最难啃的一块硬骨头。作为最直观的证明，一可自“始”看，1978年最早启动的是农村改革而不是国企改革，因前者相对比较容易，而系统推进以城市为重点的经济体制改革则是若干年后（1984 年）十二届三中全会作出的战略决策，标志着国企改革全面展开，成为整个经济体制改革的中心环节；二可由“终”看，艰辛努力达 20 多年，国企改革仍未鸣金收兵，至今尚未进入倒计时阶段。然而，正因为国企改革的难度大、不同寻常；因此，所取得的每一个阶段性突破都来之不易，应倍加珍惜和肯定。在中国，基于中华传统文化基因(比如中庸思想等)和现实国情而选择的渐进改革模式，决定了国企改革最具有“摸着石头过河”和“牵一发而动全身”的特征。牵制和约束的因素太多，任何过激的做法都可能无济于事，甚至事与愿违。 由此我们看到，困难重重的国企改革，在初期主要是以扩权让利为主线，继之是以双轨条件下的企业经营承包制为主线。企业经营承包制直接刺激了国有企业增产增收的积极性，并在一定程度上屏蔽了政府的随机干预，加上其他方面改革的推进，在总体上促进了企业生产经营和政府财政收入有所好转。但是，承包制在本质上还是一种扩权让利，或者说是前一轮扩权让利的自然延伸，在旧的计划经济框架未能根本变化的背景下，必然存在一系列无法摆脱的体制缺陷及其固有弊端，比如企业对政府的行政依附关系依然存在，在投资、资产处理、收益分配、人事任免等方面还是要受制于政府的行政支配，无法进一步激发经营活力；由于独立的法人财产权依然缺位，所谓“承包制”也不可能真正“承包”得了责任， 篇三：XX 电大现代产权法律制度专题(教学考一体化)答案必过单选题（每题 2 分，共 15 题） （总分） 1.以下哪个机构是国有企业职工行使民主管理权力的机构（ ） （分） D. 职工代表大会 2.合同权利是属于（ ） （分） A. 债权 3.下列关于合伙企业经营积累的财产性质的说法中，正确的是（ ）（分） A. 为全体合伙人共有 4.王某与李某分别出资 4500 元和 8000 元合开一个饭馆，后因经营管理不善欠债 19000 元，对该项债务双方应承担（ ） （分） B. 无限连带责任 5.下列选项中不属于商主体的是：（ ） （分） C. 某重点大学 6.国有独资公司章程由（ ） （分） C. 国有资产监督管理机构制定 7.某厂业务员被派去某商场买原料，得奖券 5 张，其中一张中了 3000 元，此奖则属于（ ） （分） C. 某厂所有 8.城市的土地所有权归（ ） （分） A. 国家所有 9.共有人对共有关系的性质发生争议无法查明是按份共有还是共同共有时，应按_处理（ ） （分） B. 共同共有 10.一般而言，有限责任公司董事会的主持人和召集人是（ ） （分） C. 董事长 11.知识产权是 （ ） （分） C. 无形财产 12.以下哪一种是我国公司法未规定的公司类型（ ） （分） D. 两合公司 13.公司是（ ） （分） C. 指一般依法设立的，有独立的法人财产，以营利为目的的企业法人。 14.张某现年 15 岁，因有项发明现转让给李四，其行为（ ） （分） D. 效力待定 15. 捆绑销售的方式侵犯了消费者（ ） （分） D. 自主选择权 多选题（每题 2 分，共 15 题） （总分） 1.以下涉及股东出资额的转让，正确的转让方式有（ ） （分） A. 有限责任公司合并、分立、转让主要财产的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权 B. 我国外商投资企业合营一方要将他的股份转让给另一方，必须经过相关部门的审批 C. 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权 D. 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 2.企业改组的步骤有（ ） （分） A. 清产核资 B. 界定产权 C. 评估资产和建立规范的内部管理机构 D. 清理债权债务 3. 以下属于所有权的权能的有（ ） （分） A. 占有权 B. 收益权 C. 处分权 D