安徽省A--A级企业标准化良好行为确认评分表.doc

安徽省A-AAAA级企业标准化良好行为确认评分表（试行）一、 编制说明我省自开展创建标准化良好行为企业以来，一直按国标委农轻200493号文：关于做好“标准化良好行为”试点确认工作的通知的附件二标准化良好行为确认评分表实施“标准化良好行为企业”的确认工作，取得了可喜的成绩；同时，也发现原评分表存在一些难以操作的问题。现结合我省的实践经验编制本表，以期能成为我省开展这项工作的有效依据。本表编制的基本原则是：在保持原表的完整性和确认水平的基础上，修订“评价要求”，极力使其具体简明，修订“扣分标准”，极力使其确切而无歧意；将三大体系的要求与实施结合起来，极力增强其可操作性。本表编制的基本目的是：使评分表成为确认评价时的基本依据，同时，又是企业自我检验的依据之一；以此种结合，对企业的创建活动起到很好地推动和辅导作用。二、 评分标准企业标准化良好行为确认的基本分为400分，加分为100分，总分为500分。1、基本分达到280分以上，可评为A级标准化良好行为企业。2、基本分达到320分以上，可评为AA级标准化良好行为企业；基本分达到300分以上，总分达到350分以上的可评为AA级标准化良好行为企业。3、基本分达到370分以上，可评为AAA级标准化良好行为企业；基本分达到360分以上，总分达到420分以上的可评为AAA级标准化良好行为企业。4、基本分达到390分以上，且总分达到450分以上的，可评为AAAA级标准化良好行为企业；基本分达到380分以上，且总分达到460分以上的可评为AAAA级标准化良好行为企业。三、评分表的使用说明1、本评分标准共分五组：表1表4规定所得分为基本分，计400分；表5为加分项，总加分为100分。2、本评分标准为通用要求，不同企业因产品类型和生产经营的特点，某些评价内容确无需要，允许剪裁。所剪裁的内容经省标准化行政主管部门授权的确认评价组认定为合理的，不扣分，可获规定得分。企业应有的评价内容与要求而未满足，则按扣分标准扣分。3、表1表4规定的“评价内容”未能满足要求，应扣分。扣分采用累计扣分法。即：表中“扣分标准”栏中每一小项不符合要求，均可以扣分，在一个“评价内容”内的扣分可以相加。但相加后的总数不得超过该“评价内容”的“规定得分”数；“规定得分”为最高扣分限。4、企业能满足表5规定的要求，应加分。加分采用累计加分法。即：企业满足表中“评价要求”的每一小项，均可加分，并相加。但相加后的总数不得超过该“加分内容”的“规定分”数；“规定分”为最高加分限。5、“备注”栏中有号者，表示该项要求对A级和AA级标准化良好行为企业不作为必要确认条件，当然也不给分。这种明示，可以引导企业把精力放在该用力的地方。表1 企业标准化工作的基本要求评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注1、企业标准化工作的基本要求（规定总得分60分）1.1企业的方针、目标1.1.1有企业方针，标准化方针5每缺一项，扣1.5分1.1.2有企业目标，标准化目标每缺一项，扣1.5分1.1.3目标应量化、能实现未量化，扣0.5分；无法实现，扣0.5分1.2企业组织机构和标准化职责1.2.1有完善的企业组织机构图、企业标准化机构图；机构图与企业现状相符10没有组织机构图，扣3分；没有标准化组织机构图，扣2分；组织机构图或标准化组织机构图不完善，扣1分；企业设置的机构与机构图不符或机构没有纳入管理范围扣1分；没有标准化管理机构扣1分1.2.2 有最高管理者标准化管理职责没有，扣2分1.2.3 有标准化管理部门职责没有，扣2分 1.2.4 有各职能部门和生产单位标准化职责没有，每缺一个部门或单位，扣1分1.2.5各职能部门和生产单位标准化职责划分明确，符合企业实际划分不明确，扣1分；不符合企业实际，扣1分1.3标准化人员要求1.3.1有标准化专、兼职人员10没有，扣10分1.3.2标准化专、兼职人员职责明确没有，扣2分；不明确，扣1分1.3.3人员有标准化专业知识无一人未取得标准化专业机构培训取证，扣1分1.4标准化培训1.4.1有全员培训计划（内容至少应有：培训内容、对象及人数、时间、考核）10没有，扣10分；每缺一项，扣1分1.4.2有培训记录（时间、地点、人员签到、培训内容、授课教师）没有，扣3分；每缺一项，扣0.5分1.4.3有培训考试、考核记录 没有，扣1分1.4.4完成全员培训（包括领导层、中层、操作层）缺少一项扣3分；培训人员未达到百分之百，扣2分表1（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注1.企业标准化工作的基本要求（规定总得分60分）1.5适合企业发展的标准化规划、计划1.5.1有完整的标准化规划（现状分析、目标、措施）5没有，扣5分；每缺一项，扣2分1.5.2有完整的标准化年度工作计划（计划内容、责任部门、时间要求、检查部门）没有，扣5分；每缺一项，扣2分1.5.3有标准制、修订计划没有，扣1分1.5.4有标准化科研项目计划、采标计划每缺一项，扣1分1.6标准化信息管理要求1.6.1有管理部门和专、兼职人员5无管理部门，扣3分；无专、兼职人员扣1分1.6.2有广泛有效的信息搜集渠道（上网，或订阅相关报刊、杂志，或定期采购）没有，扣1分1.6.3对搜集的标准信息进行整理、登记、存档，并有及时提供的记录每缺一项，扣0.5分1.6.4能及时了解有关标准发布、修订、更改、废止信息，有处理记录无记录，扣1分1.6.5建立标准电子文档（目录、文本）没有，扣1分；每缺一项，扣0.5分1.7建立满足企业需求的企业标准体系1.7.1有技术、管理、工作标准体系表15没有，扣15分；每缺一项，扣5分1.7.2体系表结构剪裁、分解、组合合理每一处不合理，扣2分1.7.3有体系表编制说明（编制依据、目标、与企业标准体系系列国家标准的符合性说明、当前水平、努力方向）没有，扣6分；每缺一项，扣2分；符合性说明与实际不符，扣6分1.7.4每一子体系应有独立的明细表（要素至少应有：序号、标准编号、标准名称、实施日期、备注）及统计表明细表每缺一份，扣3分；要素每缺一项，扣2分；无统计表，扣3分1.7.5有企业标准体系实施发布令没有，扣1分表2 技术标准体系与实施要求评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注2.技术标准体系与实施要求（总规定得分145分）2.1技术标准体系与实施总体要求2.1.1技术标准内容符合有关法律、法规、相关的强制性标准要求，标准文本要素完整（基本符合GB/T1.1和GB/T1.2）、统一，便于实施15有不符合处，扣10分；文本要素不完整、统一，扣5分2.1.2企业执行的所有技术标准均应是现行有效的标准每发现一份失效标准，扣3分2.1.3各子体系完整齐全、相互协调 有不符合处，扣2分2.1.4有技术标准实施计划和实施记录没有，扣5分；无记录，扣5分2.2技术基础标准2.2.1技术基础标准有企业需要和适用的术语、符号、代码、标志、量值和单位、数据处理、工程制图、相关专业指导性标准，以及职业健康、环保、安全等通用标准10每缺一项，扣1分2.2.2企业制定的上述技术基础标准均符合国家相关标准规定或符合现行法律、法规和强制性标准有不符合国家相关标准处，扣2分；有不符合现行法律、法规和强制性标准处，扣5分2.2.3企业制定的技术基础标准中涉及的互换性、精度要求应满足企业产品要求，并实现系列化有不满足处，扣2分；未实现系列化，扣1分2.3设计技术标准2.3.1设计技术标准有企业需要和适用的术语、符号、代码、标志、量值和单位、数据处理、工程制图、设计规范或准则等标准6没有，扣5分；每缺一项，扣1分2.3.2产品设计标准中对产品的功能和性能有明确的量化指标、等级划分规定每缺一项，扣2分2.3.3规定了设计图样与文件的完整性和相关要求没有规定，扣1分2.4产品标准2.4.1产品标准（引用的国标、行标、地标，或企业标准）合法、现行有效，15引用已作废标准扣10分；企业标准违反法律、法规或与强制性标准相抵触的扣10分，未备案，扣5分，低于认证产品标准要求的，扣5分表2（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注2.技术标准体系与实施要求（总规定得分145分）2.4产品标准2.4.2企业产品标准的结构、要素、格式、编号等基本符合GB/T1.1、GB/T1.2以及相关规定15有不符合处，扣5分2.4.3企业副产品有计划的销售，应制定产品标准每缺一项，扣5分2.5采购技术标准2.5.1有企业需要和适用的采购技术标准，对影响各项产品质量的外购物资的质量要求、验收规则、试验方法、保管技术要求等做出规定12每项产品每缺一项，扣2分2.5.2 采购技术标准对原材料品种、规格进行了合理压缩和优化未做规定，扣2分2.5.3有关键原材料进货检验记录没有，扣5分2.6工艺技术标准2.6.1有企业需要和适用的各项产品的关键和特殊工艺技术标准，关键工序的工艺标准对环境、温度、时间及其他影响质量的因素做出规定，特殊工艺应符合国家相关规定12没有关键和特殊工艺标准，扣5分；关键工艺规定缺项，每份扣2分；特殊工艺不符合规定，扣5分2.6.2工艺标准发放到生产一线，指导生产未发放到位，扣5分，实际控制与标准有不符合处，扣5分2.6.3有半成品质量控制标准未规定，扣2分2.7 设备、基础设施和工艺装备技术标准2.7.1有企业需要和适用的生产设备、基础设施、工艺装备维修保养、润滑、操作规程等技术标准10每缺一项，扣2分2.7.2有企业需要和适用的工作环境技术标准，自制生产设备有技术标准每缺一项，扣1分2.7.3、有生产设备、基础设施、工艺装备维修保养计划，有实施记录每缺一项，扣1分；无记录，扣3分表2（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注2.技术标准体系与实施要求（总规定得分145分）2.8 测量、检验、试验方法及设备技术标准2.8.1有企业需要和适用的测量、检验、试验方法技术标准，有产品工序检验、半成品检验、成品检验和库存品检验标准等，并有检验记录。10每缺一项，扣2分记录每缺一项，扣2分2.82企业制定的试验方法标准有科学的校验对比，并且有能证明其有效性和可行性的资料没有扣2分2.83企业制定的检验或验收标准中有检验项目、抽样方法、试验方法、抽查频率、结果判定、复检规则每缺一项，扣1分每缺一项，扣2分2.8.4测量设备没有国家或行业检定规程时，企业制定了校准规范；企业自行比对的测量设备应有比对规程，并均以标准形式发布每缺一项，扣2分2.8.5所有测量设备均有检定或校准证书，设备有明确的标志每缺一项，扣2分；2.9包装、搬运、贮存、标志技术标准2.9.1有企业需要和适用的包装技术标准，每项产品包装技术标准中应规定包装形式、方法、材料、规格、性能指标、试验方法，以及标志内容，如：包装量值（数量、质量、体积）、随货文件位置等；食品、药品的包装材料规定了清洁卫生指标、专用标志等要求8没有，扣2分；每缺一项，扣0.5分2.9.2有企业需要和适用的搬运技术标准，每项产品搬运技术标准中应规定搬运操作方法、装卸方式、运输、码放条件等要求没有，扣2分；每缺一项，扣0.5分2.9.3有企业需要和适用的贮存技术标准，贮存技术标准中应规定贮存条件、贮存方法、方式、贮存期限等要求没有，扣2分；每缺一项，扣0.5分2.9.4对有毒、易腐、易燃、易爆、放射性等有特殊要求的产品，在上述标准中应有包装、搬运、贮存、标志等特殊标志规定未规定，扣2分表2（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注2.技术标准体系与实施要求（总规定得分145分）2.10 安装、交付服务技术标准2.10.1有企业需要和适用的安装技术标准，规定了安装程序、方法、要求和注意事项，以及调试、试运行（空载、负载）、验收的技术要求和方法7没有，扣4分；每缺一项，扣0.5分2.10.2每项产品均应有交付技术标准，应规定交付、接收程序、抽样及试验方法；有贮存期限规定的产品，应对检查项目、周期、方法及不能交付的条件做出规定没有，扣3分；每缺一项，扣0.5分2.10.3每项产品均应有服务技术标准，应规定售前、售中和售后的服务活动内容、产品信息（使用说明、常见故障排除）、服务人员的培训要求没有，扣4分；每缺一项，扣0.5分2.11 职业健康和安全技术标准2.10.1有企业需要和适用的职业健康和安全技术标准10没有，扣10分2.10.2企业制定的职业健康和安全技术标准符合国家法律、法规和相关强制性标准的规定不符合，扣5分2 10.3职业健康和安全技术标准中应对生产过程中涉及的职业健康、危险源做出规定，应有生产过程安全标准、劳动防护用品安全标准每缺一项，扣1分2.12 能源和环境技术标准2.11.1有企业需要和适用的环境和能源技术标准，企业制定的环境、能源技术标准符合国家法律、法规和相关强制性标准的规定10没有，扣10分不符合，扣5分2.11.2 应规定本企业使用能源的消耗定额指标和监测方法，规定生产过程中发生的污染物排放限量和监测方法每缺一项，扣2分2.13信息技术标准2.12.1有企业需要和适用的信息技术标准，规定了信息搜集、贮存、加工、传递、利用等要求5没有，扣3分；每缺一项，扣1分2.12.2企业有电子信息技术标准，规定了信息搜集、贮存、加工、传递、利用、信息安全、网络安全等要求没有，扣2分；每缺一项，扣1分评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注3.管理标准体系与实施要求（总规定得分145分）3.1 管理标准体系与实施的总体要求3.1.1管理标准内容符合有关法律、法规、相关的强制性标准要求15不符合，扣10分3.1.2各子体系标准完整齐全、相互协调；与技术标准体系相配套不符合，扣2分3.1.3标准文本要素完整（易于缺少的是：职责和权限、文件和记录）、统一（编号、格式），便于实施有缺项、不符合，扣2分3.1.4有管理标准实施计划和实施记录没有计划或记录，各扣5分3.1.5有自我评价实施程序，成立了企业标准体系自我评价小组，有自我评价计划、评价记录、评分表、评价报告、不合格报告（有措施、有验证记录）没有，扣10分；记录不全，扣5分3.2管理基础标准3.2.1有企业需要和适用的管理基础标准，应包括：术语、图形符号、代码、标志、量和单位、数值、数据、数理统计，以及标准化工作导则、指南、标准编写规则等10没有，扣10分；每缺一项，扣1分3.2.2企业制定的上述管理基础标准符合国家相关标准规定或与现行法律、法规、强制性标准要求相符合有与相关标准不符合处，扣2分；有与现行法律、法规、强制性标准不符合处，扣5分3.3经营综合管理标准3.3.1有企业需要和适用的经营综合管理标准，企业经营综合管理标准应包括市场营销、合同、财务、成本、定额及人力资源管理等10没有，扣10分；每缺一项，扣2分3.3.2企业制定的上述各项标准中均应规定管理过程中要求形成的文件要求和记录表格式，并提供标准要求的相关活动的记录未规定，扣1分；记录不全，扣5分表3 管理标准体系与实施要求表3（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注3.管理标准体系与实施要求（总规定得分145分）3.4设计、开发与创新管理3.4.1有企业需要和适用的设计、开发、创新管理标准，包括：产品设计、工艺开发、技术革新、合理化建议、技术专利等10没有，扣10分；每缺一项，扣2分3.4.2产品设计、开发管理标准中应规定设计开发的输入和输出要求、评审、验证和确认方法以及更改的确认、批准要求，并对新产品鉴定程序做出规定；应提供主产品的上述活动的记录每缺一项，扣2分；记录不全，扣5分3.4.3 对企业开发、研制新产品，技术改造、技术引进，均有标准化要求，有标准化审查报告没有，扣5分；每缺一项，扣2分3.5 采购管理标准3.5.1有企业需要和适用的采购管理标准，包括：制定选择、评价、重新评价供方准则，评价过程控制等；有供方信息与评价记录10没有，扣10分；每缺一项，扣2分；记录不全，扣5分3.5.2有采购物资检验及不合格品处理记录记录不全，扣2分3.6生产和质量管理标准3.6.1有企业需要和适用的生产和质量管理标准，包括：生产计划控制、生产过程控制（工艺和工装的验证和评定），产品状态控制、不合格品控制、生产现场管理等20没有，扣20分；每缺一项，扣2分3.6.2有生产过程控制记录，包括：生产计划完成记录、工艺工装验证评定记录、不合格品处置记录等；生产现场有所需的工艺文件，产品标识清晰，定置图每缺一项，扣2分表3（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注3.管理标准体系与实施要求（总规定得分145分）3.7设备与基础设施管理标准3.7.1有企业需要和适用的设备与基础设施管理标准，包括：设备的选购、安装、调试、控制、维护、保养改造和报废处理以及使用者的培训等管理内容；并有记录（不可缺项：关键设备的验收报告、定期检查鉴定报告）15没有，扣15分；每缺一项，扣2分；记录不全，扣5分（不可缺项，每缺一项，扣5分）3.7.2有锅炉、压力容器等特种设备及危险品的管理办法，并符合国家相关法律法规规定没有或不符合，扣3分无鉴定证书，扣5分3.7.3有设备技术档案管理、外部提供支持性服务管理等标准，有记录没有，扣2分；记录不全，扣2分3.8测量、检验、试验管理标准3.8.1有企业需要和适用的测量、检验、试验管理标准10没有，扣5分3.8.2测量、检验、试验管理标准中应规定测量、检验、试验装置和设备的检定（校准）周期，保证在有效期内使用未规定，扣2分；发现使用不在有效期内的器具，扣5分3.8.3有对生产和服务过程实施监视和测量的管理标准，标准中应对监视、测量点，设备、工具，人员资格、验收准则、测量结果形成的文件或记录等规定要求，并有记录每缺一项，扣0.5分；记录不全，扣2分3.9包装、搬运、贮存管理标准3.9.1有企业需要和适用的包装、搬运、贮存管理标准10每缺一项，扣5分3.9.2企业制定的包装管理标准应对包装物品的形成过程、标志等规定控制方法，使其符合技术标准的要求，符合食品卫生，交通运输、环境、工商管理，技术监督、检验检疫等部门的规定未规定，扣2分；发现实际作业与标准不符合，扣2分；不符合相关规定，扣2分39.3企业搬运管理标准应对搬运机械或器具、人员，对有毒、易腐、易燃、易爆、放射性等物品的搬运过程制定控制方法每缺一项，扣2分；发现实际作业与标准不符合，扣2分3.9.4企业应有原、材、辅料及产品的贮存管理标准，对仓储设施提出要求，对物资出入库、合理贮存、安全有效管理规定控制方法；并有标准中规定的文件和记录每缺一项，扣2分；记录不全，扣5分3.10 安装、交付、服务管理标准3.10.1有企业需要和适用的安装、交付管理标准，对安装程序和测试过程控制、安装现场交付验收等做出规定，并有记录10没有，扣5分；每缺一项，扣2分 ；记录不全，扣3分3.10.2有企业需要和适用的服务管理标准，对售后维护、维修的及时性和质量控制制定售后服务规范，并有记录 没有扣5分；每缺一项内容，扣2分；记录不全，扣3分表3（续）评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注3.管理标准体系（总规定得分145分）3.11职业健康和安全管理标准3.11.1有企业需要和适用的安全管理标准，有安全教育、安全检查制度、安全技术措施、纠正和预防措施等管理标准，并有记录10没有，扣5分；缺一项扣1分；无记录，扣3分3.11.2有企业需要和适用的职业健康管理标准，规定有毒、有害、高温、放射、噪声、高频、微波、振动场所人员定期普查的要求，劳动防护用品发放的要求，并有记录每缺一项，扣1分；无记录，扣3分3.11.3企业制定的职业健康和安全管理标准中规定了紧急情况应急预案、明确了事故处理程序、报告程序等规定，有应急演练记录没有，扣5分；每缺一项，扣1分；无记录，扣3分3.12能源和环境管理标准3.12.1有企业需要和适用的环境管理标准，应对废弃物排放的监测时间、地点、周期以及废物处理措施等做出规定，有排放监测记录， 10没有，扣5分；记录不全，扣3分3.12.2有企业需要和适用的能源管理标准，有能源消耗统计分析、能源计量监测、节能技术改造、合理利用能源的评价方法和程序等规定，并提出相关记录。未规定，扣2分；记录不全，扣3分3.13信息管理标准3.13.1有企业需要和适用的信息管理标准，应有信息搜集方式、渠道、以及记录、档案管理（归档规则、使用规则）的要求，并有记录5没有，扣3分；缺一项扣1分；记录不全，扣3分3.13.2有文件管理（发放、回收、借阅、销毁的方法）等要求，并有记录没有，扣2分；缺一项扣1分；记录不全，扣3分表4 工作标准体系与实施要求评价项目评价内容评价要求规定得分扣分标准备注4.工作标准体系与实施要求（总规定得分50分）4.1工作标准体系与实施的总体要求4.1.1企业全体人员均应按岗位制定独立的、明确的工作标准15每缺一个岗位，扣1分3.1.2 标准文本要素完整（易于缺少的是：职责和权限、任职要求、检查与考核、记录及表格）、统一（编号、格式），便于实施每缺一项，扣2分；不统一，扣2分3.1.3 有工作标准实施计划，规定了实施程序，并提供实施符合标准要求的记录没有，扣5分；无记录，扣5分4.2工作标准的编写要求4.2.1有最高决策者及决策层工作标准，每个职务都有职责、权限10没有，扣5分4.2.2有中层管理人员正、副职的职责、权限每缺一个岗位，扣1分4.2.3有全员、或一般管理人员、或操作人员的通用标准没有，扣2分4.2.4有特殊工种、工序相应岗位的工作要求每缺一个岗位，扣1