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专业机构承担科技计划项目管理机制研究 【摘要】 项目管理专业机构的提出，抓住了深化科技计划项目管理制度改革的核心。本文提出欲建设一支项目管理专业机构队伍，必须首先加快推进政府职能转变，并对项目管理模式进行调整，同时基于项目管理专业机构“靠近甲方的第三方”的定位，研究设计专业机构选拔制度。 【关键词】 项目管理 专业机构 科技计划项目 一、引言 科技计划项目通常是指在政府科技计划中实施安排，由单位或个人承担，并在一定时间内进行的科学技术研究开发活动，是政府为促进科技进步、科技创新，由财政支持的科技项目。各类、各级科技计划项目的设立，不仅显著提升了产业、区域创新能力，而且培养了大批人才，为促进经济社会发展发挥了重要作用。特别是近年来，随着财政科技投入逐年增长，各类、各级科技计划项目数量不断增加，资助金额不断加大，科技计划项目管理的复杂性与难度也随之不断增加，以往的科技计划项目管理模式已经无法满足科技项目管理的最新需求，导致科技计划项目管理中出现了一些不尽人意的状况。对于如何深化科技计划项目管理制度改革，国家科技部万钢部长在十二届全国人大三次会议上指出，首要问题就是加强项目管理专业机构建设。2014年国务院印发的关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案（国发201464号）明确指出，要转变政府科技管理职能，各部门不再直接管理具体项目，项目管理将由专业机构组织实施。经过查阅相关资料，目前业界尚未开展此研究。鉴于此，研究如何建设规范化项目管理专业机构承担科技计划项目管理工作就显得非常迫切，本文针对上述情况开展相关研究工作，以期为科技管理部门决策提供参考。 二、研究现状及评述 当前，业界对科技计划项目管理专业机构建设的研究仍然相对较少，相关研究工作主要集中在与之密切联系的科技体制改革政府职能转移、委托代理以及工程项目管理引入第三方机构等方面。通过对文献进行分析可以发现，从国家到地方都意识到要在科技计划项目管理过程中引入“第三方”，陆续出台的各种政策文件也让在科技计划项目管理中引入“第三方”制度有了政策依据。但是，对这一理念进行深入探索，并将其用于指导实践，还是有较大挑战性的，主要体现在以下几方面。 一是与项目管理专业机构建设相关研究的角度显得较为单一，从科技计划项目管理需要出发而产生的有方法论和指导性意义的研究成果还比较少。目前，项目管理专业机构或引入独立“第三方”开展项目管理方面的研究主要集中在工程项目管理专业领域，针对科技计划项目管理特点进行的专业机构建设研究成果少之又少，根本不能满足科技体制改革发展的最新形势需求。 二是与项目管理专业机构建设相关研究的针对性有待进一步加强，科技计划项目管理专业机构建设研究成果与实践需求差距较远。当前，关于引入独立“第三方”加强科技计划项目管理方面的研究成果主要集中在必要性、制度建设以及业务设计等宏观领域，对项目管理专业机构如何定位、如何建设以及如何运作等微观领域的研究却鲜有出现，理论研究探索与实践需求差距较远。 三是与项目管理专业机构建设相关研究的全面性还需要进一步完善，科技计划项目管理专业机构建设研究存在顾此失彼的现象。转变政府科技计划项目管理职能与建设规范化项目管理专业机构是一个问题的两个方面，不存在孰轻孰重，但当前大部分研究却把重点放在专业机构建设或引入独立“第三方”方面，在科技计划项目管理政府职能职能转移方面的研究明显不足。 三、项目管理专业机构建设需求 对于如何深化科技计划项目管理制度改革，本文认为核心问题就是推进项目管理专业机构建设，这主要是基于以下两个方面的考虑。 一是基于政府职能转变的考虑。科技管理部门必须从项目日常管理和资金的具体分配中解放出来，集中精力用于宏观管理和监督检查。在欧美一些科技发达国家，政府部门不插手具体的科研项目管理已成主流趋势，但这并不意味着政府部门就成了“甩手掌柜”，而是应该努力做好宏观管理和监督检查。例如，美国的“高技术发展计划”和日本的“产业振兴计划”等，都经历了政府部门的统筹协调并报国会审议批准，这样就使得科技计划的发展目标、资助重点、资助对象、管理部门的权利义务和运作程序等都具备权威的法理依据。欧盟根据项目的不同功能定位形成了合作类、创新类、人才类、能力类等四位一体的差异化项目分类管理模式。在做好过程管理的同时，政府应主导建立严格的项目绩效评价制度。 二是基于项目管理专业化的考虑。依托专业机构管理科技计划项目是国际通行的做法，可提高项目管理的专业化、规范化水平。目前，各主要发达国家对项目管理专业机构的设置有多种模式，有的独立于政府部门之外，有的隶属于政府部门，还有的委托社会化的非营利机构管理。不管哪种模式，都必须坚持专业机构的独立性、专业性，如果离开了独立性和专业性，那么专业机构依旧是行政的附庸。结合我国实际情况，专业机构的建设要兼顾现实可操作和未来长远发展。当前，应主要依托现有具备科研管理专长的单位进行改造，形成一支符合要求的专业机构队伍。政府部门要坚定地去推进放权，积极培育第三方中介机构成长。 四、政府职能转变与项目管理模式调整 科技创新要求科技管理必须创新，而科技管理创新要求科技管理理念必须首先创新。欲建设一支专业化、规范化的项目管理专业机构，必须首先加快推进科技行政管理部门职能转变，并对当前的科技计划项目管理模式进行调整。 一是加快推进项目管理政府职能转变，主要是指项目管理简政放权的领域及幅度以及需要强化或完善的政府职能。如前文所述，转变政府科技计划项目管理职能与建设规范化项目管理专业机构是一个问题的两个方面，简政放权的领域及幅度可以说基本上决定了专业机构的工作范围及介入深度。但是，科技行政管理部门职能改革的重点不是简单的精简政府职能问题，而是需要不断完善、优化相应的科技计划项目管理职能。也就是说，一方面，科技管理部门在科技计划项目日常管理过程中应该“往后退一步”，把指南编制、科研立项、资金拨付等具体管理事务交由独立业机构完成；另一方面，科技管理部门在科技计划项目中应该“往高站一层”，集中精力用于宏观管理和监督检查，在科技发展战略、规划、政策、布局、评估、监管等方面进一步强化或完善政府职能。 二是适时调整科技计划项目管理模式，主要是指科技计划项目体系调整以及建立三位一体的管理体系。理顺并对以往的科技计划项目体系进行适时调整是引入第三方项目管理专业机构的重要前提。随着经济全球化进程不断加快和市场经济机制不断完善，政府传统的管理模式面临着严峻挑战，必须进一步深化行政管理体制改革，推进政府管理创新。科技计划项目管理应当在对现有科技计划（专项、基金等）的实施和管理情况进行深入调研的基础上，根据政府科技管理职能和科技创新规律，提出进一步优化调整的建议。与此同时，研究建立决策、执行和监督三方分立的科技管理机制，即建立集科技计划项目管理部门联席会议、项目管理专业机构以及高层次专家咨询委员会于一体的新式管理体系，实现科技计划项目管理不同主体之间的互相衔接。 五、专业机构能力建设与选拔机制设计 鉴于项目管理专业机构主要是由于项目组织单位（甲方）而非项目承担单位（乙方）的需求才存在，可以将其定位于“靠近甲方的第三方”。在推进政府职能转变与项目管理模式调整的同时，必须加快专业机构能力建设与选拔机制设计。 一是推进项目管理专业机构能力建设，主要是指项目管理专业机构的专业化、规范化以及独立性建设。依托专业机构管理项目是科技计划项目管理制度改革的发展趋势，其能力和水平将决定项目管理的最终成效，间接决定项目管理政府职能转变是否成功。为此，加快推进项目管理专业机构核心能力建设，应当从建设高素质的人才和团队入手打造专业化能力，首先对具备科研管理专长的单位进行改造升级，形成一支专业化的项目管理专业机构；从制定科学、合理的科技计划项目管理标准入手打造规范化能力，便于科技管理部门、社会公众对项目管理专业机构的监督与评价；从正确处理与科技管理部门、专家的关系并接受社会监督入手树立第三方独立性，通过推进行业自治树立专业评价的公信力。 二是建立项目管理专业机构选拔制度，主要是指专业机构具备条件、资格招标选拔以及退出制度。结合科技计划项目管理现实需求，项目管理专业机构的选择要兼顾现实可操作和未来长远发展。首先，应当在对科技计划项目管理所需专业机构资质、资历条件进行分析评价的基础上，由科技行政主管部门牵头，会同相关部门制定统一的项目专业机构管理制度和标准；其次，在对当前部分地方试点经验进行总结、提炼的基础上，适时在科技计划项目管理领域引入资格招标采购制度，鼓励具备条件的社会化科技服务机构参与竞争；最后，加强对科技计划项目管理专业机构的监督评价和动态调整，提高科技计划项目管理专业机构的专业化能力和规范化水平，促使其公正、公平地行使职责。 六、结语 随着科技计划项目管理的复杂性与难度的不断增加，以往的科技计划项目管理模式已经无法满足科技项目管理的最新需求。项目管理专业机构的提出，抓住了深化科技计划项目管理制度改革的核心，很好地解决了上述问题。本文通过分析研究认为，欲建设一支项目管理专业机构队伍承担科技计划项目管理工作，必须首先加快推进科技行政管理部门职能转变，并对当前的科技计划项目管理模式进行调整。同时，基于项目管理专业机构“靠近甲方的第三方”的定位，加强项目管理专业机构的专业化、规范化以及独立性建设，研究设计具备条件、资格招标选拔以及退出制度。 （注：基金项目：广东省科技规划、创新管理研究与实践领域项目“广东省科技计划项目立项评审质量管理体系建设研究”（2014A080803003）。） 【参考文献】 国务院关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）