《创新与创新系统》PPT课件.ppt

（一）概念的提出 1912年，美籍奥地利经济学家熊 彼特（Joseph ASchumpeter）第 一个从经济学角度系统提出了创新 理论。他认为，一个经济，若没有 创新，是一个静态的没有发展、增 长的经济。 创新是新技术、新发明在生产 中的首次应用，是建立一种新的生 产要素或供应函数，是在生产体系 中引进一种生产要素和生产条件的 新组合。 六、创新的含义与类型 “创新”不是一个技术概念， 而是一个经济概念：它严格 区别于技术发明，而是把现 成的技术革新引入经济组织 ，形成新的经济能力。 5种新组合 (1)采用一种新产品或一种产品的新特征； (2)采用一种新的生产方法； (3)开辟一个新市场； (4)掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源； (5)实现任何一种工业的新的组织。 市场能够自动地实现均衡（完美无缺） 不均衡状态的短暂性与偶然性决定了企业利润的短暂性与偶然性。 以均衡假定为基础。熊彼特刻画了企业家形象： 超越于市场结构和企业组织结构之外 资本主义经济周期性“飞跃式的发展”的动力： 企业家的能动和偶然的创新行为 里昂瓦尔拉斯 Lon Walras 一般均衡分析方法 注重动态研究方法 跨越静态的一般均衡理论，建立一套从经济体系 内部来说明经济动态现象的理论。 从均衡体系内部寻找发展动力源的结果 （深受马克思的影响） 创新理论对西方经济学的发展的重要影响， 两大西方经济学的重要学派 技术创新经济学 制度创新经济学 美国管理学家德鲁克（P. F. Drucker） 两种创新： 技术创新 在自然界为某种自然物找到新的利用 ，并赋予新的经济价值； 社会创新 在经济与社会中创造一种新的管 理机构、管理方式或管理手段，从 而在资源配置中取得更大的经济价 值与社会价值。 社会各方面都面临着用新方法来提高效率的任务 不同研究者从自己强调的侧重点对创新赋予不同的涵义。 制度创新、管理创新、科技创新、市场创新、知识创新 国内外关于“技术创新”的研究成果较多，国家创新体系 中的创新也主要是指技术创新，管理创新、组织创新、市 场创新是实现技术创新的保障。 技术创新是一个从新思想的产生，到产品设计、试制、生 产、营销和市场化的一系列活动，也是知识的创造、流通 和应用的过程。 实质：新技术的产生和商业应用，而管理、组织和服务的 改善在其中也发挥着重要作用。 2.概念的界定 创新（innovation）：以一定的资源（自然资源和 社会资源）为基础，通过对客观世界（自然界、人 类社会）的“序”发现和创造，探求开发新的资源 以及对现有资源进行重新整合或更加高效使用的可 能性，并将其在社会系统中加以实现，从而创造价 值的复杂实践活动。 创 意 创造、发明、发现 （自然科学和技术领域） 创作 （人文社会科学和艺术领 域） 经 济 领 域 狭 义 创 新 创意、创造、发明、创作与创新的关系 广义创新 自主创新包括三个方面的含义:一是加强原始性创 新，努力获得更多的科学发现和技术发明;二是加 强集成创新，使各种相关技术有机融合，形成具 有市场竞争力的产品和产业;三是要在引进国外先 进技术的基础上，积极地促进消化吸收和再创新 。 坚持自主创新，绝不是排斥技术引进，而是把在 技术引进基础上的学习和再创新作为增强自主创 新能力的重要路径。 中国社会需要全面的创新，需要自主创新 第一，经济层面 我国经济快速增长,利润不高 对世界经济的贡献率：2 GDP全球排名：3 第二，从政治层面 从冷战时期的“巴统组织”到今天的“瓦森纳协议”，美国等西方 国家对技术出口的控制没有削弱。 冷战时期,美国等17个西方国家通过“巴统”协定,限制向社会主 义国家出口战略物资和高技术,列入清单的有军事武器装备、尖 端技术产品和稀有物资等三大类上万种产品。 冷战结束以后,美国为首的西方32个国家又订立了新的“瓦森纳 协议”,继续限制并且不断强化所谓敏感技术的出口。 近年来的一些事件反映出一些西方国家已经把对华技术控制作 为扼制中国崛起的一个重要手段。 美国劳拉公司和休斯公司火箭发射事件 以色列预警机事件 捷克维拉VERA-E无源监视系统事件 美国SMIC公司对华投资建设芯片生产厂受阻事件 欧盟对华军售解禁问题 第三，经济发展带来严重的环境问题： 污水靠蒸发 垃圾靠风刮 家里现代化 屋外脏乱差 污染是发达国家的30倍 世界空气污染最严重20个城市中，中国占16个 第四、经济发展面临的人文困境 3：减少原料(reduce)、重新利用(reuse)和物品回收 (recycle) 3的不可行（熵） 科技是双刃剑：关键是人和人的消费观 自然环境被污染是小事 人文精神被玷污是大事 中国经济发展的困境模型 经 济 人 文 环 境 自 然 环 境 “W型发展困境 ” 创新型国家问题解决之道？ 什么是创新型国家？ 半个多世纪以来，世界上众多国家都在各自不同的起点上，努力寻求 实现工业化和现代化的道路。世界上各个国家可以简单地分为三种类 型： 要素驱动型：主要依靠自身丰自的自然资源增加国民财富，如中 东产油国，属于资源型国家。这些国家缺乏创新的能力，技术主要是 引进的，比较优势来自于成本和资源。 投资驱动型，随着一国由低收入国家向中等收入国家迈进，竞争 性质开始变成投资驱动，经济增长主要是依瘫利用全球技术资源进行 本土生产，外国直接投资、合资，以及业务外包等，这些都会使一个 国家融入全球生产体系，使当地的技术得以改进，从而使国家经济得 以增长。大多数发展中国家都处于这一阶段。中国是其中一个重要成 员。当然，中国地域很大，不同地区的发展水平不一。 创新驱动型：把科技创新作为基本战略，大幅提高自主 创新能力，形成日益强大的竞争优势，如美国、日本、芬兰 、韩国等20多个国家，而当今世界的发展也主要是由这些创 新型国家主导的。它们在创新投入、知识产出、创新产出和 以我为主的创新能力等方面，远高于其他国家。 这些国家的共同特征是：创新综合指数明显高于其他国 家，科技进步贡献率在以上，研发投入占的比 例一般在以上，对外技术依存度指标一般在以下 。此外，这些国家所获得的三方专利（美国、欧洲和日本授 权的专利）数占世界数量的绝大多数。 目前，我国科技创新能力较弱，根据有关研究报告， 年我国科技创新能力在个主要国家（占世界 的）中位居第位，处于中等水平。 十六届四中全会： 构建社会主义和谐社会 十六届五中全会： 建设创新型国家 命题“创新型国家和谐发展” 经 济 人文社会科学 中宣部科技部 自然科学与技术 自 然 环 境 社 会 环 境 分离 哲学层面的分析 和谐发展的终极目的人的和谐发展 人 =肉体+心灵 文化=物质文化+精神文化 =科技文化+人文文化 自然科学技术 、哲学人文社会科学 人的需求 精神需求物质需求 科技文化 人文文化 自然科学技术人文社会科学 社会发展 经济单链 文化双链 谐 经济社会 前经济社会 后经济社会 不 和 谐 和 满足满足 经济双链 文化单链 文化经济融合链 人类社会双螺旋发展模型 人 创新型国家的和谐发展过程 动态演进过程：个人心灵、人与自然、人与人（社 会）等三个层次的和谐度不断提高，并使创新型国 家的建设分为三个阶段。 社会 社会 社会 个人心灵人与自然 自然科学和技术人文科学社会科学 人与自然 个人心灵 人与自然 个人心灵 第一 阶段 第二 阶段 第三 阶段 和 谐 度 不 断 提 升 创新型国家和谐发展的阶段与动力 5.创新的一般过程 自熊彼特创立技术创新理论以来，许多学者对这 一问题进行了探讨，提出了许多模式，其中具有 代表性的技术创新模式有5种： （1）技术推动模式 基础研究应用研究开发研究创新生产销售 图 技术推动模式 n（2）市场需求拉动模式 市场需求 销售 路径1 路径2 路径3 路径4 外生科学 增加投资 发明 对感兴趣的R&D投资 在新的或改 良的资本货 物上投资 专利 生产 图 施穆克勒的市场需求拉动发明模式 市场需求应用研究开发研究创新生产销售 技术创新过程的需求拉动模式 （3）技术与市场交互作用模式 构想产生 图 技术创新过程的交互作用模式 新需求识别 新技术能力 社会和市场需求 项目确认研究开发设计生产制造 知识存量和技术进展 （4）一体化模式 20世纪80年代后期出现的技术创新一体化模式标志着从把 技术创新过程看作主要由一个职能到另一个职能转变的开 发活动，向着把技术创新视为同时涉及R&D、原型开发、 制造等要素的并行过程的转变 。第四代模式是最为接近 当今全球最佳技术创新实践的模型，它将技术创新过程看 作是同时涉及技术创新构思的产生、RD、设计制造和市 场销售等要素的并行过程，强调R&D部门、生产部门、供 应商和用户之间的沟通和密切合作。 市场销售 制造 设计 研究开发 创新构思 图 技术创新过程的一体化模式 （5）网络模式 马克道奇（Mark Dodgson）等人在探讨有效的技术创新 政策时，发现技术创新是一个复杂的网络活动，它既对许 多影响力量反应敏感，同时又以高度的不确定性为特点。 他根据自己的研究成果提出了技术创新过程第五代模式， 即系统集成网络模式（如图2-6所示）。他认为，技术创 新过程不仅是一体化的职能交叉过程，而且是多机构系统 集成网络联结的过程。 技术 战略 供应方 战略一体化 技术一体化 客户 以工艺为基础的组织结构 创造性学习组织 战略性研究开发单位项目计算 机一体化的制造业 相互联系的CIM 相互引入与协同 Internet, LANS, EDI 全球市场与伙伴 RD合作网络 以时间为基础的战略 图 技术创新过程的网络模式 6.创新体系 （1）国家创新体系 20世纪80年代末，创新研究不断深入，研究视野不断扩大。越 来越多的技术经济学家认识到，技术创新不是一个孤立的事件 ，实际上是与一个国家的特殊性相连的，并开始使用国家创新 系统（National System of Innovation）来描述这一情况。 经济合作与发展组认为，国家创新系统可以被定义为由公共部 门和私营部门的各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互 作用决定一个国家扩散知识和技术的能力，并影响国家的创新 表现。创新过程中各主体之间的联系对于改进技术实绩至关紧 要，而这种联系的实质就是知识流动。 要准确理解国家创新体系的本质内涵，必须 把握两点： 第一，国家创新体系是有关技术创新的国家 层次上的体系，技术创新是国家创新体系的 核心。 第二，制度安排因素对国家创新体系的功能 和效果起到基础性作用，制度创新是国家创 新体系的一个基本变量。 国家创新系统的系统构成 第一，知识创新体系，即知识创新活动主体构成的网络及其内部运行 机制。知识创新体系主要包括科研机构、高等院校，企业也有不同程 度的参与。 第二，技术创新体系，即狭义的技术创新活动主体构成的网络及其内 部运行机制，其核心主体是企业，研发机构、 高等院校也有不同程度 的参与。技术创新体系是国家创新体系的核心。 学校、社会、企业 大学、科研机构企业 创新服务机构 知识流动 技术创新服务体系 技术创新体系 知识传播和应用体系 知识创新体系 图 创新体系的结构 第三，知识传播与应用系统。其中，知识传播系统主要指 高等教育系统和职业培训系统，其主要作用是培养具有较 高技术、最新知识的创新能力的人力资源；知识应用系统 的主体是社会和企业，其主要功能是知识和技术的实际应 用。 第四，技术创新服务体系：联系知识创新体系与技术创新 体系的中间体，是提供创新服务的行为主体及其内部运行 机制构成的系统。国家创新体系的功能不仅取决于各主体 自身的优化，还取决于主体间相互联系的效率，取决于创 新资源、技术和知识在各行为主体间高效的运转流动，即 取决于技术创新服务体系。技术创新服务体系有利于降低 创新风险、减少创新成本、加速创新速度、提高创新效益 。 在OECD的框架中，创新要素之间的有效联系取代弗里曼 当年提出的“国家”，成为决定国家创新系统绩效的关键的 看法，突出了技术创新服务机构。 （2）区域创新系统 区域创新系统，作为国家创新系统的 重要组成部分，在20世纪90年代被提 出来后，迅速得到学术界和各国政府 的高度重视。 区域创新系统是国家创新系统的重要组成 部分，在国家创新系统中，承担着承上启 下的作用。区域创新系统是中观层次的创 新系统，国家创新系统属于宏观层次的创 新系统。 区域创新系统的内涵应该包括以下5个基本方面： （1）具有一定的地域空间范围和开放的边界； （2）以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政 府机构和服务机构为创新主要组成要素； （3）不同创新单位之间通过关联，构成创新系统的组织 结构和空间结构； （4）创新单元通过创新（组织和空间）结构自身组织及 其与环境的相互作用而实现创新功能，并对区域社会、经 济、生态产生影响； （5）通过与环境的作用和系统自组织作用维持创新的运 行和实现创新。 （3）国家和区域创新系统的功能 总体功能：