关于期货营业部日常监管工作的规定.doc

关于期货营业部日常监管工作的规定 第一章 概 述第一条 为了规范期货公司营业部的经营活动，加强对期货营业部的监督管理，根据期货交易管理条例、期货公司管理办法等法规、规章，制定本规定。第二条 在中华人民共和国境内，由中国证监会派出机构（以下简称派出机构）核准设立的期货营业部，适用本规定。第三条 各地派出机构按照“属地监管”原则，对所在地区营业部的设立、变更、终止及日常经营管理等进行监督管理。第四条 期货公司应当按照相关法规对营业部实行“四统一”管理，即统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。 第二章 经营条件第五条 负责人要求（一）营业部负责人任职须取得任职资格，并由期货公司在其取得任职资格之日起30个工作日内为其办理任职手续，并在做出任用决定之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报备。（二）营业部负责人应在营业部所在地实地履行职责。营业部负责人全面负责日常经营管理工作，切实实地履行职责。营业部负责人连续离岗10个工作日以上，须事先向派出机构报备。（三）营业部负责人应专人专职，不得兼任其他营业部负责人，不得由公司总部管理人员兼任，包括公司总经理、副总经理、部门负责人等。（四）营业部负责人的变更。在未完成变更之前，营业部原负责人应当切实履行职责并至变更完成。（五）营业部负责人离任时，期货公司和营业部负责人须按照法规要求向派出机构履行报备手续。期货公司应对该营业部负责人在任期间的合规、经营情况进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构备案。期货公司也可以根据情况聘请中介机构对营业部负责人进行离任审计。离任审计内容包括但不限于营业部的下列事项：有无挪用客户保证金的情况；有无客户透支交易情况；有无非法担保情况；有无超范围经营情况；客户投诉及处理情况以及被审计人员在各审计事项中的应承担的责任。第六条 岗位分工（一）营业部岗位应分工明确，职责合理，除营业部负责人外，营业部正式工作人员不少于5人，至少包括市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术、财务等岗位。（二）营业部人员素质、从业经历和数量应能满足营业部经营的规模。市场开发、开户与合同管理、交易等前台业务与信息技术管理、财务等后台业务分开。其中财务、交易、开户与合同管理、信息技术、市场开发岗位的专职人员必须专职专岗、不得相互兼职。（三）上述关键岗位工作人员须取得期货从业人员资格。（四）财务人员须具有会计从业证。第七条 场地要求（一）营业部应具有符合期货业务需要的营业场所和设施。（二）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，具有房产所有权或者使用权证明文件、消防检验合格证明。（三）营业部变更经营场所应经所在地派出机构核准，营业部不得擅自增设或变更营业场所，不得在核准场所以外开展营业部经营及管理活动。第八条 设施要求（一）营业部应具有满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，信息技术系统符合监管要求，运行安全、稳定、可靠。（二）营业部通讯线路应能保证营业部的正常交易，做到交易线路备份，至少须有2条由不同运营商提供服务的网络通讯线路。（三）应采取双路供电，配备必要的不间断电源。（四）营业部承担发送追加保证金通知或电话下单的职责的，应至少配备两条具有录音功能的电话线路。（五）营业部应设有投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室或室柜，配备满足开户管理要求的相关影像采集设备，配备防火、外围隔离以及防盗设施。第九条 经营范围及许可证管理（一）营业部变更营业场所、负责人或者经营范围，应当经派出机构批准。（二）期货营业部发生期货业务许可证变更的，营业部须在一个月内完成营业执照、期货业务许可证的变更手续。第三章 内部控制第十条 内部控制制度营业部应建立完善的内部控制制度，并向所在地派出机构备案。包括但不限于总部对营业部结算、风险管理、资金调拨、财务管理和会计核算方面对营业部的要求和管理制度；营业部岗位责任及人员管理制度；营业部信息系统安全管理及应急制度；营业部合同及印章管理制度；营业部档案管理制度等。第十一条 开户及合同管理 （一）公司总部应提供连续编号、统一印制的期货合同供营业部签发和使用，营业部合同签署应做到一式三份，公司总部、营业部、客户各执一份。营业部与所属公司属同一派出机构监管的，合同可签署一式两份。（二）期货公司应本着有效控制风险的原则明确营业部开户合同签署人的授权。（三）期货公司总部和营业部应分别指定专人负责营业部的开户合同签署和合同管理。建立书面的收、发、存记录。（四）营业部在签署合同时应按照开户实名制的要求，做好客户身份核对、客户影像留存、结算账户签署、保证金监控中心账单查询等工作，并对客户进行必要的资信调查，按照规定进行期货交易风险的揭示。（五）由期货公司总部统一为客户申请交易编码，分配资金账户，统一在交易结算系统维护客户的开户资料。第十二条 统一结算（一）期货公司应实行公司统一结算制度，营业部不承担结算任务，全部结算工作由结算部门集中进行。（二）由期货公司按照标准统一为客户在交易结算系统设置客户的保证金收取比例、手续费收取标准等信息。（三）营业部于每日收市后，收取公司总部对营业部结算数据，并对客户交易及出入金情况进行核对，对存在差异应向总部进行核实。（四）营业部应妥善保管电话委托交易录音及每日营业部结算数据，录音至少保存20年。同时营业部应按照合同规定及公司要求向客户送达、要求客户确认结算账单。第十三条 统一风险控制（一）期货公司应当健全和完善期货营业部的风险控制体系，建立公司对营业部风险控制人员的垂直管理，并重点加强对期货营业部风险控制制度的建立、执行情况的检查。（二）由公司总部对客户实施动态风险监控，每日进行风险测算，强化公司整体的风险管理。（三）客户的下单必须经过期货公司交易结算系统的事先验证，正常情况下不允许只采用人工风控的模式。（四）非应急情况下，禁止期货公司总部或营业部使用电话直接下单、使用交易所内远程终端等方式直接下单至交易所席位。（五）期货公司及营业部存在主辅交易系统的，期货公司应当完善风险控制制度，由总部统一管理主辅交易系统的风险控制，统一操作设置主辅交易系统的风险控制参数，尤其是前端保证金收取比例验证参数设置和出入金管理，营业部不能设置相关参数，只能辅助总部开展风控工作。（六）期货公司应当严格执行公司对营业部的统一风险控制制度，根据公司结算部门每日测算的客户风险状况，及时发送追加保证金和强平通知书，对未按规定追加保证金的，及时进行强行平仓，严禁透支交易行为。根据营业部规模及公司对营业部的管理情况，营业部可以辅助公司承担为客户发送追加保证金和强行平仓通知书及强行平仓的职责，但公司总部须加强垂直管理和监督，对营业部不能按规定及时履行职责的，公司总部应当履行相应的职责。（七）对营业部履行部分风险控制职责的，公司总部应制定客户回访制度，对营业部客户经常出现保证金不足、交易异常频繁、有居间人代理等情况进行定期不定期的回访，加强对营业部的管理。第十四条 统一资金调拨（一）期货公司应当加强对保证金专用账户的管理，完善保证金账户的新设、变更和撤销手续。（二）期货公司应根据业务发展需要，建立银期转账和网上银行，对营业部的资金实行统一管理和实时监控。（三）营业部保证金专用账户的资金，由期货公司统一调拨，营业部无权调拨。期货公司财务部门须每日监控公司资金变动，在各交易所之间合理配置资金。（四）对期货公司不能通过网上银行等对营业部资金实行实时监控的，期货公司总部应定期和不定期地对期货营业部的客户保证金情况进行检查，并采取将期货营业部客户保证金全额临时上划至公司总部等方式进行测试，每月至少进行一次测试。 （五）期货公司营业部应当严格履行出入金管理制度，加强出入金管理。营业部客户出金，需经期货公司财务、结算部门审核，并严格执行保证金安全存管的相关规定。 （六）期货公司应通过银期转账与网上银行，加强对营业部自有资金的管理与控制。第十五条 统一会计核算和财务管理（一）期货公司对营业部实行统一的会计核算和财务管理。期货公司可根据自身营业部数量及规模制定对营业部统一核算和财务管理的制度，明确总部和营业部的职责与业务操作流程。对有营业部的期货公司，应当建立统一的网络财务软件核算系统，以加强期货公司总部对营业部的财务管理，同时满足营业部所在地派出机构日常监管需要。（二）根据期货公司对营业部实行统一核算和财务管理的制度，营业部承担编制凭证等职能的，应依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算，营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性，期货公司总部应加强管理与控制。对财务凭证，期货公司应建立凭证管理制度，对原始凭证、记账凭证，可以要求营业部定期汇总提交总部。营业部所在地派出机构有检查需要的，营业部应满足当地监管部门的要求。（三）营业部对财务用印、财务空白凭证等，要在财务室或相对隔离的财务室柜进行妥善保管；营业部要按照相互制约的原则，实行双人管理和审批使用，并进行严格的管理使用登记。第四章 合规管理第十六条 期货公司要加强对营业部的合规检查工作力度。期货公司应建立并完善内部合规检查制度，视业务规模及营业部数量设立独立的合规监督部门或岗位，配备专职的合规人员。营业部家数在5家以上的，须设立独立的合规部门。第十七条 期货公司合规部门应定期对营业部的经营情况进行检查监督，原则上每半年对营业部的经营情况进行一次现场合规检查。中国证监会派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。第十八条 期货公司应将在期货营业部合规检查中发现的问题报送营业部所在地证监会派出机构，将所有营业部的合规检查报告在公司总部存档备查，并于每年4月底前将公司上一年度对期货营业部的总体合规检查情况报告及发现的主要问题报送公司所有地派出机构。 第十九条 期货公司应当将合规检查结果与人员考核相结合，建立相应的处罚制度，对各种违法违规行为严肃惩处。 第五章 协作监管及报告要求第二十条 期货公司因营业部管理问题发生被限期整改，发生停业、被立案稽查以及重大风险影响期货公司持续经营等情况时，公司应当在上述事项发生后10个工作日内向所有营业部所在地派出机构报告。公司所在地派出地派出机构应将相关文件抄送所有营业部所在地派出机构。第二十一条 期货营业部被所在地派出机构采取限期整改、立案稽查、停业、撤销许可证等监管措施时，应当在上述事项发生后10个工作日内向期货公司报告。营业部所在地派出机构应当将采取措施的相关文件抄送公司所在地派出机构。第六章 监管措施第二十二条 对期货公司及营业部不符合上述经营条件、内部控制和风险控制相关规定的，派出机构可以依据期货交易管理条例第五十九条、期货公司管理办法第八十八条等对营业部采取相应监管措施，直至关闭该营业部。第二十三条 期货公司营业部被要求依法关闭的，期货公司应制定风险处置预案，妥善处理客户保证金和持仓，确保客户权益不