知识产权保护对国际贸易的影响

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 知识产权保护对国际贸易的影响 摘要：知识产权保护（IPRs）是 影响国际贸易的重要因素，特别是在高 技术产品贸易、对外直接投资（FDI） 和技术转移方面有着重要影响。特别是 在 1994 年与贸易有关的知识产权保 护协定 （TRIPS ）作为加入 WTO 的条 款，得到大多数国家响应和支持以来， 世界各国学者对于知识产权保护会对国 际贸易产生何种影响纷纷展开了研究， 研究的结果主要表明了知识产权保护是 影响国际贸易，特别是高技术产品贸易、 FDI 和技术转移的重要因素，特别是在 那些模仿能力强的国家较为明显。其中 高收入国家的诉求是中低收入国家加强 知识产权保护，避免其技术因为知识产 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 权保护不力而遭受损失；中低收入国家 的诉求是通过加强知识产权保护，得到 更多高收入国家的高技术产品进口和投 资，从而得到更多的知识溢出、提升自 主创新能力。文章以历史顺序为线索， 从国别利益诉求差异的角度，对知识产 权保护对国际贸易影响的研究进行文献 综述，并对未来的研究方向进行展望。 中国论文网 /3/view-12989443.htm 关键词：知识产权保护（IPRs） ； 市场扩张效应；市场势力效应 一、 知识产权保护与贸易关系 研究的历史背景 1. 知识产权和世界知识产权组织 （WIPO ） 。知识产权，直观理解为智慧 产权、智财权，是指智力创造的成果。 最早的知识产权起源可以追溯到中世纪 的欧洲威尼斯，威尼斯允许买卖纺织技 术和图样，可以取得专利权后独家出售。 狭义的知识产权分类包括两类，一类是 “文学产权”，包括著作权；另一类是 “工业产权”，包括专利权和商标权。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 世界知识产权组织（WIPO）是 一个致力于促进使用和保护人类智力作 品的国际组织，其总部设在日内瓦，是 联合国 15 个专门机构之一，截止 2015 年，WIPO 成员国有 187 个，它管理着 16 部关于工业产权、7 部关于版权共 24 部国际公约。 WIPO 的前身可追溯到 1883 年 的保护工业产权巴黎公约 ，该公约 保护工业形式的知识产权，包括发明 （专利） 、商标和工业品外观设计；还 有 1886 年的保护文学和艺术作品伯 尔尼公约 ，该公约保护版权形式的知 识产权，包括长篇和短篇小说、诗歌、 戏剧、歌曲、绘画、雕塑和建筑作品等 创作作品。1893 年这两个公约组织合并， 并于 1960 年搬至日内瓦，1970 年建 立世界知识产权组织公约生效， WIPO 正式成立，并于 1974 年加入联 合国，成为联合国一个专门的机构。 1996 年，世界知识产权组织同世界贸易 组织（WTO ）签订合作协定，强调在国 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 际贸易中加强知识产权保护。 伴随着全球一体化进程的加快， WIPO 在协助各国知识产权立法和程序、 提供专利申请、商标注册、促进科技进 步和创新以及为发展中国家提供技术交 流和支持方面发挥着越来越重要的作用。 2. 与贸易有关的知识产权保护 协定 （TRIPs ）的生效。 与贸易有关 的知识产权协定 （TRIPs）于 1994 年 世界贸易组织（WTO）的前身 关税 与贸易总协定（GATT ）的第八回合谈 判“乌拉圭回合 ”中达成，是 WTO 法律框架的组成部分，明确了知识产权 是一种私有产权，并明确成员国有保护 知识产权的责任和义务。 该协议的背景是 20 世纪 80 年代 中期，美国等发达国家对世界知识产权 组织管理下的知识产权国际体系日益不 满，特别是发展中国家知识产权保护的 不力，给发达国家的对外贸易造成了损 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 失。于是将知识产权保护的问题转移到 GATT 框架内，美国的激烈游说得到了 欧盟、日本与其它发达经济体的支持。 伴随着 TRIPs 的生效和 WTO 成立，任 何加入 WTO 的国家都必须按照 TRIPs 要求制定严格的知识产权法律，TRIPs 也成为了贸易全球化中最重要的文书。 该条约生效前后的一段时期，特 别是欧美发达国家有着对于发展中国家 加强知识产权保护以利于技术创新和维 护贸易利益的诉求，欧美发达国家学者 对于 TRIPS 对于贸易的影响的研究逐渐 增多。在条约签订之后，越来越多的发 展中国家学者加入到研究之中，研究的 角度和范围更广泛、方法日益丰富、内 容更加深入。 二、 IPRs 与贸易关系的实证研 究 1. 市场势力效应（Market expansion effect）和市场扩张效应 （Market Power Effect）的研究。 Maskus 是早期研究 IPRs 与贸易关系的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 学者，在 Maskus，Penubarti （1995） 的论文中，首次提出了知识产权保护对 于贸易的影响，有市场扩张效应 （Market Expansion）和市场势力效应 （Market Power） ，其中市场扩张效应指 发展中国家加强知识产权保护，减少了 本国市场的仿制和假冒，从而扩大了对 于发达国家产品的需求，使得发达国家 的出口增加；同时存在着加强知识产权 保护之后，增强了发达国家产品在本国 市场的垄断地位，从而减少了发达国家 的出口。他选取了 1984 年 22 OECD 国家对 77 个国家的截面数据， 运用贸易引力模型进行了分析，结论发 现具有较强仿制能力的大国市场扩张效 应明显；在仿制能力弱小的小国市场势 力效应明显。在 Maskus，Penubarti （1995 ）系统的研究 了知识产权保护对于贸易-发达国家对 发展中国家的出口贸易的影响之后，随 后的学者在此基础上运用新的知识产权 度量方法、贸易数据和计量模型检验了 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 知识产权保护对于贸易、FDI 和专利许 可的影响。其中 Smith（1999）选取了 1992 年美国 50 个州外加哥伦比亚特区 与 96 个国家的贸易数据，结果表明在 具有仿制威胁的中低收入国家美国对其 出口的市场扩张效应明显，不具有仿制 威胁的高、中高和低收入国家市场势力 效应明显，她的研究也具有一定的开创 性，特别是模仿能力和知识产权保护结 合的矩阵分析得出的模仿威胁，通过将 进口国的模仿能力的强弱与专利保护的 强弱构成 2*2 的矩阵，划分为 4 种类型， 并将其纳入 Maskus 的分析框架之中。 Rafiquzzaman（2002 ）对于知识 产权保护对加拿大出口的影响进行了研 究，他在平均水平、行业水平和国家水 平上均验证了知识产权保护对出口的正 向作用，并且还发现市场扩张效应在高 收入国家组中更为明显，市场扩张效应 在模仿威胁较强的国家众明显，市场势 力效应在模仿威胁弱的国家中明显。台 湾的 Wen-Hsien Li 和 YaChi Lin -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 （2005）研究了知识产权保护和台湾的 出口关系，他们发现在模仿能力强的国 家有着市场扩张效应；在模仿能力弱的 国家没有发现市场势力效应；他们还发 现那些研发水平高于台湾的进口国，加 强知识产权保护对于台湾的出口有正向 作用；Rod Falvey 和 Neil Foster（2009）的研究也发现了知识产 权保护在模仿能力强的国家有市场扩张 效应，他们的研究还发现在模仿能力较 低时展示出市场扩张效应的国家，加强 知识产权保护会带来市场扩张效应；但 在模仿能力低时展示出市场势力效应的 国家，加强知识产权保护作用不明显。 Titus O. Awokuse 和 Hong Yin（2010） 研究了中国和发达国家和发展中国家的 进口发现，中国加强知识产权保护会带 来市场扩张效应，知识密集型行业的市 场扩张效应更明显。Co（2004）的研究 表明美国的出口对进口国的知识产权保 护和模仿能力敏感，进一步，他的研究 表明美国的研发密集型产品出口对知识 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 产权保护更敏感，有市场扩张效应；而 非研发密集型产品出口对知识产权保护 不敏感，有市场势力效应。E. Tani Fukui， Alexander B. Hammer 和 Lin Z. Jones（2013）的研究表明，进口国的知 识产权保护对美国的出口，特别是专利 密集型行业有市场扩张效应；Carsten Fink 和 Carlos A. Primo Braga（1999） 的研究表明知识产权保护的增强会带来 市场扩张效应，但是在高技术行业的部 门影响不显著；Olena Ivus（2010）的 研究表明在 TRIPs 协定下加强知识产权 保护会引致发达国家在专业密集型产品 的出口；Nasser Al-Mawali（2005）检 验了知识产权保护对于产业内贸易的影 响，研究表明市场扩张效应出现在模仿 能力弱的国家，这一结论与前人研究相 反，他的另一项研究表明知识产权的扩 张效应在南非与模仿能力较强的国家的 产业内贸易中出现。 市场势力 效应的研究出现在 Siew-Yong Yew 等 （2011） ，他的研究表明进口国知识产 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 权保护对中国与东盟国家的出口有着市 场势力效应，但这种效应会伴随着市场 规模的扩大而被抵消。 关于知识产权保护引致的市场扩 张效应和市场势力效应的研究成为 TRIPs 签订之后，学者们研究的主要内 容，总体的研究结果表明，发展中国家 知识产权保护的增强带来了高技术产品 的进口增长，即存在市场扩张效应；相 较而言，市场势力效应的观测并不多。 2. IPRs 对国际贸易影响实证研究 的模型、数据和主要结论。自 TRIPs 协 定生效以来，WTO 成员国均按照协定 要求加强了知识产权的立法和执法，知 识产权保护在世界范围内普遍加强。从 20 世纪 90 年代中期到近年以来的关于 知识产权保护对贸易影响的实证研究一 直成为国际贸易实证研究中的热点。 其中的早期阶段以 Maskus 和 Penubarti（1995 ） 、Smith （1999） 、 Rafiquzzaman（2002）的研究最为典型， 运用的是发达国家对发展中国家出口的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 截面或混合数据，以发展中国家的知识 产权保护为核心解释变量，研究知识产 权保护的增强对于全部贸易、高技术产 品贸易的影响，得出的结论是知识产权 保护在模仿能力威胁的生产能力强的国 家具有市场扩张效应；在模仿威胁小的 生产能力弱的国家具有市场势力效应。 后一个阶段以 Co（2004） 、 Falvey，Foster 和 Greenaway（2009） 、 Awokuse 和 Hong Yin（2010） 、 Fukui，Hammer 和 Jones （2013） 、 Pawe Folfas（2014）的研究为代表，大 都应用发达国家对发展中国家出口的面 板数据，仍以发展中国家的知识产权保 护为核心解释变量，但增加了如经济发 展水平、人力资本、专利制度的变化等 控制变量，并应用了产业内贸易数据和 精细的高技术产品贸易数据进行了实证 研究。其中 Liu 和 Lin（2005）的研究 以台湾地区的出口为研究对象 Al- Mawali（2005）以南非的出口为研究对 象，以及 Yew 和 Yong（2011） 以中 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 国对东盟 5 国的出口为研究对象，研究 进口国的知识产权保护对发展中国家或 地区及新兴经济体的出口的影响。 在多数研究中，普遍采用贸易引 力模型，对于 IPRs 的测度以 G-P 指数 的应用最为常见，研究的对象主要为发 达国家的高技术产品的出口，对于进口 国的分组以模仿威胁、收入水平和研发 能力等为标识，研究的结论大多发现了 知识产权保护对于贸易，特别是高技术 产品贸易的促进作用，伴随着知识产权 实践和贸易的发展，应用的数据从截面 数据到面板数据，从国家贸易量数据到 行业细分的贸易数据，对进口国分组标 识测度的精细化水平不断提升，这些都 促进了知识产权保护对贸易影响研究的 不断发展。 3. 知识产权保护水平的定量研究。 知识产权保护对贸易影响的实证研究离 不开对于知识产权保护的定量测度，最 早的知识产权保护水平研究可以追溯到 Rapp 和 Rozek （1990）对于各国的专 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 利法条文与美国商会建议的最低保护标 准进行评级，该评价将知识产权保护水 平划分为 5 个不同等级，并用 05 之 间的整数来定量的表示。 种方法在 知识产权保护对贸易影响的早期应用较 多，但是其存在着只看中国家的知识产 权立法，而不包括动态执法评价以及阶 梯型的整数评价，无法区分知识产权相 近但存在一定区别的国家。Ginarte 和 Park（ 1997）在此基础上，提出了 GP 指数，包括了保护的覆盖范围；是否为 国际条约的成员；权利丧失的保护；执 法措施；保护期限这样 5 个方面，每个 方面下包含若干度量指标，每一项得分 满分为 1，这样 GP 指数得分范围为 05，可以精确到百分位。 GP 指数比 RR 指数涵盖的内容 更为广泛，得到的知识产权保护状况更 真实，因此为大多数学者在研究时采用。 但是 GP 指数同样没有包含执法力度因 素，特别是在新加入 WTO 的发展中国 家，虽然有了知识产权的立法，但是执 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 法的力度一直为发达国家所批评，因此 在研究中各国学者对 GP 指数进行了不 断修正。中国学者韩玉雄，李怀祖 （2005）结合中国的知识产权执法水平 对中国的 GP 指数做出了修正，其结果 更接近中国知识产权保护的实际，为大 多数研究中国问题的学者所采纳。 由于 GP 指数是 5 年发布一次， 数据在每 5 年才发生变动，在实践中不 能反映每年度的变化，给实证检验也带 来了不方便。近年来有学者采用了世界 经济论坛（WEF）的发布的全球竞争力 报告中的 IPRs 调查得分，例如翁润， 代中强（2017）等，该调查得分包括对 调查对象国的立法、执法和机制的调查 得分，得分范围为 0 分7 分。 关于知识产权保护水平的测度有 着不同的方法，以 GP 指数及修订应用 最为广泛，近年来的研究中，跨国公司 在发展中国家的专利申请量、经济学人 指数等作为了有效补充不断完善知识产 权保护水平的测度。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 三、 新近研究进展及评述 1. 新近的研究进展。随着异质性 国际贸易理论的发展，其对于知识产权 对国际贸易的影响的研究也取得了很多 进展。以 Bernard A B（2003）和 Melitz（ 2003、2008）为代表的异质性 国际贸易理论将国际贸易的研究更多的 推向了微观领域，Ivus（2012）运用异 质性国际贸易理论，研究了 IPRs 对国 际贸易的规模效应扩展边际 （Extensive Margin）和价值效应集约 边际（Intensive Margin）的影响，进一 步又将集约边际分为了价格效应和数量 效应，国内学者翁润，代中强（2017） 进行了类似的研究。 同时计量经济学也取得不断的进 展，从传统的结构计量模型到非参数模 型，特别是 Hansen B E.（1996、2000） 建立的面板门槛效应模型，使得很多学 者有了研究适合发展中国家技术进步、 自主创新能力提升的有效知识产权保护 水平；Gonzalez ， Terasvirta 和 van Dijk -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 （2005）建立的非参数的面板平滑门槛 估计模型，更是推进了寻找知识产权保 护与经济发展水平、自主创新能力和模 仿能力的多个门槛估计的方法，例