证券从业资格考试_基础知识_试题.doc

单选题1 股票时一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。 A 有限公司 B 合伙企业 B 股份有限公司 D 注册公司 2 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量的变化情况，监控异常波动的行为属于（） A 资金监控 B 行情监控C 交易监控 D 证券监控3 我国（公司法）规定，有限责任公司注册资本最低限额为人民币（） A 十万元 B 三万元 C 三十万元 D 五十万元 4 开放式基金的交易价格主要取决于（） A 市场供求关系 B 每一份基金份额资产净值C 每一份基金份额资产总值 D 未来收益的贴现值5 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。A 巴黎交易所 B 葡萄牙交易所C 伦敦国际金融期权期货交易所 D 新加波交易所6 为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。A 证券流通市场 B 回购协议市场C 证券发行市场 D 同业折借市场7 下列债券中信用风险最小的是（）A 可转换公司债券 B 中央政府债券C 金融债券 D 地方政府债券8 对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证（ADR）计划，运作成本较低的选择是（）A 144A私募 B 三级有组保ADRC 二级有组保ADR D 一级有组保ADR9金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A 互相 B 多方面C 双方面 D 单方面10 各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）A 货币市场基金 B 股票基金C 国债基金 D 指数基金11 按投资标的划分，证券投资基金可分为（）A 国债基金、股票基金、货币市场基金B 封闭式基金与开放式基金C 成长型基金与收入型基金D 契约型基金与公司型基金12 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A 面额价值 B 票面价值C 内在价值 D 名誉价值13 证券交易所具有监督职能，它属于（）A 政府监督部门 B 立法机构委派的监管部门C 地方所属的监管机构 D 自律性监管机构14 为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）A 国家重点建设债券 B 基本建设债券C 特别国债 D 长期建设债券15 股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）A 持有的股票价值增加 B 持有的股票价值的减少C 持有的股票数增加 D 持有的股票数减少16 我国在国际市场发行的金融债券的最长期限为（）A 12年 B 8年 C 10年 D 20年17 全国银行间同业折借市场的主管部门是（） A 中国人民银行 B 中国保险监督管理委员会C 中国银行监督管理委员会 D 中国证券监督管理委员会18 经营铁路 港口 水电 机场等业务的股份有限公司，为了筹集所需资金，在公司张承中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）A 负责股息 B 建业股息C 财产股息 D 股票股息19 证券投资基金在美国称（） 、A 共同基金 B指数基金C证券投资信托基金 D单位信托基金20 通常情况下，债券的收益率（） A 与偿还期成反比，与风险性成反比 B 与偿还期成正比，与风险性成正比、C 与偿还期成正比，与风险性成反比 D 与偿还期成反比，与风险性成正比。21 关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）A 证券的收益性指证券投资一定能盈利 B 债券期限不具有法律约束力C 各种债券的流动性是相同的 D 股票可视为无期证券22 欧洲债券是指借款人（）A 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券23 我国公司法规定，股份有限公司新发起人 ，法人发行的股票应当为（）A 记名股票或无记名股票 B 无记名股票C 优先股票 D 记名股票24 新的“证券从业资格管理办法”于（）由（）起施行。A 2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C 2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日25 我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（）A 公司的一般投资行为和购置财产的决定B 公司营业用主要的抵押，出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C 上市公司收购的有关方案D 公司股权结构的重大变化26 我国证券交易所采用的交易方式为（）A 专家经纪人 B 经纪制C 自助方式 D 做市商制27 我国规定封闭式基金的收益分配（）A 每年一次 B 每年不得少于一次C 一年两次 D 两年一次28 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A 总股数 B 总股本C 总资产 D 净资产29 看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格下跌A 欧式期权 B 货币资产期权C 卖出期权 D 买入期权30 看跌期权的买方具有在约定期限按（）卖出一定数量金融资产的权利。A 协定价格 B 期权价格C 市场价格 D 期权费加买入价格31 某加权平均数，以各样的数量作为权数，样本股为A,B,C,发行量分别为3000万股，5000万股和8000万股，某日A B C的收市价分别为8.30元/股，7.50元/股，6.10元/股。这一天股价加权平均数为（）A 7.49元 B 7.46元 C 7.21元 D 6.95元32 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。 A 通货膨胀风险 B 政策风险 C 利率风险 D 信用风险33 予公司老股东优先认股权的目的之一是（）A 保证公司货币资金的增加B 保证公司权益的增加C 保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例D 保证公司资产的增值34 权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）A 自动结算方式 B 现金结算方式C 证券给付结算方式 D 对冲方式35 我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一年内未能恢复盈利，有证券交易所决定（）A 对其股票交易做特别处理 B 终止其股票上市交易C 暂停其股票交易 D 对其股票交易做退市风险警示36 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同A 市场组织形式 B 市场的功能C 市场参与主体 D 市场范围37 目前我国证券投资基金投资于（）A 未上市企业股权 B 实业C 国内依法公开发行上市的证券 D 商品期货38 证券公司总经理依据公司法，公司章程的规定行使职权，并向（）负责。A 证券监督管理部门 B 监事会C 董事会 D 股东会39 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）A 武士债券 B 扬基债券C 熊猫债券 D 欧洲债券40 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）A 下跌 B 不变 C 上涨 D 不确定41 设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。A 3 ，2 B 2， 3 C 3， 5 D 5， 342 与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为（）A 利率风险更大 B 信用风险更大C 购买力风险更大 D 经营风险更大43 一般来说，经济周期处于高涨阶段时，股票价格会（）A 上涨 B 下跌 C 低迷 D 不确定44 契约型基金筹集的资金属于（）A 自有资金 B 信托资金 C 借入资金 D 公司资本45 证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。A 证券发行数量 B 证券发行结构C 证券价格 D 中介机构46 股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称为（）A 可转换优先股票B 浮动收益优先股票C 股息率可调整优先股票D 一般优先股票47 公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）A 信用公司债 B 保证公司债C 抵押公司债 D 信托公司债48 认购公司基金的投资人是基金公司的（）A 股东 B 管理人 C 委托人 D 债权人49 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。A 数量 B 资金 C 分数 D 比例50 收入型基金是以获取（）为目的A 当期固定收入B 当期最大收入C 长期资产增值D 长期稳定收入51 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持有股份的凭证。 A 注册公司 B 股份有限公司C 合伙企业 D 有限公司52 通常在每个交易日公布基金份额资产值的是（）A 封闭式基金 B 企业年金C 开放式基金 D 社保基金53 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。A 期货交易 B 远期交易C 现货交易 D 期权交易54 证券交易通常都必须遵循（）A 时间优先原则和价格优先原则B 价格优先原则和时间优先原则C 价格优先原则和数量优先原则D 客户优先原则和时间优先原则55 基金托管费通常按（）的一定比例提取。A 基金资产净值 B 基金资产总值 C 基金资产市值 D 基金总收益56 注册资本最低限额为人民币五千万的证券公司可以从事（）业务。A 证券承销与保销B 证券自营C 证券资产管理D 与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问57 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种的金融资产或金融变量的合约是（）A 金融远期合约 B 金融期货合约C 金融现货合约 D 金融期权合约58 我国证券交易所采用的交易方式（）A 经纪制 B 专家经纪人制C 自助方式 D 做市商制59 一般来说，以下说法正确的是（）A 通货膨胀严重时，企业原料，工资，利息等支出减少，利润增加，引起股价下降B 通货膨胀严重时，企业原料，工资，利息等支出增加，利润减少，引起股价下降C 通货膨胀严重时，企业原料，工资，利息等支出增加，利润增加，引起股价上升D 通货膨胀严重时，企业原料，工资，利息等支出增加，利润减少，引起股价上升60 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）A 市场风险 B 技术风险C 管理能力风险 D 道德风险多选题61 证券市场上的机构投资者包括（）A 金融机构 B 各类基金C 企业和事业法人 D 政府机构62 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）A 个股东所持有股票编号B 股东资产状况C 各股东持股份数D 股东姓名63 上市公司股权分置改革应遵循的原则是（） A 公平 B 公正 C 公开 D 客观64 我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）等监督措施。A 指令其他机构托管 B 撤销 C 接管 D 责令停业整顿65 我国已先后在（）等市场发行国家债券。A 伦敦 B 新加波C 法兰克福 D 东京66 按照连结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。A 利率联结型产品B 汇率联结型产品C 股权联结型产品D 商品联结型产品67 我国刑法关于证券犯罪的规定有（）A 欺诈发行股票，债券罪B 非法发行股票和公司，企业债券罪C 虚假陈述罪D 操纵证券市场罪68 证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。A 购买股票B 银行存款C 购买国债D 购买中央银行债券69 证券发行的承销方式主要有A 全额包销B 余额包销C 自销D 代销70 证券基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）等风险。A 核算系统无法案正常时限显示基金净值。B 基金的投资交易指令无法及时传输C 注册登记系统瘫痪D 基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成71 以下关于证券市场的表述正确的有（）A 股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础B 社会化大生产对资金的巨额需求促进两证券市场的产生C 相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多D 在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场72 （）可以在证券交易所挂牌交易A 债券 B 封闭式基金C ETF D LOF73 金融衍生工具的基本特征包括（）A 联动性 B 不确定性和高效性C 杠杆性 D 跨期性74 中央银行票据是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（）A 收益率较高B 为实现金融宏观调控而发行C 期限长 D 期限较短75 基金份额持有人享有基金的（）A 基金份额转让权 B 投资管理权C 收益权 D 资产保管权76 深圳证券交易所在确定和调整深证成份指数中的成分股时一般考虑的因素有（）A 交易活跃程度B 平均总市值C 行业代表性D 平均可流通股市值77 证券交易所依照证券法律，行政法规制定（），并报中国证监会批准A 会员管理规则 B 其他有关规则C 交易规则 D 上市规则 78 我国 证券法规定，证券业和银行业，信托业，保险业实行（），国家另有规定的除外。A 分类经营 B 分类管理C 分业经营 D 分业管理79 欧洲债券的特点是（）分别属于不同的国家A 主管部门 B 发行者C 发行地点 D 面值货币80 （）都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。A 对外开放的稳步推进B 汇率的剧烈波动C 国际短期资本的大规模流动D 经济发展战略的失误81 一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括（）。A 市场利率水平的变化B 债权人经营困难C 加强金融监管D 债务人不履行债务82 股票基金的投资目标一般侧重于追求（）A 长期资本增值B 资本利得C 公司控股权D 优先认股权83 目前世界各大期货交易所交易的股票价格指数期货品种主要有（）A 金融时报证券交易所100种股票价格指数期货系列B 恒生股票价格指数期货C 标准普尔股票价格指数期货系列D 上证综合指数期货84 影响股票价格的宏观经济因素包括（）A 财政政策 B 经济增长C 市场利率 D 货币政策85 无记名股票的特点包括（）A 股东权利归属于股票的持有人B 认购股票时要求一次缴纳出资C 转让相对简便D 安全性较差86 证券中介机构包括（）A 证券业协会B 证券登记结算机构C 证券交易所D 证券公司87 我国刑法关于证券犯罪的规定有（）A 非法发行股票和公司，企业债券罪B 虚假陈述罪C 欺诈发行股票，债券罪D 操纵证券市场罪88 我国基金法规定上，基金管理人的主要职责包括（）A 如今基金份额持有人大会B 办理基金备案手续C 贪污摹集基金D 保管基金财产89 金融期权的主要特征有()A 期权的卖方可以选择行使期拥有的权利B 买卖双方的权利义务不同C 期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务D 交换的是买卖基础金融工具的权利90 下列行为中，违反基金法的有()A 从事承担无限责任投资B 买卖其他基金C 进行国债投资D 以基金财产用于证券承销业务91 关于股票，下列表述正确的有()A 股票与它代表的财产权分离B 股票是一种代表财产权的有价证券C 股票与它代表的财产权有不可分离的关系D 股票本身具有价值92 股票与债券的相同之处在于(A 收益率相互影响B 具有相同的权利C 同属筹措资金的手段D 同属有价证券93 根据发行的主体的不同，债券可以分为（）A 政府债券B 外国债券C 公司债券D 金融债券94 融期权交易的基础资产有（）A 金融期货合约B 股票指数C 利率工具D 股票95 股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合（）等条件A 股票经国务证券监督机构核准已公开发行B 公司股本总额不少于人民币三千万元C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百份之十以上。D 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载96 以下关于欧洲债券的表述，正确的有( )A欧洲债券发行市场与面值货币同属一个国家B欧洲债券发行市场与面值货币分属不同的国家C欧洲债券不需要官方主管机构的批准D欧洲债券需要官方主管机构的批准97 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）等特点A 自由转让B 主要吸纳个人小额储蓄资金C 转让价格取决于对该国债的供给与需求D 自由认购98 关于基金资产的估值方法，下列论述正确的有()A 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用成本价确定公允价值B 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值C 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格 具有可靠性的估值技术确定公允价值D 对存在活跃市场的投资品种，如估值有市价，应99 (证券公司监督管理条例)对客户资产保护措施的的规定有( )A 明确规定证券公司客户资产的存管，托管制度B 明确了证券公司客户资金的性质C 明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D 对交易信息，资金信息的寄送，查询作了具体规定100 下列说法符合我国(证券法)的有（ ）A 证券公司可以以个人名义开展自营业务B 证券公司从事自营业务必须将其经纪业务和自营业务分开C 严禁证券公司挪用客户交易结算资金D 客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理101 按照我国（公司法）的规定，公司股东依法享有（ ）A. 负债偿付B. 选举管理者C. 参与重大决策D. 资产收益102 金融互换交易的主要用途是改变交易者（），从而规避相应的风险A 资本的风险结构B 资金的风险结构C 负债的风险结构D 财务的风险结构103 证券投资基金与股票，债券的区别在于（）A 筹资规模不同B 反映的经济关系不同C 所筹集资金的投向不同D 风险水平不同104 可转换公司债券的双重选择权特征是指（）A. 投资者可自行选择是否修正转股价B. 发行人拥有是否实施赎回条款的选择权C. 发行人可自行选择是否回售D. 投资者可自行选择是否转股105 中小企业板块在交易和监督制度有别于主板市场的特别安排有（）A. 实行T+O交易制度B. 完善交易异常波动停牌制度C. 改进收盘价的确定方式D. 改进开盘集合竞价制度106 在欧洲证券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（）A. 浮动利率债券B. 零息债券C. 固定利率债券D. 附黄金权证债券107 美国的中央存拖公司主要负责（）A. ADR的过户B. ADR的注册C. ADR的清算D. ADR的保管108 以下属于货币证券的是（）A. 支票B. 银行汇票C. 银行本票D. 商业汇票109 指数基金的特点是（）A 能够获得高于市场平均收益率的收益率B 每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动C 投资组合模仿某一股价指数或债券指数D 能够准确地放映各种基金的行情110 决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）A 基金投资标的B 宏观经济形势C 基金投资范围D 基金本身投资期限的长短111 对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）A. 在公司财产清偿时先于普通股票B. 在公司财产清偿时后于普通股票C. 股息收益稳定D. 风险相对较小112 证券交易所依照证券法律，行政法规制度制定（），并报中国证监会批准A. 交易规则B. 会员管理规则C. 上市规则D. 其他有关规则113 公司发生亏损的时候，投资该公司的投资者可能面对的风险有（）A. 公司长期不能扭亏，股票价格下跌B. 投资者将失去股息收入C. 如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归D. 公司退市风险114 现阶段，我国证券市场监管的目标是（）A 保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营B 运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用C 防止人为操作，欺诈等不法行为，维持市场正常秩序D 运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应115 证券投资基金具有（）等特点A. 集合投资B. 专业理财C. 专业投资D. 分散风险116 根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（）等A. 不得接受分享利益的委托B. 不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C. 不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D. 不得接受客户对买卖证券的种类，数量，价格及买进或卖出的全权委托117 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）A. 证券市场是财产权利直接交换的场所B. 证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券C. 有价证券是价值的直接代表D. 证券市场是风险直接交换的场所118 证券投资者保护基金的基金来源于（）A. 证券登记结算机构的风险基金B. 发行股票，可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入C. 国内外机构，组织及个人的捐赠D. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5-5%缴纳基金119 外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票A. 香港地区B. 澳门地区C. 外国D. 台湾地区120 下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）A. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段B. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因C. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展D. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险判断题121 未担任证券证券公司董事职务的总经理不可以参加董事会会议()122 2002年，新泛欧交易所先后合并伦敦金融期权期货交易所和葡萄牙交易所，成为拥有金融现货和衍生品交易的全球最大交易所之一。()123 金融期货合约时由期货交易所与会员共同设计，经主管机关批准后向市场公布的标准化合约。()124 开放式基金的交易价格主要取决于每一基金份额资产净值的大小。()125 按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。()126 股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。()127 一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。()128 国债基金收益与市场利率是呈方向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益将下降。()129 美国存托凭证托着银行是由存劵银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存劵银 行在当地的分行，附属行或代理行。()130 证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。()131 证券监管机构是证券市场参与者之一。()132 美国是证券投资基金的发源地。()133 证券交易所的交易系统通常由交易主机，交易大厅，参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所），报盘系统及相关的通信系统等组成。()134 证券交易所是证券交易的主体。()135 普通股东有权利可以随时要求分配公司资产。)136 开放式基金的申购，赎回价格不直接受市场供求关系的影响。()137 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。()138 中央银行放松银根，股票价格可能上升，收紧银根，股票银根，股票价格可能下跌。()139 ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。()140 债券发行人为降低筹资成本，当预测未来市场利率趋于下降时，应发行长期债券；反之，则应发行短期债券。()141 因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所有流通市场的交易价格与发行市场无关。()142 契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。()143 证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。()144 在现阶段，所有证券公司均不能从事权证创设业务。()145 填内居民个人所购B股可以向境外转托管。()146 政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和宏观调控。()147 货币市场基金的投资对象包括投票，银行存款等金融工具。()148 我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。()149 购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。()150 在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为运作风险。()151 国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降的国债基金收益一般也会随之下降。()152 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。()153 债券持有者可以参与公司经营管理。()154 1992年10月，国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。()155 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。()156 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具，使主合同的全部或部分现金流量随着特定变量的变动而调整。()157 证券投资基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。()158 备兑权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。()159 看跌期权是指期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量标的资产的权利。()160 金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双反均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。()161 证券公司短期融资劵是在银行间债券市场发行的。()162 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负责债总值。()163 为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。()164 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。()165 在美国证券市场上发行国债劵的发行人必须是美国居民。)166 我国银行间债券市场的债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。A)167 公开被露基金信息，不得有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。()168 证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销，关闭和破产或被行政接管，托管时，按照国家有关政策规定对债券人予以偿付。()169 证券交易所制定股票价格的涨跌停板规定，主要目的是促进股票价格上涨。()170 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。()171 股息可调整优先股票的特性在于股息率是可变动的。()172 在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。()173 债券的期限具有法律约束力，是对投融资双方权益的保护。()174 普通股股东在股份