理财系统帐号管理制度.docx

名称：理财系统帐号管理制度 效力：正式 制度编号：HCHT-YY-XM01文档编号：CFEB-LCXT-01 版本号：20160111 隶属：理财系统帐号管理制度理财系统帐号管理制度编制：运营技术支持中心-项目运营部日期：2016年1月11日内部资料*注意保密第一章 总则第一条 为加强理财系统用户帐号和权限的规范化管理，确保理财系统安全有序稳定运行，防范应用风险，特制定本制度。第二条 本制度适用于理财系统帐号办理、登录和使用。第三条 理财系统用户、角色权限的划分和制定，以人力资源中心对用户的职能定位和用户所在部门内部分工为依据。第四条 关于理财系统帐号业务办理申请须按照本制度流程申请办理和执行。第五条 理财系统用户和权限管理的基本原则是：（一）用户、权限和口令设置由项目运营专员全面负责。（二）用户权限和口令管理采用实名制管理模式。（三）严禁杜绝一人多帐号登记注册。第二章 管理职责第七条 项目运营专员职责管理部项目运营专员负责职责内对应帐号的管理，包括帐号开通、注销、密码重置、信息修改、权限变更、信息查询，及为大区项目运营专员提供操作培训和技术指导。大区项目运营专员负责职责内对应帐号的管理，包括帐号开通、信息查询及帐号相关问题核查。关于大区和管理部项目运营专员帐号管理权限详见附件一财富二部项目运营专员帐号办理权限，关于大区帐号办理职责详见附件二财富二部项目运营专员帐号办理职责划分。第九条 用户职责用户须严格管理自己的用户名和口令，遵守保密性原则，除获得授权或另有规定外，不能将任何个人用户信息和在系统内收集的信息向任何第三方泄露或公开。理财系统内所有用户信息均必须采用真实信息，即实名制登记。第三章 用户管理第十条 用户开通、注销和架构调整。（一）所有帐号的开通、注销和架构调整都需由人事提供帐号办理申请源邮件。（二）各岗位具体帐号业务办理申请须严格依照理财系统常规帐号办理流程对接办理，详见附件。（三）帐号办理申请模版使用。如此申请业务只涉及到帐号的开通和注销须使用理财系统帐号办理-员工版办理；如申请业务涉及帐号和架构的同时开通注销办理则须使用理财系统帐号办理-部门版办理；如涉及纯属架构变动及架构下的帐号单一处理，则须使用理财系统架构办理-部门版办理；如此申请业务只涉及用户的架构变动则须使用理财系统帐号办理-平级调动表办理。第十一条 用户的信息变更和密码重置。（一） 如因用户个人意愿的帐号信息变更和密码重置业务申请，则需填写理财系统帐号信息变更申请表，依照理财系统帐号信息变更申请流程进行申请办理。（二）理财系统帐号信息变更申请表的备案。当地运营须对经过自己审核的纸质理财系统帐号信息变更申请表进行追踪和最终存档；帐号办理人员须对理财系统帐号信息变更申请表的扫描件进行电子存档以备查。（三） 如因申请时提供信息有误导致的帐号信息错误，则须由人事重新提供开通源邮件，使用理财系统帐号办理-平级调动表模版，依照理财系统常规帐号办理流程进行办理。第十二条 居间人帐号业务。（一） 所有居间人帐号的开通、注销、架构异动业务都必须由当地人事申请办理。办理流程和办理模版详见理财系统居间人帐号办理流程、理财系统帐号办理-居间人办理表和理财系统帐号办理-居间人平级调动表。（二） 居间人帐号信息的修改和密码重置业务由居间人直属领导依据本制度【第十一条 用户的信息变更和密码重置】所述流程和申请表进行办理。第十三条 帐号办理申请邮件话术。为统一规范理财系统帐号办理申请业务，提高邮件办理的效率，统一办理思路，帐号办理申请邮件须参照帐号办理话术进行邮件申请。第十四条 用户岗位权限修改。理财系统内各用户岗位对应的权限是由管理部统一核定。如用户对于自身岗位对应权限有需求变动的，须先行提报当地运营，由当地运营邮件提报需求到管理部运营项目部，运营项目部会进行需求分析后，提报运营项目经理、运营总监、管理部副总裁进行审批后转总部互联网进行权限修改设定。第四章 安全管理第十五条 使用理财系统应严格遵守公司的保密制度，确保公司利益安全。第十六条 口令管理（一）项目运营专员创建用户邮件回复申请人，申请人在收到邮件后必须第一时间告知帐号用户。（二）用户在收到帐号和初次登录密码后，3天内必须进行登录并按照系统登录操作修改初始密码。（三） 用户须定期（至少每2个月变更1次）变更登陆密码。（四）用户不得将帐号、密码泄露给他人。第十七条 帐号审计帐号审计工作主要涉及理财系统帐号办理的申请合规、办理合规。由管理部运营项目主管进行定期和不定期检查，最后将检查结果汇报上级领导后审核后进行考核评分。第十八条 应急管理（一）用户帐号信息泄露遗失。用户帐户信息泄露遗失时，应在3小时内通知管理部项目运营专员进行帐号锁定处理，后再通过理财系统帐号信息变更申请流程进行帐号恢复，管理部项目运营专员需保留书面的情况记录。（二）系统管理员帐户信息泄露遗失。系统管理员帐户信息泄露遗失时，应立即向上级系统管理员报告，暂停其系统管理员帐户权限，同时对系统帐户管理及数据安全进行检查，采取必要的补救措施，在最终确认系统安全后，方可恢复其系统管理员帐户功能。第五章 附则第十九条 本制度自2016年 1月 11 日起施行。第二十条 本制度由财富二部管理部运营项目部制定、修改和解释。-附件一 财富二部项目运营专员帐号办理权限附件二 财富二部项目运营专员帐号办理职责划分附件三 理财系统帐号办理-员工版附件四 理财系统帐号办理-部门版附件五 理财系统帐号办理-平级调动表附件六 理财系统帐号办理-居间人办理表附件七 理财系统帐号办理-居间人平级调动附件八 理财系统帐号办理-信息修改附件九 理财系统帐号信息变更申请表附件十 理财系统常规帐号办理流程 附件十一 理财系统帐号信息变更申请流程附件十二 理财系统居间人帐号办理流程附件十三 帐号办理话术附件一 财富二部项目运营专员帐号办理权限序号岗位权限设定1大区运营项目客户经理；大区所有帐号查看权限。2管理部运营项目客户经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；当地审核岗开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；团队经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；营业部经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；大区运营开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；3总部理财维护客户经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；当地审核岗开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；团队经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；营业部经理开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；大区运营开通、注销、密码重置、信息修改、架构修改；城市经理开通、注销、密码重置、信息修改；大区总监开通、注销、密码重置、信息修改；管理部运营开通、注销、密码重置、信息修改；管理部副总裁开通、注销、密码重置、信息修改；所有层级系统架构停用。附件二 财富二部项目运营专员帐号办理职责划分序号业务申请办理人1客户经理开通。大区运营项目专员2客户经理信息修改、注销、密码重置、架构修改；当地审核岗开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；团队经理开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；营业部经理开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；大区运营开通、注销、信息修改、密码重置、架构修改；管理部运营项目专员3城市经理开通、注销、信息修改、密码重置；大区总监开通、注销、信息修改、密码重置；管理部运营开通、注销、信息修改、密码重置；管理部副总裁开通、注销、信息修改、密码重置；所有层级系统架构停用。总部理财维护附件三附件四附件五 附件六附件七附件八附件九 理财系统帐号信息变更申请表申请人： 岗位 申请日期： 机构： 联系电话： 帐号： 申请业务： 密码重置 信息变更 信息变更： 员工姓名 帐号 机构信息申请变更：（变更前信息） 变更为 （变更后信息） 申请原因： 声明：本人所作出的申请行为出自本人的个人意愿，愿对此申请的效力负责，烦请领导批复处理。 签字： 日期： 所属机构人事审核： （信息变更时需人事签审）所属机构运营核实： 直属领导审核： 直属领导上级领导审批： 附件十：理财系统常规帐号办理流程1-大区项目运营对接业务附件十：理财系统常规帐号办理流程2-管理部项目运营对接业务附件十：理财系统常规帐号办理流程3-总部理财维护对接业务附件十一 理财系统帐号信息变更申请流程附件十二 理财系统居间人帐号办理流程附件十三 帐号办理话术1. 客户经理晋升团队经理财富管理二部大区X某某城市第X营业部第X团队客户经理某某某晋升为团队经理，人事流程已经批复完毕，现申请新增架构大区X某某城市第X营业部第X团队，并关闭客户经理的账号138*2345，另行提供新的账号138*2346开通团队经理的账号，烦请领导批复处理。（说明：如客户经理需求使用原帐号开通团队经理权限，则在注销客户经理帐号后必须将名下所有客户信息全部由城市经理分配后方可使用原帐号开通团队经理权限。）2. 团队经理离职，团队下客户经理平级调动财富管理二部大区X某某城市第X营业部第X团队团队经理某某某因个人原因离职，其下团队所有成员需要平级调动，人事流程已经批复完毕，现申请关闭团队经理账号182*1234，并将大区X某某城市第X营业部第X团队下所有人员（包括离职人员）平级调动到大区X某某城市第X营业部第X团队，在平级调动完成后，申请注销原架构大区X某某城市第X营业部第X团队，烦请领导批复处理。3. 团队经理离职，新的团队经理入职财富管理二部大区X某某城市第X营业部第X团队团队经理某某某因个人原因离职，同时团队经理某某于近期入职，人事流程已经批复完毕，先申请关闭团队经理账号182*9898，并开通团队经理某某的团队经理账号152*1234，无需新增架构，离职团队经理下的客户经理无需平调，烦请领导批复处理。4. 团队经理降级，团队下客户经理平级调动财富管理二部大区X某某城市第X营业部第X团队团队经理某某某因业绩不达标降职，其下团队所有成员需要平级调动，人事流程已经批复完毕，现申请关闭团队经理账号182*6546，并将大区X某某城市第X营业部第X团队下所有人员（包括离职人员）平级调动到大区X某某城市第X营业部第X团队，在平级调动完成后，申请注销原架构大区X某某城市第X营业部第X团队，最后申请开通客户经理某某某账号182*6545到架构大区X某某城市第X营业部第X团队，烦请领导批复处理。5. 团队经理降级，新的团队经理入职财富管理二部大区X某某城市第X营业部第X团队团队经理某某某因业绩不达标降职，同时团队经理某某于近期入职，人事流程已经批复完毕，先申请关闭团队经理账号182*8787，并开通团队经理某某的团队经理账号152*1324，无需新增架构，离职团队经理下的客户经理无需平调，烦请领导批复处理。6. 团队经理晋级为大团队经理，团队下客户经理平级调动财富管理二部大区X某某城市第X营业部第X团队团队经理某某某晋级为大团队经理，其下团队所有成员需要平级调动，人事流程已经批复完毕，现申请关闭团队经理账号182*6546，申请使用团队经理的账号开通大团队经理账号。新增架构大区X某某城市第X营业部第X大团队，此大团队下面新增架构第X团队、第X团队，并将大区X某某城市第X营业部第X团队下哪些成员人员（包括离职人员）平级调动到大区X某某城市第X营业部第X大团队第X团队，将大区X某某城市第X营业部第X团队下哪些成员人员（包括离职人员）平级调动到大区X某某城市第X营业部第X大团队第X团队，在平级调动完成后，申请注销原架构大区X某某城市第X营业部第X团队，烦请领导批复处理。7. 特殊情况（账号锁定）处理财富管理二部大区X某某城市第X营业部第X团队团队经理某某某准备离职