精品资料-山东新风光电子供应商管理手册.doc

山东新风光电子科技发展有限公司供应商管理手册目录 序第一章 采购体系及采购管理流程概述第一节 概 述第二节 新风光电子汽车零部件采购的基本原则第三节 新风光电子供应链的整合第四节 新风光电子采购管理职责第五节 新风光电子采购管理十二步工作法第六节 新风光电子采购管理流程图第二章 潜在供应商资源信息库的建设及管理第三章 潜在供应商资格认可第四章 供应商的选择第五章 生产件批准（PPAP）第六章 协作配套许可证准入制度第七章 采购管理第一节 采购业务管理第二节 采购管理绩效测评第八章 协配件价格及财务结算管理第一节 价格管理第二节 比质比价第三节 招标议标第四节 零库存结算第九章 精益生产、准时制供货（JIT）第十章 合格供应商的管理 第一节 供应商业绩考评 第二节 供应商质量体系要求及第二方认证第十一章 产品质量赔偿和激励第十二章 供应商会员制 附录1. 潜在供应商资源信息库的建设及管理办法-2. 采购控制程序 -3. 供应商选择程序 -4. 供应商认证标准 -l 潜在供应商资格认可标准l 合格供应商第二方认证标准5. 生产件批准程序 -6. 供应商质量体系要求-7. 新风光电子协作配套许可证管理办法-8. 产品质量赔偿和激励管理办法-9. 零库存结算政策 -10. 新风光电子协配件中转库管理标准-11. 新风光电子管理绩效测评采购管理系统-12.新风光电子供应商协会章程（草案）-第一章 山东新风光电子科技发展有限公司采购体系及采购管理流程第一节 零部件采购的基本原则1、 价格竞标、发挥存量、相对集中、服务质量优先的原则；2、 从企业的财务状况、产品研发能力、工艺制造水平、质量管理水平、供货服务能力五个方面对供应商进行评价并择优选择供应商；3、 从开发周期缩短化、生产准时化、成本最低化、零部件通用化、产品开发及装配模块化的思路构建新的采购模式；4、 与供应商建立合作伙伴关系，利益共享、风险共担；5、 建立潜在供应商资源库，用指定、认证、比价、生产件批准相结合的方式选择供应商。6、 实行A、B点动态管理制，采用供应商A、B、C三级评价考核体系，对合格的供应商实行周期评价，动态管理，优胜劣汰；7、实施供应商产品质量赔偿和激励管理； 第二章 潜在供应商的资格认可潜在供应商必须经资格认可才能成为新风光电子的合格潜在供应商。新风光电子的合格潜在供应商才有可能进入新风光电子的供应链。对潜在供应商的资格认可由采购部组织品质部、技术部、生产部、电子车间主要负责人及相关检验人员进行评审。对潜在供应商的资格认可主要从以下六个方面进行评价： 质量体系管理能力（500分）； 实物质量（200分）； 财务状况（100分）； 产品研发能力（200分）； 工艺保证能力（200分）； 交付服务能力（100分）； 特殊优势（不评分，作为参考）新风光电子潜在供应商资格认可的详细标准见附录4潜在供应商资格认可标准。新风光电子对潜在供应商资格的评审将贯彻公开、公平、公正的原则。评审采取现场打分、定量评价的方式进行。资格认可小组组长和组员对评审结果的真实性、公正性承担责任。为保证评审的公正性，评审程序进行审核后再将评审结果书面通知相应的潜在供应商新风光电子根据评分结果确定潜在供应商是否成为新风光电子的合格潜在供应商，合格潜在供应商由新风光电子发放合格潜在供应商证明。新风光电子潜在供应商资格认可合格标准：有下列情况之不能作为新风光电子供应商；1、凡两个以上方面的得分为零分的；2、凡评价中出现“该企业800分的（允许无产品研发能力的为600分）。有下列情况之一者，必须经过改进并进一步评价后才能确定为新风光电子的合格潜在供应商：1、凡评价得分1000分的（允许无产品研发能力的为800分）；2、除“产品研发能力外”，其它项有得零分的。没有以上情况且得分值1000分的，则潜在供应商资格认可合格。第三章 供应商的选择 新风光电子对供应商的选择按供应商选择程序所规定的流程和步骤进行（见附录3供应商选择程序），新风光电子根据新产品开发和现生产需要须新增供应商时从“潜在供应商资源库”中选择2至3家相关的已经资格认可的合格潜在供应商，并对合格潜在供应商进行技术交底后对其进行技术评审、品质评审和工艺评审，经初步询价比价后确定是否对该供应商下单。对进行下单的供应商由采购部、品质部、技术部、生产部确定要求及时间进度并与该供应商签订相关协议。对供应产品合格的供应商由采购部组织进行比价后向生产经理提交“协作配套许可申请单”及相关资料（此申请单必须由品质、技术、生产相应部门签字认可），同时财务部根据提交的有关价格资料确定该产品的最终结算价格。以上步骤完成后该供应商即成为新风光电子的合格供应商并纳入合格供应商目录实施日常采购和管理。 在供应商选择过程中，应充分体现新风光电子“价格竞标、发挥存量、相对集中、服务质量优先”的采购管理基本原则。为满足公司适应性产品快速开发等特殊情况下对协配件的紧急采购需要，供应商选择程序对几种特殊情况设置有紧急采购通道，经总经理（或授权人）签字批准可临时从合格供应商目录以外的供应商中实施采购。对非特殊情况下的供应商的选择采购行为必须严格按采购控制程序和供应商选择程序的规定执行，否则财务部门将拒绝进行货款财务结算。新风光电子供应商选择流程图如下：供应商选择流程图 现有供应商 分公司推荐 技术中心推荐 企业自荐 通过媒体收集 通过公司网页招录 其它途径 新风光电子潜在供应商 资源库 资格认可 YES NO 合格潜在供应商技术交底 技术/工艺评审 询价报价 YES NO 实施 生产件批准（PPAP） YES NO 比价/招标定价/协商定价 YES 纳入合格供应商目录 发放新风光电子协作配套许可证 第五章 生产件批准（PPAP） 生产件批准（PPAP）是QS9000质量管理体系中一项非常重要的程序，是美国克莱斯勒、福特和通用三大汽车公司经多年广泛应用于汽车零部件生产批准和质量管理并被实践证明科学高效的手段。PPAP目前在我国已越来越多地被汽车及汽车零部件企业所采用并取得了较好的成效。PPAP与传统的生产准备方式有本质的区别。新风光电子以前采用的生产准备方式存在着很多弊端，一个新的零部件从试制、试装到正式供货不仅周期长而且质量问题多、质量不稳定，主机厂的装配线成了协配厂的产品试制阵地，协配厂未能很好地从产品的开发、试制、生产的各个环节对产品质量进行事先的预防和控制。据初步统计，新风光电子的新产品投放市场后70%的质量问题为协配件的质量问题，这些问题对新风光电子的新产品开发周期和新产品的市场竞争能力产生了极大的影响。而PPAP一个重要的思想就是在产品的开发、试制、生产之前就从产品的设计、生产工艺、潜在失效模式、关键特性、工序能力、生产设备、工装模具、检测能力、分供方等环节对产品质量保证能力和生产供货能力进行分析、预防和控制。PPAP不仅仅针对一个新的零部件的首次供货，而且在产品的设计、规范、材料、工艺更改以及生产条件、工艺、工装模具、分供方等方面发生变化后也须根据相应的提交等级进行PPAP批准。 与以前传统的生产准备方式相比，PPAP对供应商不管是从质量保证能力还是工艺技术能力、生产管理水平和质量责任意识等方面均提出了更高的要求，同时也能从源头、从产品设计、试制、生产、交付的各个环节帮助作为供应商的协配厂控制产品质量并从中受益。对作为需方的主机厂来说，可缩短生产准备周期，把主要精力投入到主机的质量控制、生产能力提升和市场开拓等工作上来，使新产品一投放市场即能以稳定的质量迅速赢得用户的青睐，在激烈的市场竞争中立于不败之地，为供应商和主机厂同时取得满意的市场回报，实现“双赢”。 PPAP目前以形成一套规范化的流程并附有全部提交资料的标准表格。新风光电子的PPAP程序是在按照QS9000/PPAP所确定的原则结合新风光电子的实际情况并借鉴Cummins多年来实施PPAP的成功经验的基础上编制的。在以后的实施过程中，新风光电子和新风光电子的供应商都存在着一个尽快转变传统观念和管理模式、适应新的更加科学的生产准备管理模式的问题，互相支持和配合，为了双方互利互惠的长远利益共同做好此项工作。第六章 协作配套许可证准入制度 协作配套许可证是供应商具有与新风光电子正式配套资格的标志，是供应商与新风光电子财务部进行货款结算的基本依据之一。协作配套许可证由新风光电子各分公司定期或不定期提出发放申请并附“供应商资格认可合格证明”、“PPAP批准合格证明”及价格等其它必要资料，经新风光电子经营/质量管理委员会讨论批准后由新风光电子生产部统一发放。 新风光电子对协作配套许可证实行动态管理，许可证有效期三年，有效期满后由新风光电子各分公司根据供应商日常业绩评价、第二方认证等情况提出是否重新发放许可证的申请，经新风光电子经营/质量管理委员会讨论批准后由新风光电子生产部统一发放。对不合格的供应商则不予发放许可证并取消其合格供应商资格。对新风光电子现有供应商的相应产品则采取过渡办法，即不再进行资格认可和PPAP批准，而是由新风光电子各分公司根据供应商日常业绩评价情况、第二方认证等情况提出是否发放许可证的申请，经新风光电子经营/质量管理委员会讨论批准后由新风光电子生产部统一发放。对不合格的现供应商新风光电子各分公司要求其限期整改，若整改后仍达不到要求则不予发放许可证并逐步取消其供应商资格。对今后新风光电子新的产品及新的供应商将严格按新风光电子供应商选择程序所规定的流程执行。新风光电子协作配套许可证管理办法见附件7。第七章 采购管理第一节 采购业务管理 新风光电子的采购业务由新风光电子各分公司进行日常管理。各分公司根据新风光电子和分公司的年度生产经营计划编制年度、季度、月度采购计划并与新风光电子合格供应商目录内的供应商签订年度（或半年度）采购开口合同。分公司每月下旬向供应商提交下月要货计划（或采购订单）并提供后两个月的预要货计划。供应商按具体的期、量要求实行准时化（JIT）供货。分公司按双方签定的质量验收标准进行入库验收，对由于供应商的产品质量问题造成的损失由分公司按双方签定的质量赔偿协议书进行质量索赔。随着时机和条件的成熟，新风光电子的进货检验将向供方延伸，通过供方对产品质量实施有效控制，对产品质量稳定、质量保证体系完善并有效运行的供应商采取适当方式逐步实行免检程序。 新风光电子的采购业务管理见附件2采购控制程序。第二节 采购管理绩效测评 新风光电子对各分公司的采购管理绩效按新风光电子管理绩效测评表采购管理系统（见附件13）实施定期的测评，目的旨在检验新风光电子各分公司的采购管理流程是否通畅和有效并帮助各分公司发现存在的问题和不足之处并提出改进的办法和措施，使新风光电子的采购体系和采购管理流程得到不断的改进和完善。 新风光电子管理绩效测评表采购管理系统采用现场审核的方式以表格列项打分的形式共从十个方面60多个小项对分公司的采购管理绩效进行定量测评，从而能比较科学准确地判断日常采购管理的实效，及时发现采购管理过程中存在的问题并有针对性地研究产生的原因及改进的办法，使新风光电子的采购管理更加贴近实际、更加科学有效，不断提升新风光电子采购管理的层次和企业的市场竞争能力。 第八章 协配件价格及财务结算管理第一节 价 格 管 理新风光电子对协配件价格实行公司集中统一领导、分公司分级管理的体制。新风光电子成立由公司主管领导、财务部和分公司领导及分公司生产、技术、采购、计划、销售等部门组成的价格领导小组作为新风光电子的价格决策机构。新风光电子财务部作为公司的价格管理职能部门，对协配件价格实行归口统一管理，分公司在各自的职责范围内开展价格管理工作。一新风光电子协配件价格管理的基本原则 比质比价、公开竞价的原则； 相对稳定、市场调节的原则； 兼顾供需双方利益的原则；二新风光电子协配件价格管理职责1 新风光电子价格领导小组的职责 贯彻落实国家的有关部门价格法律法规和方针政策； 研究确定新风光电子的重大价格政策； 领导、协调公司的价格工作，审议批准公司的重大价格决策；2 新风光电子财务部的职责 组织贯彻执行公司的价格政策； 制定公司各类价格的定价原则、调价方案并报公司价格领导小组审批后组织实施； 收集并研究各类产品的市场价格行情，为定价调价提供决策依据； 参与各类价格的定价和调价； 归口审定协配件的最终结算价格并以文件或“价格通知单”的形式通知有关部门执行； 建立新风光电子价格数据库并负责及时维护更新； 定期对新风光电子各分公司的价格执行情况进行检查和监督，协调价格执行过程中出现的各种问题；3 新风光电子产品开发部门（技术中心） 主要总成、协配件设计目标价格的确定；4 分公司 技术部门提供协配件工艺路线清单、材料及工时消耗定额作为产品定价的依据； 技术部门收集并研究同类产品的市场价格行情，参与协配件采购价格建议方案的制定； 采购部门会同财务部门、技术部门提出协配件采购价格建议方案； 采购部门组织协配件的比质比价或招（议）标，与供应商进行价格谈判并签定价格协议；新风光电子价格管理流程图 产品设计目标价格 工艺定额 分公司 技术部门 新风光电子产品开发部门 供应商 报价新风光电子 财务部制定初步价格方案 协商定价 比质比价 招标定价 分公司采购部门 同类产品市场价格新风光电子财务部门 确认 新风光电子 财务部门发价格通知单 第二节 比 质 比 价 新风光电子对适合进行比质比价采购的协配件在产品质量、供货能力、售后服务、企业信誉等满足要求的情况下将采取多家供应商现场公开竞价的方式确定产品价格和供货比例。竞价会由分公司采购部门组织，新风光电子财务部门和分公司技术等部门参加。参加比质比价的供应商必须是新风光电子潜在供应商资源库中已通过资格认可并经PPAP批准合格的供应商。竞价会正式召开前，由分公司采购部门提前将拟竞价的产品的名称、型号、规格、数量、质量标准、供货方式等要求以及竞价会的时间、地点、竞价规则等书面通知已选定的具备竞价资格的供应商，供应商接到正式通知后应按要求做好充分的准备工作。为保证竞价的公正性，报价、竞价、定标、定价均在竞价会上当场公开进行并现场公布结果，中标供应商即可与分公司采购部门签定供货协议书以明确产品结算价格、供货比例及其它需明确的协议条款并按双方的质量责任签定产品质量赔偿协议书。协议书一旦签定即明确了双方应承担的权利和责任，该供应商即成为新风光电子的正式供应商并纳入合格供应商进行管理。第三节 招 标 采 购 新风光电子对适合通过公开招标进行采购的协配件或整车改装项目将采用公开招标或邀请招标（有限招标）的方式进行招标采购。公开招标是指采购人公开发布招标信息，凡符合投标资格的供应商均可参加投标的一种招标方式。邀请招标也称有限招标，是指采购人向特定的供应商发出投标邀请，受到邀请的供应商方可参加投标的招标方式。招投标一般分为招标、投标、开标、评标、定标无个阶段。招标前新风光电子分公司组织对拟投标供应商的资格进行考查确认，具备相应资格的供应商由分公司采购部门发给招标邀请函和标书。供应商接到邀请函和标书后按标书的有关要求准备正式的投标书并按期参加招标会。招标会严格按照国家有关招投标的政策法规和新风光电子的有关规定执行。第四节 零库存结算 新风光电子对协配件的财务结算推行零库存结算方式。所谓零库存结算，即供应商以新风光电子分公司协配库向装配线或车间的发货单作为与新风光电子财务部门进行财务结算的凭证。与原来以验收单或收发清单作为财务结算凭证的传统方式不同，实行零库存结算方式后，协配件的验收单或收发清单只能作为收货和质量验收的依据，不能作为协配件货款财务结算的凭证。 与准时化供货（JIT）一样，零库存结算均是新风光电子拉动式精益化生产方式的一个重要内容，对新风光电子以及新风光电子的供应商减少库存积压、降低生产成本、实现精益生产都有好处。实行零库存结算方式后，供应商在新风光电子协配库里存放的作为周转用的少量产品（一般为1-2天的周转量）其所有权仍在供应商，新风光电子分公司协配库负责代其保管。对供应商的货款财务结算，新风光电子将逐步创造条件，缩短结算周期，实现当月货款除一定比例的质量保证金外，下月予以滚动结算。第九章 精益生产、准时制供货（JIT） 新风光电子实施精益化拉动式生产方式，力求以最少的投入（包括人力、设备、资金、材料、时间和空间），创造出尽可能多的价值，为顾客提供及时的产品和服务。作为精益生产的一个重要环节，新风光电子的协配件供应商必须按要求实行准时化供货（JIT）。新风光电子各分公司根据精益生产的实际要求，制定协配件供货的实际期量标准，期量标准以保证生产线JIT生产最低保险储备的周转为原则，在前期采取循序渐进的方式进行推进。新风光电子分公司采购部门按期量标准编制要货计划，并适时根据生产变动情况进行调整，与供应商签定订货合同，供应商严格按合同规定的期量标准准时供货。看板发交的零部件，按新风光电子看板管理的要求送达生产线上的装配或生产点；非看板供货的零件准时发交到分公司协配仓库。供应商直送供货能满足新风光电子准时制供货要求的，可采用直送供货方式。采用直送供货无法满足新风光电子准时制供货要求的，供应商应当采取必要措施保证准时供货（包括在新风光电子周边地区租用中转仓库，但所租中转仓库必须符合新风光电子管理标准）。供应商送货使用的工位器具必须标准规范，供应商和新风光电子各分公司都应做到工位器具在周转过程中的及时返空，同时必须保证工位器具完好和正常使用。新风光电子对质量保证能力较好的供应商实行双标识合格证制度，双标识的零件到货时新风光电子不再进行收货质量检验；供应商所租中转仓库库存规模和条件具备质量检验要求的，新风光电子可将零件质量验收前移到中转仓库，在中转仓库检验合格的零件不再进行进厂质量检验；其它的零件供货按新风光电子质量管理标准正常进行质量验收。新风光电子各分公司对供应商到货的零件进行数量验收，过目知数的零件100%验数，非过目知数零件按一定比例抽检，送货人员和收货人员对收货数量进行共同确认。供应商质量和数量验收情况纳入供应商评价体系，对于信誉较高的供应商应尽量实行进厂验货免检，以提高收货速度。 第十章 合格供应商的管理第一节 供应商业绩考评 供应商日常业绩由新风光电子各分公司从质量、交付、服务、价格等几个方面进行评价。各分公司制定供应商日常业绩评价及考核管理办法和具体的考核细则，评价采用定量打分的方式进行，做到公平、公正、公开。评价采用日常评价与第二方认证及年度评价相结合的办法由分公司根据评价结果对供应商按优秀（A级）、合格（B级）、基本合格（C级）、不合格（D级）进行分级排序，实行等级管理。 对优秀供应商予以表彰和奖励并从供货比例、新产品配套、财务结算等方面予以优先； 对基本合格的供应商向其提出改进建议； 对不合格的供应商要求其限期整改，对经整改后仍达不到要求的由分公司提交注销其协作配套许可证的申请 ，经新风光电子经营/质量管理委员会审查批准后由新风光电子生产部注销其相应产品的协作配套许可证和配套供货资格，该供应商的相应产品纳入新风光电子潜在供应商资源库进行管理。 第二节 供应商质量体系要求及第二方认证一、 供应商质量体系要求 为确保新风光电子的所有供应商与新风光电子质量体系的配套实施，保证新风光电子的质量方针、质量目标在产品的全部生产环节得以连续有效地贯彻执行，确保供应商、新风光电子以及用户的共同利益，供应商必须与作为整车、主机厂的新风光电子建立统一的质量保证体系。为此，新风光电子对供应商按所供产品的重要度、产品质量对整车（主机）质量的影响程度、产品的技术含量和质量风险、辆份资金占用量等因素对供应商按A、B、C分成三类，对A、B、C三类供应商分别提出建立质量保证体系的要求。1供应商分类的基本原则：l A类： 影响安全环保项和关键项质量的零部件； 辆份资金占用大的零部件；l B类： 对整车（主机）质量影响比较大； 有一定技术难度和风险； 辆份资金占用比较大；l C类： 对整车（主机）质量影响比较小、技术难度及风险小、 辆份资金占用小。 供应商以其所供应协配件中类别最高的零部件为准进行分类。 2对A、B、C三类供应商的质量保证体系要求： 对于A类供应商：建立QS 9000质量保证体系并通过第三方认证； 对于B类供应商：贯彻QS 9000标准，通过ISO 9000第三方认证； 对于C类供应商：贯彻ISO 9000标准，鼓励通过ISO 9000第三方认证；新风光电子对供应商质量体系的具体要求见附录6。 二、 第二方认证新风光电子对现有供应商的第二方认证由新风光电子各分公司按计划组织第二方认证小组分期分批进行。认证采用现场审核的方式由认证小组按新风光电子第二方认证标准从质量体系管理能力（500分）、实物质量（200分）、财务状况（100分）、产品研发能力（200分）、工艺保证能力（200分）、交付服务能力（100分）等六个方面进行现场评价打分，根据得分情况确定该供应商是否通过新风光电子的第二方认证。新风光电子第二方认证评价标准见附录4。1 新风光电子第二方认证评价的原则（1） 有下列情况之一者，该供应商纳入新风光电子的D级供应商：l 凡评价中出现“该企业纳入新风光电子的D级供应商”的；l 凡两个以上的评价项得分为零分的；l 凡评价总得分800分（允许无产品开发能力的为600分）； D级供应商给予三个月的整改期限，如果经整改后仍不能升级，则按新风光电子的有关部门规定统一处理。（2）有下列情况之一者，该供应商纳入新风光电子的C级供应商：l 凡评价总得分1000分的（允许无产品开发能力的为800分）；l 除“产品研发能力”外，其余任何评价项有得零分的； C级供应商必须经过整改后作进一步的评价，才能确定能否通过新风光电子的第二方现场审核。（3）没有以上情况且评价总得分1000分的（允许无产品开发能力的800分），则该供应商通过新风光电子的第二方认证现场审核。有产品开发能力的为A级供应商；没有产品开发能力的为B级供应商。（4）对新风光电子第二方认证现场审核合格的A、B级供应商，由新风光电子各分公司结合该供应商日常业绩评价情况提交“新风光电子产品协作配套许可证发放申请单”，经新风光电子经营/质量管理委员会审查批准后由新风光电子生产部统一发放“协作配套许可证”，许可证有效期三年，期满后须重新审定。2 新风光电子第二方认证的程序为确保新风光电子第二方认证做到公开、公平、公正，新风光电子对第二方认证现场审核小组审核员的资格及现场审核程序均有严格的要求。现场审核员都是经新风光电子组织专门资格培训并考核合格的具备较高素质的技术、管理人员。为保证审核结果的公正性，审核组在离开审核现场后经审核小组全体审核员共同讨论决定审核结果，然后书面通知被审核的供应商。审核小组组长和审核员对审核结果的真实性负责，所有现场审核记录必须由审核组长和相关审核员签名备案。审核时审核小组给供应商提供一份“新风光电子第二方认证现场审核员违纪情况返馈表”，该供应商按要求如实填写后邮寄给新风光电子人力资源部，审核过程中如果审核员有违规违纪行为，经查实后新风光电子将对责任人予以严肃处理并取消其审核员资格。条件成熟时新风光电子将考虑委托有资格有信誉的社会认证机构对新风光电子的供应商进行第二方认证。第二方认证所需费用原则上由供应商承担。第十一章 产品质量赔偿和激励 为提高产品质量，落实产品质量责任，保护供需双方和新风光电子用户的合法权益，根据中华人民共和国产品质量法和中华人民共和国消费者权益保护法的有关部门法律规定，新风光电子制定并贯彻实施产品质量赔偿和激励管理办法（见附件8），对新风光电子和新风光电子的供应商的产品质量责任、质量赔偿的原则、质量赔偿的程序、质量赔偿项目分类、质量损失的计算方法、质量赔偿的申诉、质量惩戒、质量激励等问题作了明确规定。新风光电子的供应商在与新风光电子各分公司签定正式的配套供货协议时必须与新风光电子各分公司签订产品质量协议书。协议书应明确产品质量要求、验收标准、抽样方案、抽样项目、验收设备、拒收条件等内容。供需双方应全面贯彻落实国家有关法律、法规、标准和新风光电子的质量方针，开展以质量责任经济赔偿和质量激励为特征的用户满意活动，建立有效的质量保证体系，实行总成质量和整车（整机）装调质量负责制。供需双方的质量职责：1 供方（供应商）的质量职责：l 供方必须按要求与需方签订产品质量协议书并严格遵守；l 供方必须按供货合同（包括产品质量协议书）的要求组织生产和供货，为需方提供合格的产品；l 供方必须明确产品质量保证期和服务承诺，承担产品质量保证期内的产品质量责任，赔偿相应损失。同时，应做好产品的售后服务工作；l 供方有权就需方无故不履行合同以及由于需方的责任给供方造成的损失提出索赔或申诉。2 需方（新风光电子）的质量职责：l 需方必须按要求与供方签订产品质量协议书并严格遵守；l 需方应按产品质量协议书中的规定进行进货检验；l 需方应及时记录和反馈供方产品在生产过程中的质量信息并承担不合格品标识、保管不符合要求所造成的损失。l 需方有权就供方不履行合同以及由于需方的责任给供方造成的损失提出索赔；l 新风光电子的产品售后服务部门代表新风光电子的用户就产品质量责任向新风光电子生产整车、总成的分公司索赔，新风光电子相关分公司向责任的供应商索赔；l 出现下列情况之一时，需方有权调整供货合同中A、B点的供货比例，直至取消合同和供货资格并建议新风光电子注销其相应产品的“产品协作配套许可证”。（1）进货检验连续三批判为不合格或年度累计大于10%批次不合格；（2）由于供方的产品质量责任导致发生公司级质量事故；（3）由于供方的产品质量责任，虽经赔偿，但采取纠正措施不力，导致质量问题重复发生或用户反映强烈。 对产品质量稳定、信誉高、售后服务周到、顾客满意度高的优秀供应商，新风光电子将从供货份额、新产品配套、货款结算等方面予以优先并给予一定的物质和精神激励。 第十二章 供应商会员制 为促进供应商与新风光电子之间的交流和沟通，在供应商和新风光电子之间建立起一种能有效地进行企业发展战略研究、采供政策研讨和咨询、现代企业管理知识推广和培训、优秀管理经验交流、管理咨询、技术支持、供应商申诉和投诉等活动的途径，新风光电子组织建立新风光电子供应商协会。新风光电子的A类供应商（优秀供应商）和B类供应商（合格供应商）可自愿报名并经必要审核批准后即成为新风光电子供应商协会的正式会员，对新风光电子的供应商来说，成为新风光电子供应商协会的会员代表着一份很高的荣誉。协会制定章程（见附件14）并经协会全体会员讨论通过后按章程规范运作。协会选举产生名誉会长、会长、副会长和秘书长，协会将成为供应商和新风光电子联系的桥梁和纽带，成为供应商会员之家。协会运作经费采取由新风光电子筹集一部分、协会会员每年交纳少量会员费的方式，经费严格用作协会开展各类交流活动和日常运作并接受会员的监督。新风光电子供应商协会的宗旨：l 建立供应商高层论坛机制，组织供应商与新风光电子高层领导定期磋商、沟通和交流；l 组织企业发展战略研究、采供政策研讨和咨询；l 促进供应商之间的管理和技术交流；l 先进管理方法的培训、推广和咨询；l 新工艺、新技术的推广和应用；l 管理和技术支持；l 供应商申诉和投诉；附录1东风汽车股份有限公司潜在供应商资源信息库建设及管理办法1 目的 旨在建立东风汽车股份有限公司（以下简称股份公司）规范的潜在供应商资源信息库，以便股份公司充分利用国内外优秀的供应商资源，不断优化供应商结构，提高产品的市场竞争力。2 范围 本办法适用于股份公司对潜在供应商资源信息库的建设及管理。3 术语 潜在供应商：经调查确认具备向股份公司提供所需合格生产件或生产用 原辅材料能力的组织。4 相关文件新风光电子QS27401 采购控制程序新风光电子QS27402 供应商选择程序新风光电子QS27404 生产件批准程序5 工作描述5.1 潜在供应商相关信息的来源。股份公司潜在供应商相关信息的来源主要有以下几个途径：a. 股份公司现有合格供应商；b. 股份公司相关部门、各分公司及有关人员推荐；c. 通过各种媒体收集的相关企业信息；d. 企业自荐；e. 通过在股份公司网页上公开招录而获取的相关企业信息；f. 其它途径。5.2 股份公司潜在供应商应具备的条件：a. 产品工艺技术先进合理，生产、检测、试验设备齐全；b. 生产批量较大，在行业内具有一定的竞争优势；c. 具有较强的质量保证能力；d. 具有较强的产品开发能力；e. 企业生产经营及财务状况良好，具备良性发展的潜力；f. 产品价格合理；g. 良好的售后服务。5.3 股份公司选择潜在供应商的原则发挥存量、相对集中、价格竞标、质量服务优先的原则。5.4 股份公司建立潜在供应商资源信息库的步骤：5.4.1 股份公司生产部采购管理室负责组织股份公司潜在供应商资源信息库的建立。5.4.2 股份公司生产部采购管理室负责收集并归口整理与股份公司业务相关的国内外企业信息，股份公司产品规划部门、产品开发部门和各分公司相关部门可定期向采购管理室提供相关企业信息资料并填写潜在供应商推荐表（附件1）予以推荐。5.4.3 采购管理室负责组织对信息资料进行筛选、比较、确认，对基本满足股份公司潜在供应商要求的企业由采购管理室按潜在供应商资源信息库格式发给调查表，待企业返回调查表后，对企业所提供的信息资料进行进一步的分析、确认，必要时可对企业进行现场调查。5.4.4 对满足股份公司潜在供应商要求的企业信息资料由采购管理室（或由采购管理室组织分公司相关部门）按附件2的格式和要求进行信息资料录入及编辑。对满足要求的企业由采购管理室定期提交股份公司质量管理者代表批准后将其列入股份公司潜在供应商目录及潜在供应商资源信息库进行管理。5.5 股份公司潜在供应商资源信息库的使用、管理及维护5.5.1 股份公司潜在供应商资源信息库由生产部采购管理室负责以活页文本或磁盘、光盘的形式汇编或在局域网上以网页的形式供股份公司产品规划部门、产品开发部门及各分公司相关部门使用。5.5.2 股份公司潜在供应商资源信息库按分公司、按产品类别分类汇编。5.5.3 潜在供应商资源信息库根据使用情况分阶段逐步实现信息查询功能及在局域网上实现授权用户信息共享功能。5.5.4 股份公司潜在供应商资源信息库由生产部采购管理室负责管理和维护更新。5.5.5 潜在供应商目录及潜在供应商资源信息库实行动态管理，新增和取消的潜在供应商由采购管理室定期向相关部门发布。5.5.6 根据股份公司供应商选择程序的要求，分公司根据新产品开发或现生产需要需新增供应商时，分公司从潜在供应商目录中选取23家相关的经资格评审合格的合格潜在供应商，经分公司组织进行技术交底、询价、比价后，满足要求的合格潜在供应商由分公司负责进行生产件批准，生产件批准合格的供应商即可列入合格供应商目录并成为正式合格供应商。5.5.7 因特殊情况需要实施紧急采购而来不及对潜在供应商进行资格评审时，若以后仍准备长期从此供应商处采购，事后仍应组织对该供应商的资格评审及生产件批准并将该供应商纳入合格供应商目录进行管理。 6 附件 附件1 新风光电子QS474-01-01-01 潜在供应商推荐表 附件2 新风光电子QS474-01-01-02 潜在供应商资源信息库格式附件1 新风光电子QS474-01-01-01东风汽车股份有限公司潜在供应商推荐表 编号 企业名称：联系人：详细地址：邮编：主要产品：电话：传真：电子信箱：网址：企业性质：固定资产：成立日期：员工总数：企业概况：（主要产品生产能力、主要工艺及检测设备等）现配套情况：（包括与股份公司及股份公司以外企业的配套情况）推荐理由： 推荐单位/部门： 办理人： 联系电话： 日期：处理结果： 纳入东风汽车股份有限公司潜在供应商资源库 不纳入东风汽车股份有限公司潜在供应商资源库备注：办理人： 日期： 注：1。本推荐表可以分公司或部门名义、也可以个人名义推荐； 2本推荐表可由股份公司以外的单位或个人填写推荐，供应商也可自荐； 3本推荐表按要求填写完后交股份公司采购管理室归口办理； 4其它资料可作为附件附后。 附件2 新风光电子QS474-01-01-02东风汽车股份有限公司潜在供应商基本情况调查表一 基本情况供应商名称：供应商详细地址：法人代表：邮政编码：注册资本：企业性质：企业成立日期：开户银行及帐号：商务联络人：商务联系方式（TEL/FAX）网址/电子信箱：员工总数 人， 其中：管理人员 人，技术人员 人二、调查内容分类：1 企业简介：2 财务状况：3 工艺制造能力：4 产品研发能力：5 质量保证能力：6 供货能力及售后服务水平：7 请同时提供以下资料： 企业获各类机构认证证书（复印件）； 向国内外主要客户供应产品的情况； 主要产品介绍（应包括产品图片、产品主要性能、技术参数、价格等）；说明：请供应商填写项目（一）中的企业基本情况，并按项目（二）中的调查内容用A4幅面、4号字体将本企业相关资料制作成文本(包括电子文本)。文本回寄地址：湖北省襄樊市东风汽车股份有限公司生产部采购管理室邮编：441004 TELFAX电子文本信箱：新风光电子wys 007附录2 新风光电子质量管理体系程序文件（新风光电子QS274-01）采购控制程序1目的和范围1.1 旨在规范东风汽车股份有限公司（新风光电子）的采购过程，保证股份公司各分公司所采购的生产件及生产用原辅材料满足规定的要求。1.2 本程序文件适用于对新风光电子生产件及生产用原辅材料采购过程的管理。2 参考文件ISO/FDIS9001-2000 质量管理体系-要求新风光电子QS274-02 供应商选择程序新风光电子QS274-04 生产件批准程序 产品质量赔偿和激励管理办法 供应商业绩评价及考核管理办法 供应商体系要求 潜在供应商资源信息库建设及管理办法3 定义或术语3.1 供应商:向新风光电子提供生产件和生产用原辅材料的组织。3.2 生产件:本程序中的生产件指由供应商向新风光电子提供的用于汽车及发动机生产的零部件及毛坯。3.3 潜在供应商:经调查确认具备向新风光电子提供所需生产件能力的组织。3.4 认证小组:指由新风光电子生产部、产品开发部门、财务部门及各分公司相关人员所组成的从事潜在供应商资格认证的工作小组。4 职责4.1 新风光电子生产部4.1.1负责研究国内外先进的采购管理方法，对各分公司采购体系进行监控，引导各分公司对其采购体系进行改进和完善；4.1.2负责组织建立新风光电子 “潜在供应商资源库信息系统”并对其进行管理和维护；4.1.3负责新风光电子合格供应商“产品协作配套许可证”的归口管理；4.1.4参与对潜在供应商的资格认可及对现有供应商的第二方认证工作。4.2 新风光电子财务部 负责采购结算价格的确定及货款结算。4.3 新风光电子技术中心4.3.1负责产品目标价格的确定；4.3.2参与潜在供应商的选择及资格认可。4.4分公司4.4.1负责从潜在供应商资源库中选择供应商并对其进行资格认可；4.4.2负责对通过资格认可的供应商按生产件批准程序实施生产件批准；4.4.3负责确定合格供应商并对其进行管理；4.4.4负责具体的日常采购业务及采购件质量管理；4.4.5负责对供应商的业绩考评；4.4.6负责定期组织对现有供应商进行第二方认证。4.4.7负责对供应商环境行为的管理以及对供应商环境状况的调查、评定并对其环境行为施加影响。5 工作内容陈述5.1 新风光电子采购管理流程5.1.1 新风光电子生产部采购管理室根据潜在供应商资源信息库建设及管理办法组织建立新风光电子潜在供应商资源信息库，各分公司或技术中心根据新产品开发或现生产需要从潜在供应商资源库选择2-3家供应商，由新风光电子潜在供应商资格认证小组按潜在供应商资格认证标准对其进行资格认证，分公司应将资格认证计划和认证结果书面报新风光电子生产部采购管理室备案。5.1.2 分公司负责组织对资格认可合格的潜在供应商进行产品技术交底及初步询价、报价工作并组织对供应商进行技术/工艺评审，产品开发部门负责向分公司提供产品设计目标价格。5.13 对通过初步询价、报