2016年黑龙江《证券市场》之证券市场的自律管理考试试题

2016 年黑龙江证券市场之证券市场的自律管理考试试 题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可 以成为我国证券交易所的_。 A特别会员 B普通会员 C专项会员 D临时会员 2、_与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。 A债券回购成交通知单 B交易系统生成的成交单 C回购成交合同 D附属协议 3、关于认股权证，下列说法不正确的是_。 A认股权证也称为股本权证 B认股权证一般由基础证券的发行人发行 C行权时不会增加股份公司的股本 D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认 股权证 4、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由 有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。 A1 名 B至少 2 名 C3 名以上 D5 名以上 5、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。 A直接融资与间接融资 B内部融资与外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资与长期融资 6、Shibor 以（）家报价行的报价为基础。 A10 B12 C14 D16 7、股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过的有 _。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券做出决议 D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 8、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来 实行的。 A基金管理人 B登记结算有限责任公司 C证监会 D证券经纪人 9、_目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。 A市场秩序政策 B国家相关法规政策 C产业合理化政策 D产业保护政策 10、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市 后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（） 。 A开放式基金 B封闭式基金 C对冲基金 D契约型基金 11、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（） 。 A中央银行降低法定存款准备金率 B政府大幅降低税率 C中央银行提高再贴现率 D中央银行在公开市场上大量买入证券 12、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的 30%的收购人， 以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（） 。 A1% B5% C10% D15% 13、取消了禁止商业银行承销股票的规定的法律是_。 A 国民银行法 B 麦克法顿法 C 格拉斯斯蒂格尔法 D 金融服务现代化法案 14、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的 是_。 A变更持有 5%以上股权的股东 B变更注册地址 C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D撤销分支机构 15、境内上市外资股又称 AA 股 BB 股 CH 股 DN 股 16、关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是（） 。 AB 股账户专门用于买卖人民币特种股票 B证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债 C机构 A 股账户只能买卖 A 股 D个人 A 股账户可买卖 A 股、债券和上市基金 17、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义 在证券交易登记结算机构指定（） 。 AB 股联合席位 B风险资金账户 C法人结算席位 D结算经办人 18、优先股票的特征不包括_。 A股息率固定 B一般无表决权 C剩余资产分配优先 D具有优先认股权 19、证券从业人员禁止性行为是（） 。 A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 20、关于招股说明书，下列说法中，错误的是（） 。 A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准 C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米 295 毫米（相当于标准的 A4 纸规格） D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万 元为单位 21、证券营业部的损益管理大致包括_。 A财务收入和支出管理 B统收统支和单独核算 C分账管理 D财务收支管理和分账管理 22、 证券投资基金法的核心是规范证券投资基金活动，保护_及相关当事人 的合法权益。 A基金管理人 B基金托管人 C基金监管机构 D基金份额持有人 23、根据证券公司监督管理条例的规定，下列不属于证券公司经营融资融 券业务所具备的条件的是_。 A证券公司治理结构健全 B证券公司内部控制有效 C风险控制指标符合规定 D被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 24、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B基金资本 C未分配收益 D基金净资产 25、获得证券执业资格_年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。 A1 B2 C3 D4 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以 KD 指标的交叉作为买入信号时，下列各项中说法不正确的是_。 AK 线从下向上与 D 线形成交叉的位置越低越好 BKD 形成交叉的次数以两次为最少，越多越好 CK 是在 D 已经抬头向上时才同 D 交叉，比 D 还在下降时与之交叉要可靠 DK 是在 D 还在下降时与之交叉，比 D 已经抬头向上时与之交叉要可靠 2、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括_等。 A会员资格管理 B席位与交易权限管理 C证券交易及相关业务管理 D日常管理 3、发行人和主承商必须在（）之前将确定的发行价格进行公告。 A股票配售 B资金入账 C网上发行 D资金解冻 4、完全正相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的期望收益率为 20%，证券 B 的期望收益率为 5%。如果投资证券 A、证券 B 的比例分别为 70%和 30%，则 证券组合的期望收益率为_。 A5% B20% C15.5% D11.5% 5、关于关联交易及其披露，下列说法正确的是_。 A关联方、关联关系及关联交易的确定：发行人应根据 公司法和企业 会计准则的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易 B关联交易的分类：发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性 分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响 C对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应分别披露最近 3 年及 1 期关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、占当期营业 收人或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋 势，与交易相关应收应付款项的余额及增减变化的原因，以及上述关联交易是 否仍将持续进行等 D偶发性的关联交易的披露内容：对于偶发性关联交易，应披露关联交易方 名称、交易时间、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、资金的结算情 况、交易产生利润及对发行人当期经营成果的影响、交易对公司主营业务的影 响等 6、通常从（）等方面来衡量基金产品线的内涵。 A产品线的长度 B产品线的宽度 C产品线的密度 D产品线的高度 7、上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利 2 元，相应的贴现率(必要收 益率)为 10%，该公司股价 18 元，计算该股票的净现值为_。 A-2 元 B2 元 C18 元 D20 元 8、证券交易所的组织形式大致可以分为_。 A股份制 B公司制 C合伙制 D会员制 9、2005 年 5 月 9 日是节后第一个工作日，假设投资者在 2005 年 4 月 29 日(周 五，节前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，则以下说法正确的是_。 A基金将从 4 月 29 日(周五)开始计算其权益 B基金将从 4 月 30 日(周六)开始计算其权益 C基金将从 5 月 2 日(周一)开始计算其权益 D基金将从 5 月 9 日开始计算其权益 10、根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为_。 AA 股普通股席位 BB 股普通股席位 CA 股特种股席位 DB 股席位 E特别席位 11、发行人和主承销商必须在_前将确定的发行价格进行公告。 A股票配售 B资金入账 C资金解冻 D网上发行 12、首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（） 。 A促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势 B促进辅导对象建立良好的公司治理机制 C督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法 规 D促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务 13、采用（）产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有 回旋余地。 A混合式 B水平式 C垂直式 D综合式 14、在以下几种基金中，管理费率最低的是_。 A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金 15、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产 净值的一定比例逐日计提，按（）支付。 A日 B周 C月 D年 16、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或 姓名、持股数量及持股比例。 A10 B15 C5 D3 17、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易 过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是_。 A交易所及时电话通知，给予提醒 B交易所将向监管部门专题汇报 C直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒 D移交稽查部门立案调查 18、2006 年 5 月，中国证监会发布了关于证券投资基金投资资产支持证券有 关事项的通知(证监基金字200693 号) ，准许基金投资下列哪些证券化品种 _。 A符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券 B符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券 C中国证监会批准的企业资产支持证券类品种 D以上都不正确 19、上市股东大会可审议批准为资产负债率超过_的担保对象提供的担保。 A30% B50% C70% D10% 20、证券组合管理的基本步骤包括_。 A确定证券投资政策 B进行证券投资分析 C组建证券投资组合 D投资组合的修正 21、下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有_。 AT 日中国结算上海分公司完成 T1 日所有证券交易、有效认购的资金交 收后，进行 T+0 资金预交收 B结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日 清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人 T+0 预交收资金不足，其差额为 待交付金额必须在 T+1 日交收截止时点前补入其资金交收账户内 C证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将 逆回购方资金划至正回购方指定账户 DT 日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人资金交收账户内 剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收 处理 22、下列属于境内上市外资股的投资主体的是（） 。 A外国的自然人、法人和其他组织 B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C定居在国外的中国公民 D拥有外汇的境内居民 23、关于股份有限公司的合并和分立，下列说法中，正确的是（） 。 A公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报 纸上公告 B公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任 C公司需要减少注册资本时