xx证券公司年终总结.docx

XX 证券公司年终总结 证券在中国属于舶来品，最早出现的股票是外商股票， 最早出现的证券交易机构也是由外商开办的上海股份公所 和上海众业公所。上市证券主要是外国公司的股票和债券。 本文为 XX 证券公司年终总结范文，让我们通过以下的文章 来了解。 范文一：XX 证券公司年终总结 XX 年已经远离我而 去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5 月份 正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8 月份正 式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年 是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个 必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中， 我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都 没有真正的投入到工作上来，经历了许多方法和思维的转 变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在 帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了 开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工 作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不 断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础 上，努力在经纪业务上也有所突破。 XX 年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我 们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一 个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成 并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查， 营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹 建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高 兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是 丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自 身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的 转折。 在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困 难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差 错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装视频会议 的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问 题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时 候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有 不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大， 但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自 己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真， 求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照 事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安 装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白 的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止， 并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务 熟悉起来。 我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这 也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像 上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的 不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延 卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足， 以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但 我会在这方面付出我的努力。 营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得 我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应 该先从自己本职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管， 力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我 的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的 基本构架也做到的理解和掌握，不过我有理由相信这会有 一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验，这 方面我会细心研究以前的事故文档，争取从别人的经验的 中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方 面入手： 1. 认真阅读了系统配置文档和自己建立的证券 营业部系统建设日志 ，对系统有更深入的理解和掌握，当 一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至 于不影响交易。 2. 从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理 经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到 不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。 3. 营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些规章制 度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业 务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。 作为证券行业从业人员，要对基本的证券知识有所掌 握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户 解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股 软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责 任尽快熟悉这两项业务，帮助其他同事和客户尽快了解和 掌握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应该 从以下方面入手： 1.从多渠道去了解金融行业的基本知识，多从网站和 报纸上浏览证券行业知识。 2.尽快熟悉网上交易软件海王星、双子星的使用和手 机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟 悉这部分业务。 范文二：XX 证券公司年终总结 XX 年是一个不平凡 的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一切。 很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更 是压得让人透不过气来。XX 年是证券行业的冬天，同时也 是全球人民的冬天。但是，在公司领导和全体员工的共同 努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已 准备好，迎接明天的希望! 今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头， 而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行 和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一 丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。 众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一， 而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的 投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术 部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了 日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这 样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认 真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际 操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工 的共同努力下，XX 年我个人没有发生一次责任事故。对待 业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有 我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争 取做到新时期证券行业的一名合格技术工作者。 1、恒生内控平台和数据中心系统建设 根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要 求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和 大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福 建新意公司所开发，数据库平台是基于 sql serverxx，而 新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持 监控系统是基于数据库 teradata，因此,对数据库的投入将 会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一 百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。 后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上， 相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投 入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商 和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条 件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价 也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还有 一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情 况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据 中心系统。 2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护 在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司 反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常 交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并正常接管以 前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和 正式上线运行，得到了公司领导和各项目组成员的大力支 持，因此，在建设和测试过程中都很顺利。在后期的维护 中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需 求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月 底可全部解决完成。 3、三方存管系统建设和后期维护 “券商托管证券，银行监管资金”这是三方存管总的 思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者 更放心。 从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都 是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正 式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学 习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，今年新 增上线中国银行、兴业银行。目前招商银行准生产测试已 完成，现正进行到实盘测试阶段，估计明年年初可正式上 线运行。 3、公司净资本监控系统新报表报送规则 根据证监会要求，证券公司需要执行新报表报送规则， 并于 XX 年 12 月 1 日正式报送。由于我公司已上线运行的 净资本监控系统还是老的报表，需要联系恒生公司对原有 净资本系统进行升级，满足证监会的新报表报送要求。在 了解公司的需求后，和恒生公司联系升级事宜且进展顺利， 目前恒生公司工程师正在现场解决中，本月即可正式报送 新报表。 4、制作公司三方存管系统常见问题及处理方法汇总， 对原有经纪人营销系统的移植工程，配合中心机房新增网 上交易 as、ar 四台。 5、对中心机房 b 股外币转帐、清算机器、行情分发系 统机器、咨询接收和转发机器的更换工作。 6、对各营业部及服务部新意开户证书的升级，联系升 级三方存管许可证和相关系统的授权事宜，给财务部解决 资金存管不能重复导出凭证的问题。 7、制作关于网上交易系统登陆不上行情和委托的常见 问题及处理方法汇总，制作公司风控 控系统评级表。由于公司各分支机构需要上传图像扫 描资料和清算中心的统一刻录光盘，开通 ftp 用户和网络 连接接配置事宜。制作中心机房系统应急计划和设备标签 并张贴事宜。 8、配合公司机房改造工程，库房卫生打扫和机器卫生 整理等工作。 9、配合恒生工程师对中心机房报盘系统升级，以减轻 报盘风险和压力问题，配合恒生工程师对三方存管系统版 本和接口的升级，配合恒生工程师对公司 oiw 报盘库结构 的升级，配合恒生公司对我公司信息系统的评估工作。 10、配合公司合规管理部和人民银行对我公司反洗钱 数据报送核查工作，配合公司合规管理部反洗钱数据报送 工作。配合贵州证监局对中心机房的检查，一些文档的准 备工作。 11、安装开放式基金系统，测试及清算，发邮件数据 等事宜，配合中北营业部切换 novell 系统和网络隔离。 12、合并原汉唐和华创席位后，报盘统一测试。配合 北京路营业部，新华路营业部及各服务部工行三方存管批 量上线工作。 13、配合德阳灾备中心系统建设及制作应急切换方案。 14、配合公司帐户规范工作。 15、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值 班等工作。 我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公 司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来， 不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道， 我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好 每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作， 不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完 成了部门领导交给的每一项任务。 1、证券业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。 3、在维护或工程实施中，对要害问题总结，并形成文 档的努力不够。只有这样，才更便于大家来共享，减少不 必要的重复劳动，提高部门的工作效率。 4、在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知 识，做到知识的不断更新。 1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实 践中成长。 2、加强网络方面和数据库方面的学习，有机会多参加 相关方面的培训。 3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整 理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。 4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学 习。 5、加强和各营业部以及服务部的沟通。 1、配合公司开放式基金系统建设，测试及上线。 2、配合公司招商银行实盘测试及正式上线工作。 3、反洗钱监控系统、净资本监控系统、异常交易和大 小非减持监控系统、内控系统的维护和相关升级事宜。 4、服务部升级为营业部后，对财务系统的相关备份工 作，新增财务登陆站点后的相关维护工作。 5、柜