华安基金 补充需求0729A.doc

补充需求0729A日期2002年7月29日时间14:1016:00 PM整理人王红彦共 1 页抄送崔晓妮、李卫主 题: 股票持仓建仓清仓记录一、需求变动前系统设计原需求描述： 补充需求，无原需求原系统设计：无二、需求变动后系统设计现需求描述：系统对股票的清仓和建仓情况给予记录。使用户能够了解到一只证券的建仓，清仓的过程。包括建仓，清仓的日期，建仓/清仓人等信息清仓，建仓都以一个基金下的一个证券代码为一个单位。而无论这个证券代码分布在多少个证券组下。如果某证券下尚有未转为股票的配股权益的时候（即股权登记日之后，配股缴款结束之前）发生清仓，视为假清仓（有权益清仓）,因为权益归属清仓前的证券。系统需要将这一种清仓与普通清仓相区别。与有权益清仓对应的是权益建仓。权益建仓是在配股权证缴款期结束，转为待上市股票时，如果此时证券已经被清仓，权益转股票的行为视为假建仓。这种情况需要与普通建仓区别。现系统设计：在日终批次处理的过程中，对清仓，建仓进行处理现系统设计思想：前提：清仓，建仓的处理在收到核算部门的股票托管库后进行。清仓，建仓都以一个基金下的一个证券代码为一个单位。而无论这个证券代码分布在多少个证券组下。清仓判断和处理：清仓包括普通清仓和假清仓。如果某日，库存证券的昨日期初数量 0 并且 期初数量 = 0，视为清仓。系统记录清仓的日期，基金代码，证券组，证券代码和基金经理代码（清仓人）。由于当天可能有卖出该证券的多条指令，确定基金经理代码和证券组的原则：以成交回报中成交编号最大的成交回报对应的指令的指令下达人为清仓人。建仓判断和处理：如果某日，库存证券的昨日期初数量 = 0 并且 期初数量 0,视为建仓。系统记录建仓的日期，基金代码，证券组，证券代码，权益建仓标志（0：普通建仓）和基金经理代码（建仓人）。由于当天可能有买入该证券的多条指令，确定基金经理代码和证券组的原则：以成交回报中成交编号最小的成交回报对应的指令的指令下达人为建仓人。权益（配股权证）建仓的特别处理权益（配股权证）建仓是在配股缴款期结束，转为待上市股票的时候发生。因为配股缴款需要一段时间，在这个时段中股票可能已经发生清仓（可能发生多次）。权益建仓的判断和处理：如果某日，发生配股权益缴款到期，而此时库存股票的期初数量 = 0，视为权益建仓。系统记录建仓的日期，基金代码，证券组，证券代码，权益建仓标志（2：权益建仓）和基金经理代码（建仓人）。因为权益建仓没有指令，基金经理代码（建仓人）为系统。权益建仓是一种较特别的建仓，必须将其与其他的建仓区别。系统以权益建仓标志与普通建仓相区别。权益建仓实际是一种假建仓，因为权益归属与清仓前的证券。因此权益建仓之前的清仓也是一种假清仓,这种假清仓”必须与普通清仓相区别。权益建仓后，还需要对假清仓进行处理，处理原则：同一基金代码和同一证券代码下，发生在股权登记日之后的清仓记录为假清仓记录,将其权益建仓标志设置为1（有权益清仓）,以和普通清仓相区别。三、需求变动给系统带来的影响需要在批次处理中增加专门的步骤对清仓，建仓进行处理。增加的工作量大约有2个人月，分析如下：需求分析：修改需求说明书，2个人周总体设计：修改概要设计书、输入输出设计书，3个人周详细设计：修改详细设计书，3个人周修改工作由各个模块负责人用2周的时间完成，分工如下：资产管理模块：何剑刚指令管理模块：曾曙峰批处理模块：陈丽萍查询统计模块：许彤慧需求变动带来2周的改动时间，可能影响到项目的