调查取证与法律适用 ppt课件

医政监督执法调查取 证与法律适用 1 一、调查取证 u非法行医存在的主要形式； u调查取证前的准备； u调查取证的过程； 2 （一）非法行医存在的主要形式 非营利性医疗机构非法行医的形式 u 出卖、转让、出借执业许可证 u 将科室或房屋出租、承包给非本医疗机构人员或其他机构并 以科室名义开展诊疗活动 u 聘用非卫生技术人员从事医疗卫生技术活动 u 超范围开展诊疗活动（含未经批准开展人辅技术、设置精子 库、器官移植等） u 利用技术手段非法鉴定胎儿性别、非医学需要的选择性终止 妊娠手术 u 执业许可证逾期不校验 u 出具虚假证明文件 u 变更法人、诊疗科目、床位等未及时变更执业许可证 u 其他 3 营利性医疗机构非法行医的形式 u出卖、转让、出借执业许可证 u聘用非卫生技术人员从事医疗卫生技术活动 u超范围开展诊疗活动（含未经批准开展人辅技术 、擅自变更执业地点（卫医发 1999584号） u利用技术手段非法鉴定胎儿性别 u执业许可证逾期不校验 u变更法人、诊疗科目、床位等未及时变更执业许 可证 u出具虚假证明文件 u其他 4 （二） 调查取证前的准备 u了解案件情况并进行讨论 u制作询问笔录、现场调查笔录提纲 u熟悉有关法律、法规、规章、标准等 u准备有关执法文书、封条等 u准备取证设备：照相机、摄像机、录音笔等 5 （三）、调查取证的过程 6 出卖、转让、出借 医疗机构执业许可证 定 义： u 医疗机构出卖、出借、转让标有医疗机构 名称的票据、药品分装袋、制剂标签以及病历 卡、处方笺、各种检查的申请单、报告单、检 查证明文书、疾病证明、出生证明、死亡证明 等医疗文件（含医疗机构科室出租、外包）； u违反条款： 条例 第 23条第一款， 实施 细则 第 50条、第 54条； 7 取 证： u调查机构使用的证件是否与本机构名称相符 u调查机构诊疗活动使用的票据、药品分装袋 、制剂标签以及病历卡、处方笺、各种检查 的申请单、报告单、检查证明文书、疾病证 明、出生证明、死亡证明等属于本医疗机构 u获取出卖、转让、出借 医疗机构执业许可 证 的协议（合同），是否载明使用或以本 医疗机构的名义开展诊疗活动 u照片、录象带、录音等 8 将科室或房屋出租、承包给非本医疗机构人 员或其他机构并以本机构名义开展诊疗活动 认定： u双方签定出租、承包协议（合同 ） u出租的科室实行独立核算、设置单独药房、收费 处（使用单独的服务器）、按时上缴管理费 u出租科室一般有外聘人员从事诊疗活动（有时是 非卫生技术人员） u检查本机构财务帐无出租科室名细收支情况 u承包方投资方式为装修、购置设备（属于承包方 所有）等 9 取 证： u获取双方签定的出租、承包协议（合同） u确认是否是外聘人员可检查本机构人员工资单 u获取科室正在执业的证据（如病历、处方、化 验单等） u获取本机构收取管理费情况、承包科室独立药 房或财务收入情况（微机可保存或打印） u制作询问笔录、现场检查笔录（应详细，并确 认有无执业许可证） u照片、录象带、录音等 10 使用非卫生技术人员从事医疗卫生技术工作 定 义： u使用未取得卫生技术人员资格或职称的人员（ 含使用 未经注册取得医师执业证书 的医师、使用 从事 本专业 以外诊疗活动的卫生技术人员；使用 医学院校的实习生、刚毕业的大学生 独立 从事诊 疗活动）； 11 取 证： u检查诊疗人员有无医师资格证书、医师执业证 书、护士执业证书；或证书是否符合有关规定 u是否未经注册取得医师执业证书 u医师是否从事本专业以外诊疗活动 u获取诊疗人员签名的病历、处方、化验单等； u制作询问笔录、现场检查笔录 u照片、录象带、录音等 12 诊疗活动超出登记范围 定 义： u未办理变更登记手续，诊疗科目超出登记范围 取 证： u诊疗科目与实际科室设置是否相符 u获取超范围科室医师正在进行诊疗活动的证据（签 名的病历、处方、化验单等） u获取超范围科室的财务收入情况 u制作询问笔录、现场检查笔录 u照片、录象带、录音等 13 采用技术手段对胎儿进行性别鉴定 定 义： u从事母婴保健技术服务的人员采用技术手段 对胎儿进行性别鉴定； 取证： u目前取证较难，易采取暗访形式 14 逾期不校验仍从事诊疗活动 定义： u逾期不校验仍从事诊疗活动； 取证： u检查 执业许可证 、 母婴保健执业许可 证 的有效期及校验记录 u获取医师正在进行诊疗活动的证据（签名的 病历、处方、化验单等） u制作询问笔录、现场检查笔录 u照片、录象带、录音等 15 出具虚假证明文件 定义： u 未经医师亲自诊查病人，医疗机构出具疾病诊断 书、健康证明书或死亡证明书等；未经医师、助产 人员亲自接产，医疗机构出具出生证明或死产报告 书； 取证： u检查医疗机构出具的有关证明文件 u获取是否与证明文件有关地诊疗记录（人证、物证 等） u制作询问笔录、现场检查笔录 u照片、录像带、录音等 医护技人员违法情况 u不正当手段取得医师执业证书； u医师违法行医； u非护士执业； u非法取得 护士执业证书 ； u护士违规执业 ； u非医技人员从事医技工作。 u（省略乡村医师、外国医师等内容） 16 非医师行医 取证： u检查诊疗人员是否有医师资格证书、医师执业 证书、母婴保健技术服务培训合格证书、 性病 诊疗（检验）技术培训合格证 u获取诊疗人员正在进行诊疗活动的证据 （ 签名 的病历、处方、化验单等 ） u制作询问笔录、现场检查笔录 u照片、录象带、录音等 17 医师违法行医 取证： u获取医师进行诊疗活动的证据 （ 签名的 病历、处方、化验单、出具的医学证明 等 ） u制作询问笔录、现场检查笔录 u照片、录象带、录音等 18 非护士执业 定义 u未经护士执业注册，从事护士工作 取证： u检查护理人员是否有护士执业证书 u获取护理人员单独执业的证据 u制作询问笔录、现场检查笔录 u照片、录象带、录音等 19 非法取得 护士执业证书 取证： u检查 护士执业证书 20 护士违规执业 定义 u护士错误执行医嘱；违反医疗护理工作制度 及技术规范；泄露患者隐私；遇有自然灾害 、传染病流行、突发重大伤亡事故以及其他 严重威胁人民生命健康的紧急情况时，不服 从卫生行政部门调遣； 取证 u获取护士进行护理工作的记录（如医嘱单、 护理记录、手术记录等） u制作询问笔录、现场检查笔录 u照片、录象带、录音等 21 医技人员违法执业 定义 u检验、药剂、放射、 B超、心电图等医 技人员违法执业； 取证 u获取医技人员工作记录、诊断证明、上 岗证等 u制作询问笔录、现场检查笔录 u照片、录象带、录音等。 22 行政处罚执法文书存在问题 v调查取证不充分 过分依赖 询问笔录和现场检查笔录，不注重其他证 据。证据与案件关联性不强，与违法事实不能一一 对应，证据之间不能环环相扣、相互印证，询问笔 录中询问的问题与案件无关。 笔录中笔误较多，案卷不洁。 v办案程序上不合法 案件没有按照程序层层递进，缺少必要环节，没有 必备的体现相关程序的法律文书。 不履行告知义务，不出示合法有效的证件，送达不 规范。 23 v执法文书格式不规范。 笔录、记录不完整和缺项。 没有统一格式的案卷封皮、审批表、陈述申 辩复核意见书等 v被处罚主体认定不清。 对不具有承担法律责任资格的内部机构做出 处罚。 v适用法律法规不准确 。 未具体到条、款、项，条、款、项使用错误 ，表述不规范，引用法律依据不全。 有些违法事实及没有引述相应的法律依据， 也没有相应的具体处罚。 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 执法文书纪录要点 现场检查笔录 u现场查验许可证明、有关协议（合同），记 录从业人员诊疗活动行为，记录使用的药品 、器械、诊疗技术方法，记录查见的相关病 历、处方、检查治疗单、收费单以及数量等 。 35 36 37 38 39 40 询问笔录： u 询问当事人执业许可情况，开展诊疗活动的 时间、地点、项目、对象、服务人数，从业人 员及资质、使用的药品、器械、技术手段、收 费情况等；询问服务对象和有关人员证实上述 情况（形成互证，询问笔录宜当场制作）。 u注意：与调查无关的事情不予记录 41 42 43 44 行政处罚决定书 45 有关书证、物证 u收集有关书证：病历、检查单、处方笺、发 票收据、人员资质证书等，如存在伤害、使 用假劣药等行为，还应调查收集有关情况； u可收集有关物证：如用于无证行医的器械、 药品等，开具 证据先行登记保存决定书 （注意时效，完成处罚程序后没收）。 u证据是复印件的，要逐页加盖公章，并签写 与原件相同 字样 46 执法要求 u主体明确； u事实清楚； u程序合法； u适用法律正确； u自由裁量适当（过罚相当）； u执法文书规整。 47 二、卫生法律法规适用 48 （一）行政执法过程中怎样选择 适用不同的法律规范 u对同一违法行为违反多个法律法规的， 我们在选择适用不同的法律法规时既要 考虑法律规范的冲突解决原则 ,又要充分 考虑人民法院审理行政案件适用法律法 规的原则 。 49 （二）法律法规冲突解决的一般原则 u（ 1）上位法优于下位法； u（ 2）新法优于旧法； u（ 3）特别优于一般； u（ 4）两个以上的部门联合制定的规定，优于 其中一个部门单独作出的规定； u（ 5）法律规范一般按通常意义解释，有专业 上的特殊含义的解释优先适用。 50 （三）人民法院审理行政案件 解决法律规范冲突的一般原则 51 关于法律规范的理解问题 u人民法院对于所适用的法律规范，一般按照其通常 语义进行解释； u有专业上的特殊涵义的，该涵义优先； u语义不清楚或者有歧义的，可以根据上下文和立法 宗旨、目的和原则等确定其涵义。 u法律规范在列举其适用的典型事项后，又以 “等 ”、 “其他 ”等词语进行表述的，属于不完全列举的例示 性规定。以 “等 ”、 “其他 ”等概括性用语表示的事项 ，均为明文列举的事项以外的事项，且其所概括的 情形应为与列举事项类似的事项。 52 例如： u 执业医师法 第二十七条规定：医师不得 利用职务之便，索取、非法收受患者财物或 者牟取其他不正当利益。 u这里对 “牟取其他不正当利益 ”怎样理解？ u凡是与 “索取、非法收受患者财物 ”类似的行 为都应该理解为医师利用职务之便 牟取其他 不正当利益 。 53 1、上位法优于下位法 下位法不符合上位法的常见情形有： u（ 1）、下位法缩小上位法规定的权利主体范 围，或者违反上位法立法目的扩大上位法规 定的权利主体范围； u（ 2）、下位法限制或者剥夺上位法规定的权 利，或者违反上位法立法目的扩大上位法规 定的权利范围； u（ 3）、下位法扩大行政主体或其职权范围； u（ 4）、下位法延长上位法规定的履行法定职 责期限； 54 u（ 5）、下位法以参照、准用等方式扩大或者 限缩上位法规定的义务或者义务主体的范围、 性质或者条件； u（ 6）、下位法增设或者限缩违反上位法规定 的适用条件； u（ 7）、下位法扩大或者限缩上位法规定的给 予行政处罚的行为、种类和幅度的范围； u（ 8）、下位法改变上位法已规定的违法行为 的性质； u（ 9）、下位法超出上位法规定的强制措施的 适用范围、种类和方式，以及增设或者限缩其 适用条件； u（ 10）、其他相抵触的情形。 55 2、特别规定与一般规定的适用关系 u同一法律、行政法规、地方性法规、自治条 例和单行条例、规章内的不同条文对相同事项 有一般规定和特别规定的，优先适用特别规定 。 56 3、对同一事项的新的一般规定与旧的特别规 定不一致的，原则上应按照下列情形适用： u（ 1）、新的一般规定允许旧的特别规定继续适用的 ，适用旧的特别规定； u（ 2）、新的一般规定废止旧的特别规定的，适用 新的一般规定。 u（ 3）、不能确定新的一般规定是否允许旧的规定 继续适用的，人民法院应当中止行政案件的审理， 属于法律的，逐级上报最高人民法院送请全国人民 代表大会常务委员会裁决；属于行政法规的，逐级 上报最高人民法院送请国务院裁决；属于地方性法 规的，由高级人民法院送请制定机关裁决。 57 4、地方性法规与部门规章的选择适用 (1)法律或者行政法规授权部门规章作出实施性规定的， 其规定优先适用； (2)尚未制定法律、行政法规的，部门规章对于国务院 决定、命令授权的事项，或者对于中央宏观调控的事项 、需要全国统一的市场活动规则及对外贸易和外商投资 等需要全国统一规定的事项作出的规定，应当优先适用 ； (3)地方性法规根据法律或者行政法规的授权，根据本行 政区域的实际情况作出的具体规定，应当优先适用； (4)地方性法规对属于地方性事务的事项作出的规定， 应当优先适用； (5)尚未制定法律、行政法规的，地方性法规根据本行 政区域的具体情况，对需要全国统一规定以外的事项作 出的规定，应当优先适用； 58 5、部门规章与地方政府规章之间对相同事项的规定不 一致的，人民法院一般可以按照下列情形适用： (1)法律或者行政法规授权部门规章作出实施性规定的，其 规定优先适用； (2)尚未制定法律、行政法规的，部门规章对于国务院决定 、命令授权的事项，或者对属于中央宏观调控的事项、需要 全国统一的市场活动规则及对外贸易和外商投资等事项作出 的规定，应当优先适用； (3)地方政府规章根据法律或者行政法规的授权，根据本行 政区域的实际情况作出的具体规定，应当优先适用； (4)地方政府规章对属于本行政区域的具体行政管理事项作 出的规定，应当优先适用； (5)能够直接适用的其他情形。 （ 6）不能确定如何适用的，应当中止行政案件的审理，逐 级上报最高人民法院送请国务院裁决。 59 （四）、人民法院审理行政案件 适用法律规范的一般原则 u1、人民法院审理行政案件， 依据 法律、行政 法规、地方性法规、自治条例和单行条例， 参照 规章。 u2、在参照规章时，应当对规章的规定是否合 法有效进行判断，对于合法有效的规章应当 适用。 u3、关于解释的适用问题。 60 u（ 1）全国人大常委会的法律解释，国务院或者国务院 授权的部门公布的行政法规解释，人民法院作为审理 行政案件的 法律依据 ； u（ 2）规章制定机关作出的与规章具有同等效力的规章 解释，人民法院审理行政案件时 参照适用 。 u（ 3）关于行政机关在应用行政法规时根据具体情况所 作的行政解释和其他规范性文件的效力： u第一、国务院部门以及省、市、自治区和较大的市的 人民政府或其主管部门对于具体应用法律、法规或规 章作出的解释； u第二、县级以上人民政府及其主管部门制定发布的具 有普遍约束力的决定、命令或其他规范性文件。 61 注意： u行政机关往往将以上这些具体应用解释和其他规范性 文件作为具体行政行为的直接依据。这些具体应用行 政法规的行政解释和规范性文件不是正式的法律渊源 ，对人民法院 不具有法律规范意义上的约束力。 u但是，人民法院经审查认为被诉具体行政行为依据的 具体应用行政法规的行政解释和其他规范性文件 合法 、有效并合理、适当 的，在认定被诉具体行政行为合 法性时应承认其效力； u人民法院可以在裁判理由中对具体应用行政法规的行 政解释和其他规范性文件是否合法、有效、合理或适 当进行评述。 62 （三）典型案例 63 案例一： u某区卫生局卫生监督所执法人员对某皮肤泌 尿专科医院调查后确认该院使用非卫生技术 人员从事执业活动。违反了 某市医疗机构 管理条例 第三十条的规定，依据 某市医 疗机构管理条例 第三十七条的规定。依法 对某皮肤泌尿专科医院作出： u1、没收非法所得 111889.00元； u2、罚款人民币 4500.00元； u3、吊销 医疗机构执业许可证 的行政处罚 。 64 观点： u本案的法律适用值得商榷。 u对同一违法行为的处罚种类行政法规与地方 法规不一致时该怎么处理？ u本案中对 “医疗机构聘用非卫生技术人员行医 ”的违法行为的处罚，国务院行政法规 医疗 机构管理条例 第四十八条规定 “责令其限期 改正，并可以处以 5000元以下的罚款；情节 严重的，吊销其 医疗机构执业许可证 ”； 某市地方法规 医疗机构管理条例 第三十 七条除了国务院行政法规规定的处罚种类外 还增加了 “没收违法所得 ”的罚种。 65 u根据 中华人民共和国行政处罚法 第十一条 第二款 “法律、行政法规对违法行为已经作出 行政处罚规定，地方性法规需要作出具体规定 的必须在法律、行政法规规定的给予行政处罚 的行为、种类和幅度的范围内规定 ”。显然， 某市地方法规对这一违法行为设定 “没收违法 所得 ”的行政处罚就已经超出了上位的行政法 规规定的种类，同上位法相抵触。 u某区卫生局对本案以 某市医疗机构管理条例 第三十七条作出了 “没收违法所得 111889元 ” 行政处罚，适用法律就存在争议。 66 u另外，也有地方法规同法律相抵触时优先适用地 方法规的情形： u根据 最高人民法院关于审理行政案件适用法律 规范问题的座谈会纪要 （ 2004年 5月 18日） u地方性法规根据 法律或行政法规 的授权，根据本 地区的实际情况作出的具体规定，应当优先适用 ； u地方性法规对属于地方性事物的事项作出的规定 ，应当优先适用。 67 案例三： u2005年 6月 20日某县卫生局卫生监督员现场 检查发现阮某某诊所未经批准擅自从玉亭镇 关口村九甲村民小组搬迁至玉亭镇关口村孙 家村民小组，其医疗机构执业许可证核准的 科目是 “西内 ”但搬迁后未经批准就从事中医 诊疗活动。为此依据 某省医疗