如何打造高效稽核体系

通过管理变革，提升经营业绩，打造企业核心竞争力 管理变革模型图 3 注意事项 泽亚企管咨询产品 3C管理模式达成系统 年度经营计划 激励体系（含股权激励） 销售公司运作模式（含营销策划） 企业系统经营整体解决方案 产品研发路径： 泽亚咨询产品定位 实用 落地 短期 + 长期 人事 同步 系统 + 方法 + 工具 产品定位 中小民营企业，特点： 工厂网状控制图 管理变革模型图 3C管理模式达成系统图 企业持续发展系统图 营销价值链图 必须学习的几个图 3 C 管 理 模 式 达 成 系 统 图 市 场营销 管理体系 销 售 业务 管理体系 人力 资 源管理体系 薪酬管理体系 绩 效管理体系 目 标 管理体系 稽核 监 督管理体系 竞 争管理体系 团队 打造体系 文化管理体系 组织结 构 优 化 运 营 流程再造 稽核体系建立 财务预 算管理体系 组织 控制力 领导 凝聚力 团队 构建力 经营 目 标 年度 计 划 组织 再 造 人 员优 化 流程再造 系 统 学 习 监 督 检 查习 性再 造 数据控制 目 标 管 理 激励体系 效率管理 团队 打 造 公司 战 略 企 业 文 化 企业管理 变 革模型图 商 业 模 式 企 业 运 营结 构 优 化： 人 员 、客 户 、 产 品 结 构 优 化 管理 变 革模型 图 目标管理体系 企业文化体系 战略规划体系 组织管理体系 执行检查体系 目录 1 2 3 4 5 什么是战略？ 管理学之父彼得 德鲁克说： “对企业而言，未来至关重要， 经营战略使企业为明天而战。 ” 企业战略层次图 公司层 董事会 /CEO/高级主管 业务层 事业部经理 职能层 职能经理 战略构成图 总体战略：专业化、一体化、多元化战略 经营单位战略：差异化、成本领先、聚集战略 企业职能战略：人力资源战略 招聘战略、培训战略、人才使用战略 市场营销战略 密集型、多元化、一体化发展战略 财务战略 筹资、资本运营、收益分配战略 生产运营战略 竞争力排序（成本、质量、货期、服务等）、竞争绩效 目标、行动方案 企业战略管理模型 什么是商业模式？ 商业模式： 商业模式设计金字塔 商业模式： 与商业模式相关的问题： 商业模式： 什么是年度经营计划？ 商业模式： 营销价值链图 商业模式： 年度经营计划推行进程表 商业模式： 组织再造 组织再造包括的内容：架构、职责、沟通 架构优化：三权分离，稽核、 PMC、 营销、工艺品质，强调管理部门的建设；横向制约 人员优化：定岗定编、适岗适才 流程再造 1、 流程推行七步曲 2、 主运作流程图 3、 流程管理： 学习 1、 培训体系 习性再造 1、 专业化 职业化 2、 人情化 市场化 3、 经验化 数据化 稽核控制 1、 竞争控制 1、 业绩 PK 2、 攻关 PK 3、 活动 PK 4、 早会 PK 5、 学习 PK 激励体系 1、 薪酬结构 2、 评级条件 短 +中 +长期激励体系 激励体系 1、 薪酬结构 2、 评级条件 3、 以业绩为导向 4、 员工职业生涯规划： 短 +中 +长期激励体系 效率管理 1、 目标管理 2、 时间管理 3、 重点管理 4、 授权管理 数据化管理 1、 数据统计 2、 数据分析 3、 数据改善 4、 数据管理：预警、反馈、自动自发 文化再造 1、 做人原则 2、 做事原则 团队管理 1、 团队成长 2、 稽核的目的与作用 检查 稽核 整改奖惩 复核 发现问题 分析问题 制定措施 问题解决 常规解决 问题的思路 发现问 题 分析问题 制定措 施 督促执 行 结果追踪 问题解 决 持续检 查 改变习 性 稽核解决 问题的思路 稽核的核心 反复抓 抓反复 落实 “ 管理是项笨功夫，没有一劳永逸的方法，只有反复 抓、抓反复，管理才能不滑坡 ” 张瑞敏 稽核机构建立 组织 成立稽核中心或稽核小组 架构 在公司管理架构中的定位 人选 专职、兼职，流程负责人职责 工作内容，权限，责任 稽核机构建立 总经理 副总经理 稽核中心 财务部 人事部 业务部 PMC 部 生产部 品质部 技术部 采购部 稽核在行政架构中的位置 总经理 借权威 解压与实压 掌握真相 稽核机构建立 稽核结构图 总稽核 稽核专员 流程负责人 流程负责人 流 程 执 行 人 流 程 执 行 人 流 程 执 行 人 流 程 执 行 人 流 程 执 行 人 流 程 执 行 人 流程负责人 流 程 执 行 人 流 程 执 行 人 流 程 执 行 人 部门名称部门名称 稽核部门稽核部门 上级部门上级部门 总经理总经理 上级主管上级主管 总经理总经理 主管岗位主管岗位 稽核主任稽核主任 下属部门下属部门 岗位编制岗位编制 人人 直属岗位直属岗位 稽核专员稽核专员 部门编号部门编号 部门目标部门目标 1.通过稽核，促进各部门工作计划、任务、目标的达成。通过稽核，促进各部门工作计划、任务、目标的达成。 2.通过稽核，促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理。通过稽核，促进公司的流程、制度、规定、指令、决议得到执行并持续改善，促进公司规范管理。 3.通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才。通过设立稽核部门，为公司中高层管理培养并输送人才。 部门职责部门职责 1.代表总经理对各部门经营管理、各岗位工作状况进行稽核，并及时作出评估、报告。代表总经理对各部门经营管理、各岗位工作状况进行稽核，并及时作出评估、报告。 2.熟悉公司现有的各项流程、制度，并对各部门、各岗位是否按公司的流程、制度、规定、决议、岗位职熟悉公司现有的各项流程、制度，并对各部门、各岗位是否按公司的流程、制度、规定、决议、岗位职 责说明书等规范作业进行稽核。责说明书等规范作业进行稽核。 3.按时完成稽核任务计划，及时编订按时完成稽核任务计划，及时编订 稽核报告稽核报告 ，并在管理控制例会上进行公开报告。，并在管理控制例会上进行公开报告。 4.参与公司各管理例会，对会议过程及会议决议进行跟进稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。参与公司各管理例会，对会议过程及会议决议进行跟进稽核，促进会议制度及会议决议得到真正落实。 5.参与公司新制度、新流程的编制工作，对新流程、新制度的执行进行稽核。参与公司新制度、新流程的编制工作，对新流程、新制度的执行进行稽核。 6.对公司发生的重大异常事故进行稽核，并及时作出评估、报告。对公司发生的重大异常事故进行稽核，并及时作出评估、报告。 7.定期召开稽核案例分析会。定期召开稽核案例分析会。 8.定期组织稽核专题培训，不断提高稽核人员综合素养和稽核工作技能。定期组织稽核专题培训，不断提高稽核人员综合素养和稽核工作技能。 9.促进公司的数据化管理和流程改造，对公司的经营管理提出改善建议。促进公司的数据化管理和流程改造，对公司的经营管理提出改善建议。 10.完成总经理的临时指令，接受总经理的直接领导，接受被稽核部门、人员监督。完成总经理的临时指令，接受总经理的直接领导，接受被稽核部门、人员监督。 管理权限管理权限 1.代表总经理对各部门、各岗位进行稽核，享有独立评价权和报告权。代表总经理对各部门、各岗位进行稽核，享有独立评价权和报告权。 2.对稽核工作中发现的问题有责令改进权。对稽核工作中发现的问题有责令改进权。 3.对稽核工作中发现的违规、事故依规范行使奖惩权。对稽核工作中发现的违规、事故依规范行使奖惩权。 4.享有相关信息与资源的获取权及要求相关部门的协作权。享有相关信息与资源的获取权及要求相关部门的协作权。 5.对公司的经营管理的参与权及建议权。对公司的经营管理的参与权及建议权。 管理责任管理责任 1.对各部门计划、任务、目标的达成负连带责任。对各部门计划、任务、目标的达成负连带责任。 2.对公司的各项流程、制度、规定、指令、决议、岗位职责的执行负责。对公司的各项流程、制度、规定、指令、决议、岗位职责的执行负责。 3.对公司内部规范管理的持续改善负责。对公司内部规范管理的持续改善负责。 4.对稽核工作的合理性、有效性及稽核机制的自我完善负责。对稽核工作的合理性、有效性及稽核机制的自我完善负责。 5.对对 稽核报告稽核报告 、稽核案例的及时性、准确性负责。、稽核案例的及时性、准确性负责。 稽核部门职能 姓名姓名 岗位名称岗位名称 稽核部门主任稽核部门主任 直接上级直接上级 总经理总经理 直接下级直接下级 稽核专员稽核专员 所属部门所属部门 稽核部门稽核部门 职级职级 薪级薪级 岗位编号岗位编号 本职本职 工作工作 1.负责稽核部门的建立及全面管理工作。负责稽核部门的建立及全面管理工作。 2.负责稽核部门的运作流程、制度、岗位职责等标准化文件的编制及适时修订。负责稽核部门的运作流程、制度、岗位职责等标准化文件的编制及适时修订。 3.负责制定月、周稽核任务计划，提出专项稽核任务。负责制定月、周稽核任务计划，提出专项稽核任务。 4.主持稽核部门日常工作；受理员工重大投诉，并组织相关部门妥善解决。主持稽核部门日常工作；受理员工重大投诉，并组织相关部门妥善解决。 5.主持召开稽核案例分析会，跟进督导会议决议的落实。主持召开稽核案例分析会，跟进督导会议决议的落实。 6.负责对稽核专员进行工作进行检查、跟进、指导，至少每周一次对稽核专员进行专题培训。负责对稽核专员进行工作进行检查、跟进、指导，至少每周一次对稽核专员进行专题培训。 7.审阅稽核专员的审阅稽核专员的 稽核报告稽核报告 、 稽核案例稽核案例 。 9.对公司流程对公司流程 /制度的总体运作进行全面、有效的监督和维护。制度的总体运作进行全面、有效的监督和维护。 10.完成总经理交办的临时事项。完成总经理交办的临时事项。 直接直接 责任责任 1.对本部门的正常运作负责。对本部门的正常运作负责。 2.对本部门的人员状况负责。对本部门的人员状况负责。 3.对本部门人员培训负责。对本部门人员培训负责。 4.对稽核机制的完善负责。对稽核机制的完善负责。 5.对稽核的效果负责。对稽核的效果负责。 6.对下属工作的失误负责。对下属工作的失误负责。 7.对其它部门的投诉负责。对其它部门的投诉负责。 主要主要 权利权利 1.依据公司的流程制度对相关人员的奖罚权。依据公司的流程制度对相关人员的奖罚权。 2.对违规失职当事人有责令改进权。对违规失职当事人有责令改进权。 3.对员工投诉、申诉、纠纷的最终裁定权。对员工投诉、申诉、纠纷的最终裁定权。 4.有被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。有被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。 5.公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。 任职任职 条件条件 1.学历：高中以上学历。学历：高中以上学历。 2.性别：不限。性别：不限。 3.年龄：年龄： 25-45岁。岁。 4.身体健康，身体健康， 5年以上工作经验。年以上工作经验。 5.熟悉公司各部门流程、制度，能利用办公软件办公。熟悉公司各部门流程、制度，能利用办公软件办公。 6.性格稳重、讲原则、善于沟通、抗压能力强。性格稳重、讲原则、善于沟通、抗压能力强。 7.具有敏锐的洞察力和果敢的判断能力。具有敏锐的洞察力和果敢的判断能力。 考核考核 指标指标 1.稽核报告、案例分析的及时率。稽核报告、案例分析的及时率。 2.稽核任务计划达成率。稽核任务计划达成率。 4. 被投诉次数。被投诉次数。 稽核主任岗位说明书 姓名姓名 岗位名称岗位名称 稽核专员稽核专员 直接上级直接上级 稽核部门主任稽核部门主任 直接下级直接下级 无无 所属部门所属部门 稽核部门稽核部门 职级职级 薪级薪级 岗位编号岗位编号 本职本职 工作工作 1.掌握各流程、制度，在稽核工作中熟练稽核技巧，协助总经理建立、完善公司稽核控制体系。掌握各流程、制度，在稽核工作中熟练稽核技巧，协助总经理建立、完善公司稽核控制体系。 2.接受并执行稽核主任分配的稽核任务，按时完成稽核任务计划。接受并执行稽核主任分配的稽核任务，按时完成稽核任务计划。 3.依据依据 稽核制度稽核制度 ，正确使用，正确使用 稽核检查表稽核检查表 、 整改通知书整改通知书 、 奖罚单奖罚单 等稽核工具。等稽核工具。 4.负责跟进稽核工作中发现的问题并督导解决。负责跟进稽核工作中发现的问题并督导解决。 5.收集、整理稽核资料，定期总结，编制收集、整理稽核资料，定期总结，编制 稽核报告稽核报告 ，经稽核主任审核后在管理变革会报告。，经稽核主任审核后在管理变革会报告。 6.按时参加稽核案例分析会，提前做好会议要求的各项报表、报告。按时参加稽核案例分析会，提前做好会议要求的各项报表、报告。 7.按时参加稽核专题培训，促进自我改善。按时参加稽核专题培训，促进自我改善。 8.及时向稽核主任反馈和汇报在稽核工作中发现的各种流程、制度的问题并提出修正建议。及时向稽核主任反馈和汇报在稽核工作中发现的各种流程、制度的问题并提出修正建议。 9.促进公司的数据化管理，对公司的经营管理提出改善建议。促进公司的数据化管理，对公司的经营管理提出改善建议。 10.完成总经理、稽核主任交办的其它事项。完成总经理、稽核主任交办的其它事项。 直接直接 责任责任 1.对对 稽核报告稽核报告 、稽核案例的及时性、准确性负责。、稽核案例的及时性、准确性负责。 2.对实施的奖罚决定负责。对实施的奖罚决定负责。 3.对所分配的稽核任务按时完成负责。对所分配的稽核任务按时完成负责。 4.对自己工作的效果负责。对自己工作的效果负责。 主要主要 权利权利 1.对公司各部门、各岗位管理运作的监督权、检查权。对公司各部门、各岗位管理运作的监督权、检查权。 2.对违规失职行为依据规范直接进行处罚的权利。对违规失职行为依据规范直接进行处罚的权利。 3.对违规失职当事人有责令改进权。对违规失职当事人有责令改进权。 4.对员工投诉、申诉、纠纷的受理权和裁定权。对员工投诉、申诉、纠纷的受理权和裁定权。 5.被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。被稽核部门相关人员参与调查座谈的召集权。 6.公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。公司信息资源的获取权和要求相关部门的协作权。 任职任职 条件条件 1.学历：初中以上学历。学历：初中以上学历。 2.性别：不限。性别：不限。 3.年龄：年龄： 22-45岁。岁。 4.身体健康，身体健康， 2年以上工作经验。年以上工作经验。 5.熟悉公司各部门流程、制度，能利用办公软件办公。熟悉公司各部门流程、制度，能利用办公软件办公。 6.开朗乐观、为人正直、客观公正、有原则性、抗压能力强。开朗乐观、为人正直、客观公正、有原则性、抗压能力强。 考核考核 指标指标 1.稽核任务达成率。稽核任务达成率。 2. 稽核报告稽核报告 、稽核案例的及时率、准确率。、稽核案例的及时率、准确率。 3.被投诉次数。被投诉次数。 稽核 专员岗 位 说 明 书 人员的选拔 稽核竞聘 选拔合适 的人员 宣传稽核 目的 人员的选拔 五个要求 1 愿为公司的发展出力，忠于公司 2 有较强的学习力和敬业精神 3 公正，正直，说真话的胆量和勇气 4 不找借口，不推责任，工作主动 5 开朗、乐观，有较强的挤压能力 人员的选拔 竞聘会 竞聘海 报张贴 发动 员工 报名 竞聘前 培训 开展 竞聘 竞聘 方案 竞聘结 果公示 培 训、 试用 合格 录用 人员的选拔 竞聘方法 现场 演讲 竞岗动 机 竞岗优 势 公司展 望 即席 答辩 理解能 力 应辩能 力 分析能 力 公司 鉴定 变革理 解 稽核认 知 忠诚度 竞聘评估表 竞聘人姓名 竞聘部门 竞聘岗位 评估人姓名 评估人岗位 评估时间 评估内容 评估项次 评估项目 评估得分 1 认同公司管理模式和管理理念（ 10） 2 忠诚公司、为人正直、奉献精神（ 10） 3 事业心和工作责任心（ 10） 4 创新思维和创新意识（ 10） 5 工作态度（ 15） 6 工作知识（ 15） 7 工作技能（ 15） 8 竞聘准备（ 5） 9 【 工作设想 】 陈述（ 5） 10 答辩技巧（ 5） 合计 100 综合评语及建议 稽核学员考核 试用期问卷调查 运用数据、图像、流程、记录等先进工 具进行稽核的能力 稽核过程中的心态（客观、公正、情绪 ） 稽核职业化（理解、沟通、培训） 管理变革的思维 稽核学员考核 稽核学员考试 职能、职责 稽核中心的定位 稽核管理制度的掌握程度 对自身职业发展的定位 稽核的依据 企业的基本法 稽核管理制度 公司所有作业流程（流程稽核要点表 ）、管理办法、管理制度、作业指导 书、部门职能、岗位职责、检验标准等 书面规定 所有会议决议、通知、通告等 稽核体系的结构、定位和方向 流程稽核要点 表 月度稽核计划 稽核报告 稽核记录 表稽核记录 稽核总 依据 稽核月 、周计划 稽核报告 流程稽核小结 流程稽核考核 稽核报告 公布 责任人述职 稽 核 体 系 结 构 企业 高层 经营 决策 稽核月计 划 稽核卡 流程制度 稽核周任 务书 稽核日计 划 稽核检查 表 乐捐单 整改通知书稽核日志 周奖罚汇 总表 整改汇总表稽核履历表 整改完成率统计表 案例分析 稽核简报 周工作总 结完成统 计表 任务书 完成统 计表 周未完 成项统 计表 流程执 行率统 计表 稽核 汇总 稽核报告 评估 档案 稽核表单流 稽核体系三个阶段 第三方稽核 互相稽核 自我稽核 全员稽核终极目标 流程前后稽核阶段目标 基础目标 稽核专员 稽核日常工作 1 稽核早 /晚会的召开 2 稽核任务书的制定 3 稽核控制卡的制定 4 执行日常检查 5 稽核报告 6 案例分析会 稽核早 /晚会 稽核方法传授与心态调整 稽核培训、训练 稽核人员工作检查 稽核任务书 周变革任务书 周工作总结与计划 流程检查计划 会议决议 每人 每天 每事 稽核控制卡 流程中关键控制点定为标准 明确稽核检查的方法、频次 抓大放小，一般不超过 5项 作为流程附件一共生效 稽核控制卡 编制要点 涉及时间的控制要点 表单流向的控制要点 效率方面 审核，审批的控制要点 程序方面 部门、岗位接口的控制 权限方面 针对问题的关键动作 衔接方面 控制方面 【插箱首件检验】执行记录表 序 号 稽核点 稽核方法 责任 人 被稽核 人签名 备注 稽核 次数 合格 次数 执行率 1 1、工时定额少于 30分钟 的产品在无异常情况必须 在 10:00前完成首件装配 ； 1、 10:00在插箱组检查 每个操作者有无完成 首件装配 装配人员 张丽李芳芳 刘春花 现场检查 3次，无异常 ，员工最长完成时间在 9:40； 3 3 100% 2 1、员工填写装配流转卡并在 10分钟内报组长互检 (注明报检时间，注明到分钟 ) 2、员工统一把首件放于 工作台靠过道的一侧； 1、检查装配流转卡上 的时间，员工是否注 明时间； 装配人员 张丽李芳芳 刘春花 现场检查 3次，无异常 ，在员工操作台一侧划 有专门首件品放置区； 3 3 100% 3 1、组长接到报检通知后10分钟内到现场进行确认 ，同时注明时间到分钟； 2、组长完成首件确认后 10分钟内通知质检员进行 确认； 1、检查装配流转卡上 时间，核对组长是否在 10分钟内进行互检 ； 2、检查组长互检完成 后是否注明时间； 组长 陈雷 在接到李芳芳报检后， 15分钟才开始进行检验 ； 3 2 66.7% 4 1、质检员接到报检通知后，必须在 30分钟内完成 首检，工在装配组件流转卡上填写完成时间； 2、首件后必须有首件标识，如 “首件合格 ”、 “首件 不合格 (注明问题点 )” 1、检查装配流转卡上 时间，核对质检员是否在 30分钟内完成首 检；2、检查操作现场是否 有首件标识； 质检 员 范成康 现场检查 3次，无异常，每次都在规定时间内 完成首件确认； 3 3 100% 方案执行情况评估 从本周的稽核记录看，除组长在首件互检中时间把握不准确外，其他流程执行人基 本按照流程操作。因此，本流程下周可以不作为重点稽核事项，要求部门负责人进 行关注。 稽核准 备 确 认 稽核 现场 稽核 稽核 记录 确 认结 果 稽核 报 告 案例分析 实 施整改 纠 正 预 防 形成教材 持 续 跟 进 形成 习惯 稽核依据 案例 库 稽核 检查 表 整改通知 书 案例教材 稽核任 务 安排表 时间 、地点、内容 证 据提供 稽核 检查 表 整改通知 书 稽核 程序 稽核 十二步 稽核报告 使部门负责人了解自身工作 排名进行奖惩，考核，形成 PK 关注到任务的完成，关注自身 树立稽核权威 管人与管理的桥梁和转换器 部门 变革周工作 任务书 会议决议 整改通知书 流程 /制度 / 方案 工作总结 其他（周工 作计划汇总 ） 总稽 核数 NG数 NG率 名次 备注 共计 NG 共计 NG 共计 NG 共计 NG 共计 NG 共计 NG 采购部 0 0 0 0 1 1 7 2 1 1 0 0 9 4 44.44% 1 装配部 1 0 0 0 2 0 38 9 1 0 0 0 42 9 21.43% 2 生产物 流部 1 0 0 0 0 0 12 3 1 0 0 0 14 3 21.43% 2 稽核中 心 4 1 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 5 1 20.00% 4 涂装部 0 0 0 0 0 0 15 3 1 0 0 0 16 3 18.75% 5 钣金部 2 0 0 0 2 0 91 8 1 0 0 0 96 8 8.33% 6 质量认 证部 2 0 0 0 0 0 10 1 1 0 0 0 13 1 7.69% 7 钳焊部 0 0 0 0 0 0 13 1 1 0 0 0 14 1 7.14% 8 工程技 术部 0 0 0 0 0 0 2 0 1 0 0 0 3 0 0.00% 总经办 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0.00% 安全设 备部 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 1 0 0.00% 总稽核： 214项 NG:30项 NG率： 14.02% 达成： 85.98% 稽核汇总表 稽核简报 企业舆论的至高点 针对性，大处着眼，小处落笔 内容求真务实 管理角度出发，不偏袒一方 案例分析 通过错误，教育学习，一事三省 借力推动事情改善 借势宣导，营造氛围 建立企业文化 案例分析 前期准备 案例的挑选要针对性，普遍性 提前与总经理沟通，明确主题 事情真实（人、地点、时间、事件 ） 充足的证据（数据、图片、原话） 案例分析 会议召开 管理人员自己分析问题 要有明确的改善措施 要有具体的责任承担 总经理明确态度，进行点评 案例分析 事后追踪 案例分析进行公示，全厂监督 重点稽核改善措施的落实 不达目的誓不罢休 案例分析五大要点 把直接责任人及上级纳入会议 以教育，整改为主轴 以人的习性，观念为主线 预防问题为关键 以习性，观念，风气为启示 稽核与 IOS体系的区别 对比点 ISO质量管理体系 稽核 体系 前提 ISO9000来源于欧洲，西方文化中按标准做事是