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专业好文档一章、采购1、采购的分类：按照支付对价的方式划分，购买、租赁、委托（雇佣）、借贷、征收、交换等；按照选择交易主体的方式划分，招标（公开招标、邀请招标方式）、询价、比选、磋商（竞争性谈判、议标）、单一来源（直接采购）、征求建议、竞买等；按照采购主体划分，公共采购、企业采购和个人采购；按照采购组织形式,企业经营采购(持续批量、标准）、项目实施采购（一次性定量、标准和定制）。按照交易主体的国别和采购标的物的来源地划分，国内采购和国际采购；按照采购标的物的属性划分，工程采购、货物采购和服务采购。或有形物采购与无形服务采购。按照采购组织模式划分，集中采购、分散采购、混合采购等。按照采购手段划分，有传统方法采购与电子方法采购等。2、采购的主要方式：招标。询价，采购人向3个及以上潜在供应商或承包人就采购的工程、货物或服务询问价格，从中选择交易对象的采购方式。比选，采购人公开发出采购信息，邀请多个潜在供应商或承包人就拟采购的工程、货物或服务提供报价和方案，按照事先公布的规则进行比较并从中选择交易对象的采购方式。磋商，是采购人与一个或多个供应商或承包人就拟采购的工程、货物或服务通过报价、还价、承诺等谈判步骤达成交易的方式，包括竞争性谈判、单一来源采购等。竞买。是指采购人通过参加拍卖向拍卖人发出竞买表示从而达成交易的采购方式。订单。是指采购人主动向供应商或承包人发出订单(含价格)从而达成交易的采购方式。以上采购方式中，招标、询价、比选通常是卖方竞争的采购方式。竞买通常是买方竞争的采购方式。二章、招标投标1、招标投标特性。竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。2、招标方式公开招标属于非限制性竞争招标，邀请招标属于有限竞争性招标。3、招标方法和手段。二阶段招标、框架协议招标、电子招标。3、两阶段招标，技术设计方案和技术标准、规格要求不确定或难以准确描述的。三种常用形式。27号令规定的两阶段招标第一阶段征集项目技术方案，递交技术方案。从中优选最佳方案，完善、统一技术标准、规格和要求，据此编制招标文件；第二阶段按照招标文件及其统一的设计方案或技术标准、规格要求，组织项目正式招标和投标。只有参加了第一阶段投标的投标人才有资格参加第二阶段投标。 世界银行规定的两阶段招标第一阶段，邀请投标人提交不含价格的技术标。评审，不满足技术要求的投标人修改技术方案。不按招标人要求修改技术方案的投标人将被拒绝。第二阶段，投标人递交投标文件。投标文件包括价格和技术方案。招标人组织公开开标。经评审，确定技术投标文件响应招标文件、评标价最低的投标中标。亚洲开发银行规定的两阶段招标 第一阶段，投标人投标时将投标报价和技术投标文件同时递交。先对技术投标文件评审，不响应招标文件的技术投标文件，投标人可修改。第二阶段，补充报价只能是由于修改技术投标文件而导致的修改。招标人对收到的投标报价和技术投标文件进行公开开标。经评审，确定技术投标文件响应招标文件、评标价最低的投标中标。4、框架协议招标适合企业集团或政府采购招标人采用集中一次招标组织方式，为下属多个实施主体在一定时期内需要分别和分批次采购技术标准、规格和要求相同的货物或同一类型的服务。招标人通过招标，与中标人形成货物或服务统一采购框架协议，协议中一般只约定采购标的技术标准、规格和要求及其合同单价，而不约定或大致约定采购标的数量和合同总价，各采购实施主体按照采购框架协议分别与中标人分批签订和履行采购合同协议。但缺乏法律支撑。 政府采购中常用的协议供货、定点采购都属于框架协议招标。特征：约定合同单价、技术规格和服务条件等合同要件；通常不确定采购数量和交货时间或者提供预计的参考数量；框架协议招标结果有确定的有效期，在有效期内采购人与中标人按框架协议签订实际供货或服务合同；同一个标的中标人可以不只一个；比较适用于零散和应急货物和服务的集中采购; 框架协议有效期内锁定价格后，当市场价格下降变化时，有缺陷，应尽可能采用分批次集中招标采购方式。5、电子招标投标电子招标投标是指招标投标主体，按照国家有关法律法规的规定，以数据电文为载体，依托电子招标投标系统完成的全部或者部分招标投标活动。电子招标投标系统构成电子招标投标系统是指用于完成招标投标活动的信息系统，由公共服务平台和项目交易平台组成。公共服务平台用于为招标投标主体、社会公众和行政监督部门提供招标投标信息交互和共享服务。项目交易平台用于完成项目招标投标交易过程，并为公共服务平台交互数据电文。 电子招标投标的作用有效实现“公开、公平、公正”的招标投标秩序。整合共享招标投标信息，实现市场信息一体化。实现招标投标的低碳绿色、节能高效。转变和规范招标投标行政监督。有效实现社会监督和诚信自律。预防和治理腐败交易 6、招标与拍卖的区别拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封拍卖和反向拍卖采购除外）的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式。但是，出售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限，实践中有许多情况采用招标方式出售标的物，7、招标与合同的关系招标是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过竞争与评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合同权利、义务、责任的约定；合同是招标的决策结果和项目实施的控制依据。注意构成合同文件的组成部分。8、招标准备招标人的资格能力和责任要求。招标人是依法成立的法人和其他组织，且应具有编制招标文件和组织评标能力（具有专业技术力量、类似招标经验、3名招标人员、熟悉法规），可以自行办理招标事宜，否则应当委托满足相应资格条件的招标代理机构组织招标。招标人的权利义务和责任。制定招标工作计划。明确招标内容、范围、时间、资金额度等。确定招标组织形式。1）招标人自行组织招标。自行组织招标虽然便于协调管理，但往往容易受招标人认识水平和法律、技术专业水平的限制而影响和制约招标采购的“三公”原则和规范性、竞争性。2）委托代理机构招标。委托代理招标及其招标代理合同的要求。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，按照招标人委托代理的范围、权限和要求，依法提供招标代理咨询服务，并收取相应服务费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构的权利义务、责任范围，以及具有的优点。落实招标的基本条件。 包括：招标人资格条件。项目有关审批或核准或备案。资金落实情况。土地使用许可和工程规划许可。技术设计资料。其他编制招标方案。包括：招标内容、范围、组织形式、招标方式、标段划分、合同类型，投标人资格条件、安排招标工作目标、顺序和计划、分解落实招标工作任务和措施，需要的资源、技术与管理条件。招标代理服务收费标准原国家计委印发的招标代理服务收费管理暂行办法（计价格20021980号）。国家发展改革委办公厅关于招标代理服务收费有关问题的通知（发改办价格2003857号）。关于降低部分建设项目收费标准规范收费行为等有关问题的通知发改价格2011534号。利用外资项目的代理服务收费依据财政部、商务部的有关规定。主要内容降低中标金额在5亿元以上招标代理服务收费标准，同时，增加了按中标金额档次划分的差额费率：中标金额在510亿元的为0.035%；1050亿元的为0.008%；50100亿元为0.006%；100亿元以上为0.004%；设置收费上限。一次招标（完成一次招标投标全流程）代理服务费最高限额分别为货物350万元、服务300万元、工程450万元。按各标段中标金额比例计算各标段招标代理服务费。中标金额在5亿元以下的招标代理服务收费基准价仍按原国家计委招标代理服务收费管理暂行办法（20021980号附件规定执行，其中，收费基准价格为招标代理全过程服务费，但不含工程量清单、工程标底或工程招标控制价的编制费用。招标代理服务收费标准 货物招标 服务招标 工程招标 100万元以下1.50% 1.50% 1.00% 100-500万元 1.10% 0.80% 0.70% 500-1000万元 0.80% 0.45% 0.55% 1000-5000万元 0.50% 0.25% 0.35% 5000万元-1亿元0.25% 0.10% 0.20% 1-10亿元0.05% 0.05% 0.05% 1-5亿元0.035% 5-10亿元0.008% 50-100亿元0.006% 100亿以上元0.004% 限额 350万元 300万元 450万元 9、招标人及其招标代理机构对招标投标争议的处理1）异议和质疑的处理招标人接到投标人异议和质疑后，履行接收手续；招标人应当主动、耐心地向投标人澄清、说明，消除投标人的误解；按照可否纠正问题，采用不同处理方式；招标人可以请评标委员会提出答复意见；答复处理应使用书面形式并在合理时间内作出。2）投诉处理应该以正确态度对待投标人的投诉。招标人应当认真研究投标人的投诉事项，配合调查暂停招标投标和签订合同，等待投诉处理结果招标人如实提交处理投诉所需的相关资料招标人可以主动与投诉人联系，澄清、说明事实，沟通认识，消除误解。招标人对行政监督部门作出的投诉处理决定无异议的，应当执行行政监督部门的处理决定；招标人对行政监督部门作出的投诉处理决定有异议的，有权提出行政复议或行政诉讼。 三章、职业资格1、招标师的职业范围招标师的主要职业范围是依法开展招标采购活动，包括：（1）编制招标采购计划、方案、招标采购公告、招标资格预审文件，组织投标资格审查； 2）编制招标文件和合同文本、组织现场勘查、开标和评标活动；（3）主持或协助合同谈判并参与签订合同； 4）采用其他方式组织采购活动；（5）参与招标采购合同结算和验收；（6）解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。2、招标师的继续教育的宗旨：为了保持和提高招标师的职业素质和专业能力水平，使招标师能够适应实际工作的发展。内容：公共课程为必修课，各专业课程为选修课形式：网络教学为主，面授教学为辅 考核：三年一个周期，必修课60学分、选修课30学分实施：中国招标投标协会 2、招标师职业权利自主选择从业单位的权利。依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利。）维护招标投标秩序的权利。招标师职业义务。遵纪守法。依法行事，自觉抵制违法违规行为。诚信履约。遵守职业道德，严格履行合同。保密。接受后续教育。专业知识能力的更新补充。接受行业监管和自律管理。四章、招标方案1、工程建设项目的基本特征。其中唯一性、产品固定性和要素流动性是影响、制约工程建设项目的三个最基本特征。2、工程建设项目管理方式：自主项目管理方式、各类委托专业项目管理方式、融资项目管理方式；承包方式：工程施工承包方式、工程设计-施工一体化承包方式、特许经营和融资。3、工程建设项目的专业和规模规模较大工程的建设周期长、风险大，技术、经济、管理因素复杂、要求高，招标文件的系统性、严密性和技术专用性要求也就比较高，尤其应当认真研究设定评标方法、工程变更、保险、合同价格调整与索赔、技术规范等内容；规模较小的工程，技术管理、招标要求等一般比较简单，容易操作控制。标段较大工程，其标的金额相对较大，潜在的盈利规模较大，投标竞争激烈，招投标双方得益的空间都比较大，对投标人的资质业绩条件要求相对较高；相反，标段较小工程，潜在的盈利规模较小，对投标人的资质业绩条件要求比较低，可能参与投标的单位数量较多，但受工程施工固定成本的影响，招标人和投标人从中得益的空间都比较小。4、货物招标采购项目（1）货物的一般特征和需求货物产品的多样性、技术性和来源的广泛性。（2）货物的技术特征和需求货物的功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标均是货物招标采购需要考虑的主要因素。（3）货物的交接、检验、服务特征和需求。货物的交接、检验和交货服务方式是货物招标采购区别于工程招标采购而需要考虑的重要因素。 5、国际标准贸易术语2000年国际贸易术语解释通则中常用的7种是：工厂交货exw（指定地点交货）货交承运人fca（指定出口国地点交货）船上交货fob（指定出口国装运港交货）成本加运费cfr（指定装运港交货，运费至目的港）成本保险费加运费cif（指定装运港交货，费险至目的港）运费和保险费付至cip（出口国指定地点货交承运人，费险至进口国指定目的地交货）完税后交货ddp（指定进口国目的地交货）6、货物的价格特征和需求 1）货物的价格构成。国内货物价格包括：货物出厂价及其包装费、运输费、运输保险费和其他杂费；进口货物价格包括：货物到岸价、进口环节税（进口的关税、增值税、消费税）、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。2）货物的使用寿命。指货物使用的预计时间或者货物所能生产产品或提供劳务的数量。使用寿命的长短直接关系到招标人的经济利益。3）货物的使用成本。货物的使用成本包括运行成本、维护成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。4）货物的付款条件。支付方式和进度。5）货物的税收。包括关税、增值税、购置税、消费税等相关计算规则。 7、（5）货物履约风险控制一是对投标人进行严格的资格审查，要求投标人提供技术、经济等资格信誉文件证明其履约能力；二是招标人分析货物采购的各种风险特征，选择恰当的运输方式和合同价格类型，设置严密的风险控制条件，以合理规避、分配和转移可能产生的风险责任。 8、服务招标（1）特许经营项目融资招标1）特许经营项目融资招标的相关概念：ppp、bot、tot；融资招标、特许经营招标、特许经营项目融资招标。2）特许经营项目融资招标的程序特征和需求。详见程序图。项目实施方案；资格审查（资格预审）和投标人尽职调查；评标；澄清谈判；中标签约（项目公司）。3）特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求。招标人的特征、咨询机构的作用特征、项目建设和运营管理要素、特许经营项目后续招标的特点。4）基础设施项目融资的经济特征和需求。投资回报、产品或服务价格、价格竞争类型、投标费用。 9、工程设计招标的特点和有关费用。工程设计方案的知识产权（著作权）和补偿费用；工程设计投标竞争特点：设计方案的优劣和设计团队的素质能力。不是收费。9、工程招标顺序工程施工招标前应首先安排相应工程的项目管理、工程设计、监理或设备监造招标，为工程施工项目管理奠定组织条件。工程施工招标顺序应按工程设计、施工进度的先后次序和其他条件，以及各单项工程的技术管理关联度安排工程招标顺序。根据工程施工总体进度顺序确定工程招标顺序。一般是：施工准备工程在前，主体工程在后；制约工期的关键工程在前，辅助工程在后；土建工程在前，设备安装在后；结构工程在先，装饰工程在后；制约后续工程在前，紧前工程在后；工程施工在前，工程货物采购在后，但部分主要设备采购应在工程施工之前招标，以便据此确定工程设计或施工的技术参数。工程招标的实际顺序应根据工程施工的特点、条件和需要安排确定。10、货物招标范围和投标资格，货物采购标包划分考虑的主要因素有：法规因素。管理模式。管理力量。货物功能配套与技术关联。货物种类与规模。生产供应周期、效益。投标竞争性。确定工程货物招标顺序的主要因素有：实际需求时间；货物的生产和供应周期；完成招标程序所需要的时间。11、编制招标方案应该注意的问题招标采购的目的是在符合法律法规和政策规定的前提下，根据项目特点，制定招标采购方案，合理设定招标项目条件和投标资格能力，创造充分竞争的投标环境，并借此以较低的成本采购满足需求的工程、货物或服务。一般情况下，潜在的投标人越多，则投标竞争会越激烈，招标人就可能获得更低价格和更优实施方案的投标。投标人数量至少达到或超过三家，才能满足最低限度的竞争，并要防止串标；12、招标人应注意以下方面：（1）选择适当的招标组织形式招标组织形式有招标人自行招标和招标人委托招标代理机构招标两种。招标采购是一项含技术、经济、法律政策的复合性专业工作。招标人如果自行组织招标，应当具有编制招标文件和组织评标的能力，并在招标前向有关行政监督部门备案；如招标人没有设立专门招标机构或没有具备足够数量的职业资格人员，一般应当委托专业招标代理机构招标。 （2）尽可能选择公开招标采购方式采用公开招标，可以为投标人提供充分公开、公平的竞争条件，同时招标人借助于市场充分竞争节约项目采购资金。公开招标的各个环节在各方面监督之下，可以最大限度的减少招标投标争议，杜绝腐败的发生。一般情况下，招标人应尽可能选择公开招标。招标人应当按核准的招标方式组织公开招标或邀请招标。涉及国家安全和国家秘密的项目适合邀请招标。政府采购采购项目，当采购项目金额达到公开招标限额标准的，必须公开招标；没有达到公开招标限额标准的，可以公开招标，也可以按照规定选择其他适当的采购方式。（3）制定科学合理的招标工作计划招标是一项程序性和时间性很强的工作，每个招标环节都有其自身的工作内容和程序。招标人和招标代理机构必须根据项目工期和采购进度，合理安排招标计划，科学制定招标方案。在招标程序和项目进度出现矛盾时，应当以招标程序符合法律法规为原则，绝不能为了满足项目进度的要求而改变招标的合法程序。4）科学和合理确定标段或标包划分划分确定标段或标包时，在满足投标人承包资格、现有能力和充分竞争的前提下，尽量增加标段的规模，以提高投标人的兴趣。一般工业和民用建筑安装工程施工项目各分项工程的技术关联性较强，应尽可能采用施工总承包的方式招标，将施工项目交给一家总承包单位中标；公路、铁路道路施工项目，由于不同路段技术相对独立，为了缩短工期，可以将一条公路或铁路的道路施工划分为若干标段，由不同的施工单位中标；货物采购项目，则应尽量将技术关联的货物合包招标。但是在大批量采购货物时，为了保证生产和供应，也应当考虑将同一种货物分为若干标段，由不同的供应商供货。5）注意招标的经济性和效率招标采购相对于谈判采购，程序比较复杂，往往需要付出比较多的经济和时间成本。但是与通过招标节约的采购成本相比，这种付出是值得的。 合同金额较小的项目，招标付出成本往往大于招标节约的资金。因此，对于依法必须招标的项目，相关法规规定了公开招标的最低限额标准。如果低于公开招标最低限额标准的采购项目，可以采用其他简单的采购方式，或尽可能将相关的内容集中批量招标或合并标段（包）招标。某些特殊项目，因投标人数量有限，法规规定经核准可以采用邀请招标或直接谈判采购的方式进行采购。 5章 资格审查1、资格审查是指招标人对潜在投标人的经营资格、专业资质、财务状况、技术、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标资格和履行合同的能力。具体审查内容应区别不同类别的招标项目。我国普遍实行企业经营资格、资质、生产许可和从业人员职业资格等管理制度，大多数项目招标需要审查投标资格。资格审查目的:按照法定和招标约定（如约定最低类似项目业绩要求）的投标、订立和履行合同的资格条件，确定合格投标人，但是不能设置歧视和保护性条件限制和排除潜在投标人。 2、资格审查方法两种：资格预审和资格后审。资格预审有合格制和有限数量制两种办法；资格后审只有合格制一种办法 。 3、资格预审定义：招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织资格审查委员会按照招标资格预审文件确定的资格预审标准和方法对投标申请人进行资格评审，确定合格潜在投标人。优点：可以减少评标工作量、评标时间和费用，分步缓解矛盾，提高评标质量，降低投标的社会成本。缺点：延长招标过程，增加招投标双方预审的费用。适用：大型、技术复杂，投标文件编制费用较高，或潜在投标人数量较多的项目。工程较多采用预审制。 资格预审后，评标阶段对投标资格需要复核的情形。资格预审公告不属于要约邀请，不是招标文件的内容。4、资格后审 定义：资格后审是在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招标文件规定的投标资格条件评审投标人资格，资格合格的投标文件进入详细评审。优点：避免招投标双方资格预审的环节和费用，缩短招投标过程，有利增强投标的竞争性，预防串标。缺点：增加投标的社会成本和评标工作，投标盲目和轻视，矛盾集中，评标和定标困难。适用：小型、技术简单，投标文件编制费用较少或潜在投标人数量不多的项目。政府采购货物和机电产品大多使用后审制。办法：只有合格制。5、资格预审和资格后审的异同。相同点：原则相同：公开、公平、公正、科学、择优、合法；目标相同：判定投标人是否具有履行合同的资格和能力，降低合同风险；内容基本相同：投标人的资质、业绩、能力及信誉。区别：时间：资格预审在发招标文件之前；资格后审在开标之后的评标阶段；评审人：资格预审委员会；评标委员会；评审对象：资格预审是潜在投标人的资格预审申请书；资格后审是投标人的投标文件；适用范围：资格预审一般适用投标文件编制费用高，潜在投标人数量多的项目；资格后审一般适用投标文件编制费用低，潜在投标人数量少的项目；办法：资格预审有合格制或有限数量制；资格后审只有合格制。 6、资格预审一般程序：（1）编制资格预审文件；（2）发布资格预审公告；（3）出售资格预审文件；（4）资格预审文件澄清、修改（5）潜在投标人编制并递交资格预审申请文件；（6）组建资格审查委员会； 7）资格审查委员会评审申请文件（对资格申请文件必要的澄清），起草评审报告； (8）招标人审核资格评审报告、确定合格投标申请人（9）向通过资格预审的申请人发出投标邀请书。7、标准施工招标资格预审文件的差异：（7）资格审查委员会评审申请文件，确定通过资格预审的申请人，向招标人提交评审报告；（8）招标人书面通知申请人的资格预审结果，并发出投标邀请书；（9）被邀请的申请人确认是否参加投标。资格后审程序:资格后审是在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招标文件规定的投标资格标准，采用合格制办法对投标人资格进行评审。注意：如采用经评审的最低投标价法评标，实际操作可以仅对前几位的最低投标价进行资格后审。资格后审不同于采用资格预审的评标资格复核和采用综合评估法评标时的资格评价。 8、施工总承包企业资质的类别和等级：施工总承包12个资质类别，：房屋建筑、公路、铁路、港口航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、石油化工、市政公用、通信、机电安装； 施工总承包资质等级：特级、一级、二级、三级4个（或3个）等级；（如房屋工程一级承包范围：5倍注册资金、40层、240米、20万平方米）专业承包企业资质类别有60个，大多有3个资质等级。例如：土石方、建筑装饰、建筑幕墙、钢结构、电梯安装、消防设施、建筑防水、机电设备安装、建筑智能化、环保、电信、电子、桥梁、隧道、公路路面、公路路基、公路交通、铁路电务、铁路铺轨架梁、水工大坝、水工金属结构制作与安装、水工隧洞、火电设备安装、送变电等。 推行设计与施工一体化的工程总承包资质，可以分别承揽设计、施工或设计-施工一体化工程。工程设计、工程施工、工程设计-施工一体化资质三个构成并联。目前，除施工总承包特级资质外，设计-施工一体化专项资质有四个：建筑智能化、建筑幕墙、装饰装修、消防设施。装饰装修分三级，其他分一、二级。9、三个文件：建筑业企业资质管理规定 （建设部159号部令）、建筑业企业资质管理规定实施意见（建市2007241号）、建筑业企业资质等级标准 （建建200182号）、施工总承包特级资质标准（建市200772号）。2007年资质就位标准主要包括：一、鼓励工程总承包，某一类施工特级资质+同一类设计甲级资质（施工图设计），具有技术中心、工法等科技投入；一级建造师、同一类甲级设计人员等。二、施工总承包承揽总承包资质覆盖范围内的专业工程,不另需专业承包资质，但之外的需要专业承包资质；三、两类专业序列：1.房屋建筑、公路、铁路、港口航道、水利水电；2.房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力。取得任一类序列内，任一项专业施工总包特级+两个专业施工总包一级，即可以承接同一类别内的任一专业施工总承包、工程总承包和项目管理业务，以及相应专业的施工图设计业务。四、施工总承包特级限承包合同3000万元以上工程。五、原施工资质标准过渡3年并顺延至今年。有关工程、货物、服务企业资质、资格、许可、认证等管理规定除了主要学习掌握上述序列、类别、等级，有关资质等级标准的承包范围不必强记。 10、投标资格能力要素1）投标人资格。法定的经营资格；建筑业企业资质（序列、类别和等级）；建筑施工企业安全生产许可证。联合体资质认定： 同一专业的单位组成的联合体，按照其较低的资质等级确定联合体投标人的资质等级；不同专业资质的组成联合体， 联合体各方资质应按照职责任务分工、分别符合投标合同的相应资质等级和其他资格能力标准要求； 2）投标人类似项目业绩和能力。类似项目定义：使用功能类型、标准、规模相似或相近的工程建设项目。类似项目的证明材料：中标通知 书、合同协议书、 竣工验收证明文件。两类项目：近年已完成项目：考察类似经验、履约能力；已承接施工项目：考察可调动剩余资源和能力。考察要素：项目数量、质量以及使用情况，履约状况。联合体业绩要求：联合体成员的最低业绩、按照分工应具有的专门业绩和关键业绩。4）投标人财务状况财务状况是指一定时期内，施工企业经营活动体现在财务上的资金筹集与资金运用状况，它是企业一定期间内经济活动过程及其结果的综合反映。反映财务状况的财务会计报告，是会计主体对外提供的反映会计主体财务状况和经营的会计报表。根据会计法第二十条第二款规定：“财务会计报告由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书组成” 会计报表会计报表是指企业以一定的会计方法和程序由会计账簿的数据整理得出，以表格的形式反映企业财务状况、经营成果和现金流量的书面文件，是财务会计报告的主体和核心。企业会计报表按其反映的内容不同，分为资产负债表、损益表(利润表)、现金流量表。资产负债表，表示企业在一定日期（通常为各会计期末）的财务状况（即资产、负债和业主权益的状况）的主要会计报表，可让阅读者在最短时间了解企业经营状况。资产负债表的含义：可以反映企业资产的构成及其状况，分析企业在某一日期所拥有的经济资源及其分布情况可以反映企业某一日期的负债总额及其结构，分析企业目前与未来需要支付的债务数额可以反映企业所有者权益的情况，了解企业现有的投资者在企业资产总额中所占的份额通过对资产负债表相关项目金额及其相关比率的分析，可以帮助全面了解投标人的资产状况、盈利能力，分析企业的债务偿还能力，从而为评标提供财务信息。 资产负债率=（负债总额/资产总额）*100% 总资产=所有者权益+负债 总资产是指某一经济实体拥有或控制的、能够带来经济利益的全部资产。所有者权益就（净资产）：是指所有者在企业资产中享有的经济利益，其金额为资产减去负债后的余额。所有者权益包括实收资本(或者股本)、资本公积金、盈余公积和未分配利润等。负债：是指企业过去交易或事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务。负债是企业承担的，以货币计量的在将来需要以资产或劳务偿还的债务。 净资产收益率=净利润/净资产*100% 净资产是指企业的资产总额减去负债以后的净额，在数量上等于企业全部资产减去全部负债后的余额。净利润是指在利润总额中按规定交纳了所得税后公司的利润留成。 流动比率=流动资产/流动负债 流动资产是指企业可以在一年或者越过一年的一个营业周期内变现或者运用的资产，是企业资产中必不可少的组成部分。流动负债是指将在一年(含一年)或者超过一年的一个营业周期内偿还的债务。 流动比率的含义：流动资产大于流动负债，一般表明偿还短期能力强，流动比率越高，企业资产的流动性越大，表明企业有足够变现的资产用于偿债。但是，并不是流动比率越高越好。因为，流动比率太大表明流动资产占用较多，会影响经营资金周转效率和获利能力；如果比率过低，又说明偿债能力较差。 损益表又称为利润表，是指反映企业在一定会计期的经营成果及其分配情况的会计报表，是一段时间内公司经营业绩的财务记录，反映了这段时间的销售收入、销售成本、经营费用及税收状况，报表结果为公司实现的利润或形成的亏损。收入-费用=利润现金流量表所表达的是在一固定期间(通常是每月或每季)内，企业的现金 (包含现金等价物) 的增减变动情形。主要是要反映出资产负债表中各个项目对现金流量的影响，并根据其用途划分为经营、投资及融资三个活动分类。现金流量表可用于分析投标人在短期内有没有足够现金去应付开销。现金流量表的主要作用是决定公司短期生存能力，特别是缴付帐单的能力。会计报表附注。会计报表附注是为便于会计报表使用者理解会计报表的内容面对会计报表的编制基础、编制依据、编制原则和方法及主要项目等所作的解释。会计报表附注是财务会计报告的一个重要组成部分，它有利于增进会计信息的可理解性，提高会计信息可比性和突出重要的会计信息。 财务情况说明书。财务情况说明书指会计单位提供的财务情况至少应当对下列情况作出说明8）投标人的限制情形。标准施工招标资格预审文件概括了工程施工投标人应当限制的12种情形：为招标人不具有独立法人资格的附属机构（单位）；为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外；为本标段的监理单位；为本标段的代建人；为本标段提供招标代理服务的；与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的；与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的；与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的；被责令停业的；被暂停或取消投标资格的；财产被接管或冻结的；在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。其他限制情形。国家发展改革委等7部委【2005】27号令32条规定。如与招标人存在利益关系的投标人；法定代表人为同一个人或存在控股关系、母子（全资）关系的两个以上投标人不能参加同一项目投标。 11、5.2.2 货物投标资格 。（1）货物投标企业的资格管理货物投标单位的资格管理主要是货物产品制造、销售、安装企业的法定经营资格、生产许可和安全生产许可及其他行政许可、核准制度和强制性认证制度。1）重要工业产品的生产许可证制度列入目录的重要工业产品实行生产许可证制度：工业产品生产许可证管理条例、工业产品生产许可证管理条例实施办法；列入管理目录的产品，任何企业未取得生产许可证不得生产，任何单位和个人也不得销售经营和使用未取得生产许可证的产品； 关于公布实行生产许可证制度管理的产品目录的公告 （2007）174号文件规定了66类产品。建筑类有人造板、电线电缆、电焊条、预应力混凝土简支梁、钢管脚手架扣件、外窗、水泥、制冷设备等。 2）强制性认证制度国家对涉及人类健康和安全，动植物生命和健康，以及环境保护和公共安全的产品实行强制性认证制度实施强制性产品认证的产品目录产品，包括进口产品实行强制性认证，统一认证标准、技术规则和实施程序，统一认证标志、收费标准。认证标志名称为“中国强制认证”（简称“3c”标志）。列入目录的产品，两批共22个门类，157种必须经国家指定的认证机构认证合格、取得相应认证证书、并加施认证标志，方可销售、进口和使用。标志分四类。3）特殊行业的规定促进产业结构调整暂行规定（国发200540号）将消防产品生产企业列入必须核准的限制类企业。安全生产许可证条例（国务院2004令第397号）从事危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业，以及工程施工企业必须取得安全生产许可。特种设备安全监察条例（国务院2003令第373号，2009年1月4日549号令修订），针对压力容器、锅炉、电梯等设计、制造、安装、改造、维修、使用均实行安全监察许可。12、工程设计行业资质：分21个行业类别，分别是房屋建筑工程、市政公用、铁路、交通、水利、信息产业、民航等；13、政府采购项目邀请招标的资格审查公告：政府采购货物和服务招标项目采用邀请招标时，采用类似资格预审办法，将投标人资格条件、审查办法、邀请投标人数量等内容通过资格审查公告发布，但不再发资格预审文件。其中，资格审查采用合格制，当资格审查合格的投标人超过资格审查公告明确的数量时，采用随机抽取的办法从资格审查合格的供应商中确定。14、发布媒体中国日报、中国经济导报、中国建设报、中国采购与招标网15、货物招标资格预审文件货物招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容和格式可以参照工程招标资格预审文件，结合货物采购招标的特点和需求编制，注意两点：（1）资格条件标准。应根据相关规定明确是否需要申请人提交货物的生产许可证、 “3c”认证书、安全生产许可证等证明文件或产品样本；如允许申请人采用联合体和分包形式，则应分别对联合体成员或专业分包商的资格和内部分工相应的一般和专门的类似项目业绩经验提出具体要求。（2）贸易公司代理经销货物。应该要求投标申请人在资格预审申请文件中应出具货物制造商资格声明、货物代理商资格声明、货物制造商授权函。16、资格预审的评审程序（1）组建资格审查委员会，政府投资项目参照招标投标法37条评标委员会的组建办法；（2）初步审查：初步审查的因素主要有：投标资格申请人名称、申请函签字盖章、申请文件格式、联合体申请人等内容。（3）详细审查：内容，按照招标类别和要求分别选择： 1）营业执照； 2）企业资质等级和安全生产许可证（工程）； 3）企业生产许可或安全生产许可或“3c”认证（货物）； 4）质量管理体系和职业健康安全管理体系认证书（非强制）； 5）环境管理体系认证书（非强制）； 6）财务状况；财务指标和资信7）类似项目业绩经验； 8）信誉；履约信誉记录9）项目经理和技术负责人的资格（工程）； 10）联合体申请人的资格和协议（可能）； 11）其他。（4）澄清资格审查委员会要求申请人澄清，不接受申请人主动提出的澄清或说明；澄清范围仅限于申请文件中不明确的内容，采用书面形式；申请人的澄清或说明限于细节和完整性，不得改变申请文件的实质性内容；澄清可以多个轮次。（5）评审1）合格制。按照资格预审文件的标准评审。2）有限数量制。按照资格预审文件的标准、方法和数量评审和排序。（6）审查报告资格审查委员会完成评审后，通过资格预审合格申请人，向招标人提交资格评审报告。（7）确定资格预审合格申请人招标人审查资格评审报告，确定资格预审合格申请人 17、资格审查的注意事项在满足项目要求的前提下，投标人资格条件要使尽可能多的投标人具备条件参与投标竞争。在设置资格条件时，应注意1）规定投标人应具备的资格条件，必须符合国家相关规定，同时也是招标项目必须和合理的，不应当要求投标人具有不必要的和与招标项目无关资格条件。2）规定投标人必须具有某种资格、资质证书时，应该明确颁发相应证书的机关名称和资格、资质的专业级别及有效范围。3）停止颁发或不再颁发的资格、资质证书和已经废止的各类证书不应该作为投标人应该具备的资格条件。4）国家行政机关依法设置的资格、资质证书和认证，例如，各类建筑业企业资质、药品生产许可证、国家质检总局颁发的ccc认证、建造师、招标师等证书，都可以作为项目投标人和相关人员应具备的资格条件。5）国际公认的标准和认证，如fda认证、ce认证、iso9000质量管理体系认证、iso14000环境管理体系认证、ohsas18000职业健康安全管理体系认证、软件开发能力成熟度集成认证（cmmi）等认证证书可以作为投标人应具备的资格条件。除上述外，其他社会组织颁发的各类证书应尽可能不作为投标人必须具备的资格条件和评标因素6）投标人的资格条件应该准确、清晰、无歧义，避免提出概念含混、模棱两可、无法衡量的要求。 6章 招标文件1、工程招标文件依据标准施工招标文件编写。标准施工招标文件共由八章组成：一招标公告（投标邀请书）。二投标人须知。三评标办法。四合同条款及格式。五工程量清单。六图纸。七技术标准和要求。八投标文件格式 投标人须知投标人须知是招标投标活动应遵循的程序规则和对投标的要求。但投标人须知不是合同文件的组成部分，希望有合同约束力的内容应在构成合同文件组成部分的合同条款、技术标准与要求等文件中界定。投标人须知包括投标人须知前附表、正文和附表格式等内容。1）投标人须知前附表的两个作用一是将投标人须知中的关键内容和数据摘要列表，起到强调和提醒作用，为投标人迅速掌握投标人须知内容提供方便，但必须与招标文件相关章节内容衔接一致；二是对投标人须知正文中交由前附表明确的内容给予具体约定2）总则。一般包括如下内容： 项目概况资金来源和落实情况招标范围、计划工期和质量要求投标人资格要求保密语言文字计量单位踏勘现场投标预备会分包偏离3）招标文件的内容： a. 招标公告（或投标邀请书）； b. 投标人须知； c. 评标办法； d. 合同条件及格式； e. 工程量清单； f. 图纸； g. 技术标准和要求； h. 投标文件格式； i. 投标人须知前附表规定的其他材料。招标文件的澄清： 招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改时，应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件接受人，但不指明澄清问题的来源。招标文件的澄清与修改构成招标文件的组成部分。 4）投标文件投标文件的组成内容有： a. 投标函及投标函附录； b. 法定代表人身份证明； c. 法定代表人的授权委托书； d. 联合体协议书； e. 投标保证金； f. 报价工程量清单； g. 施工组织设计h. 项目管理机构i. 拟分包项目情况表； j. 资格审查资料； k. 其他资料。其中施工组织设计为技术文件，其余为商务文件。 投标有效期投标有效期从投标截止时间开始计算。通常需要在招标文件中做出如下规定： a. 投标人在投标有效期内，不得要求撤销或修改其投标文件。b. 投标有效期延长。必要时，招标人可以书面通知投标人延长投标有效期。此时，投标人可以有两种选择：同意延长，并相应延长投标保证金有效期，但不得要求或被允许修改或撤销其投标文件；拒绝延长，投标文件在有效期到达后失效，但有权收回其投标保证金。 投标保证金两个作用：约束投标人，约束中标人签约；招标文件通常对投标保证金作出如下规定： a. 投标保证金的形式、数额、期限；b. 联合体投标人（如有）如何递交投标保证金；c. 不按要求提交投标保证金的后果；d. 投标保证金的退还条件和退还时间。招标人与中标人签订合同后5个工作日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金；e. 投标保证金不予退还的情形。投标人在规定的投标有效期内撤销或修改投标文件；中标人在收到中标通知书后，无正当理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保。 资格审查资料。资格预审的情况当评标办法对投标人资格条件不进行评价时，投标人资格预审阶段的资格审查资料没有变化的，可不再重复提交；资格预审阶段的资格资料有变化的，按新情况更新或补充； 当评标办法对资格条件进行综合评价的，按招标文件要求提交最新资格审查资料。 资格审查资料资格后审的情况，需要递交资格审查资料：a. 投标人基本情况；b. 近年财务状况；c. 近年完成的类似项目情况；d. 正在施工和新承接的项目情况；e. 信誉资料，如近年发生的诉讼及仲裁情况；f. 允许联合体投标的联合体资料。2、工程施工合同计价类型工程施工合同按照合同计价方式和风险分担情况划分，有以下四种类型。1）固定总价合同。工程数量（取决于图纸），合同的单价及合同总价固定不变，由承包人包干，除非发生合同内容范围和工程设计变更及约定的风险。适用：规模小、工期短、技术简单、设计到位的工程。2）固定单价合同。合同的各分项工程数量是估计值，合同履行中，将根据实际发生的工程数量计算调整，而各分项工程的单价是固定包干的，除非发生工程内容范围、数量的大量变更或约定的风险，可以调整工程单价。适用：工程数量难以确定的工程建设项目。1）和2）归类于“固定价格合同” 3）可调价格合同。可调价格合同又可以分为可调总价合同（工程数量是固定的）和可调单价合同（工程数量是预估可调整的）。两种合同的总价和各分项工程的单价可以按照合同约定的内容范围、条件、方法、因素和依据进行调整。适用：规模大、技术复杂、工期长。以适应人材机市场价格波动，合理承担风险。4）成本加酬金合同。合同价格中工程成本按照实际发生额确定支付，承包人的酬金可以按照合同双方约定的工程管理服务费、利润的固定额计算，或按照工程成本、质量、进度的控制结果挂钩奖惩的浮动比例计算。3、选择建设工程施工合同类型考虑的因素1）项目规模和工期长短。如果项目规模较小，工期较短，则合同类型的选择余地较大，总价合同、单价合同及成本加酬金合同都可选择。选择总价合同的发包人承担风险比较小，发包人较愿选用，同时，因为这类项目风险小，不可预测因素少,承包人也愿意接受总价合同。项目规模大、工期长，合同履行中不可预测因素多，价格风险也大。这类项目不宜采用总价合同。 2)项目的竞争情况。如果在某一时期和某一地点，愿意承包某一项目的承包人较多，则发包人拥有较多的主动权，可按照总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序进行选择。如果愿意承包项目承包人较少，则承包人拥有的主动权较多，可以尽量选择承包人愿意采用的合同类型。3)项目的复杂程度。如果项目的复杂程度较高，则意味着对承包人的技术水平要求高，项目的风险较大，承包人对合同的选择有较大的主动权，总价合同被选用的可能性较小。如果项目的复杂程度低，则发包人对合同类型的选择有较大的主动权。4)项目的单项工程的明晰程度。如果单项工程的类别和工程量都已十分明确，则可选用的合同类型较多，可以按总价合同、单价合同、成本加酬金合同顺序选择。如果单项工程的分类已详细而明确，但实际工程量与预计的工程量可能有较大出入时，则应优先选择单价合同。如果单项工程的分类和工程量都不甚明确，则无法采用单价合同，往往采用成本加酬金合同。5)项目准备时间的长短。项目的准备包括发包人的准备工作和承包人的准备工作。不同的合同类型需要不同的准备时间和准备费用。总价合同需要的准备时间和准备费用高，但合同履行中的价格控制难度小；成本加酬金合同需要的准备时间和费用低，但是，合同履行中的价格控制难度大。对于一些抢险救灾等非常紧急的项目，往往只能采用成本加酬金的合同形式。6)项目的外部环境因素。项目的外部环境因素包括：项目所在地区的政治局势是否稳定、经济局势因素(如通货膨胀、经济发展速度等)、劳动力素质(当地)、交通、生活条件等。如果项目的外部环境恶劣则意味着项目的成本高、风险大