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国际工程施工索赔及案例分析International Construction Claim and Cases Analyze 课程科目 建设工程合同管理 学生姓名 学生学号 所在院系 土木工程学院 所在班级 任课教师 摘要：近几年来我国经济飞速发展，各行各业与国际市场接轨的趋势愈加明显。虽然目前我国尚未完全对外开放建筑市场，但是在经济全球化的大环境下，我国建筑市场的对外开放无疑是必然的。而且现在我国已有许多施工队伍走出国门，前往中东及非洲参与各种援建项目。在复杂的涉外援建项目中，索赔是时常发生甚至不可避免的。然而由于我国在工程索赔方面尚不十分完善，这使得我国的施工队伍在国际工程中难以占据主动地位。本文主要站在参与涉外工程的我国施工队伍的角度上，通过认识索赔的实质，探讨索赔的方法，分析成功的索赔案例等，以说明索赔的重要性，并尝试提出改善现状的几点措施，主要包括增强索赔意识，培养专业人才等。关键字：国际工程；工程索赔；索赔方法；索赔案例Abstract： The Chinese economy rises in an astonishing speed above these years, which makes the trend of integrating into international market on all trades much more clear. China havent open the construction market to the globe now, but its under the trend too. So the opening of Chinese construction market is certain. And right now many Chinese contractors appear in international aid construction projects in the Middle East and Africa. The international aid construction project is very complicated, during the project, construction claims happen frequently, sometimes even necessary. However, since the construction claim is not very ripe in China , it is rough for Chinese contractors to seize the initiative. This paper stands on the Chinese contractors points of view, shows the importance of construction claim and try to give several means include awakening of construction claims; educating professional brains by understanding the essence of construction claim; exploring the methods of construction claim; analyzing the successful cases of construction claim, etc. Key words: international construction; construction claim; methods of claim; cases of claim目录1 前言(Introduction)11.1选题背景及目的(Background and objectives of research)11.2工程索赔发展现状(Development of construction claim)11.2.1国际发展现状(International development)11.2.2国内发展现状(Domestic development)12 索赔基本理论(Claim theory)22.1索赔定义(Definition of claim)22.1.1工程索赔的概念(Concept of construction claim)22.1.2工程索赔的实质(Essence of construction claim)22.2工程索赔的分类(Groups of construction claim)22.2.1按发生原因分类(Group by cause)22.2.2按目的分类(Group by purpose)32.2.3按依据分类(Group by basis)32.3工程索赔程序(Construction claim process)32.3.1发出索赔意向通知(Sending the notification of disposition to claim out)32.3.2准备证据(Preparation of evidence)32.3.3提交索赔报告(Sending the claim report out)32.3.4审核索赔报告(Claim report being vetted)42.3.5谈判(Negotiation)42.3.6解决争议(Reckon with dissension)43 国际工程索赔(International construction claim)53.1我国承接的国际工程项目概况(Introduction of international construction project contracted by Chinese contractors)53.1.1我国承接的国际工程项目的分布(Location of international construction project contracted by Chinese contractors)53.1.2我国承接的国际工程项目的特征(Feature of international construction project contracted by Chinese contractors)53.2国际工程索赔的特点(Feature of international construction claim)63.3国内外差距(Gap between China and the globe)63.3.1索赔意识的缺乏(Lake of claim consciousness)63.3.2索赔人才与经验的缺乏(Lake of claim brains and claim experience)64 案例分析(Cases analyze)74.1非洲某公路项目索赔(Claim to an Africa highway construction project)74.1.1工程概况(Construction project introduction)74.1.2索赔事件及索赔过程(Claim incidence and claim process)74.1.3索赔管理分析(Claim management analyze)95 结论及建议(Conclusions and suggestions)105.1结论(Conclusions)105.2几点建议(Some suggestions)105.2.1树立索赔意识(Awakening of construction claim)105.2.2培养专业人才(Educating professional brains)105.2.3掌握索赔技巧(Absorb claim arts)106 谢词(Vote of thanks)117 参考文献(Reference literature)121 前言（Introduction）1.1选题背景及目的(Background and objectives of research)工程索赔是我国建筑行业发展到一定程度，开始与国际市场接轨后出现的新兴事物，因此目前其在国内的应用并不十分成熟。并且由于相关法律法规的不健全，相关人才的匮乏，加上国人固有的传统思维观念等种种因素，使得工程索赔在国内的发展受到了一定程度的限制。反观国际建筑市场，索赔早已成为工程项目合同中必不可少的部分，是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10一201，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身。如此巨大的差距足以引起我们的关注和重视。本文试图通过分析工程索赔的方法和总结成功索赔案例的经验来说明工程索赔的意义所在，并针对目前国内存在的问题提出几点可行的建议。1.2工程索赔发展现状(Development of construction claim)1.2.1国际发展现状(International development)由于起步较早，许多发达国家的工程索赔理论体系都已经较为完善，实际应用也十分成熟。理论方面的著作有Ace, Cost - Estimating principles、Contractors Construction - Claims Avoiding等等；实际应用过程中常常需要结合具体的合同条件，国际上常用的合同条件包括FIDIC条件、ICE条件、JCT条件、AIA条件、AGC条件等等，这些标准合同条件在长时间的使用条件下不断得到改进和完善，均已相当成熟。1.2.2国内发展现状(Domestic development) 1982年开建的云南鲁布革水电站是我国第一个面向国际公开招标的大型土建工程，可以说是我国建筑市场与国际接触的起点。从鲁布革水电站起到现在，我国的工程索赔已经发展了三十余年，经历了从无到有的历程，到目前为止，已经取得了一定程度的进展，但是与发达国家相比仍有差距。而且由于国人的固有思维观念的影响使得工程索赔在实际中应用不不十分广泛，承包商索赔观念普遍不强。2 索赔基本理论(Claim theory)2.1索赔定义(Definition of claim)22.1.1工程索赔的概念(Concept of construction claim)所谓索赔，就是作为合法的所有者，根据自己的权利提出对某一有关资格、财产、金钱等方面的要求。工程索赔，是指承包商对于非自身原因发生的建设工程合同规定之外的工作或损失，而向发包人提出予以合理补偿的要求。广义上的索赔是双向的，即可以是承包商向业主的索赔，也可以是业主向承包商的索赔。本文所指均为狭义上的索赔，即承包商向业主的索赔。业主向承包商的索赔本文中一律称反索赔。2.1.2工程索赔的实质(Essence of construction claim)（1） 索赔是一种经济补偿行为，不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。（2） 索赔与反索赔是承发包双方之间正常的管理业务，是双方合作的方式，目的是为了促进双方合作，不是对立。（3） 索赔既可以要求经济补偿，也可要求工期延长，或两者兼之。2.2工程索赔的分类(Groups of construction claim)索赔的分类方法多种多样，本文不再一一列举，仅介绍以下三种较为典型的分类方式。2.2.1按发生原因分类(Group by cause)3（1） 增加或减少工程量索赔（2） 地基变化索赔（3） 工期延误索赔（4） 加速施工索赔（5） 不利自然条件或障碍索赔（6） 工程变更索赔（7） 合同文件错误索赔（8） 暂停施工索赔 （9） 终止合同索赔（10） 设计图纸延交索赔（11） 拖延付款索赔（12） 物价上涨索赔（13） 业主风险索赔（14） 不可抗力索赔（15） 业主违约索赔（16） 法律法规变化索赔2.2.2按目的分类(Group by purpose)(1) 工期索赔：即要求业主顺延施工时间，以避免违约罚金的发生。(2) 费用索赔：即要求业主补偿费用损失，进而调整合同价款。2.2.3按依据分类(Group by basis)（1） 合同规定的索赔（明示索赔），是指索赔涉及的内容在合同文件中能找到依据，承包商可据此提出索赔要求。（2） 非合同规定的索赔（默示索赔），是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述，但可以根据合同条件中的某些条款的含义，推论出有一定的索赔权。（3） 道义索赔（优惠索赔），是指业主看到承包商为了完成某项困难的施工，承受了额外的费用损失，甚至蒙受重大亏损，出于善良愿意给承包商以适当的经济补偿。2.3工程索赔程序(Construction claim process)2.3.1发出索赔意向通知(Sending the notification of disposition to claim out)承包商在意识到潜在的索赔机会后，应该尽快向工程师提交书面形式的索赔意向通知。索赔意向通知是一种维护自身索赔权利的文件，内容应当简明扼要。发出索赔意向通知，标志着一项索赔的开始。2.3.2准备证据(Preparation of evidence)提交索赔意向通知后，承包商应尽快对索赔事件进行调查分析，判断该事件的影响、损失，确定索赔价值及索赔理由，搜集与索赔事件相关的各项证据，以为索赔报告的编写提供支持。索赔证据应当真实有效、全面详细。2.3.3提交索赔报告(Sending the claim report out)FIDIC合同条件和我国建设施工合同条件同时都规定，承包商必须在发出索赔意向通知书后28天内或经工程师同意的其他合理时间内，向工程师提交一份详细的索赔文件如果干扰时间对工程的影响持续时间长，承包商则应按工程师要求的合理间隔，提交中间索赔报告，并在干扰时间影响结束后的28天内提交一份最终索赔报告。索赔报告是承包商向业主索赔的正式书面文件，其内容应当包括索赔事件发生过程的详细描述，索赔理由，索赔总量，详细计算书及相关证据。2.3.4审核索赔报告(Claim report being vetted)工程师在接到承包商的索赔报告后，应当根据业主的委托和授权，本着公正科学的态度，对索赔报告进行审核。审核重点在于索赔时间是否成立和承包商的索赔计算是否正确、合理两个方面，并对不合理的索赔要求或不明确的地方提出反驳和质疑，或要求作出解释和补充。同时工程师还应该在业主的授权范围内作出自己的独立判断。2.3.5谈判(Negotiation)索赔报告审核完毕之后，业主、工程师和承包商三方应就索赔事宜进行进一步的讨论、磋商，若经谈判达成一致意见，则可作出索赔决定；若无法达成一致意见，则产生争议。2.3.6解决争议(Reckon with dissension)争议产生后，可将争端提交至工程师解决，若业主或承包商对工程师的决定不满意，可提出仲裁或起诉。一般情况下在争议期间双方应当继续履行合同，保持工程连续。3 国际工程索赔(International construction claim)3.1我国承接的国际工程项目概况(Introduction of international construction project contracted by Chinese contractors)3.1.1我国承接的国际工程项目的分布(Location of international construction project contracted by Chinese contractors)目前我国承接的国际工程项目在全球各地均有分布，其中亚洲（包括中东）和非洲合计占中国对外承包工程新签合同额近81%。4大洋洲、拉美及欧洲等地市场比重持续上涨，在美国、波兰等发达国家也取得一定进展。3.1.2我国承接的国际工程项目的特征(Feature of international construction project contracted by Chinese contractors)（1） 项目逐渐趋于大型化。随着我国工程技术的不断进步，我国承揽的国际工程项目中大型项目的比重开始增加。公路铁路项目是这类工程的典型代表，如阿尔及利亚公路项目和委内瑞拉铁路项目等。这种大型工程项目通常较为复杂，发生索赔事件的概率也相对较大。（2） 国际竞争激烈且自相竞争严重。我国目前既面临发达国家先进技术与管理、融资能力的挑战，又面临其他发展中国家低成本劳动力的竞争。这导致我国劳动力对比优势正在逐步丧失，同时暴露出了技术的相对落后和管理水平的相对低下的缺陷。与此同时，由于国际工程项目的可观收益，大量国内企业纷纷加入，致使竞争过度，各种不正当竞争现象时有发生，这不仅仅导致了国际工程项目收益的减小，还在一定程度上影响到了我国的国家形象。如果国内企业能把注意力投向工程索赔而不是与本国其他企业的竞争，这种局面或许会有一定程度的缓解。（3） 安全问题与风险大幅增大。由于我国承揽的国际工程项目绝大部分都位于非洲和中东地区，而这些地区往往都处在长期战乱或政治动荡的状态下，部分地区由于经济、气候等原因甚至不时发生饥荒、瘟疫和重大自然灾害，环境较国内甚为恶劣。在这种环境下我国的承包商面临的风险大幅上升，若不能合理进行索赔，将造成严重亏损。家父所在的非洲南部某国某援建项目工地就曾遭受非法武装劫掠，当地政府负责工程安保的人员根本无力与之对抗，结果导致我国工作人员私人财产受到一定损失，大量工程材料及施工机械被破坏。事件发生后当地政府虽承诺补偿损失并调遣军队替代现有的安保人员，但是实际补偿远远不足以填补损失。（4） 新的贸易保护主义正在出现。由于中国企业的进入冲击了当地的利益格局，部分国家的相关政府部门和民众逐渐开始产生不满。这种不满正在发展成为一种趋势，上文中提到的劫掠事件就是在这种背景下发生的。3.2国际工程索赔的特点(Feature of international construction claim)国际工程承包施工是一项风险事业，它包含着获利的机会，又存在竞争与挑战，在当前国际承包事业竞争激烈的条件下，承包商面临着沉重的承包风险，稍有失误疏忽就可能遭受亏损。所谓国际工程索赔，就是利用施工合同条款的规定，对合同价进行适当的公正调整，以弥补承包商不应承担的损失，使承包合同的风险分担程度趋于合理。实践经验证明：承包商的合同管理水平愈高，索赔的成功率就愈大，项目就有可能实现赢利。53.3国内外差距(Gap between China and the globe)3.3.1索赔意识的缺乏(Lake of claim consciousness)我国建筑市场里，承包商、业主，监理之间存在较严重的“人情扭结”。6我国的很多承包商们把这种“人情扭结”也带到了国际工程中，为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿索赔的手段来赢得自己的利益。3.3.2索赔人才与经验的缺乏(Lake of claim brains and claim experience)由于我国建筑市场的长期闭关自守，导致本已发展十分成熟的工程索赔在目前就我国来说尚属新兴事物，这也就必然导致了我国索赔人才与经验的严重匮乏。索赔既是一门科学，也是一门“艺术”，参与索赔管理工作的人员既要熟悉有关法律的规定和各种案例，又要具有相当丰富的施工管理经验，能全面掌握施工的各个环节，同时还需要具备一定的财会贸易，公共关系等在内的知识。虽然我国不乏懂商务、拥有丰富涉外经验的相关人员，也有众多技术过硬的骨干人才，但是无奈懂商务的人员往往不懂工程技术，技术骨干则缺乏相关的经济知识和涉外经验，这就造成了索赔人才的极度匮乏。另一方面，我国对外工程承包起步较晚，并且在相当长一段时间内包括现在接触到的国际工程很多都是中国政府自行出资的经济援建项目，从这样的项目中我们很难积累到什么有价值的索赔经验。4 案例分析(Cases analyze)4.1非洲某公路项目索赔(Claim to an Africa highway construction project)74.1.1工程概况(Construction project introduction)在非洲某国112公里道路升级项目中，业主为该国国家公路局，出资方为非洲发展银行(ADF)，由法国BCEOM公司担任咨询工程师，我国某对外工程承包公司以1713万美元的投标价格第一标中标。该项目旨在将该国两个城市之间的112公里道路由砾石路面升级为行车道宽6.5m，两侧路肩各1.5m的标准双车道沥青公路。项目工期为33 个月，其中前3个月为动员期。项目采用1987年版的FIDIC合同条件作为通用合同条件，并在专用合同条件中对某些细节进行了适当修改和补充规定。4.1.2索赔事件及索赔过程(Claim incidence and claim process)（1） 放线数据错误。按照合同规定，工程师应在6月15日向承包商提供有关的放线数据，但是由于种种原因，工程师几次提供的数据均被承包商证实是错误的，直到8月10日才向承包商提供了被验证为正确的放线数据。据此承包商于8月18日发出了索赔通知，要求延长工期3个月。工程师在收到索赔通知后，以承包商“施工设备不配套，实验设备也未到场,不具备主体工程开工条件”为由，试图对承包商的索赔要求予以否定。对此，承包商进行了反驳，提出：在有多个原因导致工期延误时，首先要分清哪个原因是最先发生的，即找出初始延误，在初始延误作用期间，其他并发的延误不承担延误的责任。在多次谈判中，承包商根据合同第6.4款“如因工程师未曾或不能在一合理时间内发出承包商按第6.3款发出的通知书中已说明了的任何图纸或指示，而使承包商蒙受误期和(或)招致费用的增加时，给予承包商延长工期的权利”，以及第17.1款和第44.1款的相关规定据理力争，此项索赔最终给予了承包商69天的工期延长。（2）设计变更和图纸延误。按照合同谈判纪要，工程师应在8月1日前向承包商提供设计修改资料，但工程师并没有在规定时间内提交全部图纸。承包商于8月18日对此发出了索赔通知，由于此事件具有延续性，因此承包商在提交最终的索赔报告之前，每隔28 天向工程师提交了同期纪录报告。项目实施过程中主要的设计变更和图纸延误情况记录如下：修订的排水横断面在8月13日下发；在7月21日下发的道路横断面修订设计于10月1日进行了再次修订；钢桥图纸在11月28日下发；箱涵图纸在9月5日下发。根据FIDIC合同条件第6.4款“图纸误期和误期的费用”的规定，“如因工程师曾或不能在一合理时间内发出承包商按第6.3条发出的通知书中已说明了的任何图纸或指示，而使承包商蒙受误期和招致费用的增加时，则工程师在与业主和承包商作必要的协商后，给予承包商延长工期的权利”。承包商依此规定，在最终递交的索赔报告中提出索赔81个阳光工作日。最终，工程师就此项索赔批准了30天的工期延长。在有雨季和旱季之分的非洲国家，一年中阳光工作日(Sunny Working Day)的天数要小于工作日(Working Day)，更小于日历天，特别是在道路工程施工中，某些特定的工序是不能在雨天进行的。因此，索赔阳光工作日的价值要远远高于工作日。（3）借土填方和第一层表处工程量增加。由于道路横断面的两次修改，造成借土填方的工程量比原BOQ(工料测量单)中的工程量增加了50%，第一层表处工程量增加了45%。根据合同52.2款“合同内所含任何项目的费率和价格不应考虑变动，除非该项目涉及的款额超过合同价格的2%，以及在该项目下实施的实际工程量超出或少于工程量表中规定之工程量的25%以上”的规定，该部分工程应调价。但实际情况是业主要求借土填方要在同样时间内完成增加的工程量，导致承包商不得不增加设备的投入。对此承包商提出了对赶工费用进行补偿的索赔报告，并得到了67万美元的费用追加。对于第一层表处的工程量增加，根据第44.1款“竣工期限延长”的规定，承包商向业主提出了工期索赔要求，并最终得到业主批复的30天工期延长。（4）边沟开挖变更。本项目的BOQ中没有边沟开挖的支付项，在技术规范中规定，所有能利用的挖方材料要用于3公里以内的填方，并按普通填方支付，但边沟开挖的技术要求远大于普通挖方，而且由于排水横断面的设计修改，原设计的底宽3米的边沟修改为底宽1米，铺砌边沟底宽0.5米。边沟的底宽改小后，人工开挖和修整的工程量都大大增加，因此边沟开挖已不适用按照普通填方单价来结算。根据合同第52.2款“如合同中未包括适用于该变更工作的费率或价格，则应在合理的范围内使合同中的费率和价格作为估价的基础”的规定，承包商提出了索赔报告，要求对边沟开挖采用新的单价。经过多次艰苦谈判，业主和工程师最后同意，以BOQ中排水工程项下的涵洞出水口渠开挖单价支付，仅此一项索赔就成功地多结算140万美元。（5）迟付款利息。该项目中的迟付款是因为从25号账单开始，项目的总结算额超出了合同额，导致后续批复的账单均未能在合同规定的时间内到账，以及部分油料退税款因当地政府的原因导致付款拖后。特殊合同条款第60.8款“付款的时间和利息”规定：“业主向承包商支付，其中外币部分应该在91天内付清，当地币部分应该在63天内付清。如果由于业主的原因而未能在上述的期限内付款，则从迟付之日起业主应按照投标函附录中规定的利息以月复利的形式向承包商支付全部未付款额的利息。”据此承包商提出了索赔报告，要求支付迟付款利息共计88万美元，业主起先只愿意接受45万美元。在此情况下，承包商根据专用合同条款的规定，向业主和工程师提供了每一个账单的批复时间和到账时间的书面证据，有力的证明了有关款项确实迟付。同时又提供了投标函附录规定的工程款迟付应采用的利率。由于证据确凿，经过承包商的多方努力，业主最终同意支付迟付款利息约79万美元。4.1.3索赔管理分析(Claim management analyze)（1） 索赔的时效性。根据FIDIC合同条件规定，承包商应在索赔事件发生后28天之内向工程师递交索赔意向通知，并在递交索赔意向通知后28内应向工程师提交索赔报告。同时，承包商应有同期记录，并应允许工程师随时审查。本案例中，承包商均及时提出了索赔通知，使得索赔程序得以顺利进行。（2） 对索赔权进行充分的合同论证。一般情况下，为了保障自身利益，业主和工程师不会轻易答应承包商的索赔要求，有时甚至会尝试将责任推给承包商，并进行反索赔。在这种情况下，承包商应能够根据合同条件等对自己索赔要求的合理性进行论证，找到支持自己正当要求的依据和证据。如本案例中针对迟付款利息的索赔工作，承包商提供出了具体的证据和相关合同条款，有效的保障了自身权益。（3） 索赔证据的准备。承包商在工程施工的整个过程中应当建立完整有效的文件管理制度，实时掌控工程项目的各方资料。一旦索赔事件发生，可以迅速的根据己方保存的资料整理出需要的证据，占据主动。本案例中关于图纸延误的索赔中，承包商列出了详细而又完整的图纸交付记录，显示出良好的文件管理水平。（4） 合理计算，提交完整的索赔报告。根据FIDIC合同条件规定，索赔报告应包括索赔的款额和要求的工期延长，并附有相应的索赔依据。承包商应当对准备索赔的费用和工期进行正确的计算，从而提出合理的索赔要求。本案例中边沟开挖变更的索赔中，承包商对工程量及单价重新进行了计算，并据此提出索赔要求，成功索赔工程款140万美元。5 结论及建议(Conclusions and suggestions)5.1结论(Conclusions)综上所述，工程索赔是工程项目，尤其是国际工程项目中的重要组成部分，是每一个承包商都应该掌握并能够灵活利用的保护自身权益、扩大项目收益的基本手段。合理的利用工程索赔，有助于提升我国工程项目管理的整体水平，有助于我国建筑市场更好的与国际接轨，有助于摆脱我国对外承包工程项目遇到的瓶颈。我国对于工程索赔方面的缺陷，应当尽快予以修补。5.2几点建议(Some suggestions)5.2.1树立索赔意识(Awakening of construction claim)“凡事预则立，不预则废”，如果我们在日常施工管理过程中，没有索赔意识，就有可能白白丧失宝贵的索赔机会。8作为承包商，一定要正确认识索赔的性质。不要认为索赔是与业主的“叫板”，担心要求索赔会招致业主的不满，从而影响到合作。其实恰恰相反，合理的索赔目的在于促进合作。而且索赔体现的是承包商的工程管理水平，善于索赔是承包商专业、干练的表现。承包商一定要丢掉思想包袱，敢于向业主索赔。5.2.2培养专业人才(Educating professional brains)