8月21日汇报稿海淀区科技金融创新做法

By Xiao Gao 013774235544 SHANGHAI-Beijings Haidian District aims to build itself into a global financial hub for technology start-ups by 2020. The district hopes to be a major source of funding for Chinas technology start-ups by nurturing private equity industry and encouraging financial innovation. Haidian, which has 2.6 million people and covers 400 square kilometers, is the “silicone valley” of China, the biggest home of Chinas technology companies. Haidian is the home of 80 universities including Beijing and Tsinghua. It has 400,000 students, 30,000 graduate students, 100,000 private companies and 15,000 technology companies (including Lenovo, IBM and AMD) and is headquarters for 13 NASDAQ companies. The goal will be achieved in two phases. By 2015，the district aims to be home of 500 private equity firms managing over 500 billion yuan in assets. Number of financial institutions and their branches will reach 2,200, of which more than 50 are credit and investment guarantee companies for start-ups. There will also be 25 financial companies, providing financial services especially for technology start-ups. And a total of 300 companies based in the district will be publicly listed, either domestically or abroad, forming what it calls the “Zhongguancun Board”. By 2020, a sound financing system will be built up, providing financing services for all the life circle of technology companies. The districts ambitious goal dovetails with Chinas plan to cultivate 3,000 university-based technology start-ups over the next five years. The five-year plan is centered around the countrys university-based science parks and drafted by the ministries of technology and education. It aims to boost startup businesses and the countrys technology employment. By 2015, the number of university-based science parks will reach 200, and they are projected to transfer about 10,000 technological projects into products within five years, the plan states. Financial sector developed rapidly in the first half, with 111 new financial institutions opening in the district, bring the total number of financial institutions to 1,740. Together, they generated total tax of 27.6 billion yuan, with 960 million belonging to the district. Number of private equity companies also increased 69 to 357 in the first half. They manage a total of 200 billion yuan in assets. Meanwhile, another 25 companies registered in Haidian went public, bring the total number of listed companies to 200. Number of financial institutions providing financial services especially for technology start-ups reached 12. The districts effort to promote its financial sector will be focused on developing the private equity industry, which is the main funding channel for technology start-ups. Its filing to be one of the tax reform pilots of the private equity industry, in order to attract more private equity firms to the district. A government-owned private equity guiding fund, Haidian District Entrepreneurship and Investment Guidance Fund, has been set up, which partners with private equity firms to invest in start-ups. The fund makes private equity firms more willing to make investments by sharing some of their risks. The fund has already partnered with private equity firms to make investment of 951 million yuan in 2 33 projects, 13 of which in Haidian district. Nine private equity firms have already filed to be the funds second batch of partners. An equity trading center is in the pipeline to facilitate equity transfer of private companies. The district is also actively building infrastructures for the private equity industry, including skyscraper office buildings, and providing services including negotiation facilitation and publicity. 鼓励中国技术交易所创新技术交易服务模式，促进科技成 果产业化。适时推出区域性股权交易平台，开展创业投资业务 和知识产权转让业务，拓展股权投资的进入和退出渠道。 探索建立中关村股权交易中心，以建设区域投融资对接平台 为起点，以区域非上市非公众公司股权交易为基础，开展股权 交易试点，积极争取先试先行政策。 积极拓展股权投资空间发展环境，以中关村西区 PE 大厦 等为中心，开辟一定区域为入驻股权投资机构提供集中办公、 会议洽谈、融资对接、宣传展示等一站式服务。研究制定鼓励天 使投资的有关政策及股权投资机构实现投资退出后的相关财政 奖励政策。探索建立中关村股权交易中心，以建设区域投融资 对接平台为起点，以区域非上市非公众公司股权交易为基础， 开展股权交易试点，积极争取先试先行政策。鼓励中国技术交 易所创新技术交易服务模式，促进科技成果产业化。适时推出 区域性股权交易平台，开展创业投资业务和知识产权转让业务， 拓展股权投资的进入和退出渠道。 3 一、海淀区科技金融发展情况 （一）金融业总体发展态势良好 海淀区金融业呈现全方位、多层次的良好发展态势，科技 金融体系框架初步形成，科技金融特色日趋显现，科技金融发 展环境得到显著改善，金融业对其他产业发展的带动能力进一 步增强。海淀区相继获得了“中关村国家自主创新示范区核心区” 、“首都科技金融 综合改革 试验区” 、“中关村科技金融创新中心”称 号。 上半年，海淀区新增各类金融机构及其分支机构 111 家， 机构总数达到 1740 家（其中法人机构 636 家），金融机构总税收 完成 276.03 亿元，区级收入 9.6 亿元，对区域经济发展和财政 收入增长均做出了较大贡献。 （二）科技金融特色日趋显现 新型金融机构逐步成型，多元化金融格局初步形成。海淀 区金融业基本形成了以股权投资、财务公司、证券、信贷、保险 机构为特色，包括担保、典当、科技型中小企业专营机构、小额 贷款公司、金融后台机构等多种业态，传统型和新型金融机构 并肩发展的多元化金融业格局。 上半年，我区 2011 年新增股权投资企业 69 家，累计达到 357 家，管理资金规模近 2000 亿元；在海淀区注册的新增上市 企业 25 家，转板 1 家，各类上市企业（含挂牌）达到 200 家；目 前已设立小额贷款公司 3 家，融资性担保公司 19 家，科技型中 小企业金融服务专营机构 12 家。 （三）科技金融服务聚集区基本形成 随着中国技术交易所、北京鑫泰小额贷款股份公司和一批 股权投资机构入驻，金融机构在中关村西区、西直门外商圈不 4 断聚集，科技金融服务聚集区已经初步形成。 上半年，中关村西区共有金融机构 172 家，法人单位 80 家， 较年初增加 22 家，实现税收 1.9 亿元，区级收入 7044.75 万元。 其中，PE 大厦作为股权投资机构的重要承载空间，已聚集了鼎 晖投资近 80 家股权投资机构。西直门外商圈共有金融机构 79 家，法人单位 22 家，较年初增加 4 家，实现税收 9740.68 万元， 区级收入 2670.67 万元。 二、海淀区科技金融创新主要工作及成效 （一）加大科技金融政策创新力度 海淀区大力进行科技金融政策创新，密集出台并落实了海 淀区创业投资引导基金管理暂行办法、 海淀区促进股权投资企 业发展支持办法、 海淀区促进科技型中小企业金融服务专营机 构发展支持办法等一系列鼓励科技金融发展的政策措施，从财 政支持、人力资源服务等方面支持金融机构发展，极大调动了 金融机构为科技型中小企业提供投融资服务的积极性，吸引一 大批金融机构入驻。 制订发布了海淀区关于加快中关村科技金融创新中心的 实施意见（海政发 20115 号），明确了建 设中关村科技金融创 新中心的目标与任务，并以此作为我区未来 5-10 年开展科技金 融创新的指导性文件。积极探索开展政策先行先试，争取中关 村鼓励科技创新和产业化的“1+6”系列政策、科技金融创新人才 政策、外汇管理政策和 QFLP、股权投资行业税收改革政策等一 系列政策在我区率先试点落实。 （二）扩大股权投资行业的品牌影响力 发挥区创投引导基金的作用，扩大海淀区股权投资行业在 全国的品牌影响力。引导基金首批合作成立的 3 支子基金共计 5 投资项目 33 个，投资规模 9.51 亿元，其中投资海淀区内项目 13 个，投资额 1.85 亿元；目前已完成引导基金第二批申请合作 机构的尽职调查和专家评审工作，同创伟业、红杉资本在内的 9 家知名创投机构参与申报。 举办“2011 中国股权 投资基金发展论坛” 和召开海淀 PE 早 餐会，与股权投资机构共同研讨在建设中关村国家自主创新示 范区背景下的 PE 发展机遇。打造科技金融公共服务平台，连续 举办了 6 场“ 海淀区 创新创业企业投融 资对接会” ，邀请 50 余家 有融资需求的创新创业企业，与投资机构、中小企业信贷机构 和中介服务机构对接。先后接待青岛市北区政府、广东省科技 厅、广州市白云区政府以及台湾创投商业同业公会等各级领导 和兄弟单位调研，股权投资在全国的品牌和影响力已日益显现。 （三）提升资本市场直接融资能力 密切海淀区与监管机构、各大证券交易所的联系，争取更 多机构支持海淀企业上市工作。区政府与深交所签署战略合作 协议，达成共同推进海淀区中小企业上市的意向；与美国纳斯达 克证券交易所等四方签订设立美国纳斯达克海淀工作站合作备 忘录。普华永道会计师事务所专门在海淀设立分支机构，开创 了该事务所在同一城市设立两家分支机构的记录。 设立海淀区促进企业上市服务中心，专门负责促进企业上 市有关工作。加大对上市企业的资金支持，发布促进企业上市 服务手册。成立 19 个委办局组成的海淀区促进企业上市联席 会议。召开专题协调会，为拟上市公司提供绿色通道。多次组织 上市培训会和座谈会，与纳斯达克交易所共召开企业上市座谈 会，与深交所合作第十七次重点拟上市企业董秘培训班。 6 三、科技金融创新中心总体规划 充分发挥海淀区建设中关村国家自主创新示范区核心区的 资源集聚优势，围绕核心区建设，不断促进资本与技术的有效 对接，加快促进科技研发、成果转化和高新技术产业发展的科 技金融政策创新和科技金融服务创新。2011 年 2 月，我区发布 了关于加快建设中关村科技金融创新中心的实施意见，提出 争取到 2015 年，初步形成“以多层次资 本市场为核心，以科技金 融服务机制为支撑，以创新型金融机构为主体，以股权投资、证 券、信贷、保险等金融业务综合并用为特色”的科技金融创新体 系；到 2020 年，基本完成涵盖高科技企业生命周期的区域科技 金融资源配置体系建设，把海淀建设成与具有全球影响力的科 技创新中心地位相匹配的科技金融创新中心。 全面推动海淀区科技金融中心建设，依托海淀区丰富的科 技资源、教育资源、高素质人才资源以及众多创业型、原创型、 高端型、服务型的科技企业聚集优势，吸引股权投资等金融机 构入驻。到 2015 年，将海淀区打造成交易集中、投资规模大、世 界知名的股权投资机构聚集区，使驻区内股权投资机构总数达 到 500 家，管理的资金规模超过 5000 亿元。境内外上市企业达 到 300 家以上，形成“ 海淀中关村” 板块 。全区各类金融机构及其 分支机构总数达 2200 家。其中，中小企业融资信用担保公司数 发展到 50 家以上，资信评估公司增加 10 家以上；注册资本 5 亿 元以上的小额贷款公司达到 3 家，担保金额 20 亿元以上的融资 担保公司达到 3 家，科技型中小企业金融服务专营机构达到 25 家。 四、下一步科技金融创新工作重点 （一）聚集各类科技金融主体和要素 7 加大政策支持力度，支持以“四个一批” 和中小科技型企业 为主要服务对象的金融机构和国际知名股权投资机构落户我区； 积极推动有关部门支持保险机构（含社保机构）、证券公司在创 新中心以参股、直接或间接设立创业投资企业（基金）、委托投 资、直投公司等方式，开展支持自主创新业务试点；鼓励商业银 行中小企业金融服务专营机构、典当行、小额贷款公司等新型 金融机构及律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业 中介机构在我区聚集发展。 （二）全力打造全国性股权投资中心 积极拓展股权投资空间发展环境，以中关村西区 PE 大厦 等为中心，开辟一定区域为入驻股权投资机构提供集中办公、 会议洽谈、融资对接、宣传展示等一站式服务。研究制定鼓励