关于规范城乡规划行政处罚自由裁量权的指导意见

关于规范城乡规划行政处罚自由裁量权的指导意见篇一：城市管理行政处罚自由裁量权适用规划(试行)安庆市城市管理行政处罚自由裁量权适用规则（试行）第一条 为保证城市管理行政执法部门在实施行政处罚时公平、公正、合理地行使自由裁量权，促进依法行政，根据中华人民共和国行政处罚法等法律、法规和规章的有关规定，结合我市城市管理行政执法实际，制定本规则。 第二条 本规则所称自由裁量权，是指城市管理行政执法部门在实施行政处罚时，在法律、法规或者规章规定的处罚种类、处罚幅度内，综合考虑违法情节、违法手段、违法后果、改正措施等因素，合理确定处罚种类、处罚幅度或不予处罚的权限。 第三条 安庆市市区城市管理行政执法部门实施行政处罚时，适用本规则。 第四条 行使行政处罚自由裁量权，应当基于正当目的，遵循公平、公正、公开的原则。 第五条 行使行政处罚自由裁量权，应当以事实为依据，以法律为准绳，实施的行政处罚应与违法行为的危害程度相当。 对性质、情节、危害后果相同或相近的违法行为，适用的法律依据以及作出的处罚种类和幅度应当相同或基本相同。 第六条 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循程序正当原则，遵守行政处罚的法定程序，明确执法流程，并向社会公开。 第七条 行使行政处罚自由裁量权，应当遵循综合裁量原则，全面分析违法行为的主体、客体、主观、客观等因素，对处罚的种类和幅度作出决定。 减轻、从轻、从重处罚的，应当在送达行政处罚事先告知书或者听证告知书时，一并告知拟作出减轻、从轻、从重处罚的事实、理由和依据。 第八条 城市管理行政执法部门实施行政处罚时，应当责令当事人改正或限期改正违法行为。 除法律、法规、规章另有规定外，限期改正期限最长不超过 30日,情况特殊的，经行政处罚实施机关负责人批准，可适当延长。 第九条 法律、法规、规章规定可以实施单处也可以并处的，对轻微违法行为实施单处处罚；对一般违法行为实施单处或并处处罚；对严重违法行为实施并处处罚。 第十条 同一违法行为违反了不同法律规范，不同法律规范规定的处罚种类不同，应根据情况选用合适的法律规范给予处罚。 第十一条 当事人有下列情形之一的，不予行政处罚：(一)不满 14周岁的人有违法行为的； (二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的； (三)违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；(四)除法律另有规定的外，违法行为在二年内未被发现的。 不予行政处罚，是指在某些法定的特殊情况下，行政机关依法对特定的违法行为不给予行政处罚。第十二条 有下列情形之一的，行政处罚实施机关应当依法减轻或者从轻处罚： (一)已满 14周岁不满 18周岁的； (二)主动减轻或者消除违法行为危害后果的； (三)受他人胁迫而实施违法行为的； (四)配合查处违法行为，有立功表现的； (五)又聋又哑的人或者盲人实施违法行为的； (六)在共同违法行为中起次要或者辅助作用的； (七)初次违法并及时纠正或危害后果不大的； (八)主动中止违法行为的； (九)具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。 减轻行政处罚是指在法定的处罚种类或处罚幅度最低限度以下，对当事人进行处罚。 从轻处罚是指先抛开从轻处罚的情节，综合考虑案情，作出拟处罚，然后在拟处罚的幅度基础上根据从轻情节，在处罚种类、幅度范围内作出比拟处罚幅度低的行政处罚。第十三条 有下列情形之一的，行政处罚实施机关应当依法从重处罚： （一）在共同违法行为中起主要作用的； （二）涉及人身健康、生命安全、公共安全、社会安定、环境保护、经济秩序，情节较重或造成危害后果的； （三）违法行为造成群众反映强烈或上访的； （四）侵害残疾人、老年人、妇女、儿童、农民等群体利益的； （五）国家机关通过新闻媒体、发布公告等方式专门禁止或告诫后，继续实施违法行为的； （六）违法行为被处罚后，二年内再次发生相同违法行为的； （七）两次以上实施同一违法行为的； （八）拒不提供证据或伪造、销毁、隐匿有关证据的；（九）妨碍、逃避或者抗拒监督检查的； （十）经告诫、劝阻后继续实施违法行为的； （十一）对国家、省、市的阶段性重点工作造成不良影响的； （十二）具有法律、法规、规章和其他规范性文件依法规定情形的。 第十四条 办案机构调查取证时要收集当事人是否具有不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚情节的证据；在行政处罚决定呈批表中，建议不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，要说明理由并附相应的证据材料。 办案机构建议不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，审核机构要审查是否说明理由并附有相关的证据材 料；如未说明理由并附相应的证据材料，或者相应的证据材料不足，退回办案机构补正，或者建议办案机构改变处罚建议；办案机构不予补正或者不改变处罚建议的，审核机构应当按照重大案件集体讨论制度提请会议讨论决定。第十五条 拟不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的情节相互冲突，或者办案机构和审核机构意见不一致的案件，审核机构应当按照重大案件集体讨论制度提交会议讨论决定；拟处重大行政处罚或拆除违法建设的案件，以及拟不予行政处罚、减轻行政处罚的案件，审核机构应按照重大案件集体讨论制度提请会议讨论决定。 第十六条 办案机关应当定期对本机关作出的行政处罚案件进行复查，发现自由裁量权行使不当的，应当主动纠正。 第十七条 有下列情形之一的，依照相关规定追究有关单位及相关人员的行政执法责任： （1）因行使自由裁量权不当，作出的行政处罚决定被人民法院生效判决撤销、变更或者确认违法的； （2）因行使自由裁量权不当，作出的行政处罚决定被复议机关撤销、变更或者确认违法的； （3）行政处罚决定在行政执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的； （4）因行使自由裁量权不当，引起当事人投诉，在社会上造成不良影响的。 第十八条 城市管理行政执法部门实施行政处罚，在行使自由裁量权时，应当适用随本规则同时下发的安庆市城市管理行政处罚自由裁量权参照执行标准 （以下简称行政处罚自由裁量权参照执行标准 ） 。 行政处罚自由裁量权参照执行标准没有规定或规定情形与违法行为实际情况不一致的，应依据相应法律、法规、规章的规定执行，并报市城市管理行政执法局备案。第十九条 行政处罚自由裁量权参照执行标准中所称“以下”不包括本数，所称“以上”包括本数；所称“至”包括上限数，不包括下限数。 第二十条 本规则与法律、法规、规章规定不一致的，应适用法律、法规、规章规定。 第二十一条 本规则自印发之日起施行。本局以前有关规定予以废止。 各县（市）可根据本规则，参照制定本地规定。 篇二：自由裁量 指导意见违法建设行政处罚自由裁量权羁绊 关于规范城乡规划行政处罚裁量权的指导意见解读 违法建设行为是指未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的行为。违法建设行为产生违法建筑，违章建筑在各个城市中或多或少均有存在，有些城市甚至大量存在，我国城市建设量中有十分之一以上的违章建筑。有人评价违章建筑是城市建设和发展中的顽疾，于是在处理上要么采取“狠狠打击”：要么唯恐留下信访遗留问题而“手下留情” 。事实上，对违法建筑的处罚应当遵守行政处罚法第 4条规定：“行政处罚遵循公正、公开的原则。设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。 ”此乃“过罚相当”原则。 城乡规划法 第 64条规定：“未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。 ”由于违法建设是一个广义的概念，所以规划执法部门在执行该条款行使自由裁量权时过于随意。为规范城乡规划行政处罚裁量权，维护城乡规划的严肃性和权威性，促进依法行政，住房和城乡建设部制订了关于规范城乡规划行政处罚裁量权的指导意见(以下简称规划处罚指导意见)。笔者对规划处罚指导意见的法理依据及适用中的几个问题进行分析阐述，以助规划执法人员、政府法制人员、法官在处理规划处罚案件时拓宽少许思路。 一、比例原则乃该指导意见的法理依据 XX 年初步估计全国拥有 66亿平方米“小产权房”(属于广义的违法建筑)，曾一度引起社会广泛关注，国务院责成国土资源部牵头 14个部委研究拿出解决方案，现已提交国务院，至今没有结论。违法建筑包括存留违法建筑和在建违法建筑，违法建筑的处理应当区分是否符合城市规划、是否可以改正。笔者认为， 规划处罚指导意见不仅为存留违法建筑即“小产权房”处理提供依据，而且为在建违法建筑的处罚提供精准的法律依据。该指导意见并非空穴来风，既具有行政处罚法第 4条和城乡规划法第 64条的法律依据，又具有宪法行政法比例原则的理论依据。在行政执法中，比例原则又称禁止过度原则，它是指行政主体实施行政行为时应兼顾执法目标的实现和相对人权益保护，如果执法目标的实现可能对相对人权益造成损害，则这种损害应被尽可能地限制在最小的范围和限度之内，二者有适当的平衡和比例。比例原则包含“三性”：1适当性。即行政机关采取的措施及方法应有助于行政目的之实现，否则即违反适当性。如某地规划部门长期不予颁发建设用地许可证和建设工程规划许可证，许多单位和个人在没有取得规划许可证的情况下便进行施工建设，待建筑物建成之后，有关部门采取罚款了事。规划执法部门所采取的罚款处罚实际上已经沦为变相收费，无助于实现维护城乡规划秩序目的之实现。2必要性 (亦称最小损害性)。即在有多种同样可达成行政目标之方法可供选择时，行政机关应选择对相对人权益侵害最小的方式，不能超出必要的限度，否则即违反必要性。3均衡性。行政机关采取的方法对相对人权益造成的侵害不得与欲实现之目的显失均衡，两者之间应保持相对均衡的关系，否则即违反均衡性(来自: 小龙 文档 网:关于规范城乡规划行政处罚自由裁量权的指导意见)要求。可见，比例原则是为了防止行政机关滥用权力，也是对行政机关审慎善意行使权力之要求，其为诚信原则之内容，应属当然。 规划处罚指导意见第 3条规定：“对违法建设行为实施行政处罚时，应当区分尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形和无法采取改正措施消除对规划实施影响的情形。 ”显然，对违法建筑区分处理、行政处罚规范自由裁量权是该指导意见的精髓。城乡规划行政处罚 裁量权，是指城乡规划执法部门，依据城乡规划法第 64条规定和行政处罚法第 4条规定，对违法建设行为实施行政处罚时享有的自主决定权。二、尚可采取改正的处理 规划处罚指导意见第 4条规定了尚可改正的情形：1取得建设工程规划许可证，但未按建设工程规划许可证的规定进行建设，在限期内采取局部拆除等整改措施，能够使建设工程符合建设工程规划许可证要求；2未取得建设工程规划许可证即开工建设，但已取得城乡规划主管部门的建设工程设计方案审查文件，且建设内容符合或采取局部拆除等整改措施后能够符合审查文件要求的，属于尚可采取改正情形。 规划处罚指导意见第 5条规定，对尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形，首先采取行政强制措施，以书面形式责令停止建设，不停止建设的，依法查封施工现场。在执法实践中，查封并不能震慑违法行为人甚至不能起到暂时性控制违法建设的作用，原因是缺乏查封后权力对接，有人责怪立法缺失。事实上，规划执法部门享有查处违法建筑的法定职责，可以实施扣押施工工具、查封施工现场、查封施工设备、发出停工通知书等行政强制措施，但是，由于违法行为人缺乏应有的法律意识，实施的强制措施很难达到遏制私搭滥建的理想效果，给城乡建设管理增加了难度。规划执法部门查封施工现场后，相对人撕毁封条继续施工，破坏了封条的权威性和严肃性，根据治安管理处罚法第 50条规定，公安机关以妨碍执行公务为由，依法对其进行治安管理处罚，以警察权间接维护规划执法部门执法的权威性，实现治理违法建筑的目标。但是，公安部 XX年 3月下发XX 年公安机关党风廉政建设和反腐败工作意见 ，严禁公安民警参与征地拆迁等非警务活动。一些基层公安派出所认为，只要沾上“拆”字，似乎就是非警务活动，对待规划执法妨碍公务的行为唯恐躲之不及。笔者认为，公安机关的职责受人民警察法、治安管理处罚法、刑事诉讼法等法律的规范调整，不因为一个通知、一份文件就改变了公安机关的职权。因此，打击犯罪、预防犯罪、维护社会治安管理秩序是公安机关的法定职责。协助城乡规划执法，也是维护社会治安管理秩序内容之一，公安机关应当在职权范围内维护规划执法的权威性和严肃性。现实中，城乡规划执法部门实施强制措施后，行政相对人仍然继续施工的，规划执法部门不能直接拆除“违法建筑” ，否则，就属于以违法制裁违法，这被指与依法行政要求相悖。 规划处罚指导意见第 5条规定，对尚可采取改正措施消除对规划实施影响的情形，以书面形式责令限期改正；对尚未取得建设工程规划许可证即开工建设的，同时责令其及时申请补办建设工程规划许可证。在许多地方，规划处罚权和规划许可权分离，由不同的部门行使，能否补办规划手续，规划局说了算，所以规划处罚部门在作出处罚决定之前，书面征求规划许可部门的意见，复函明确可以补办手续后，规划处罚部门再作出“责令补办手续”的处罚决定。对按期改正违法建设部分的，处建设工程造价 5的罚款；对逾期不改正的，依法采取强制拆除等措施，并处建设工程造价 10的罚款。违法行为轻微并及时自行纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。 规划处罚指导意见第 6条规定，处罚机关对违法行为人处以罚款，应当在违法建设行为改正后实施，不得仅处罚款而不监督改正。这样就把违法建筑整改与金钱罚的实施进行区分，目的是为了防止“以罚代拆”现象。一些地方的执法机关由于人员超编，存在自收自支现象，在执法中仅仅盯着罚款，不在监督改正方面狠下功夫，而以罚款了事，行政相对人交点罚款，便理直气壮了。这种执法间接纵容了违法建设，是一种渎职行为，情节严重的，由纪委监察、检察机关依法查处。 三、无法改正违法建设行为的处理 规划处罚指导意见第 7条规定：“第四条规定以外的违法建设行为，均为无法采取改正措施消除对规划实施影响的情形。 ”具体包括：1没有取得建设工程规划许可证，或者取得建设工程规划许可证但未按建设工程规划许可证的规定进行建设，无法采取局部拆除等整改措施能够使建设工程符合建设工程规划许可证要求。2。没有取得城乡规划主管部门的建设工程设计方案审查文件。 规划处罚指导意见第 8条规定，对无法采取改正措施消除对规划实施影响的情形，首先以书面形式责令停止建设；不停止建设的，依法查封施工现场，将强制停止违法建设施工行为。根据行政处罚法规定，对存在违反城乡规划事实的建筑物、构筑物单体，作出责令限期拆除决定书。单体建筑是相对于建筑群而说的，建筑群中每一个独立的、不可分割部分的建筑物均可称为单体建筑。行政处罚时，坚持最小损害原则，针对独立的、不可分割部分的建筑物单体进行行政处罚。对按期拆除的，不予罚款；对逾期不拆除的，依法强制拆除，并处建设工程造价 10的罚款；对拆除违法建设可能影响相邻建筑安全、损害无过错利害关系人合法权益或者对公共利益造成重大损害的，不能拆除的，可以作出“没收违法建筑行政处罚决定” ，该处罚决定指向新建、扩建、改建并存在违反城乡规划事实的建筑物、构筑物单体。新建、扩建、改建并存在违反城乡规划事实的违法建筑已经销售的，按照该单体出售所得价款计算违法收入，处罚没收该违法收入并处建设工程造价 10以下的罚款。出售所得价款明显低于同类房地产市场价格的，处罚机关应当委托有资质的房地产评估机构评估确定。规划处罚指导意见第 12条规定：“对违法建设行为处以罚款，应当以新建、扩建、改建的存在违反城乡规划事实的建筑物、构筑物单体造价作为罚款基数。已经完成竣工结算的违法建设，应当以竣工结算价作为罚款基数；尚未完成竣工结算的违法建设，可以根据工程已完工部分的施工合同价确定罚款基数；未依法签订施工合同或者当事人提供的施工合同价明显低于市场价格的，处罚机关应当委托有资质的造价咨询机构评估确定。 ”笔者认为，根据最高人民法院和国家工商局的有关规定，在界定“违法所得”时应当扣除建筑材料和人工费的成本。处罚机关做出“责令限期拆除并处罚款”的处罚决定，应当在依法拆除或者没收实物或者没收违法收入后实施，不得仅处罚款而不强制拆除或者没收。 城乡规划法虽然规定违法建筑的强制拆除，可以申请人民政府执行，也可以申请人民法院执行，但是，根据最高法院一贯的态度，双轨制强制执行的情况下，法院原则上不受理，不得已只能申请人民政府强制拆除，即违法建筑的强制拆除以申请政府执行为主，合法房屋征收的强制拆除应依法申请法院来实施，这样就有科学的分工，减少法院的压力。尽管如此，特殊情况下，法院强制执行比政府强制执行的效果好、风险小。例如，某违法建筑内居住有老人、残疾人，如果政府强制拆除存在较大风险，如果由法院执行，法院可以作出执行裁定，被执行人逾期不自行拆除的，法院可以根据民事诉讼法第 102条规定，对被执行人实施司法拘留，通过司法拘留的威慑力，达到拆除违法建筑的目的，避免强制拆除时自焚事件的发生。没收违法所得的强制执行涉及金融强制权力，根据行政强制法规定，人民法院享有查询、冻结、划转银行存款的权力，而人民政府没有上述权力，故只能申请人民法院。 四、处罚时效 违法建设行为追求违法建筑结果，违法建筑结果依赖违法建设行为，违法建筑结果与违法建设行为密不可分，违法建设行为的“违法性”与违法建筑结果有因果关系，类似于刑法理论中的结果犯，实施违法建设行为一定产生违法建筑，如果行为人为了实施违法建设行为所作的准备，比如购买建筑材料、准备施工工具等，称之为“行为预备” ，不宜按照行政处罚法和城乡规划法进行行政处罚；如果违法建设行为两年内未被执法机关发现， 客观上形成的违法建筑已经超过两年，不能认为超过处罚时效。笔者认为，违法建设行为与违法建筑结果具有不可分割的关联性，违法建筑一旦形成且一直未补办审批许可手续，这种违法行为一直处于继续状态，继续到规划执法部门对这种建筑进行处罚并得到实际执行为止。只有当规划执法部门进行处罚后，这种继续状态的违法行为才得以结束。因此违法建筑与违法建设行为不可分割，不存在两年的处罚时效问题，该违法建筑即使已经存在十年，规划执法行政部门仍然能够对此行为进行处罚。 最高人民法院关于审理涉及农村集体土地行政案件若干问题的规定第 11条规定，土地权利人以土地管理部门超过两年对非法占地行为进行处罚违法，向人民法院起诉的，人民法院应当按照行政处罚法第 29条第 2款的规定处理。 行政处罚法第 29条规定：违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。对违法建设行为的纠正包括：补办审批许可手续和拆除；对违法建设行为的金钱罚包括：罚款和没收非法所得。据此， 规划处罚指导意见第 14条规定，对违法建设行为进行行政处罚，应当在违反城乡规划事实存续期间和违法行为得到纠正之日起两年内实施。具体就是在补办规划手续或者拆除违法建筑后，在两年之内罚款或者没收非法所得。规划执法涉及许多法律的灵活运用， 规划处罚指导意见只是住房和城乡建设部对法律适用的指导意见，不具有强制性。根据行政诉讼法规定，人民法院审理行政案件依据法律、法规，参照规章， 规划处罚指导意见连规章的层次都不够，所以，不能成为法院审理案件的依据。有些地方人大制订了城乡规划法实施的地方性法规，这些地方性法规是执法机关的法律依据和法院审理行政案件的依据。执法机关和审判机关应当以辩证的观点选择适用法律法规和规范性文件，以实质法治的态度推动依法行政。 篇三：耒阳市城乡规划行政处罚自由裁量权基准耒阳市城乡规划局 关于印发耒阳市城乡规划行政处罚 自由裁量权基准的通知 （讨 论 稿） 规划分局、各股室、执法大队、村镇办： 现将耒阳市城乡规划行政处罚自由裁量权基准印发给你们，请认真贯彻执行。 耒阳市城乡规划局 二 0一一年九月三十日 耒阳市城乡规划行政处罚自由裁量权基准 第一条 为了规范城乡规划行政执法行为，提高依法行政效能，依据中华人民共和国行政处罚法 、 中华人民共和国城乡规划法 、 湖南省实施办法 、 历史文化名城名镇名村保护条例 、 建设行政处罚程序暂行规定和湖南省行政程序规定 、 湖南省规范行政裁量权办法等法律、法规的规定制定本基准。 第二条 在耒阳市规划区范围内发生的违法建设的行政处罚，适应本基准。 第三条 处理办法 一、有下列违法违章建设行为之一，且无法采取改正措施消除规划影响的，为严重违法建设行为，依据湖南省实施办法第五十一条的规定给予限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，并处建设工程造价百分之十以下的罚款。 （一）严重影响公共安全，环境卫生或者生产、生活秩序的； （二）改变规划条件的强制性标准，且无法纠正的； （三）无法采取改正措施消除影响的其他情形。 （四）严重影响城乡规划确定的公用设施用地行为。城乡规划公用设施用地包括：铁路、公路、港口、机场、道路、绿地、输配电设施及输电线路走廊、通信设施、广播电视设施、 管道设施、河道、水库、水源地、自然保护区、防汛通道、消防通道、核电站、垃圾填埋场及焚烧厂、污水处理厂和公共服务设施的用地以及其他需要依法保护的用地。二、有下列违法违章行为之一，尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，应依据湖南省实施办法第五十一条给予限期改正，并按法定程序补办规划审批手续。 未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可的规定进行建设的。但经采取改正措施后能满足城乡规划要求的建设行为，按下列标准进行处罚： （一）未取得建设工程规划许可证擅自动工的，责令立即停止建设，并处建设工程造价 10%的罚款，每栋不少于1万元的罚款。 （二）已取得建设工程规划许可证但有以下违法行为的： （1）对超面积部分处罚标准 按耒阳市规划区范围内各类违法建筑处罚标准表进行处罚（附表见后） 。 （2）改变房屋使用性质的处罚标准 按（附表）同地段、同类别的标准进行处罚，其中改变为商业的违法违章建筑必须经全部相关利益人同意。 （3）改变建筑立面效果（包括造型和色彩）可以采取改正措施并消除影响的处罚标准：按外墙面积 50元/平方米的处罚。 （4）未经定位放线或基础、管线等隐蔽工程未及时验线的，擅自改变规划红线尚可采取改正措施、消除影响的按下列标准进行处罚： 一般违法建设行为的建筑按 2万元/栋处罚，较严重违法建设行为的建筑按 5万元/栋处罚;（5）改变规划要求的广告尚可采取改正措施消除影响的，一般违法建设行为按 1万元/处进行处罚，较严重违法建设行为按 2万元/处进行处罚。 （6）改变规划要求尚可采取改正措施消除影响的管线项目，一般违法建设行为按 30元/米处罚，较严重违法建设行为按 50元/米处罚。 （7）未按规定标准建设停车位的，由城市