《质量管理手册》word版 (2).doc

质量管理手册质量管理手册 文 件 号：Q/CZ-G06.A1-2012 版 本 号： A 受控印章： 分 发 号： 发布日期：2013.1.1 生效日期：2013.1.1 文件编号版本编 写审 核批 准批准日期生效日期 A 倪亚方余绍清杨本新1999.01.291999.02.02 B倪亚方余绍清杨本新2000.06.152000.06.20 C倪亚方余绍清杨本新2002.02.012002.02.01 D倪亚方吴顺松段志发2003.09.102003.09.15 E倪亚方宋学银段志发2005.06.102005.06.15 F倪亚方刘均段志发2008.06.102008.06.15 CCHIC-QM-1 G曾佑文林江姜 涛2010.10.102010.10.10 Q/CZ-G06.A1-2012 A 曾佑文林江姜 涛2013.1.12013.1.1 重庆长征重工有限责任公司 Chongqing Changzheng Heavy Industry Co.,Ltd. 更改记录更改记录 更改编号更改条款更改日期备注 目录 第第 A 章章 批准批准页页1 第第 B 章章 公司公司简简介介3 管理者代表任命管理者代表任命书书4 顾顾客关系管理代表任命客关系管理代表任命书书5 CRCC 负责负责人任命人任命书书6 1 范范围围7 1.1 总则总则7 1.2 应应用用7 2 引用文件引用文件8 3 术语术语和定和定义义8 4 质质量管理体系量管理体系8 4.1 总总要求要求8 4.2 文件要求文件要求11 5 管理管理职责职责19 5.1 管理承管理承诺诺19 5.2 以以顾顾客客为为关注焦点关注焦点20 5.3 质质量安全方量安全方针针21 5.4 策划策划23 5.5 职责职责、 、权权限和沟通限和沟通24 5.6 管理管理评审评审32 6 资资源管理源管理34 6.1 资资源提供源提供34 6.2 人力人力资资源源35 6.3 工作工作环环境境40 6.4 质质量信息量信息40 7 产产品品实现实现41 7.1 产产品品实现实现的策划的策划41 7.2 与与顾顾客有关的客有关的过过程程43 7.3 设计设计和开和开发发46 7.4 采采购购55 7.5 生生产产和服和服务务提供提供60 7.6 监视监视和和测测量量设备设备的控制的控制71 7.7 项项目管理目管理73 7.8 技技术术状状态态管理管理77 7.9 首件首件检验检验（ （FAI） ）77 7.10 调试调试/顾顾客服客服务务78 7.11 可靠性、可使用性、可可靠性、可使用性、可维维修性和安全性修性和安全性 / 生命周期成本生命周期成本78 7.12 老化管理老化管理79 7.13 变变更管理更管理79 8 测测量、分析和改量、分析和改进进80 8.1 总则总则80 8.2 监视监视和和测测量量80 8.3 不合格品控制不合格品控制85 8.4 数据分析数据分析87 8.5 改改进进88 9 认证产认证产品的一致性品的一致性90 9.1 一致性控制一致性控制90 9.2 变变更的控制更的控制91 10 安全文明生安全文明生产产91 10.1 文明生文明生产产91 10.210.2 安全生安全生产产91 11 关关键键元器件控制元器件控制92 12 质质量手册的管理量手册的管理92 12.1 质质量手册的量手册的编编制、制、审审核和批准核和批准92 12.2 质质量手册的量手册的发发放和使用放和使用92 12.3 质质量手册的管理量手册的管理92 12.4 手册的复手册的复审审93 附附录录 A产产品品实现过实现过程程图图94 附附录录 C主要主要铁铁路路货车货车配件清配件清单单103 附附录录 D 重重庆长庆长征重工有限征重工有限责责任公司任公司组织结组织结构构图图104 附附录录 E质质量量职职能分配表能分配表105 附件附件 F经营经营管理体系管理体系“质质量目量目标标和和过过程程业绩业绩指指标标”一一览览表表109 附件附件 G管理体系管理体系“过过程程”和程序文件以及部分指和程序文件以及部分指导书导书清清单单114 附件附件 H管理体系管理体系“过过程程”的相互作用和相互关系矩的相互作用和相互关系矩阵图阵图117 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 1/64 第 A 章 批准页 为使公司管理体系运行符合国际铁路行业标准（IRIS） Rev02、GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008质量管理体系 要求 、中华人民 共和国国家军用标准 GJB9001B-2009质量管理体系要求 、CCSR9001- 2009船用产品制造厂专业质量管理体系 要求 、 CRCC 产品认证工厂质 量保证能力要求和 AAR M1003质量保证规范标准和推荐实施手册 (MSRP) J 部分规定，公司结合实际修订建立了 Q/CZ-G06.A1-2012 A 版 质量管理手册 ，现正式批准颁布实施。 新版的质量管理手册，标志我公司将在质量管理上追求更高的目标。 在此，我代表公司全体职工向所有顾客、社会各界郑重承诺：我公司将不 折不扣地实施国际铁路行业标准（IRIS）Rev02、GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008质量管理体系 要求 、中华人民共和国国家军用标准 GJB9001B-2009质量管理体系要求 、CCSR9001-2009船用产品制造厂专 业质量管理体系 要求 、 CRCC 产品认证工厂质量保证能力要求和 AAR M1003质量保证规范标准和推荐实施手册(MSRP) J 部分的各项要求， 精益求精地制造每一件产品，一如既往地尽最大努力满足顾客的要求和期 望，并在此向支持和帮助我公司的组织和个人表示衷心的感谢。 质量管理手册是公司进行质量管理工作的纲领性文件，是公司管 理体系运行所必须遵循的法规，是全体员工的行动准则。我要求：本公司 各部门和全体员工均须认真学习质量管理手册 ，并严格执行本手册的各 项规定，追求持续不断改进，把“追求卓越，不断创新”的精神贯彻到每 一个过程中，以确保满足顾客的要求，争取超越顾客的期望，为开创公司 美好未来作出更大成绩。 本手册既适用于本公司管理体系的建立、运行和保持，也适用于本公 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 2/64 司对顾客的承诺，是本公司向第三方申请管理体系认证的依据。 本手册也可提供给顾客等相关方和第三方审核使用。 本手册归口部门为质量管理部，由质量管理部负责解释。 总经理：总经理： 2013 年 1 月 1 日 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 3/64 第 B 章 公司简介 本公司是我国铁路货车车辆及零、部件的主要制造企业之一，也是中 国船舶重工集团公司和西南地区主要铸、锻件生产企业。 本公司具有生产军用、民用产品的技术、装备和管理经验。自 1999 年 起通过 ISO9000 认证。公司主要产品有铁路货车车辆及配件、锻钢件、铸 钢件、集装箱紧固件及绑扎件、城市轨道交通钢支座产品、高频焊管等。 本公司 NX70、GN70 等车型铁路货车具备铁道部铁路机车车辆生产许 可证。 本公司获得 CCS 船级社的铸锻件制造商认可；获得或曾获得 LR、BV、DNV、GL、ABS、NK 等船级社的锻钢件制造商认可。生产的船用 铸锻件、集装箱紧固件及绑扎件通过上述船级社的检验。 本公司于 2008 年 3 月 24 日，由重庆重型铸锻厂改制、更名为重庆长征 重工有限责任公司。 地 址：重庆市大渡口区伏牛溪邮 编：400083 传 真：(023)68541015E-mail：czzg4701 电 话：管理者代表：(023)61563198公 司 办：(023)61563186 市 场 部：(023)61563040外 贸 部：(023)68540870 营 销 部：(023)68542424品质保障部：(023)61563019 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 4/64 CCHIC 重庆长征重工有限责任公司 管理者代表任命管理者代表任命书书 Chongqing Changzheng Heavy Industry Co. Ltd Management Representative Appointment 为确保质量管理体系有效运行和得到持续改进，并及时向本人报告体 系运行情况，特任命 林林 江江 为管理者代表。履行如下职责： 1、确保公司管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； 2、定期向最高管理者汇报管理体系的业绩和任何改进的需求； 3、在全体员工中树立满足顾客要求的意识； 4、做好有关管理体系的对外沟通与联络工作； 5、组织制定相应的措施预防任何与产品、工艺和质量不一致问题发生， 鉴定并记录与产品、工艺和质量系统有关的问题，并组织提出解决问题的 方法和对其效果的验证，在缺陷或令人不满意的状态未解决前，控制不合 格品的转序、发运或安装，持续改进管理体系。解决质量问题的自主权， 或在关键要求未满足时，有权停止开发、生产、交货、现场支持活动的权 力。 In order to maintain effectively and improve continuously the quality management system, and in order that I am promptly aware of the performance of the quality management system, I hereby appoint Lin Jiang Management Representative. 总经理：姜涛总经理：姜涛 PresidentPresident ：JiangJiang TaoTao （签名/Signature）： 日日 期期/DateDate： ：20132013 年年 1 月月 1 日日 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 5/64 CCHIC 重庆长征重工有限责任公司重庆长征重工有限责任公司 顾顾客关系管理代表任命客关系管理代表任命书书 为确保公司与顾客的关系得到有效管理，持续增强顾客满意，任命 副总经理（营销）刘刘 均均为重庆长征重工有限责任公司顾客关系管理代表， 并履行如下职责： 1、确保建立、实施和保持满足顾客满意和要求的过程； 2、定期向最高管理者汇报这些过程的业绩和任何改进的需求； 3、确保在整个公司内提高顾客满意的意识，并提供相关的培训。 总经总经理：姜涛理：姜涛 （ （签签名）名）： 日日 期：期：20132013 年年 1 1 月月 1 1 日日 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 6/64 CCHIC 重庆长征重工有限责任公司重庆长征重工有限责任公司 CRCC 负责负责人任命人任命书书 为确保及时与 CRCC 联络与协调认证方面的事情；及时向 CRCC 申 报涉及获证产品安全性能的变更；确保 CRCC 认证产品执行与认证产品 有关的法律、法规及相关产品标准的要求，同时认证产品加贴认证标志 的产品符合认证标准的要求；不合格品和获证产品变更后未经认证机构 确认，不加贴强制性认证标志/认证标志，保证认证标志的妥善保管和使 用等规定的顺利实施。 特任命技术副总经理 林林 江江 为 CRCC 质量保证负责人，质量管理 部部长周小林周小林为 CRCC 认证联络工程师（或联络员）。 总经总经理：姜涛理：姜涛 （ （签签名）名）： 日 期：2012 年 12 月 25 日 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 7/64 1 范围 1.1 总则 本手册依据中华人民共和国国家标准 GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008质量管理体系 要求、中华人民共和国国家军用标准 GJB9001B-2009质量管理体系要求、CCSR9001-2009船用产品制造厂专 业质量管理体系 要求、CRCC 产品认证工厂质量保证能力要求和 AAR M1003质量保证规范标准和推荐实施手册(MSRP) J 部分、国际 铁路行业标准（IRIS）Rev02 编制，同时也满足了铁道部和国际船级社在质 量管理上的要求。其目的是证实公司具有稳定地提供满足顾客和适用法律 法规要求的产品的能力，为验证材料、产品和服务符合合同、法令和规章 提供证据。并通过体系的有效应用，包括持续改进过程的有效应用，保证 符合顾客要求和适用的法律法规要求，增强顾客满意。 1.2 应用 1.2.1 本手册适用于民品：铁路货车配件（见附录 C）、城市轨道交通钢支 座产品（下称：轻轨）、城铁转向架及配件、轨道交通钢结构产品（钢梁） 、锻钢件、铸钢件、高频焊接钢管的生产和服务；铁路货车车辆、集装箱 紧固件及绑扎件的设计、开发、生产和服务。军品：舰船锻钢件、舰船铸 钢件的生产和服务。 1.2.2 本公司除铁路货车车辆和集装箱紧固件及绑扎件外的军民品是根据顾 客提供的图样或产品标准进行生产，不涉及产品设计，也不存在产品设计 更改权利和承担产品的设计责任。因此军品删减 .7 的要求，除铁 路货车车辆和集装箱紧固件及绑扎件外的民品（不包含 CRCC 认证产品， CRCC 认证产品按相关认证规范执行 7.3 要求）删减标准 7.3 的要求。但工 艺设计和转换可按 7.3 的要求执行（详见 7.3）。 1.2.3 军军品管理体系要求的品管理体系要求的删删减已征得减已征得顾顾客的同意客的同意。 1.2.4 本手册中宋体字部分要求军、民品均适用，楷书字加粗（英文版为斜 体字）部分要求仅适用于军品。 1.2.5 本公司所生产的产品不涉及到与高集成系统有关的 IEC(CENELEC) EN50129 标准和软件设计过程有关的 IEC62279(EN50128)标准的要求（与 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 8/64 No.19 类信号和软件有关的部分要求），因此本公司 IRIS 管理体系对以上国 际铁路行业标准（IRIS）Rev02 版标准中的 “、7.3 设计和开发条款中与 高集成系统有关的 IEC(CENELEC)EN50129 标准和软件设计过程有关的 IEC62279(EN50128)标准的要求（与 No.19 类信号和软件有关的部分要求）； 、7.3.8 产品设计批准”条款和内容进行了删减。 2 引用文件 下列标准所包含的条款，通过在本质量手册中引用而构成本质量手册 的条款。本质量手册中，凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改单 （不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本手册，然而提倡和鼓励使用 本手册的各方探讨使用下列标准最新版本的可能性。凡是不注日期的引用 文件，其最新版本适用于本手册。 GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语 GB/T19001-2008 质量管理体系 要求 GJB9001B-2009 质量管理体系要求 GJB 1405 装备质量管理术语 CCSR9001-2009 船用产品制造厂专业质量管理体系要求 AAR M1003 质量保证规范标准和推荐实施手册(MSRP) J 部分 武器装备质量管理条例 CRCC 产品认证工厂质量保证能力要求 国际铁路行业标准（IRIS）Rev02管理体系 要求 潜在失效模式及后果分析参考手册（FMEA） 3 术语和定义 本手册采用GB/T19000-2008、GJB9001B2009、GJB 1405、AAR M1003 IRIS 标准中的术语和定义。 4 质量管理体系 4.1 总要求 4.1.1 本公司管理体系所需“过程”是为顾客（内部的或外部的）提供产 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 9/64 品和/或服务的一系列的增值活动，过程开始于输入，以输出为结束。本公 司把管理体系所需要的过程识别为三大类：顾客导向过程（COP）5 个、支 持过程（SP）9 个和管理过程（MP）5 个，共有 19 个过程，包括其在整个 组织中的管理活动，资源提供，产品实现，测量、分析和改进。公司在对 管理体系的变更进行策划和实施时，保持管理体系的完整性。 4.1.2 顾客导向过程(COP)的识别： 顾客导向过程（COP）会直接对顾客产生影响，即顾客的要求被满足， 通过输入和输出直接和外部顾客进行联系的过程，因而会为公司直接带来 经济效益。公司经营管理体系所需要的顾客导向过程识别为 5 个。 4.1.3 支持过程（SP）的识别： 支持过程（SP）为支持顾客导向过程的功能过程，是产品实现所需要 的由输入转化为输出的相互关联或相互作用的增值活动。公司经营管理体 系所需要的支持过程识别为 9 个。 4.1.4 管理过程（MP）的识别： 管理过程（MP）是支持过程的一种表现形式，指顾客导向的输入和输 出交接处的过程。公司经营管理体系所需要的管理过程（MP）识别为 5 个。 4.1.5 本公司按 GB/T19000-2008、GJB9001B2009、AAR M1003 和 CCSR9001- 2009 标准、CRCC 产品认证工厂质量保证能力要求、国际铁路行业标准 （IRISRev02）的要求建立质量管理体系，将其形成本手册及其支持文件， 加以实施和保持，并持续改进其有效性。建立的质量管理体系满足以下要 求： a. 确定质量管理体系所需的过程（见 4.1.6）及其在整个组织中的应 用。 b. 明确这些过程的顺序和相互关系（见图 1）； c. 确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效（见 和附件 G）； 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 10/64 d. 确保可以获得以支持这些过程的运行和监视所必要的资源和信息， e. 监视、测量（适用时）和分析这些过程； f. 实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的 持续改进； 4.1.6 公司管理体系所需的过程： 编码过程名称编码过程名称编码过程名称 C1 合同/订单评 审 S1文件和知识管理M1经营管理 S2资源提供和管理M2管理评审 C2 产品和过程 设计与开发S3人力资源管理M3体系内部审核 C3产品生产S4采购管理M4 数据分析和信 息沟通管理 C4 产品交付和 账款支付 S5产品防护管理M5改进管理 C5服务管理S6 监测和测量设备 管理 S7技术状态管理 S8 产品/过程监测 和测量 S9不合格品控制 备注 1、 “C1C5”表示顾客导向过程，2、 “S1S8”表示支持过程， 3、 “M1M5”表示管理过程。 4.1.7 公司按质量管理标准和质量手册、程序文件、第三层次文件对所有与 质量相关的过程进行管理。 4.1.8 本公司接受本公司接受顾顾客的客的质质量量监监督督。 4.1.9 公司按公司按产产品复品复杂杂和重要程度的不同建立、和重要程度的不同建立、实实施和保持施和保持产产品的可靠性、品的可靠性、维维 修性、保障性、修性、保障性、测试测试性、安全性和性、安全性和环环境适境适应应性等工作性等工作过过程程。 4.1.10 当公司当公司产产品涉及品涉及软软件件过过程程时应时应参照参照 GJB 5000 的要求，建立、的要求，建立、实实施并改施并改 进进其其软软件件过过程。程。 4.1.11 外包过程的识别和控制 本公司影响产品符合要求的外包有以下两类： 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 11/64 a. 本公司不具备相应过程的资源，如：铸铁件、部分测量设备的校准、 部分模具加工、部分零件（不含 CRCC 认证产品）的热处理、镀锌等。 b. 为满足顾客进度要求，对部分产品的工序进行外包，如：机械加工。 公司对外包过程进行评审，经批准后予以实施并监督外包过程的执 行。顾顾客要求客要求时时，外包，外包过过程程须经顾须经顾客同意。客同意。 公司船用产品的外包过程属于船级社认定构成产品质量的关键过程 的，其外包应得到船级社同意且外包方应得到相应船级社认可，并不能外 包日常的监视和测量。 本公司对外包过程的控制除按 7.4 条的有关要求实施外，对机械加 工等还要满足 7.5.1 条的要求；对热处理等特殊过程，还要满足 7.5.1、7.5.2 条的要求，对外包过程的控制具体按外包控制程序执行。 4.1.12 当合同执行过程中有过程或零件转包的情况发生且影响到产品符合 性时，公司按外包控制程序规定对其进行控制和管理，其内容适当程 度地包括：可行性研究、风险分析、策划、顾客沟通和首件检验。 4.1.13 本公司质量管理体系过程的管理将在本手册第 5、6、7 和 8 章分别说 明。图一表示本公司质量管理体系过程之间的顺序及相互作用。 4.1.14 保存一份 AAR 的当前通知或证实与重庆工厂运行有关的系统，该系 统提供进入 AAR 当前的通知信息，确保 AAR 认证、审批和保持。保持获得 AAR、船级社、铁道部等文件的畅通渠道，确保使用的文件为最新、有效 版本。 4.1.15 对认证证书、认证标志的管理和产品一致性进行管理。 4.1.16 CRCC 认证产品 申证产品符合国家相关法律法规要求，且三年内无重大质量责任事 故。公司应具备批量生产符合认证标准要求的产品的能力。对认证产品公 司每年按 CRCC 要求接受监督检查，以保证将必要的日常工作和程序保持 在可接受的水平上。 接受对工厂进行监督检查期间，抽取认证产品样机和/或零部件进行 检验的规定，以验证其与认证标准的符合性并与型式试验样机一致。 当发现可能危及到产品与认证标准的符合性的情况时，接受 CRCC 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 12/64 对公司增加的监督频次。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 本公司的质量管理体系文件包括： a. 在本手册中阐述的质量方针和质量目标； b. 本手册； c. 标准要求的形成文件的程序和记录；形成文件的程序包含文件控制程 序、质量记录控制程序、供应商选择评价控制程序、原材料检验或验证和 定期确认检验控制程序、出厂检验和型式试验控制程序、不合格品控制程 序、内部质量审核控制程序、纠正预防措施控制程序、产品认证标志的保 管和使用控制程序、认证产品变更控制程序。 d. 公司确定的为确保过程有效的策划、运行和控制所需的文件，包括记 录。 e. 形成文件的技术安全方针和安全目标。 f. 与公司质量管理和产品有关的全部外来文件； 公司文件阶层管理图 顾客支持参考手册 1.项目管理 2.控制计划 3.工具和技术 国际铁路行 业标准要求 国际质量管理体系要求 ISO9001:2008 法规和权力监管机构规定 的管理体系要求 国际铁路行业标准 IRIS:REV02 管理手册 程序文件 作业文件 表 单 / 记 录 方针/ 目标 第一层文件:规定体系要求/方法和职责， 包括对顾客、法律法规需求的保证 第二层文件:规定何人/何事/何时 第三层文件:规定如何做 第四层文件:结果，体系运作的证据 质量管理体系要求 GJB9001B 、CRCC、CCSR900 1 质量管理体系要求 AAR M1003 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 13/64 本公司的质量管理体系以文件的形式以公司办公网发布的电子文 件为主，纸张打印为辅，也可以采用其它媒介形式(如计算机磁盘、照片等)。 体系运行过程中，通过文件例会、培训及网络等途径，保证所有员工可获 得有效版本的管理体系文件，并了解相关的程序。 顾客、第三方审核机构和政府监管部门需要公司管理体系文件时， 公司应确保顾客、第三方审核机构和政府监管部门能够获得。 4.2.2 质量手册 本手册包括和涉及以下方面： a. 质量管理体系的范围，对标准的删减的细节和正当理由（见 1.2）； b. 对程序文件的引用，见程序文件清单； c. 质量管理体系过程之间的顺序和相互作用的表述。（见图 1） d. 对认证证书、认证标志的管理和产品一致性的管理要求； e. 安全文明生产的管理要求。 管理手册是公司规定管理体系的文件，由总经理批准发布，管理 者代表负责组织制定，质量管理部负责归口管理。 管理手册是公司质量管理的最高层次指令性文件，各部门、全体 员工都必须遵照执行。 管理手册为受控文件，由质量管理部负责修订、完善，质量管理 部统一发放、收回。按文件管理程序实施。 4.2.3 文件控制 公司质量管理体系所要求的文件都要予以控制。记录是一种特殊类型 的文件，按 4.2.4 条的要求进行控制。质量管理标准或顾客有双语要求的， 在设计、编制工艺文件时应进行识别，翻译双语版本。 本公司按文件管理程序对质量管理体系文件进行控制，控制的要 求包括： a. 为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准； b. 根据质量管理体系持续改进情况，包括整个供应链（设计、制造、 现场支持性活动）中考虑顾客规范和要求的标识和可追溯性、顾客的工程 标准/规范和顾客要求计划的任何变更时，对文件进行评审与更新，并再次 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 14/64 批准； c. 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d. 对文件的发放、回收、保存进行控制，以确保使用处获得适用文件 的有关版本； e. 确保文件保持清晰、易于识别； f. 确保公司所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到 识别，并控制其分发；对于外来文件按外来文件管理程序执行，外来 文件包括：标准、顾客的特殊文件、顾客要求（RAMS/LCC、磨损折旧、特 殊过程、备件、重量等）、法律法规要求等。 长征重工质量手册 Q/CZ-G06.A1-2012/A 15/64 图图 1 1 重重庆长庆长征重工有限征重工有限责责任公司体系任公司体系“过过程程”的的顺顺序和相互作用（即：序和相互作用（即：过过程网程网络图络图） ） 增值活动信息流C 顾客导 向过程 (COP) S 支持过 程(SP) M 管理过 程 (MP) C3：产品生产 (组件加工装配调试验证包装) 顾 客 需 求 顾 客 满 意 方针和 目标 经营 计划 有效的 内部审 核结果 有效的培 训数据 有效的措 施/结果 M2:管理 评审 M3:体系内部 审核 M5:改进 管理 S3:人力资源 管理 订购 询价/报价 采购 要求 已采购的产品和材料 合格的产品和材料 成熟 产品 新 产 品 顾客需求和 确认结果 反馈/抱怨/退货 合格的产品 付款/请款 /发票 C1:合同/订单评审 C2:产品设计和 开发 C4:产品交付和 账款支付 C5:售后 服务 S4:采购 管理 S6:监视和测量 装置管理 S8:产品/过程 监视和测量 S5:产品防 护管理 S9:不合格品 控制 S6:监视和 测量装 置管理 S8:产品/过 程监视 和管理 S5:产品 防护管理 供方 1、过程和产品的测试准则和结果 2、规范、控制计划和作业指导书 M1:经营 管理 有效的管 理评审 M4:数据分析和 信息沟通 有效的数 据/沟通 渠道 受控的文 件/知识 S1:文件和知 识管理 提供有效/ 及时的资源 S2:资源提供 和管理 有效的技术 状态 S7:技术状态 管理 长征重工质量手册 CCHIC-QM-1/G 16/57 公公司司 6.36.3 长征重工质量手册CCHIC-QM-1/G 17/64 g. 防止作废文件的非预期使用，对需保留的作废文件作出“仅供保留” 等标识，防止其被误用； h. 确保确保图样图样和技和技术术文件按文件按规规定定进进行行审签审签、工、工艺艺和和质质量会量会签签、 、标标准化准化检查检查； i. 确保确保图样图样和技和技术术文件的文件的协调协调一致，一致，现现行有效；在文件更改行有效；在文件更改时时， ，应审查应审查其其 协调协调一致性一致性； j. 对产对产品品质质量形成量形成过过程中需要保存的文件程中需要保存的文件进进行行规规定，并及定，并及时归时归档档。 k. CRCC 认证产品应具备技术标准、设计文件、工艺文件。 1)技术标准：公司应制定产品企业标准，并具备和贯彻执行有关国家 法律、法规和认证检验依据，企业标准应严于或符合相应的国家法律、法 规和认证检验依据的要求。 2)设计文件：公司应有完整的产品图纸和技术资料。自行开发的产品 应有全套设计文件和设计验证、设计确认资料，且有型式试验报告。 3)工艺文件：公司应具备生产所需的各种工艺文件，能够正确指导生 产。一般应有工艺过程卡、工序卡、操作指导书、检验卡等，其中应规定 工装、量具、工艺、材料定额、工位器具等项，并有工装设计和验证资料。 文件管理程序 、 外来文件管理程序规定了顾客文件在整 个供应链内的（设计、制造、现场支持性活动）标识和可追溯性。文件管 理的内容包括对文件的编制、评审、批准、发放、使用、修改、再次批准、 标识、回收和作废等全过程活动的管理。 4.2.4 记录控制 公司制定并实施记录管理程序。记录的管理内容包括记录表样 编制、审批、标识；记录标识、填写、贮存、保护、检索、保存和处置的 要求等。 质质量量记录记录控制程序控制程序 包含了包含了对对供方供方产产生和保持的生和保持的记录进记录进行的控制行的控制 长征重工质量手册CCHIC-QM-1/G 18/64 要求。要求。 品质保障部对记录进行归口管理，负责质量记录的控制，各单位负 责本单位使用的记录的控制与管理。 记录记录的作用的作用 a) 提供产品、过程、要素和质量安全管理体系符合要求及体系有效运 行的证据； b) 具有可追溯性； c) 可为保持和改进质量安全管理体系提供信息。 记录记录的要求的要求 .1 证实产证实产品品实现过实现过程的完整程的完整质质量量证证据的据的记录记录， ，应应能清楚地能清楚地证证明明产产品品满满 足足规规定要求的程度。定要求的程度。 .2 记录的保存时间： 军军品的品的记录记录的保存的保存时间应满时间应满足足顾顾客和法律法客和法律法规规的要求，与的要求，与产产品的寿命周品的寿命周 期相适期相适应应；当民品有质保期规定或顾客以及相关方有特殊要求时，相应的 记录应延长保存到质保期结束或顾客以及相关方要求期限；项目管理的记 录应与项目周期一致。其他证实产品与质量管理体系运行有效的记录保存 期限至少为 3 年。各类记录的保存期限见质量记录汇总表中的保存期限的 规定。 .3 CRCC 认证要求应至少保存以下记录：供应商的选择、评价和日常 管理记录，原材料检验/验证和确认检验记录，产品出厂检验记录，产品型 式试验记录，检验和测试设备检定或校准记录，检验和测试设备运行检查 及调整记录，顾客投诉及纠正措施记录，对不合格品采取措施的记录，内 部质量审核记录，标志使用情况的记录。 .4 记录样张正式发布前必须由相关部门负责人/主管批准或确认后才 允许发布使用，对记录的结果有批准要求的记录必须经过相应的批准才能 长征重工质量手册CCHIC-QM-1/G 19/64 正式发布。 .5 根据合同和法律法规要求，公司应向顾客和法规监管机构提供用以 评审和/或授权放行必须能够获得的记录。 记录的填写、传递、保存部门应保持记录的清晰、易于识别和检索， 按质量记录控制程序对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置 进行控制。 4.34.3 知识管理知识管理 4.3.1公司制定并实施知识管理办法 、 专利管理办法 ，以识别、获取、 保护、应用和评估信息、知识和技术，以实现知识在企业内部的共享、积 累、有序传递和有效应用，提高企业的创新能力。 4.3.2知识管理的内容包括：识别并建立知识管理清单（知识可以包括， 但不限于:设计准则、制造实践、程序等） 、实施并定期更新最佳实践，以 改进组织的过程效率、产品质量、成本和交付绩效。 4.4 多现场项目管理 4.4.1 公司制定并实施项目管理程序 ，依据新产品开发项目的实际状 况确定项目完整的工作范围，并将其分割成工作包，同时对其加以控制和 验证。当项目涉及多个现场时，项目组建立并实施多现场项目管理计划 (如:项目质量计划)，该计划必须至少包括： a) 工作分割和操作接口，包括顾客要求的分解； b) 职责、权限和沟通渠道(内部和与顾客之间的)包括每个现场职责范围 内的结果反馈； c) 每个现场适用的过程、程序、文件和记录； d) 确保符合IRIS要求。 公司通过审核、管理评审、过程评审、顾客抱怨分析等定期评估多现场项 目的效率，并且在必要时加以改进。 长征重工质量手册CCHIC-QM-1/G 20/64 5 管理职责 5.1 管理承诺 本公司的最高管理者是公司总经理。总经理通过实施以下活动，提供 建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的证据。 a. 通过通过会议、培训、公司报刊、行政文件等多种形式向全体员工 传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性； b. 主持制定质量方针； c. 确保质量目标的制定，要求各部门通过各项经营活动实现质量目标； d. 每年至少进行一次管理评审，确保公司管理体系持续的适宜性、充分 性和有效性。如遇特殊情况，由总经理决定增加评审的次数； e. 确保资源的获得，保证建立和有效运行质量管理体系。 5.2 以顾客为关注焦点 最高管理层以实现顾客满意为目的，确保顾客需求和期望得到确定， 转化为要求并予以满足。 5.2. 1 销售部门、质量管理部门、技术部门及相关单位通过市场调研、 预测或质量走访、接收顾客来电、来函、厂验联席会议等方式识别顾客的 需求和期望，以 “产品销售合同” 、 “服务信息传递卡” 、走访报告、厂验 联席会议纪要等形式，将顾客的信息及时传递到相关单位。 5.2.2 各相关单位按本手册 “7.2.1 与产品有关要求的确定” 、 “ 7.2.2 与产品有关要求的评审” 、 “ 7.2.3 顾客沟通”及 “8.2.1 顾客满意” 等过程确定顾客的需求和期望。 5.2.3 销售部门、技术中心、各相关单位将已确定的顾客需求和期望通过 本手册“7.2 与顾客有关的过程”和“7.3 设计和开发”中相关条款规定 的活动将其转化为产品、过程的特性或规范，并通过质量管理体系的有效 运行满足顾客的要求。 长征重工质量手册CCHIC-QM-1/G 21/64 5.2.4 各相关单位通过与顾客有效的沟通，及时了解顾客对公司产品、服 务的满意程度，通过数据测量和分析，持续改进质量管理体系和产品实物 质量，达到增强顾客满意的目的。 5.3 质量安全方针 总经理主持制定和修订本公司的质量安全方针，质量安全方针与本公 司的经营方针相适应，是制定和评审质量安全目标的框架，体现了满足要 求和持续改进的承诺，总经理要确保质量安全方针在全公司范围内得到理 解和实施，并通过管理评审对质量安全方针的适宜性进行评审。本公司的 质量方针是：追求卓越、不断创新，以更好的工作质量，为用户提供安全追求卓越、不断创新，以更好的工作质量，为用户提供安全 可靠、放心满意的产品和服务可靠、放心满意的产品和服务。 本公司的安全方针是：以人为本，减少职业危害，持续改进，确保健以人为本，减少职业危害，持续改进，确保健 康安全。康安全。 上述质量方针的内涵是：本公司是生产铁路货车、船用产品为主的企 业。全体员工必须牢记：确保“产品和服务的安全、可靠”是顾客的主要 和基本要求，关系到公司的重大利益；“使顾客对我公司的产品和服务放 心、满意”是本公司质量管理的永恒追求。为实现这一宗旨，各级领导应 确保全体员工理解各自的职责和相关过程的要求，全体员工应“从自己做 起”，严格履行质量职责，按质量体系标准和公司质量管理文件的要求实 施各个过程，确保每一项质量工作都符合规定要求，并以把工作做得更好 的态度提高过程的有效性。“追求卓越，不断创新”是公司文化的精髓， 各级领导和全体员工要牢记：当今世界，唯有持续提升管理水平，不断推 出新品、精品，才能立于不败之地。 为贯彻质量方针，我公司按以下原则实施质量管理： 以人为本，有岗有质； 检查上工序，做好本工序，服务下工序； 长征重工质量手册CCHIC-QM-1/G 22/64 资源充分，工艺可靠，产品优良，服务周到。 安全方针的内涵：坚持“以人为本”、“预防为主”的思想，遵守法 律法规和标准的要求，采取切实可行的措施，全方位识别和控制职业危害， 提高员工的安全意识和安全技能，持续改进、不断提升工艺、设备、材料、 环境、管理的安全状态，消除和减少各类职业危害，保护员工及相关方不 受伤害。安全方针的贯彻实施见职业健康安全、环境管理手册。 .1 经营计划经营计划 公司确定和实施经营计划管理过程，用以预测、监视和控制财务 资源，该过程考虑外部趋势和相关方需求的变更。 根据公司长远的发展需求，结合国家有关的产业政策，公司建立 和实施经营计划管理程序 ，以规划公司未来的发展前景，并明确公司阶 段性的经营计划和经营目标及发展战略，不断增强企业的竞争能力，使企 业在稳定中求发展，在发展中求提升，以促进公司持续发展和永续经营。 总经理根据公司发展需要及产业竞争分析的结果,确定当前和未来的期 望,以此来建立公司中长期经营计划(三年或更长)和年度经营计划,并至少 每年对其进行评审，此计划内容至少包括以下主题事项： a)公司使命和愿景； b)与市场有关的问题； c)财务策划及成本； d)经营目标(包括：增长预测、预期销售额、销售量、销售产值、市场 占有率、产品利润、公司产能(当前和未来)、质量目标和安全目标)； e)工厂/设施计划； f)降低已识别风险的计划； g)目标成本； h)技术和法律法规要求变更的影响； 长征重工质量手册CCHIC-QM-1/G 23/64 i)人力资源开发； j)市场和产品策略，包括新产品/新过程研究与开发计划(包括预算及 已有经费的项目)和市场退出策略； k)自制或采购策略； l)顾客满意计划； m)关键内部质量及运行能力指标； n)环境和职业健康安全以及企业文化等。 综合管理部应将公司经营计划在整个公司内进行有效和适当地沟通 及交流，并根据经营计划的愿景，制定中期和长期的行动计划。 公司建立和实施成本管理过程，并制定和实施成本管理办法 、 质量成本管理程序 ，用以管理组织财务，包括会计原则和控制准则。 公司确定和实施经营管理过程，用以预测、监视和控制财务资源。 各部门主管按经营计划所规定的经营目标，展开部门目标和实施方 案，并落实到日常管理作业中，以确保经营计划得以实现。 5.4 策划 5.4.1 质量目标 本公司质量目标由总经理批准发布，应包括满足产品要求所需的内容， 体体现对产现对产品品质质量水平的追求，与量水平的追求，与顾顾客的期望相适客的期望相适应应。 。质量目标应是可测量的， 并与质量方针保持一致。总经理通过管理评审对质量目标的适应性进行评 审。 本公司的质量目标是： a. “十二五”末进入铁路货车整车行业评比前五名； b. “十二五”末顾客满意程度提高到 94； c. “十二五”末质量损失率下降到 0.40； d. 不发生铁道部规定的 D 类以上的事故。 长征重工质量手册CCHIC-QM-1/G 24/64 质量管理部结合公司实际经营和生产状况制定公司年度质量目标， 由综合管理部列入年度经营指标，经管理者代表审查和总经理批准后，将 其在公司内予以公布实施。质量目标与质量方针必须保持一致性和可测量 性。 公司每年对经营目标（包括质量目标）在公司进行分解和展开， 并在公司的各个层次上定期组织评审。 综合管理部协助总经理将经营管理目标通过年度业务计划分解到各 职能部门。各职能部门和分公司/子公司应根据公司管理目标，结合管辖范 围与职责分工制定相应的管理目标，并层层分解。 各部门每月对部门管理目标（包含质量目标）实现情况进行检查和 监视，并保持并保持质质量目量目标实标实施和施和评评价的价的记录记录。检查监视情况报质量管理部， 目标未达到或有重大波动时，应制定改进措施。管理评审前，各部门对建 立的管理目标实现情况进行测量和总结。 5.4.2 质量管理体系策划 应根据市场和顾客、法规、产品结构、企业内部机构设置等变化对 质量管理体系和（或）过程进行再策划，以满足 4.1 要求和质量目标。 管理者代表组织进行质量管理体系策划，向总经理报告策划的结果， 并经认可。 在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，应考虑质量管理体系 的完整性和变更前后的衔接。 质质量管理体系策划量管理体系策划时时， ，对顾对顾客提出的客提出的质质量管理特殊要求作出安排。量管理特殊要求作出安排。 5.5 职责、权限和沟通 总经理负责建立本公司的组织机构，并确保公司内的职责、权限得到 规定与沟通，本公司的组织机构图见附录 D。附录 E质量职能分配表描 述了公司领导和各部门质量职责的相互关系。 长征重工质量手册CCHIC-QM-1/G 25/64 公司的管理体系包含了所有相关的适用的工作职责，见重庆长征重 工有限责任公司岗位说明书。 5.5.1 质量职责和权限 总经理的质量职责和权限 a. 以顾客为关注焦点，以增强顾客满意为目的； b. 确保对质量管理体系进行策划和再策划； c. 确保公司内的职责、权限得到规定和沟通； d. 履行 5.1 质量承诺的各项要求； e. 对对最最终产终产品品质质量和量和质质量管理量管理负责负责； f. 确保确保质质量管理部、品量管理部、品质质保障部独立行使保障部独立行使职权职权； g. 确保确保顾顾客能客能够够及及时获时获得得产产品品质质量量问题问题的信息的信息。 与质量有关的公司级主管领导的质量职责和权限 与质量有关的公司级主管领导应确保分管部门的质量管理有效，参与 重大质量决策，并分别履行以下职责： .1 生产副总经理 a. 批准生产计划，确保产品的生产进度和制造质量； b. 确保质量管理制度、规范、工艺在生产过程中得到贯彻； c. 支持检验人员严格把好产品质量关。 .2 总工程师 a. 及时、适宜地贯彻国家和上级颁发的有关质量、技术政策； b. 主持产品开发工作；对产品技术全面负责； c. 组织对重大质量问题和质量事故的分析，并作出书面结论。 d. 确保与顾客的沟通，确保顾客