adlkpfd证券交易模拟试题及答案

生 命 是 永 恒 不 断 的 创 造 ， 因 为 在 它 内 部 蕴 含 着 过 剩 的 精 力 ， 它 不 断 流 溢 ， 越 出 时 间 和 空 间 的 界 限 ， 它 不 停 地 追 求 ， 以 形 形 色 色 的 自 我 表 现 的 形 式 表 现 出 来 。 泰 戈 尔 证券交易模拟试题及答案 1.充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证 100 指数成份股 票的折算率最高不超过（） A80% B90% C70% D60% 2.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（） A.合格境外机构投资者选定的托管人 B.合格境外机构投资者自身 C.合格境外机构投资选定的境内证券公司 D.合格境外机构投资者的批准机构 3.根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（） A.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 4.下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（） A.履行交割清算义务 B.按规定缴存结算资金 C.按要求填写开户书，并接受经济商审查 D.按规定报告进行证券买卖的原因 5.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本 要素是（） A.证券账号 B.买卖数量 C.委托地点 D.买卖方向 6.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A.从证券登记结算公司的收益中提取 B.从证券交易所的业务收取中提取 C.从证券登记结算公司的业务收入中提取 D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 7.在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。 A.人名币 0.001 元 B.人名币 0.01 元 C.人名币 0.005 元 D.人名币 1 元 8.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。 A.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令 B.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托 C.投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单 D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻 9.按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为 T+1 日（） A.15：00 B.13：00 C.16：00 D.11：30 10.目前，我国上海交易所不公布的指数是（）。 A.A 股指数 B.综合指数 C.中小企业板指数 D.基金指数 11.下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。 A.增强经济业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识 B.配备数量适当、质量可靠的交易设施 C.使用合格的交易场所 D.加强交易设施的日常管理和维护保养 12.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（） A.前一交易日单只标的证券融资买入额 B.前一交易日单只标的证券融资余额 C.前一交易日融资融券业务客户的开户数量 D.前一交易日市场融资融券交易总量信息 13.在证券交易风险的防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。 A.行业检查 B.内部监察 C.法律约束 D.制度建设 14.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒， 并及时向（）报告. A.证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券承销商 D.证券交易所 15.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（） A.正常交易日 15：00-15：15 B.正常交易日 14：57-15：00 C.正常交易日 13：00-15：00 D.正常交易日 15：00-15：30 16.根据我国证券交易所规则，ST 股票和*ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常 波动. A.+/-20% B. +/-15% C. +/-10% D. +/-5% 17.可转换债券换成（）的债券 A.权证 B.股票 C.基金 D.另一种债券 18.下列属于证券委托买卖委托人权利的是（） A.了解交易风险，明确买卖方式 B.选择经纪商 C.如实填写开户书 D.采用正确的委托手段 19.2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为 （） A.7 天1 年 B.1 天1 年 C.1 天4 个月 D.7 天4 个月 20.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A.虚拟匹配剩余量 B.虚拟未匹配量 C.虚拟开盘参考价格 D.虚拟匹配量 21.从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（） A.技术风险 B.管理风险 C.合规风险 D.政策风险 22.国债在净价交易的情况下,应计利息是根据（）计算的 A.市场利率按天 B.银行利率按天 C.票面利率按天 D.同业拆借利率按天 23.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 （） A.20% B.30% C.10% D.50% 24.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则 A.公平及时 B.公开透明 C.简便易用 D.高效准确 25.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行 应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管 理报告同托管报告 A.2 个月 B.1 个月 C.3 个月 D.半年 26.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以（）与投资者交易，并赚取（） A.自有资金或证券买卖证券差价 B.客户资金或证券手续费收入 C.客户资金或证券买卖证券差价 D.自有资金或证券手续费收入 27.客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同 A.3 B.2 C.4 D.1 28.柜台交易的转让价格一般由（）报出 A.证券公司 B.投资者 C.证券交易所 D.证券登记结算机构 29.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证 A.现金股利和股票股利 B.投票权和表决权 C.权益 D.投资回报 30.证券交易体现证券的（）特征 A.收益性 B.流动性 C.安全性 D 市场性. 31.上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为（） A.1500 股 B.1000 股 C.500 股 D.100 股 32.如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权 A.公积金转增股本 B.权益分派 C.配股 D.兼并 33.某投资者当日申报“债转股”150 手，当次转股初始价格为每股 25 元，股票当日市价为每股 30 元，则该投资者可 转换成发行公司股票的股份数为（ ） A 500 股 B 6000 股 C 5000 股 D 600 股 34.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（ ）。 A 期货交易 B 回购交易 C 远期交易 D 现货交易 35.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。 A B 字头和 D 字头 B A 字头和 D 字头 C B 字头和 C 字头 D A 字头和 B 字头 36.下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，证券的有（ ）。 A 国债买断式回购交易的主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立 B 字头证券账户的机构投资者。 B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购。 C 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易。 D 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险。 37.网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。 A 市场性 B 连续性 C 经济性 D 高效性 38.在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。 A 自助委托 B 电话转委托 C 网上委托 D 电话自动委托 39.关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（ ）。 A 风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳。 B 风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失。 C 风险保证基金的来源之一是按一定比列从证券登记结算机构业务收入收益中提取。 D 风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失。 40.中国结算上海分公司对 B 股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（ ），对境外结算参与人以及境 内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（ ）。 A 逐项交收 逐项交收 B 净额交收 净额交收 C 逐项交收 B 净额交收 D 净额交收 逐项交收 41.按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌 A 股的持股 比例不得高于该公司总股本的（） A.10% B.15% C.5% D.20% 42.最低结算备付金限额的确定，与（）无关 A.上月债券回购初始融出资金金额 B.上月买断式回购到期购回金额 C.上月交易天数 D.上月基金二级市场买入金额 43.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。 A.500% B.800% C.200% D.900% 44.认购权是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证 A.选择权 B.存托 C.债权 D.股权 45.全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（） A.31 天 B.91 天 C.7 天 D.180 天 46.下列表述中，正确的是（） A.清算与交收统称结算 B.清算又称交收 C.交收简称结算 D.清算又称结算 47.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对 B 股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（） A.过去，上海证券交易和深圳证券交易所得 B 股实行的都是 T+1 回转交易制度 B.过去，上海证券交易所同深证证券交易所的 B 股实行的进行的都是 T+0 回转交易制度 C.过去，上海证券交易所 B 股实行的是 T+0 回转交易制度，深圳交易所 B 股实行的是 T+1 回转交易制度 D.过去，上海证券交易所 B 股实行的是 T+1 回转交易制度，深圳交易所 B 股实行的是 T+0 回转交易制度 48.投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为 100 元或 其整数倍，但单笔申报最高不得超过（） A.10，000，000 元 B.999，999，900 元 C.99，999，900 元 D.9，999，900 元 49.在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤 A.清算交收 B.市场定价 C.确认成交 D.审核认定 50.某证券公司注册资本为 1 亿元，根据中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则 的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（） A.2 个 B.5 个 C.15 个 D.20 个 51.在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算 A.交易所 双边 B.证券登记结算机构 双边 C.证券登记结算机构 多边 D.证券交易所 多边 52.根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增 加其配股权证，完成配股权证的派发。 A.证券交易所 B.配股主承销商 C.中国证监会 D.证券登记结算公司 53.下列关于标准券的说法正确的是：（） A.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券 B.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券 C.标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券 D.标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券 54.全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（） A.在到期交割日，按合同约定赎回同种债券 B.回购期间的债权质权 C.收取回购期间的债券利息 D按合同约定获得融入的资金款项 55.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定 A.1 B.2 C.3 D.4 56.按照证券公司代办股份转让服务业务试点办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主板业务 的是（） A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 B.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 C.开立非上市股份有限公司股份转让账户 D.受托办理股份转让公司股权确认事宜 57.（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中所涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保 物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进 行非现场检查和现场检查。 A.证监会派出机构 B.证券交易所 C.负责客户信用资金存管的商业银行 D.证券登记结算机构 58.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%,起息日为 8 月 5 日，交易日 11 月 4 日，已计息天数是 92 天，则交易日挂牌 显示的应计利息额为（）元 A.1.28 B.1.26 C.1.15 D.1.10 59.所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收 A.结算备付金账户 B.证券交收账户 C.权证交收履约保证金账户 D.权证交收账户 60.根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容 A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券公司 D.证券信息公司 多选 61.下列有关上海市场 A 股资金结算的表述中，正确的有（ ） A中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行扎差清算 B中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用 C交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司 D中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令 62.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比列及计算公司，下列说法正确的 是（） A客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 100% B融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券数量买入价格）100% C客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 50% D融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100% 63.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（ ） A已在营业部开立的普通证券账户 B已在营业部开立的普通资金账户 C住址证明 D融资融券担保品证明 64.按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（） A停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销 B复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价 C停牌期间，可以接受新的申报 D停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 65.下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（） A沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生 B沪深证券交易所的开盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价 C按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格 D前收盘价可能成为当日收盘价 66.2000 年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（） A认购证发行 B按市值配售 C与储蓄存款单挂钩发行 D累计投标询价发行 67.证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券的流动性。 A成交速度 B成交价格 C价格波幅 D成交数量 68.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（） A股份转让公司应当而且只能委托 1 家证券公司作为其主办券商办理股份转让 B由证券交易所为股份转让公司制定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起 30 个工作日内，开始为办理 代办股份转让服务 C中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理 D代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 69.证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的 200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的 （）投资按成本计算的总金额。 A非货币投资基金 B债券 C可转换债券 D人民币普通股 70.根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（） A证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价 B证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生 C深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 D上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交 易） 71.我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（） A以回购期货资金的利息收入报价 B以百元面值国债到期回购价报价 C以日收益率报价 D以年收益率报价 72.结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（） A每首结算参与人的卖空得利 B按卖空金额的 1%收取卖空违约金 C要求结算参与恶人及时补够卖空权证 D.动用权证卖空至今为该结算参与人代为补入相应权证 73.证券经营机构自营买卖的对象（） A包括上市证券 B包括非上市证券 C仅限于上市证券 D仅限于非上市证券 74.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（） A股东人数不少于 3000 人 B在交易所上市交易满 3 个月 C融券卖出标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元 D股票发行公司已完成股权分置改革 75.根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（） A配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明 B上市公司的配股方案要经股东大会审议通过 C目前，A 股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管 D配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比列，按照配股除权登记日登记的股 东持股数增加其配股权证 76.净额清算方式的主要优点有（） A防止风险积累 B防止买空卖空行为的发生 C提高清算效率 D简化操作手续 77.按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（） A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价 B卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 C最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价 D最高买入申报与最低卖出申报价为相同，以该价格为成交价 78.上海证券交易所实行全面制定交易后（） A投资者领取股息时要以卖出方申报 B送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上 C未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D红利不再挂牌 79.按深圳证券交易所规定，一下关于交易单元的说法正确的是（） A会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 B会员可只通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 C会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报 D会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 80.在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（） A信用证券账户 B融券专用证券账户 C融券余额专用账户 D客户信用交易担保证券账户 81.在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（） A对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权 B在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则 C对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同那个对手方” D中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度 82.一下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（） A上市公司股权结构发生重大变化 B上市公式 1/4 监事发生变动 C上市公司董事长突然死亡 D上市公司发生重大债务 83.在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（） A接受交易结果 B履行交割清算义务 C全权委托经纪商代理交易 D按规定缴存交易结算资金 84.关于证券账户，下列说法正确的是（） A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 B证券账户是证券公司为投资者开立的 C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益 D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细 85.在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（） A无论申报方式如何，均以证券经纪商换到书面凭证的顺序决定优先顺序 B无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 C申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定 D同价位申报，按申报时序决定优先顺序 86.我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位 A债券 BB 股 C基金 DA 股 87.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（） A投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托 B投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托 C投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托 D投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托 88.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（） A集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 B集合资产管理计划的申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产 C证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应计中在专用席位上进行 D证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行委托 89.关于认股权证，以下说法正确的有（） A认股权证的交易方式与股票类似 B认股权证的持有者可以在规定的期限内以实现确定的价格买入发行公司发行的股票 C认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值 D认股权证具有债权的性质 90.根据深圳证券交易所交易规则的规定，深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（） A对手方最优价格申报 B全额成交或撤销申报 C最优 5 档即时成交剩余撤销申报 D本方最优价格申报 91 境内自然人申请开立证券帐户，需提供的材料。 A.单位介绍信或街道证明 B.证券帐户注册申请表 C.本人身份证及复印件 D.住址证明 92 下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是。 A.回购期限的计算单位为天 B.资金清算单位为元 C.债券结算单位为手 D.回购交易单位为万元 93 关于网上竟价发行，下列说法这个却的有。 A.新股竟价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证 券的发行方式 B.网上竟价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发布市场与交易市场的平稳对接 C.新股竟价发祥是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式 D.网上竟价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资金风险 94 下列关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有。 A 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额 1 万元 B 全国银行见债券市场回购交易数额最小为债券面额 100 万元。 C 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规划第六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为 7 天，最长 为 4 个月 D 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期 95 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有 A 客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险 B客户委托买卖时，政权公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险 C客户开户时，政权公司工作人员审核政见、资料不严而导致的风险 D证券公司工作人员申报差错引起的奉贤 96关于伤害证券交易所开立帐户的开户费，以下说法正确的是（） A开立机构权证帐户的开户费是 100 元/户 B开立机构 A 股帐户的开户费是 400 元/户 C开立基金帐户的开户费是 5 元/户 D开立个人 A 股帐户的开户费是 40 元/户 97.在证券经纪业务中，政权经纪商应该承担的义务包括（） A认真与客户签订证券交易委托代理协议书 B坚持了解客户原则 C忠实办理受托业务 D保证受托证券交易按时完成 98.深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等 A中小企业伴指数 B深证 B 股指数 C深证红利指数 D深证红利指数 99.上海证券交易所 B 股的一般结算会员包括 AB 股的境外代理商 BB 股托管银行 C获得 B 股经纪商资格的证券经营机构 DB 股机构投资者 100下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（） A证券交易监管费 B证券交易所手续费 C证券交易印花税 D证券公司经纪佣金 101下列有关新股竞价发行的说法，正确有（） A竞价发行是我国的特有做法 B竞价发行是国外通行做法 C由一家承销机构确定发行价格 D在国外竞价发行方式也称招标购买的方式 102政权公司的投资决策机构负责确定（） A投资品种 B可承受的风险限额 C资产配制策略 D自营业务规模 103.证券公司在进行自营义务时禁止行为包括（） A当上市公司或其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票 B操纵市场 C接受全权委托 D内幕交易 104中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有 A违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限 B双方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方 C融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方 D融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方 105.金融期货主要包括 A利率期货 B股权类期货 C外汇期货 D铜期货 106.按照现行规定，下列关于证券交易过户费得说法，正确的有（） A.深圳证券交易所 B 股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的 0.05%，但最高不超过 500 港币 B.上海证券交易所 B 股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的 0.05% C.深圳证券交易所 A 股、基金交易不收过户费 D.上海证券交易所 A 股的过户费收取标准为成交面额的 0.1%，起点为 1 元人民币 107.一般而言，在证券交易所市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有：（） A.向债券发行人要求提前兑付 B.将债券转换成普通股股票 C.持有至偿还期清收回本金和利息 D.在证券交易市场上抛售 108.质押式债券回购交易的实质内容是（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷 资金，并按约定支付一定的利息。 A.逆回购方 B.正回购方 C.融资者 D融券者 109.下列有关开盘价和收盘价的标书中，正确的有（） A.前收盘价可能成为当日收盘价 B 沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价 C.沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生 D按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格 110.按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（） A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C.开立非上市股份有限股份转让账户 D.指导和督促股份制转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 111.下列行为中属于内幕交易行为的包括（） A.内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券 C.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易 D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券 112.下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（） A.新中国证券交易所的正式开业始于 1990 年 B.新中国证券交易市场的建立始于 1990 年 C.股权分置改革始于 2006 年 4 月底 D.我国证券市场国际化始于 1995 年 113.关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（） A网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记 B申购日后的第四个交易日（T+4 日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金 交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人 C申购日后的第三个交易日（T+3 日），主承销商公布中签结果 D如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将与申购日后的第二个交易日（T+2 日）最要好抽签，并公布中 签结果 114.从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（） A全价交易 B净价交易 C询价交易 D市价交易 115.定向资产管理合同中至少包括（） A客户资产的管理方式和管理权限 B各类风险提示 C当事人的权利和义务 D客户资产的清算返还事宜 116.证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（） A投资偏好 B风险承受能力 C收入状况 D资产状况 117.我国内地目前采取 T+1 滚动交收方式的交易品种有（） AB 股 B国债 CA 股 D基金 118.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守得原则包括（） A必须经证监会和人民银行的批准 B证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责 119.我国证券交易所现行竞价方式有（） A连续竞价 B拍卖竞价 C集合竞价 D招标竞价 120.上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（） A因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失 B公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务 C因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停 牌 2 个月 D最近 2 年连续亏损 判断 121.我国现行有关制度规定，权证存续期满前 5，权证终止交易，但可以行权。（） 122.证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要想证券交易所派驻场内交员，证券交易委托指令通过有 形席位申报时，证券公司必须向证券交易所场内交易员。（） 123.全国银行间债券买断式回购的期限最长不得超过 90 天。（） 124.通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的风险之一。（） 125.证券经纪商可以将客户股票借他人做担保。（） 126.对于有价涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（） 127.根据竟价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竟价依照申报时序决定优先顺序。（） 128.证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（） 129.对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（） 130.证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（） 131.认购权证只能在证券交易所内进行交易。（） 132.深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立 1 个交易单元。（） 133.中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（） 134.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竟价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高 于即时揭示的最低卖出价格的 110%且不低于即时揭示的最高买 入价格的 90%，同时不高于上述最高申报价于最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的 70%。（） 135.我国现行制度规定，委托人得到证券经纪商同意后可以任意透支。（） 136.在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（） 137只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理结算和担保结算业务。（） 138在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资 者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞 价认购的一种新股发行方式。（） 139证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（） 140根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金 申购实施办法的规定，已开立资金帐户但没有足够资金的投资 者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（） 141.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）X110%X 行权比例。（） 142.登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。（） 143.证券公司在向可户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险 控制能力。（） 144.证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交 易员。（） 145.证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。（） 146.证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。（） 147.按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。（） 148集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签