人民医院监理规划.doc

监理规划 项目名称：象山县第一人民医院门诊楼扩建工程 建设单位：象山县第一人民医院 勘察单位：象山县建筑设计院 设计单位：上海东方建筑设计研究院有限公司 施工单位：浙江锦汉环境建设有限公司 规划编制人： 规划审核人： 宁波市天正工程咨询有限公司2016年6月1日目 录一、工程概况 1二、监理工作目标 1三、监理工作范围 1四、监理工作内容 2五、监理工作依据 3六、项目监理班子的组织结构形式 4七、监理工作制度 5八、监理工作程序 18九、监理工作方法及措施 29十、项目监理机构的人员配备计划 30十一、项目监理机构的人员工作守则及岗位职责 30十二、本工程检测仪器、设备汇总表 33十三、安全文明施工监理监控措施 34一、 工程概况及特点（一）建设单位：象山县第一人民医院（二）设计单位：上海东方建筑设计研究院有限公司（三）勘察单位：象山县建筑设计院（四）监理单位：宁波市天正工程咨询有限公司（五）施工单位：浙江锦汉环境建设有限公司象山县第一人民医院是象山卫生区域规划确定的规模最大、等级较高的综合性医院。项目位于象山县中心城区，南为象山港路，西面为东谷湖路。本次工程为医院南门诊楼连廊改造并扩建为门诊楼，占地面积1638 m2,总建筑面积为9932 m2，其中原有建筑改造面积为1386 m2.主体为五层框架结构，建筑结构安全等级为二级，框架抗震等级为三级，抗震设防类别为重点设防类，结构设计抗震设防烈度为七度。设计使用年限为50年。一层设有门诊大厅、挂号大厅、取药大厅等，二楼为检验科，三楼为超声科，四楼为内镜科，五楼为病理科及图书文献资料库。二、监理工作目标1、质量控制目标：确保达到国家验收规范一次性合格标准。2、安全控制目标：杜绝工程事故，安全、文明.达到合格要求。3、进度控制目标：同施工工期。三、监理工作范围 本工程监理范围：本工程监理业务主要是施工全过程监理，施工阶段质量、进度、投资控制、合同管理和组织协调，安全、文明施工监控等监理工作。四、监理工作内容主要监理工作内容有施工阶段的质量控制、投资控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织与协调、风险管理、现场安全文明管理，但还包括以下工作内容：1、熟悉合同文件，了解施工现场，编制监理规划和各专项监理实施细则；2、协助委托人做好项目三通一平和临建工程等前期工作；3、参与（或在委托人委托下主持）施工图图纸会审和设计交底工作，审查承包人提交的复测结果和施工图设计；4、督促和检查承包人建立质量保证体系；5、主持召开第一次工地监理会议和常规工地监理例会；6、批准单项工程开工报告；7、审核承包人授权的常柱现场代表的资质，以及其他派驻到现场的主要技术、管理人员的资质（报业主核准）；8、验收承包人的工地试验室，审核其人员资质；9、建设监理的试验、检测工作体系，按照规定的频率独立开展监理的试验、检测工作；10、审批承包人拟用于本工程的原始材料、成套设备的品质以及工艺试验和标准试验（报业主核准）；11、审查承包人拟用于本工程的机械装备的性能与数量；12、审核承包人实施工程的实施方案及主要方法或工艺； 13、审查分包合同和分包人的资质，控制重要外购成品件或半成品件的质量（报业主核准）14、审查承包人提交的总体进度计划，检查和督促承包人实施进度计划、核批承包人的修正计划（报业主核准）；15、要求承包人按照合同条件、技术规范和监理程序进行施工，通过旁站、巡视、检测、试验和整体验收等手段全面监督、检查和控制工程质量； 16、对承包人安全文明施工进行监控； 17、签发中间交工证书； 18、调查、处理工程质量缺陷和事故，与设计、施工单位一起提出改进措施和方法（报业主核准），出现重大质量和安全事故时，督促承包人按规定上报有关部门； 19、发布停（复）工令（报业主批准）； 20、对已完成工程进行准确的计量（报业主核准）； 21、签认中期支付凭证（报业主核准）； 22、发布变更令（报业主核准）； 23、受合同事宜，根据合同规定进行评估和处理； 24、根据合同规定处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证； 25、编制监理工作月报（报业主审核）；26、对承包人的交工申请进行评估，主持对拟交工工程的检查和验收；27、签认交工证书；28、督促、检查承包人按工程管理部门和业主的要求编制竣工文件；29、编制监理方面的竣工文件；30、配合业主的竣工验收的工程移交工作。31、每月与施工方共同测量本月已完合格的实际工程量，报业主审核，作为施工方进度款支付复核的依据，工程竣工后需配合业主造价或审计部门对竣工后的实际工程量进行测量；32、规范和合同要求的其它监理工作。五、监理工作依据1、业主与监理单位签订的监理服务合同中规定的有关条款以及由业主批准的监理规划和细则；2、完整的工程项目设计图纸、设计文件和技术资料（包括设计交底、设计会审记录以及设计变更等文件）；3、业主与承包商签订的施工合同或协议，包括施工技术规范、质量要求、合同工期、采购供应、费用及支付等；4、监理单位和承包商在工程实施过程中有关会议纪要、函电及其它文字记载以及经监理工程师发出的有关补充图纸、指令等；5、为工程制定的有关技术文件、规定，包括业主批准认定的施工组织设计文件等；6、选用设备的技术文件及安装使用说明等；7、其它有关文件包括现行定额、取费标准及工程量计算方法、有关建设管理等文件；8、国家、部门和地方政府颁发的技术标准、规范及现行的工程施工验收的质量检验评定标准；9、国家、部门和地方政府有关政策、法令、法规等。六、项目监理班子的组织结构形式针对本项目的项目特征和工程特点，组建如下适应本项目的监理组织结构形式，根据工程的进度情况，将进行适当的补充和调整。监理组织机构框图如下：宁波市天正工程咨询有限公司项目总监理工程师投资监控进度监控质量监控合同管理信息管理安全管理组织协调土建专业安装专业结构装饰管道电气设备 监理组织机构框图监理组织机构框图二、拟投入监理人员组成表序号姓名性别年龄拟担任何种专业岗位监理人有何种监理证书1储刘泽男46项目总监工程师国家注册监理工程师2潘胜明男44土建监理工程师宁波市监理工程师3王宝才男50安装监理工程师宁波市监理工程师4潘永方男23监理员宁波市监理员5齐天翔男22监理员宁波市监理员 七、监理工作制度（一）、施工图纸会审及设计交底制度（1）、工程项目必须在开工前及时地进行图纸会审和设计技术交底，各专业监理人员必须参加。（2）、项目监理组织接到施工图纸后，立即组织各专业监理技术人员熟悉设计意图和施工图纸内容，并认真做好记录。（3）、经与建设单位、施工单位协商确定图纸会审时间后，书面通知设计单位、建设单位、施工单位、质监站等有关部门参加。（4）、监理人员应认真记录图纸会审内容。对有关单位提出的疑问中的要求，应得到设计单位的明确签复，不能明确答复的要确定答复疑问时间，在答复期限内设计单位应提交正式答复文件。（二）、施工组织设计（方案）审核制度（1）、施工组织设计审核程序：1、施工单位必须完成施工组织设计的编制及自审工作，并填写施工组织设计（方案）报审表，报送项目监理组。2、总监理工程师应在约定时间内，组织专业监理工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师审定批准；需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改后再报审，总监理工程师应组织重新审定。3、已审定的施工组织设计由项目监理组报送建设单位。4、施工单位应按审定的施工组织文件组织施工。如需对其内容做较大变更，应在实施前将变更内容书面报送项目监理组重新审定。（2）、项目总监理工程师接到施工组织设计之日起三天内，组织各专业监理工程师认真审核，就其可行性、合理性及经济性提出具体意见后报总监理工程师审批。（3）、经总监理工程师复审后，以书面形式正式答复，并签发给施工单位。（三）、工程开工申请审批制度（1）、工程动工前的检查工作：1、施工现场“三通一平”情况；2.施工许可证证已获政府主管部门批准；3.征地拆工作进度的需要;4.施工组织设计已获总监理工程师批准;5.质量管理.技术管理和质量保证的组织机构已建立;6.质量管理.技术管理制度已制定7、材料堆放，材料加工场地准备情况；8、施工技术，管理人员及上岗工人进场情况；9、工程放线测量记录中的坐标、标高、高程及有关尺寸的检查、复核工作情况。（2）、工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报送的施工组织设计（方案）报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认报建设单位。（3）、专业监理工程师应按以下要求对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查，符合要求时，专业监理工程师对施工单位报送的施工测量成果报验申请表予以签认：1、检查施工单位专职测量人员的岗位证明，及测量设备检定证书；2、复核控制桩的校核结果，控制桩的保护措施以平面控制网，高程控制和临时水准点的测量成果。（4）、审核工程材料、设备等报验申请，到现场检查工程材料、设备的型号、规格、数量、出厂合格证、质量检验证明以及有关技术文件，交检查审核结果报告项目总监。（5）、项目总监理工程师审批并签发工程开工报告，并报送建设单位。（四）、材料和半成品质量检查验收制度（1）、为了确保工程建设监理中的质量检测管理，确保建设工程中涉及安全结构的试块、试件以有关材料取样送检的准确性的真实性，特制定本制度。（2）、见证取样送检是施工单位委派的送检员在建设单位或监理单位授权的“见证人”见证的情况下，按有关技术标准（规定），从检验（测）对象中抽取试验样品，共同送到法定检测单位，送检人和见证人对试件的代表性和取样送检的真实性负责。（3）、每次受监督取样送检见证人，经由该工程的建设单位或监理单位书面授权的人员担任，并应保持见证人的相对稳定，见证人应熟悉掌握各类建材和砼、砂浆等材料试样的取样送检方法。（4）、建设项目监理见证人见证送检时，需出示见证员证，并办理有关见证手续。（5）、凡受监督的工程，应见证取样，送检而无见证的送试样，其检验（测）报告不能作为有效的工程竣工验收资料。（五）、隐蔽工程、分项（部）工程质量验收制度（1）、施工单位完成隐蔽工程作业并自检合格后，应填写隐蔽工程报验申请表，报送项目监理组。经检验合格，监理人员应签认隐蔽工程报验申请表，施工单位方可进行下一道工序施工。（2）、监理人员应根据施工单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认；若验收不合格，要求整改，施工单位不得进行下一道工序施工。（3）、对隐蔽工程的隐蔽过程，下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站监督。（4）、隐蔽工程施工完成，未隐蔽前，施工单位必须通知建设、监理、设计等单位派人检查质量及施工工艺是否符合施工图或规范要求。（5）、隐蔽工程按相关质量标准检查评定，必须达到合格。（6）、未经检查验收，施工单位擅自隐蔽的隐蔽工程，由此产生的一切后果由施工单位负责；施工单位在隐蔽和中间验收前48小时以书面形式通知监理工程师验收，通知包括隐蔽和中间验收内容、验收时间和地点。施工单位准备验收记录，验收合格，监理工程师在验收记录上签字后，施工单位可进行隐蔽和继续施工，验收不合格，施工单位在监理工程师限定的时间内修改后重新验收。工程质量符合标准、规范和设计图纸等的要求，验收24小时后，监理工程师不在验收记录上签字，视为监理工程师已经批准，施工单位可进行隐蔽或者继续施工。（六）、施工技术复核制度（2）、施工技术复核的内容：施工阶段的技术复核工作，就是督促和检查施工单位是否正确地按照设计文件、施工图纸、技术交底和技术操作规程进行施工。（七）、设计变更审核处理制度（1）、项目监理组应按下列程序处理工程变更：1、设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或施工单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。2、项目监理组应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。3、总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的条款，在指定专业监理工程师完成下列工作，对工程变更的费用和工期作出评估：确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；确定工程变量项目的工程量；确定变更工程的单价或总价。4、总监理工程师就工程变更费用及工期的评估情况与施工单位和建设单位进行协调；5、总监理工程师签发工程变更单。6、项目监理组应根据工程变更单监督施工单位实施。（2）、项目监理组在工程变更应符合下列要求。1、项目监理组在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，应按施工合同规定与施工单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报，并由建设单位与承包单位在变更文件上签字。 2、在项目监理组未能就工程变更的质量、费用和工期方得建设单位授权时，总监理工程师应协助建设单位和施工单位进行协商，并达成一致。 3、在建设单位和施工单位未能就工程变更的费用等方面达成夫议时，项目监理组应提出暂定价格，作为临时支付工程进度款的依据，该项工程款最终结算是时，应以建设单位和施工单位达成的协议作为依据。（3）、项目监理组按照委托监理合同的约定进行工程变更的，不应超越所授权限，并应协助建设单位与施工单位签定工程变更补充协议。（4）、未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更不得予以计量。（5）、对于设计单位提出的一般现场变更，由专业监理工程师根据现场变更是否符合工程实际需要，技术上是否先进合理，施工工作是否可行等签署意见后，交总监理工程师审批。（6）、对重大的现场变更，专业监理工程师还要审核现场变更工程造价、工期、工程质量以及施工合同等方面的影响，并将审核结果报告总监理工程师和建设单位。经建设单位同意后，由总监理工程师签认审批意见。（八）、工地例会制度（1）、原则上每周定时召开一次监理例会。（2）、参加人员：业主代表、项目总监及监理人员，施工单位项目经理（必要时请施工单位主抓生产或技术质量的副经理参加）。（3）、项目总监代表必须提前一天通知有关参加例会的人员，告知开会时间，会议内容，与会议人员准备资料和有关事项。（4）、与会的人员必须准时参加，有特殊情况不能参加者，必须要派代表到会，原则上不允许请假。（5）例会由总监或总监代表主持，并做好会议记录。主持人要敢于坚持原则，讲真话，把问题讲在当面，把握住工程建设的主动权，及时、独立地处理好施工中发现和会上反映的问题。一些重要决定，在会后及时印发会议纪要。（6）、要抓好会后的落实和整改工作，不使会议走过场。（7）、会上实事求是提出问题，不能避实就虚，避重就轻，真正让工地例会在管理中充分发挥作用。（8）、例会内容：沟通情况，总结工作，指出存在问题，商讨解决办法，布置监理工作计划，努力提高监理水平。（九）、工地文件图纸收发登记制度（1）、建立项目文件、图纸收发台帐，并由专人负责。（2）、项目监理组对内、外均必须遵循严格的文件收发制度，收到或发出文件必须要有经手人签字。（3）、签收的文件、图纸应及时转交专职监理员，以便确认资料完整性、准确性和有效性；（4）、专职监理员定期对文件图纸收发情况进行整理、汇总并报总监理工程师批阅。（5）、监理组对对外发出指令或通知书，必须有总监理工程师签名，送至接受方后，需有接受人员签收。（6）、所有文件要进行归档、存档，归档原则上便于随时查阅。（7）、文件收发制度由项目监理组组长负责监督实施。（8）、有关部门下发的文件要及时签收登记，并迅速送相关单位或人员传阅，传阅后由档案员归档保存。（十）、工程款支付签证制度（1）、对施工单位按工程进度月报所反映的已完工程量，监理工程师应认真核定，同是应检查其工程质量是否合格，如不合格不予签证。（2）、按照建设单位与施工单位签订的承包合同规定的工程付款方法，根据核实的已完成工程数量和质量，签发（或会签）付款凭证；对超出承包合同之外因设计修改、工地洽商等所增加的工程，应由施工单位做出预算，监理组可根据建设单位的委托，审核预算及工程结算。（十一）、工程索赔签审制度（1）、协助建设单位审查建设单位与各方签定的合同条款有无含混字句及分工不明，责任界线不清的地方，索赔条款内容是否明确，为做好索赔预控创造条件。（2）、协助建设单位，要求有关各方严格按合同协定办事，以达到控制质量、控制进度、控制投资等目的。（3）、在工程实施过程中，严格控制工程设计变更，尽量减少不必要的工程洽商，特别要控制有可能发生经济索赔的工程洽商。（4）、对于有可能发生经济索赔的变更或洽商，事先要报告建设单位，在征得业主同意的前提下，再签认有关变更或洽商。（5）、在本工程（或分部工程）完成以后，进行工程决（结）算，本着“合理合法，实事求是“的原则，划清索赔界限，处理好索赔争议。（十二）、进度监督报告制度（1）、根据施工单位编制的，并经总监理工程师审批的，单位工程施工组织设计中的工程总进度计划的要求和计划网络图表；年/季/月施工进度计划，监理人员应对计划进度实施情况检查分析。（2）、当实际进度符合计划进度时，应要求施工单位编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，监理人员应书面通知施工单位采取纠偏措施并监督实施。（3）、监理人员应依据施工合同有关条款，施工图纸及经过批准的施工组织设计，制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后，报送建议单位。（4）、监理人员检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，签发监理工程师通知单，指令施工单位采取调整措施；当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。（5）、项目总监理工程师要认真审核年/季/月施工进度计划，对施工单位完成计划所具备的人力、物力和财力充分了解和掌握，以保证经审批后施工进度计划具有合理性、可行性。督促施工单位详细制定完成施工进度计划各项有力措施，并要求监理人员经常检查施工进度计划实施情况，随时了解施工进度计划实施，以保证施工进度计划的完成。（6）、因不可抗力或不是施工单位自身的原因，造成年/季/月施工进度计划不能完成时，总监理工程师应根据施工现场实际情况，指令施工单位重编制年/季/月施工进度计划，对原计划进行调整后报总监理工程师审批。（十三）、施工现场紧急情况处理制度（1）、对于发生质量事故的情况，现场监理应视具体情况，采取停止下道工序施工或补救加强等措施，并作好记录，及时以书面形式通知项目总监、业主及相关部门作出处理决定。（2）、若施工现场发生安全事故，现场监理应配合施工单位作好现场的财产及人员抢救工作，设立安全警戒区域，并作好安全记录，及时以书面或口头形式通知项目总监、业主及相关安全部门，协助有关部门按照事故处理程序，做好调查取证，事故分析，处理决定等工作。（3）、因不可抗力事件的发生而造成工程现场的任何形式损害，监理工程师应协助承包商采取措施，防止损害的进一步扩大，作好详细记录，及时以书面形式通知项目总监、业主及相关部门，以便妥善作出处理。（十四）、质量事故处理制度（1）、及时、全面收集有关资料。（2）、根据事故调查报告、实地勘查结果确认的事故性质。（3）、处理方案的实施可由原施工单位完成，也可由另外有特殊处理经验的单位来完成。实施前必须严格按照设计方案制订具体的施工方法，必要时须经有关部门的批准后方可组织实施。（4）、对事故的处理，应本着实事求是的原则，既不能掩饰，也不能扩大。针对工程的具体情况，有些质量缺陷是可以不作专门处理的（对责任人的处理另作考虑），以免造成不必要的经济损失和延误工期。但必须通过详细的分析论证，并提交书面报告，经有关单位签证。 （5）、处理结果的鉴定：1、事故处理后，须严格按照有关施工验收规范的规定进行检查验收。必要时，可通过一些检测手段来获取可靠数据。 2、验收后应对事故作出明确的处理结论，对一时难以作出结论的事故，可以提出进一步观测检查的要求。 3、提交事故处理报告。内容包括整个分析处理过程的所有方签字记录。(十五)、专题工作会议制度（1）、根据工作进度，施工部位，适时、适地召开各种形式的现场会议，专题会议。（2）、对上次会议的内容予以确认，了解承包方人员机器设备材料到场情况。提出存在的问题，对质量、进度提出预控意见，协调各方关系。（3）、形成记录，共同确认，认真执行。(十六)、发文审批制度（1）、监理组对外发出指令或通知书，必须由总监理工程师（或总监代表）审批，注明报送单位，并签名确认。（2）、所有发出文件必须要有双方经手人签字。（3）、所有发出文件必须留有存根，并交由信息资料员归档保存。（4）、对文件需要收文单位回复，而尚未回复的文件，信息资料员应及时提醒监理工程师督促对方回复。(十七)、周报月报制度（1）、监理周报：根据工程情况和委托方要求，确定是否编制监理周报。（2）、监理月报：1、建设监理月报每月一份，时间每月5日发出，按公司统一规定的内容和格式填写； 2、建设监理月报一式四份，建设单位两份，现场监理组、监理公司各一份。(十八)、监理工作日志制度（1）、监理日记是重要的工程档案资料，每位监理工程师应坚持天天记日记，当日发生的事情，应在当日的监理日记中记录，不得后补，监理日记的内容必须及时、详细、真实、准确、完整。（2）、监理日记按公司统一印制的格式和规定填写，供总监和信息员收查。(十九)、资料归档制度（1）、为了做好工程建设档案资料的管理工作，充分发挥档案资料在工程建设及建成后维护中的作用，应将工程建设监理文件资料整理归档。（2）、编制案卷类目：可以按照工程建设的实施阶段以及工程内容的不同进行分类。（3）、案卷的整理：1、对所有的监理文件资料进行彻底的整理，通过修正、补充，重新组合，使立卷的文件资料符合实际需要。2、文件归入案卷后，应在案卷封面上写上卷名，以备检索。3、按顺序编排文件的页码。4、每个案卷都应该设有自已的目录，简介文件的概况，以便于查找。5、根据案卷封皮上的项目填写好书封。6、对立成的案卷进行装订。7、案卷装订成册后，编制案卷总目录。(4)、案卷的移交：建设项目监理文档案卷应一式两份，一份移交业主，一份由监理单位归档保存。(二十)、旁站制度（1）、工地施工时，监理人员必须进行现场旁站监理，特别是关键部位，更要做好见证取样工作。（2）、现场旁站监理要检查工程质量、进度；复测和检测试验数据；核实现有工程材料采购供应情况；检查进场材料是否符合要求；检查施工单位是否按设计机械投入和运行情况。做好记录，并对发生的问题随时予以纠正。（3）、旁站监理中，发现工程质量缺陷，应及时记入监理日记，通知施工单位，指出质量部位、问题及整改意见，限期纠正；且进行复验签认。（4）、在旁站监理中，对较严重的问题或已形成隐患的问题，应填写“不合格工程项目通知”通知施工单位，同是报告总监理工程师，施工单位应按要求及时做出整改，监理人员要进行复验签认。（5）、旁站监理中，如发现工程质量问题已构成工程事故时，应按规定程序办理。（6）、旁站监理中，如发现所检查的结果不合格或检查证实所填内容与实际不符，监理人员不予签证，并将意见记入监理日记，发出整改监理通知，待整改并重验合格后才能签证，且方可继续下道工序施工。（7）、在旁站监理中，如发现施工单位的施工质量、施工工艺有严重问题或工程质量不符合规范和设计要求，除口头通知施工单位之外，还要使用“监理通知单”督促施工单位执行。如施工单位不及时纠正，情节严重的，监理人员应及时报告总监理工程师，发出“工程暂停指令”，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工。待施工单位整改后，监理人员进行复验，合格后发出“复工指令”。（8）、在旁站监理中，要监督施工单位严格按照合同规定的计划进度和施工组织实施，掌握情况后，每月以月报的形式向业主报告工程实际进度及计划的对比和形象情况。(二十一)、巡视制度（1）、项目总监理工程每星期必须进行不少于三次，现场监理工程师每天不少于一次现场质量、安全巡视活动。（2）、巡视检查工作内容：1、承包施工单位的施工安全、质量、进度各方面实施情况。2、业主与承包协作关系情况，搞好工作协调。3、工程设计变更、进度计划等调整情况。4、跟踪检查上次巡视发现问题，发出指令执行落实情况。（3）、巡视内容及时形成记录，对于巡视发现问题，应及时指令有关方面及时整改；确需研究决定的或需进一步协调的工作可利用监理例会、专题会议等各种方式报委托方，同时对发现问题作出处理以及对下一步工作作出安排。(二十二)、平行检验制度（1）、对工程关键部位、重要工序，严格执行平行检验制度。（2）、平行检验工作必须保证连续、独立进行，并准确、全面、完整地作好检查记录。（3）、对平行检验工作中发现问题，必须及时发出整改指令，限期整改。(二十三)、分包单位资格审查制度（1）、如在施工合同中未指明分包单位，项目监理组必须对拟定的分包单位资格进行审查。（2）、分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审和分包单位有关资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。（3）、对分包单位资格应审核以下内容：1、分包单位的营业执照、企业资质等级证明，特殊行业施工许可证。2、分包单位的业绩。3、拟定分包工程的内容和范围。4、专职管理人员和特殊作业人员的资格证、上岗证。(二十四)、监理人员廉洁制度项目监理部的所有监理人员应严格遵守监理工程师的职业道德，诚实、守信、公正、廉洁、监理人员除了从监理单位获得工资、资金、津贴外，不得向承包单位索取任何额外的钱物。一旦发现，应按照监理单位的纪律严肃查处：（1）、不准私自与施工单位发生任何不正当的经济往来或利用职权向施工单位吃、拿、卡、要；(2)、不准刁难施工单位或与施工单位串通一气坑害业主的利益；（3）、不准向施工单位推销材料、器具、物品等； （4）、不准向所监理的施工单位介绍施工分包或兼职或安插其它人员；（5）、不准在监理工作中弄虚作假或敷衍了事；八、监理工作程序（一）、监理工作总体程序及流程项目监理组进驻现场熟悉图纸及有关资料，编制监理规划及实施细则业主主持召开第一次工地会议图纸会审测量定位成果签发开工指令施工阶段监理工作实施组织竣工初验签署工程竣工报告提出质量评估报告参与业主组织的竣工验收参与签署工程竣工验收意见监理总结开工条件的审查：审查总包单位质保、安保体系和人员资格及到位情况审查分包单位资格审查进场材料检查开工手续是否齐全处理索赔审核签发工程付款单审核变更审核工程量投资控制签认施工方案、工艺和措施处理工程质量事故检查、验收施工质量审查和签认材料、购配件、设备的质量检查计量设备和实验室、标养室质量控制复验和确认测量放线成果实际进度与计划进度对比分析审核年、季、月施工进度计划审核总进度计划进度控制合同管理工程变更管理费用索赔处理合同争议的调解安全文明施工监控安保体系的审查检查安全技术交底编制安全文明施工监理细则定期或不定期检查现场安全状况保修期监理、（二）、安全控制监理程序及流程营业执照；施工许可证；安全生产许可证；建筑施工安全监督书； 安全生产管理机构的设置及安全专业人员的配备等； 安全生产责任制及管理体系； 安全生产规章制度； 特种作业人员的上岗证（垂直运输机械作业、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等）及管理情况； 各工种的安全生产操作规程； 主要施工机械、设备的技术性能及安全条件。审查施工单位的施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案基坑支护土方开挖模板工程；起重吊装工程；脚手架工程拆除爆破工程；安全生产规章制度；其它危险性较大的工程；审核安全管理体系和安全专业管理人员资格建设工程安全生产管理条例23条规定：施工单位应配备专职安全生产管理人员；专职安全管理人员负责对安全生产现场监督检查。审核安全设施和施工机械、设备的安全控制措施；施工单位应提供安全设施的产地、厂址以及出厂合格证书起重机械、自升式架设设施、脚手架钢管、扣件等其它机具配件。现场监督与检查，发现安全事故隐患时及时下达监理通知，要求施工单位整改或暂停施工（1）日常现场跟踪监理（2）对主要结构、关键部位的安全状况做抽检和检测工作（3）每日将安全检查情况记录在监理日记及时与建设行政主管部门进行沟通，汇报施工现场安全情况，必要时，以书面形式汇报，并作好汇报记录。（4）.施工单位拒不整改或者不停止施工，及时向建设单位和建设行政主管部门报告。审查施工单位的有关安全生产的文件（三）、质量控制监理程序及流程1、施工组织设计（方案）审批程序施工组织设计申报承包单位修改补充向施工单位询问和落实主要问题初 审各专业监理工程师各专业监理工程师监理组会审项目总监主持，各专业监理工程师参加施工组织设计审批提出修改意见项目总监将批件返回承包单位并送业主督促承包单位进行质量安全技术交底施工组织设计付诸实施实施要点：（1）、施工组织设计或施工方案是否经承包商技术负责人审批。（2）、施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境）。（3）、主要的技术措施是否符合规范的要求，有无违反强制性条文情况。（4）、上述审核由总监组织，专业监理工程师参加，要求在一周内完成。重大工程及施工复杂的项目，审批意见应报监理公司技术负责人复审。2、分包商资格审查程序分包单位资质报审（承包方）监理工程师审查分包人的申报资料：1分包单位的资格证明；2分包工程项目及内容；3分包人的安全生产许可证；4分包单位以往施工项目登记注册；5分包工程项目所使用的施工规范与验收标准；6分包工程的工期；7承包方与分包方的合同责任；8分包协议（含安全协议）。报请业主批 准总监理工程师签发同意对分包单位的报审承包方与分包方签订工程分包合同分包方进入工地施工不批准，另选分包单位实施要点：（1）、经业主同意的分包单位，其资质由监理工程师进行审核。（2）、专业监理工程师应提出审核意见，总监理工程师提出审批意见。要求业主及总包单位明确对分包单位的管理职责。3、施工图纸会审工作程序布置图纸会审工作（总监理工程师）熟悉施工图纸并提出初审意见（各专业监理工程师）监理内部会审总监主持由业主、设计、施工、监理四方参加的图纸会审整理图纸会审问题清单及会议纪要与业主、设计磋商落实清单中问题处理意见并整理归档实施要点：（1）、总监理工程师应组织专业监理工程师认真学习设计图纸，领会设计意图。（2）、监理工程师审核施工图设计深度能否满足施工要求，施工图要符合规范及有关标准的要求，要与地质勘探报告及现场实际情况符合。4、材料审批程序建筑材料（设备）报审（承包方）提供生产许可证提供材料质保书提供材料相应性能测试报告审批（监理工程师）允许材料进入施工现场按规定批量监理见证取样送检（承包方）独立平等抽查试验（监 理）同意使用不准使用退换处理合格不合格可否进行退换实施要点：（1）、专业监理工程师要参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性。（2）、专业监理工程师要认真复核材料质保资料和检验报告等。（3）、专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。5、隐蔽工程验收程序隐蔽工程施工完成承包方签署隐蔽工程验收单监理工程师隐蔽工程自检合格承包方填写隐蔽工程报验单承包方对所报隐蔽工程检查验收监理工程师整改承包方监理归档进行下一道工序施工 不合格 合 格实施要点：（1）、凡施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。（2）、专业监理工程师应在承包商的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。6、监理旁站检查工作程序分项工程各工序施工工序质量自检合格（承包方）工序施工质量检查（监理工程师）进入下一道工序施工合格落实整改措施不合格实施要点：（1）、监理工程师每天必须对施工现场进行巡视、旁站监理，对于大范围施工区域，总监按人员划区域负责旁站监理。（2）、旁站监理的主要内容：1、承包商是否按批准的施工组织设计进行施工。2、各部位的操作是否符合规范的要求，质量是否合格。3、是否按规定进行各项报审、检查和验收。（3）、监理工程师在巡视检查中，要对工程实物质量进行抽查，并留下记录。（4）、总监应对夜间施工、节假日值班作出安排，确保施工现场有监理人员到位。7、工程竣工备案阶段工作流程合格整改施工单位自检合格由监理工程师初验不合格施工单位提交工程质量竣工报告勘察、设计单位的工程质量检查报告查报告监理单位的工程质量评估报告业主组织勘察、设计、施工、监理及有关专家组成验收组业主在工程竣工验收7日前向质量监督机构申请“竣工验收备案”表和“验收报告”，同时将竣工验收时间、地点及验收组名单通知他们 否 是由建设工程质量监督机构对业主组织的竣工验收实施监督，并向备案部门提交单位工程的质量监督报告 业主自竣工验收合格之日起15天内依照竣工备案管理暂行办法规定，向竣工备案部门备案（四）、进度控制监理程序及流程应附有：根据工期总目标编制施工总进度计划编制材料设备采供计划，劳动力使用计划施工机械使用计划承包单位申报否审批施工总进度计划总监理工程师可编制年、季、月度计划编制说明中应有：上月实际完成工程量、工作量当月（年）计划完成工程量、工作量计划提前或拖后的原因分析拟采取的对策承包单位否申报审批年、季、月度计划监理工程师可按计划组织实施承包单位检查计划执行情况实际进度 与计划进度对比分析监理工程师基本符合计划要求纠正进度计划偏离签发严重偏离计划通知书承包单位承包单位继续施工实现工期总目标（五）、投资控制监理程序及流程1、工程量审核程序：施工单位提出工程量清单及其计算方法监理工程师审核查阅已签署的分部、分项工程报验申请表认定已经验收合格量按合同规定，现场计量、审核工程量总监理工程师签署建 设 单 位2、工程款审核程序 施工单位提出工程款支付申请表并附工程量清单及其计算方法监理工程师审核工程量、款，填写工程款支付证书B3表查阅已签署的分部、分项工程报验申请表认定已经验收合格量按合同规定，现场计量、审核工程量总监理工程师签署工程款支付证书B3表建 设 单 位九、监理工作方法及措施1、工程建设监理的基本方法是目标规划、动态管理、组织协调、信息管理和合同管理；2、按照工程监理规划的要求，并取对建筑材料的取样旁证和送样见证，施工操作面的重点部位旁站、全方位的巡视、全环节的平行检验等形式，对建设工程实施管理；3、为了取得目标控制的理想成果，监理工程师从组织方面、经济方面、技术方面、合同方面等多方面采取措施实施控制，例如：未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程中投入使用或安装，施工单位不得进行下道工序的施工，未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收；4、对影响建设工程主体结构质量和安全的建筑材料、构配件和设备、未经监理人员签字认可，不得在工程上使用或安装，对其他质量不合格的建筑材料、构配件和设备，要求施工单位停止使用；5、工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正；6、工程监理人员认为建设工程施工不符合设计要求，施工设计标准和合同约定的。或者可能产生工程质量、安全隐患的，有权取口通知或签发监理工程师通知单的方式要求建筑施工企业改正。如整改不力，征得建设单位同意后，可签发工程暂停令。承建单位在接到监理工程师通知单或停工通知后，需24小时内书面答复，承建单位承担整改和停工发生的各种费用及损失；7、属监理单位验收的隐蔽工程项目，未经监理人员验收签证，一律不准覆盖和进行下道工序，如在监理人员验收之前已经覆盖，监理人员有权不签认或要求承建单位对其剥露或开孔，重新覆盖或修复的一切费用由承建单位承担，以下情况，监理有权不予验收；（1）、承建单位没有验收过的项目或内业资料不齐或没有书面工程报验申请表（建设工程监理规范（GB50319-2013）表A）的项目；（2）、没有设计单位正式图纸或书面签认的项目；（3）、有权要求承建单位建立必要的质保体系，建议撤换不合格的项目负责及有关人员，并有权向有关主管部门反映。十、项目监理机构的人员配备计划 施工阶段监理人员基础阶段主体阶段装修阶段附属工程储刘泽总监理工程师潘胜明土建监理工程师王宝才安装监理工程师潘永方监理员齐天翔监理员十一、项目监理机构的人员工作守则及岗位职责1、监理人员工作守则（1）维护国家的荣誉利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；（2）执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责；（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；（4）不以个人名义，承揽监理业务；（5）不得在政府部门或施工、设备制造、材料供应等单位兼职；（6）不得是施工、设备制造和材料构配件单位的合伙经营者；（7）不收受施工单位的任何礼金。2、监理人员岗位职责（1）、总监理工程师的岗位职责1、按照监理合同的要求，确定现场监理人员的分工和岗位责任；2、施工招标阶段，负责参与对承包单位资质、人员资格的审查；3、主持编制监理规划、审核施工监理实施细则，组织监理交底工作，协助业主召开第一次工地会议；4、组织监理组会审设计图纸；参加工程设计图纸交底会议；审查承包单位编制的施工组织设计，提出改进意见。对施工中的设计变更和技术核定审核，提出合理建议；5、审查分承包单位资质、并提出审查意见；6、签署开工令、停工令、复工令、业务联系单和工程质量整改单；7、主持编写整理监理月报、监理报告；审阅施工监理记录及工程监理日记；8、签署当月合格工程量，计量支付证明书；9、参加建设单位召开的工程例会，组织召开工程协调会议；10、协调业主与承包单位合同争议、处理索赔、审批工程延期；11、主持或参与工程质量事故的调查及处理；12、审核签认分部工程