《国际贸易研究讲义》PPT课件.ppt

国际贸易研究讲义 第一讲当前国际经济贸易发展趋 势与研究热点 一、国际经济贸易研究热点与分类 二、最常用的实证分析工具举要 三、当前国际贸易发展新特点与中国 在全球经济贸易中的地位 第一讲当前国际经济贸易发展趋势 与研究热点 第一节、国际经济贸易问题 的分类、研究热点和方法 一、国际经济贸易研究热点与 分类 ： 1、分类： l（1）、目前国际经贸问题的研究主要分 为世界经济、国际贸易、国际金融、国 际经济学四门学科，国际经贸问题研究 的对象就是建立在这四门学科基础上的 国际经济贸易关系。 l（2）、国际经济学的研究焦点是国际贸 易理论与政策，外汇市场、国际收支平 衡表和宏观开放经济学，前二者是国际 经济学的微观经济学部分，后三者是国 际经济学的宏观经济学部分。 l（3）国际贸易的研究对象。 l国际贸易所主要涉及的是商品的跨国界 的交换、种种跨国界交换的方式、如何 进行交换和交换对交易双方的利益分析 等等。国际经济学在这一领域内涉及的 主要方面是：各个历史发展阶段国际商 品流通的一般规律性；国际贸易理论与 学说；对外贸易政策与措施；各国对外 贸易发展的主要特点；国际贸易全球体 系及区域集团组织的实践。 l（4）国际贸易的研究热点。 l目前，我国在这一领域范围内的热点问 题研究主要有： l转变对外贸易增长方式问题 l转变引进外资增长方式问题 l贸易摩擦问题等等 l产业内贸易理论与中国对外开放战略 的调整 l区域经济贸易合作问题 l2、当今世界所面临的最重要的国际 经济问题有五大问题： l发达国家不断增强的贸易保护主义及 世界将分裂为三大主要贸易集团的趋势 ； l过于频繁变动的汇率（即各国货币国 际价值的巨大波动），以及旷日持久的 非均衡状态（即汇率长时间远离均衡） ； l欧洲大规模和经常的结构性失业问题； l东欧和前苏联面临的经济重组问题； l众多最贫穷的发展中国家的深度贫困以 及国际间日益加深的不平等问题。 l而我国的学者在此基础上，还侧重于21世 纪的国际经济规则问题和21世纪初国际经 济格局的变化趋势及对中国经济的影响问 题的研究。 二、方法 l国际经济贸易问题研究各学科的研究方 法有两种： l1、纯理论的研究，建立经济模型与变量 ，通过数理分析来论述国际经济贸易现 象和关系。 l2、历史与现状的研究，通过统计数字和 资料的分析，来论述国际经济现象和各 国经济关系。 l l3、我们的教学思路：深入浅出。 l一是结合案例分析问题，给大家对相关 学习内容有一个感性认识； l二是介绍相关概念，让大家对学习内容 有一个轮廓的了解； l三是用模型分析国际贸易现象，让大家 掌握科学的分析方法和思路。 第二节 最常用的实证分析工具举要 l一、关于生产可能性曲线（PPF）的 相关概念 l1、等产量曲线和埃基沃斯盒形图 l（1） Isoquant curve（等产量曲线） l定义：是用来表示在一定技术条件下 ，生产同量产品的两种可变生产要素的 所有可能投入量组合的轨迹。 l类型： l（）等产量曲线是一条直线，表明投 入要素X和Y是完全替代品。 l（b）等产量曲线是直角形曲线，这表明 投入要素和是非替代品。 l（C）等产量曲线凸向原点： l表明投入要素是非完全替代品在产量既 定条件下，投入要素替代投入要素 的比率会随前者使用量的增加而递减。 l一般来说，资本K和劳动L之间就属于非 完全替代关系。 l特点 ： （a）距离原点越远的等产量曲线所代表的 产量越大； （b）等产量图中的任何两条等产量曲线不 能相交； （c）在有效的生产范围内，等产量曲线的 斜率为负数。 （2）Edgeworth Box diagram埃基沃斯盒 形图 定义：用于描述等量的两种产品和给定 的两种要素投入量的图形。 推导（讲义37-38页） 埃基沃斯盒形图要解决的问题： 埃基沃斯盒形图所建立起来的经济体系中 所拥有的全部L和K该怎样配置于X和Y 产品的生产才是最有效率的？ 埃基沃斯认为要充分利用有限的资源，就 必须按契约曲线上的点来分配资源。 （3）Production contract curve生产契约 曲线：定义：该曲线由两种商品等产 量线交点连接而成，在该区间要素投入 使用最有效。 资源有效利用的条件： 就是两套等产量曲线的斜率边际技术 替代率相等（MRTS）即 MRTSX.L.K = MRTSY.L.K = w/r 两种要素的边际技术替代率 = 两种要素价 格的比值w/r 、利用埃基沃斯盒形图推导出生产可能 性曲线 l2、生产可能性曲线 l(1)定义：生产可能性曲线是指一国利用 最优技术充分使用其资源生产的两种商 品各种不同组合的曲线，是用于分析生 产和供给的工具 l（2）、生产可能性曲线分析所需的基本 假设： l共8个假设：最主要是两种商品X、Y， 两种生产要素劳动L、资本K。 l（3）、生产可能性曲线的图示 l这种组合的数学表达方式为两种产品的 生产函数。 l（4）、X和Y两种产品的生产函数为： lX = FX（KX，LX） （1.1） lY = FY (KY, LY) (1.2) lX是X产品所用资本和劳动的函数， lY是Y产品所用资本和劳动的生产函数， l这是一个假设只有两个投入要素（资本 和劳动）的特殊函数，叫科布道格拉斯 函数。 l根据这两个投入要素，我们可以推导出 PPF曲线。 l3、生产可能性曲线的推导 （讲义39页） 二、机会成本 l1、机会成本 l生产可能性曲线可以是一条直线，也可 以是一条向外凸或向里凹的曲线，其形 状取决于各种商品生产的机会成本。 l所谓机会成本是指增加某种商品(x)的生 产而必须放弃的其他产品(y) 的数量。 lX的机会成本 =y/x。 l例如：大米的机会成本 = 减少的小麦产 量/增加的大米产量 l生产可能性曲线上任一点处的机会成本 等于过该点所作曲线之切线的斜率，等 于该点之导数dy/dx l2、 MRT l商品的机会成本的另一个名称叫边际转 换率（Marginal rate of transformation, ）定义为：一国要多生产一件某产品而 必须放弃的另一种产品的数量，由生产 点上生产可能性曲线的斜率给出，用公 式表示： lMRTXY=Y/X = dY/dX l3、机会成本 变动的三种情形：递增、递 减和不变。 l递增，是指每增加1单位某种产品数量而 放弃的另一种产品数量越来越多。 l递减，是指每增加1单位某种产品数量而 放弃的另一种产品数量越来越少。 l l不变，是指每增加1单位某种产品数量而 必须放弃的另一种产品数量是固定不变 的 。 l4、在机会成本递增、递减和不变的情形 下，其生产可能性曲线分别呈现为外凸 、内凹、直线的形状 。 三、消费者偏好与社会无差异曲线 l1、消费无差异曲线。怎样表现需求呢？在没 有收入限制时，需求取决于人们的偏好。经济 学家用一种称为消费无差异曲线的图形来反映 对商品的不同偏好 。 l2、特点：负斜率，凸向原点，且不相交。 l在消费无差异曲线上的任何一点，均表示在一 定收入条件下所能达到的消费最大满足。 l3、一国的平均消费偏好由社会无差异曲线反 映（用CIC表示），它代表整个社会的福利水 平。 l4、 Marginal rate of substitution （MRS）边际 替代率。 l社会无差异曲线可用边际替代率来表示，定义 为：在同一无差异曲线上，一国为需求一单位 第二种产品而必须放弃的第一种产品的数量。 它由无差异曲线上第二种产品消费增加时该消 费点的斜率决定。 l公式： MRSXY= Y/X l5、等产量曲线与无差异曲线的共同特征与区 别： l（1）共同的特征： l凸向原点，负斜率和互不相交的。 l（2）区别： l无差异曲线是主观的，反映消费者对两种消费 品效用大小的主观评价，距离原点越远的无差 异曲线所代表的消费者满意度越大。 l等产量曲线是客观的，反映生产过程中投入要 素与产品产量之间的物质技术关系，距离原点 越远的等产量曲线所代表的产量越大。 l在了解和掌握PPF和CIC后，我们便获得了对 国际贸易及其均衡过程进行分析的工具。 四、封闭条件下的一般均衡 l1、商品市场均衡 l是指经济中变动着的各种力量处于一种暂时稳 定的状态。 l2、一般均衡条件与均衡解 l（1）一般均衡是指在完全竞争和资源稀缺的 条件下，所有市场供求同时达到均衡状况。 l一般均衡分析（General equilibrium analysis ）是指研究存在于经济中各市场之间的内部依 存关系。 l（2）局部均衡分析（Partial equilibrium analysis）是指孤立地研究个别决策者（公司 或国家）的学科。 l（3）一般均衡条件： l生产达到均衡：MRT = Px/Py l生产的均衡条件是： Px/Py = Y/ X l两种产品的边际转换率等于两种产品价格比率 的倒数（导数）. l消费达到均衡：MRS = Px/Py l消费的均衡条件是：Px/Py = dY/ dX 两种产品的边际替代率等于两种商品价格之比。 市场出清：Xc = Xp；Yc = Yp l市场出清的条件是： lX产品的消费变量 = X产品的生产变量； lY产品的消费变量 = Y产品的生产变量。 l（4）一般均衡解：PPF与CIC相切的切点E， l生产可能性曲线表示的两种产品的边际转换率 和等收益线表示的两种产品的价格比率相等。 3、国民需求曲线和国民供给曲线 l（1）. Demand curve and Consumer Surplus lLaw of Demand（需求定律）: lAs the price rises, ceteris paribus, the quantity demanded falls. l消费者在一定价格条件下愿意并能够购买的某 种商品或服务的价格上升（下降），这种商品 或服务的数量下降（上升）。 l Budget line国民收入预算线 l是指在消费者的货币收入和商品价格即定的条 件下，消费者所能购买到的两种商品不同组合 点的轨迹。 l Market demand curve : l一个社会对某种商品的需求不仅取决于社会的 消费偏好和国民收入，也取决于商品的市场价 格。 在国民收入给定的情况下，商品需求量受 价格变动的影响。需求量与商品价格的关系用 曲线来表示，称为需求曲线。 lA graph of a demand schedule that measures price on the vertical axis and quantity demanded on the horizonta1 axis. l根据需求表绘成的曲线就是需求曲线，其竖轴 表示价格，横轴表示数量。 The price elasticity of demand(需求价格弹性） is the percent change in quantity demanded resulting from a l percent increase in price.需求 量变动变动 的百分比与价格变动变动 的百分比之间间的比值值 。 用公式表示为： Ed = Q/ P P/Q l式中， Ed 为需求弹性系数，P 为原来的价格， Q为与P相应的需求量，P为价格的变动量， Q为与P相应的需求的变动量。 l需求的价格弹性对于国际贸易商品的价格制定 的意义在于通过某种商品的需求弹性的估测值 探求价格变动幅度的大小。 l需求弹性越大，提高价格的幅度就越小；需求 弹性越小，提高价格的幅度就越大。 l整个社会对不同的商品的需求曲线可以从社 会无差异曲线与预算曲线图中引伸出来。 lConsumer Surplus. The increase in the economic welfare of consumers who are able to buy the product at a market price lower than the highest price that they are willing and able to pay for the product. 消费者用比他们为某商品愿意且能够支付的最 高价格更低的市场价格购买该商品所获得的经 济福利，即消费者愿意为某种商品或劳务支付 的价格与该消费者实际付出的的价格的差额。 （2）.Supply and Producer Surplus lThe law of supply（供给定律） lAs the price of a good or service rises, the quantity supplied rises, and as the price falls, the quantity supplied falls, ceteris paribus. l当其他条件相同时，商品或劳务的价格上升， 商品供给的数量上升；商品或劳务的价格下降 ，商品供给的数量下降。 lThe supply curve（供给曲线） lA supply curve is a graph of a supply schedule （供给表）. l生产可能性曲线只是表示了一种生产能力，最终的生 产组合选择或各种商品具体的生产量，则取决于市场 的相对价格。只有在相对价格上升时，企业才愿意生 产或销售更多的产品，反之则减少。 l经济学用一种曲线来反映商品价格和供给量的 相互关系，称之为供给曲线。 l商品的供给曲线可以从生产可能性曲线上引伸 出来 。 lThe price elasticity of supply l供给弹性是指供给量变化的百分比与价格变动 的百分比之间的比值。 l用公式表示为： lEd = Q/ P P/Q l式中，ES为供给弹性系数，P 为原来的价格， Q为与P相应的供给量，P为价格的变动量， Q为与P相应的供给变动量。 l供给的价格弹性对于国际贸易商品价格的意义 ，同样是通过某种商品的供给弹性系数探求价 格变动幅度的大小。 lProducer Surplus. lThe supply curve shows the extra costs of producing successive units of the product because it indicates the lowest possible price at which some producer would be willing to supply each unit. l生产者以比他们愿意接受的最低价格更高的市 场价格销售商品所获得的经济福利。 l4、A National Market with No Trade l封闭条件下的价格差与国际贸易发生 lThe market for Autos can be pictured using demand and supply curves. l In this example, which may be a national market with no international trade, the market reaches equilibrium at a price of $20,000 per Auto, with 40,000 Autos produced and purchased during the time period (e.g., a year). lUnder these conditions, consumers get consumer surplus equal to area c, and producers get producer surplus equal to area h. 五、Two National Markets and the Opening of Trade l1、两国市场与开放贸易（使用局部均衡分析 法） (1).Free-Trade Equilibrium（自由贸易均衡） In the international market for Autos, the desire to trade is the (horizontal) difference between national demand and supply. 贸易的 愿望产生于一国国内需求与供给的差别。 The difference between Chinas demand and supply, on the left, is graphed in the center diagram as Chinas demand for imports (the Dm curve). （左图表示中国国内需求与供给的差额 ，中间图表示中国的进口需求。 The difference between foreign supply and demand, on the right, is graphed in the center diagram as the foreign supply of exports (the S x curve). 右图表示外国 需求与供给差额，中间图表示外国的出口供给 。 The interactions of demand and supply in both countries determine the world price of Autos and the quantities produced, traded, and consumed. （两国的需求与供给关系在相互作用中共同决定汽 车的国际市场价格和世界产量、贸易量和消费量 ） Effects of Trade Price Quantity Supplied Quantity Demanded China Down Down Up Rest of the world Up Up Down （2）Effects in the Importing Nation（进口国效应 ） lEffects on Consumers and Producers l The consumers of the product benefit from this change and increase their quantity consumed（ a + b + d).（消费者获益，消费量增加） lThe producers of this product are hurt by the shift from no trade to free trade ( -a ). l在自由贸易时，生产者利益比没有贸易时受损。 lNet National Gains国民净福利：(b + d ). lThe one-dollar, one-vote yardstick ： l分析者同等看待得到或损失的每一美元，而无论 获益或损失者是谁。 l（3）Effects in the Exporting Nation lIn the exporting nation, producers of theproduct gain （ j + k + n ）and consumers lose (j + k). Net National Gains from trade equals area n. （4）Which Nation Gains More? 如果一国的价格变化为x（作为自由贸易价格 的百分比），而世界其他国家的价格变化为y ，那么 本国收益/世界其他国家收益 = x/y 贸易曲线（进口需求曲线或出口供给曲线）弹性 越小（更陡）的一国，收益越多。 Welfare Effects of Free Trade （自由贸易的福利影响） l China Rest of the World l Surplus with Surplus with Net Effect Net Effect lGroup Free Trade No Trade of trade Group of trade Consumers a + b + c + d c a + b + d Consumers - (j + k)a loss Producers e a + e -a a loss Producers j + k +n China as a Whole Rest of the (consumers plus a + b + world as producers) c+ d + e c + a + e b + d a whole n 2、开放条件下的一般均衡 （1）、一般均衡条件与均衡解 一般均衡条件与封闭条件下的区别在于市场出清 条件被替换成贸易平衡条件。 lMRT = Px.w/Py.w lMRS = Px.w/Py.w lPx.w(Xc Xp) = Py.w (Yp Yc) l表示在开放条件下，贸易平衡条件为：X产品 的过剩需求变量的总值=Y产品的过剩供给变量 的总值。 l均衡解：开放条件下的均衡解与封闭条件下 的均衡解的主要区别是生产均衡点与消费均衡 点不再重合，表明有贸易比没有贸易时能消费 更多的商品。 l3. Early Answers to the Four Trade Questions: l、国家之间为什么要进行贸易？ l如果没有国际贸易，国家间的需求和供给条件存 在差别，所以国家间在价格上也存在差别。 l当有人对先前相互分离的市场存在的价差进行套 利时，贸易便开始产生，商品便会从无贸易时价 格较低的国家向价格较高的国家出口。 l、贸易如何影响一国的生产和消费？ l从无贸易到自由贸易均衡的变化使产品价格由无 贸易下的价格变为自由贸易均衡条件下的国际价 格或世界价格。价格的变动引起消费量和生产量 的变动。 l在商品进口国，贸易使该商品的消费量上升，生 产量下降。在商品出口国，贸易使该商品生产量 上升，消费量下降。 l、哪国从贸易中受益？ l两国都受益。当由无贸易变为自由贸易时，一国 的国民净福利增加值与其价格的变化成正比。 l价格变动越大，则受益越多。 l、在一国国内，开放贸易后谁获益谁受损？ l进口商品的消费者与出口商品的生产者受益，进 口替代商品的生产者和出口商品的消费者受损。 4、国际贸易的起因 l关于国际贸易的起因主要有5种解释：生产技 术的差别；生产要素比例的差别；生产规模的 差别；生产技术的变化；需求的差别。 l5、小结： l 贸易理论主要围绕三个问题展开： l（1）国际贸易的格局或形式，它主要研究贸易发生的 原因及决定商品流向的因素；（2）国际贸易的条件， 它主要研究国际贸易中决定交换比例或相对价格的因 素；（3）国际贸易的收益，它主要研究国际贸易对双 方国家、国家内部集团和全世界的福利影响。 第三节 全球经济贸易概述 l一、当前世界经济贸易走势 l1、全球GDP增长趋势 l2、全球7种经济模式概述 l3、世界贸易发展趋势 1、全球GDP增长态势 （1）世界经济3个较长增长期： l1870-1913，世界经济年均增长率达3.45%； l1950-1973，世界经济年均增长率为5.3%。 l1991年-2020年为世界经济第3个较长增长期 。 （2）20世纪90年代世界经济是高速增长阶段 ： l19912000年平均增长为3.64%。 图1-1 20世纪90年代以来的世界GDP增长率（%） （3）21世纪前期，世界经济进入不稳 定时期期 。 经济增长2000年4.7%，2001年1.3%，2002 年为为1.7%。 2003年2.5%，2004年5.0%。 估计2005年.4，预计2006年为.3 ,2007年4.4.%。 世界总体趋势： l温和复苏的态势，较长时期增长态势处 于不稳定时期。 2、全球7种经济模式 l（1）美国模式 l优点： l弹性很强的劳动力和产品市场、低税、激烈的 竞 股东资本主义。股东资本主义对管理者施 压，要求他们使利润最大化。 l缺点：收入差距悬殊、低福利救济、“公共物 点”。 l例如：初等和中等教育质量差，低投资率，很 低的储蓄率。 （2）日本模式 l优点： l终身雇佣制促进了忠诚和高熟练程度；公共服 务（特别是教育）质量高；银行和其它工商企 业关系密切；公司交叉持股使管理者受到保护 ，免遭失去耐心的股东影响，从而使之得以对 投资采取长期观点。 l缺点： l受到保护，没有完全暴露在市场力量之下的公 司所受到的促使其高效率地利用资本的压力很 小。 （3）东亚模式 这个地区长期以来一直是经济学家们斗智的战场。一些人把东亚 快速的经济增长看作证明了对市场友好的政策低税、弹性 很强的劳动力市场和公开贸易等的优越性、另外一些人则 争论说，韩国的产业政策就是证据，证明有选择的政府干预所 带来的可能收益。真实情况是，没有单一的“东亚模式”，经济 政策差别很大： 既有较为开明的香港，又有严加干预的韩国，不仅有印尼普遍 的政府腐败，也有极为廉洁的新加坡。 l东亚的共同点是对贸易的开放和储蓄率超过其他新兴 经济体。 （4）德国社会市场模式 l优点： l出色的教育和培训；慷慨的福利国家和工资差 距较小培养了社会的和谐；公司和银行之间的 密切关系助长了高投资。 l缺点： l权力过大的工会、高税、过分慷慨的失业救济 和对劳动力市场及产品市场的广泛限制导致了 失业率居高不下。 （5）瑞典模式 l曾经作为资本主义和社会主义之间的“第三条道路”而被大 肆宣扬。 l优点： l较为开放的市场，加上全面的福利国家、很小的 工资差别和使失业者重新工作的就业计划。 l缺点： l不断上涨的通货膨胀率和经济衰退使预算赤字增 大；随着失业率上升，对耗资巨大的就业计划不 堪重负；高个人所得税挫伤了人们的工作积极性 。 荷兰模式 l荷兰现在是欧洲其余国家提倡学习的一种模式： l优点： l工人们接受了工资的较低增加，以换取工作岗位的增 加；对兼职和临时工作的规章放宽了；社会保险税降 低了。结果是失业率引人注目的下降降到3.6%。 荷兰模式看来提供了一条途径，减少失业，而又不大 大削弱福利国家，也不造成报酬的巨大差异。 l缺点： l1/3的工人只在部分工作时间里有活干，这一比例是富 裕国家当中最高的；有异常多的人领取丧失劳动能力 或患病救济金，因而没有计入失业者之中。 （7）新西兰模式 l80年代彻底的改革把富裕国家当中的这个管制最严和最为 封闭的经济体改造成了最积极地奉行自由市场政策的国家 之一。 l优点： l其税率最低，贸易壁垒最低，私有化很普及。 l缺点： l贫富差距急剧拉大。 l（8）“独一无二的中国经济发展模式”（斯彭斯） 3、The development trend of world trade lThe international merchandise trade is uninterrupted expansion . lThe value of world exports grew from $108 billion in 1958 to $7.3 trillion in 2003. lThe greatest increase was in the trade of manufactured goods, followed by minerals and agricultural goods. l世界贸易发展趋势：贸易自由化日益成 为现实，增长进入动荡起伏时期 。 l（1）1870-1913，世界贸易年均增长率 达到3.5%； l1950年-1973年，世界贸易年均增长率高 达9.4%。 l（2）20世纪90年代国际贸易进入又一个 迅速发展时期。 l世界实际国内生产总值19791988和 19891998两个10年的年平均增长率都 是3.4%，而世界贸易额在相同时期却为 4.3%和6.5%。国际贸易增长率明显高于 国内生产总值的增长率。 l（3）21世纪前期，增长进入动荡起伏时 期 。 l进入21世纪，随着世界经济增速放缓， 世界贸易出现20年来的首次下降。世界 贸易量在2000年增长11%以后，2001年 下降了1.5%，出现20年来的首次负增长 ，与90年代年均增长6.5%形成巨大反差 。 2002年恢复增长到4.2%，2003年4.5% ，2004年10.2%；估计计2005年增长6.2% ，2006年的增幅为7%，2007年7.3% 。 (4)世界贸易增长动荡原因 l第一，世界经济增长近期缺乏明显的拉 动力，阻碍世界贸易长足发展。 l第二，世界通货紧缩影响世界贸易增长 。 l第三，世界贸易摩擦程度在提高。 l第四，非经济因素对于世界贸易影响日 益凸显。 l第五、石油价格不断上涨的影响 4、The international trade characteristics of 21Century beginning 跨入新世纪的世界贸易发展新格局 （1）从贸易伙伴来看,在主要贸易伙伴相 对集中于少数国家的基础上,建立多元化 结构的趋势不断增强。 l 在世界五大贸易国（美、德、日、法 、中）中，美国的进出口贸易总额长期 雄居榜首，而中国的贸易地位提升得最 快。 l（2）从贸易主体来看，企业集团、跨国 公司已成为世界贸易的主要承担者，以 致产业内贸易比重不断上升。 （3）从贸易客体来看，国际贸易在总量增 加、规模扩大的基础上，结构改善、速 度加快，世界贸易中深加工、高附加值 的高新技术产品的贸易和服务贸易增长 速度加快。 就商品而言: 一是制成品中技术产品特别是高新尖技术 产品的比重大幅度增加。 二是原材料产品中具有战略意义的资源产 品贸易量增长迅速。 三是整个出口产品存在由资源密集向资本 密集到知识密集转变的趋势，在长期出 口战略上，各国都十分重视提升自己的 服务和技术含量。 就资本而言: 国际金融本身已成为重要的国际产业，国 际金融市场规模不断扩大，国际资本流 量迅速增长。 一般估计，国际资本交易总额超过世界贸 易总额已近30倍。 （4）从贸易方式看，国际贸易方式不断衍 生，并向复合型转化。随着国际贸易观 念和技术手段的不断变化，传统国际贸 易方式在变迁衍生，从单边贸易方式到 双边、多边贸易方式，不断发展和完善 。 l一是区域一体化合作基础上的贸易发展 迅速。 l二是进入21世纪，传统的贸易方式逐渐 受到网络贸易和电子商务的挑战。 l三是国际贸易方式不断衍生。 l（5）“绿色革命”的兴起要求经济发展的 可持续性，使得市场营销观念、市场形 态和贸易手段正发生着深刻的变化，绿 色贸易日渐深入人心。 l（6）在贸易政策上，世界贸易自由化与 保护主义并存。管理贸易体制确立,将对 世界经贸产生重大影响。 l（7）从贸易规则看,惯例和规则所涉及的 范围不断扩大,新规则不断呈现,规则的传 播和接受速度大大加快,规则的统一化程 度提高。 l首先, 新规则不断呈现。 l其次,一项国际惯例被传播和被接受的快 l慢取决于惯例的适用性和实用性。 l再次，国际贸易标准化规范在成为竞争 优势新要素 。 l温特主义的特征则是：人们围绕着产品 标准在全球有效配置资源，按照标准在 全球范围内从事生产，形成标准控制下 的产品零部件、模块生产与最终组合， 标准制定者与模块生产者在分工中能够 最终达到双赢。 l标准化是组织现代化生产的重要手段,也 是进行国际经济、技术交流的技术纽带 。 l积极采用国际标准原因： l一是因为它是技术外交的不可分割的重 要部分。 l它既在防止国家之间树立起新壁垒,也在 国际竞争中成为竞争优势的新要素。 l(8)国际贸易体系未来趋势： l拥有技术和工业能力、大量劳动力和自 然资源的国家三足鼎立的现状改变人们 在20世纪经历的世界贸易格局，走向“三 极化”模式 。 l掌握创新工艺和服务的国家用技术与 拥有大量廉价劳动力的国家进行贸易； l 在低工资地区和原材料拥有国之间进 行 贸易； l拥有自然资源的国家，用自己的资源 与拥有技术的国家进行贸易 。 l这种新模式取决于世界在三个“得胜” 集团之间的瓜分，三者都有各自不同的 重要王牌： l技术和工业能力（美、日、德）、 l巨大的廉价劳动力储备（中国和印度） 、 l丰富的自然资源（拉美、俄罗斯、加拿 大、澳大利亚、中东）。 l对于投资者来说，它已十分明确地指出 了应该重点投资的地区、国家、行业。 二、中国在全球经济贸易中的地位 l1. China has been growing interdependence with the rest of world in its trade sector, ownership of production facilities, labor force financial markets. l中国经济发展与世界经济息息相关 lChinas exported about 31 percent of its GDP(2003)，外贸依存度达63.89%（2005 ）。 lExports of goods and services as a percentage of GDP, 2002 lCountry Exports as percentage of GDP lGermany 32.73 lUnited Kingdom 18.15 lFrance 21.48 lChina 31.1(2003) lU.S. 10.29 lJapan 9.7 l2.China is a big country in the global economy l世界经济贸易大国表现 l1.1、经济总量位居世界第六位，经济运 行正处于新一轮周期的上升期。 l2003年全年国内生产总值135823亿元 ，按可比价格计算，比上年增长10.0%， 2004年159878亿元，比上年增长10.1%。 2005年初步核算的GDP 18.2321万亿元 ，比上年增长9.9%。见案例 l按2005年年平均汇率对美元8.1917：1 来计算，折合为2.2257万亿美元，人均 1700美元讲义8页。 l全国城镇居民人均可支配收入1.0493 万元，扣除价格因素，比上年实际增长 9.6%，增幅比上年提高1.9个百分点。 l1.2、主要工农业产品产量稳居世界前列 ，80种产品的产量位居世界第一。见讲义17页 l1.3、中国是世界第3大贸易国 l外贸依存度达63.89%。见案例 2001-2005年中国进出口情况 进进出口 比上年 增减% 出口比上年 增减% 进进口比上年 增减% 200150987.52661.66.824368.2 2002620821.8325622.3295221.2 2003851237.1438234.6412839.9 20041150035.7593335.7508737.3 20051422123.2762028.4660117.6 3.China is a developing country in the global economy l我国与世界贸易强国的差距主要表现： 、人均经济总量、科技、人民生活水平 仍处于世界中下水平。见讲义24页 、主要工农业产品人均产量仅相当于或 低于世界平均水平 、贸易发展战略滞后，贸易结构不合理 ，贸易条件有长期恶化的趋势；产品的 国际竞争力相对较弱，产业结构不合理 ； 制造业“大而不强”，结构偏轻偏软。 中国对外贸易三大弱点： 其贸易没有对国内或世界经济产生重大影 响； 贸易结构不合理，出口商的研发能力和品 牌开发能力弱； 加工贸易比例过大，国内公司没有权力分 配手头的利润。 l、对外开放程度较小，资本流出规模 小，在国际融资中是一个被动的接受者 。 l国际竞争力上的五大差距： l第一、人均经济占有量低，劳动生产率 不高，区域发展不平衡。 l第二、能源消耗增长过快，基础设施竞 争力下降。 l第三、金融体系竞争力难以适应经济实 力的提高。 l第四、企业管理人才缺乏直接影响企业 管理国际竞争力。 l第五、教育和人才培养的落后，制约科 技和管理竞争力的提升。 l4. The main trading partners of our country. lEuropean Union, United States and Japan are the largest trading partners of our country. Other leading trading partners of China include the ASEAN bloc and Newly Industrial Economies (NIEs) of South Korea, Taiwan, Hong Kong, and Singapore. l2005年我国前十位贸易伙伴（见案例） 第二讲 比较优势理论及其21世 纪国际贸易的实践 l第一节、外生比较优势理论在现代贸易 实践中的运用 l一、外生比较优势理论概述 l1、国际贸易对经济发展的影响。 l（1）贸易可以充分利用末开发的国内资源。 l（2）通过市场规模的扩大，贸易使劳动具有了经济规 模性。 l（3）国际贸易是新观念、新技术、新管理和其它技能 的传播媒介。 l（4）贸易也刺激和便利了国际资本的流动。 l（5）在如中国、巴西、印度等几个大的发展中国家， 新工业产品的进口刺激了国内需求并带动国内这类产 品生产的发展。 l（6）国际贸易是反垄断的有效武器（如果允许使用的 话）。 2、外生比较优势 l（1）、外生比较优势是指国家之间自然存在 的比较优势，外生比较优势理论主要是李嘉图 的比较成本学说和赫克歇尔俄林的要素禀赋 理论。 l（2）这一概念的最大优点是强调了“看不见的 手”的作用。只要市场价格机制起作用,只要存 在资源稀缺性,比较优势就会不以人的意志为转 移而客观地发生作用。 二、主要外生比较优势理论模型 l从斯密到李嘉图都是从生产技术的差别来解释 贸易的原因，目的是追求最小成本，而哈伯勒 用机会成本理论解释李嘉图比较成本学说，克 服了建立在劳动价值论基础上的李的缺陷。 l（一）李嘉图理论 l1、李嘉图理论模型的要点 l李嘉图的比较优势理论建立在劳动价值论基 础上，在它的模型中只有一种生产要素-劳动。 l商品的单位投入衡量是劳动生产率。定义aLi为一产品 的单位劳动投入，则aLi越大，劳动成本越高，aLi越小 ，劳动生产率越高。 l在一个封闭经济中，如果总劳动L给定， PPF线是一条直线。 l生产一产品的机会成本等于PPF线的负斜率，等于两 种产品的单位投入之比。 l在封闭经济中，产品的相对价格等于其机会 成本，也等于两种产品的单位投入之比。 l在开放经济中，如果有两个国家，只要它们 l的相对劳动生产率不同，aLx/aLybLx/bLy ，两个国家就都有比较优势。 l假定aLx/aLy (b+d),整个国家可以从征收关税中获益；但如 果e (b+d),整个国家是净损失（见教材104页第2段）。 l三、关税的一般均衡分析 l教材104页第4、5、6段（图7-3）这一问题目的是证明小国征收关 税后国家福利下降。 l（1）、假设HH是PPF线，在自由贸易下，国际相对价格为Tw ，生产均衡点在A点，消费点在C点，比较优势在于生产Y产品。 l（2）国家要保护X产品，对X产品征收关税后，X产品在国内市 场的价格上升（国内生产者面对一个新的相对价格Ta，这一新的 相对价格Ta比原来相对价格Tw更为陡峭），资源转向生产X，生 产点从A移至A，与征税前比，进口替代部门生产增加，出口部 门生产减少。 l（3）、该国是小国，征税后其贸易条件不变，贸易仍 按原价格进行，新的消费均衡点应在通过A点与相对 价格Tw平行的Tw线上的C点上。 l（4）国内消费者按税后的国内价格交换，因为根据效 用最大化条件，通过新的消费均衡点C的CIC曲线在 该点的切线斜率绝对值应等于Ta，所以，通过新的消 费均衡点C的CIC曲线的切线与Ta是平行的。 l即：在C点同时满足两个条件：国际贸易仍按原来的 国际价格进行，而国内的消费者则按征税后的国内价 格交换。 l（5）征收关税后，消费水平由C降至C 点，通过C点 的CIC曲线位于通过C点的那条CIC曲线之下，表明征 税国的社会福利水平下降。 l四、有效保护率与关税结构 lERPj = Vj Vj/ Vj 100% l见教材105106页第1、2段 第三节 配额 l一、配额及其实施原因 l l1、定义，教材106页第4段 l2、分配方法，教材106页第4段 l全球配额，国别配额 l3、实行配额的原因，教材106页第5段A、B。 l二、进口配额的局部均衡分析 l目的是说明配额的效应与关税大致相同（教材107页）。 l1、配额的效应简述（教材107页第1段） l2、进口配额的局部均衡分析 l目的是说明配额的效应与关税大致相同（教材107页）。 l、配额的效应简述（教材107页第1段） l配额所规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额 实施后进口会减少，进口商品在国内市场的价格要上涨。如果实 施配额的国家是小国，那么配额只影响国内市场价格，对世界市 场价格没有影响；如果实施配额的国家是大国，那么配额不仅导 致国内市场价格上涨，而且还会导致世界市场价格下跌。这一点 与关税的价格效应一样。同样，配额对国内生产、消费等方面的 影响与关税也大致相同，下面我们集中分析配额的福利效应。 l、配额的图形分析（教材107页第2段） l在自由贸易下，国内外价格相同，均为Pw，国内生产和消费分别 为OQ1、OQ2，进口为Q1Q2。现对进口设置一限额，假定限额 为Q3Q4，而且Q3Q4 Q1Q2。于是，国内价格由原来的Pw上涨 为PQ，国内生产增加至 OQ3，国内消费减少至0Q4。 l、配额的福利效应（教材107页第3段） l此时，生产者剩余增加了，a为增加部分，而消费者剩余减少了， 损失为（abcd）。与关税不同的是，实施配额不会给政府 带来任何财政收入。综合起来，配额的净福利效应=生产者增加 一消费者剩余损失=a 一（abCd）=一（bcd）。其中， b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，（bd）为配额的净损失。至 于C，在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被 抵消，这里则称为配额收益（