xx电力股份有限公司本质安全体系管理手册(R1.0).doc

xxxx本质安全体系管理规范与程序SHEO P-001xxxx电力股份有限公司本质安全体系管理手册 xxxx电力股份有限公司 发 布xxxx电力股份有限公司本质安全体系 SHEO P-001管理手册目 录1.手册内容和范围11.1.xxxx电力股份有限公司概况11.2.手册内容11.3.手册适用范围12.规范性引用文件22.1.引用标准22.2.引用规范23.术语和定义23.1.术语23.2.定义34.本质安全体系要素44.1.总要求44.1.1.本质安全的起源与含义44.1.2.体系的构成和运行模式54.2.安全健康环境方针和原则74.2.1.华能集团公司的安全生产方针、理念和文化74.2.2.xxxx所属企业的安全原则84.3.组织84.3.1.机构与职责84.3.2.领导和承诺104.3.3.能力、培训和意识114.3.4.沟通和协商114.3.5.员工参与124.3.6.本质安全体系文件构成134.3.7.文件控制144.4.策划与计划154.4.1.辨识与评价154.4.2.危险源、危险点辨识与评价154.4.3.安全和职业健康危害辨识和风险评价154.4.4.环境因素和危险源辨识和评价184.4.5.法律、法规和其他要求184.4.6.目标和指标194.4.7.管理方案和计划194.5.实施与运行204.5.1.运行控制204.5.2.安全管理204.5.3.职业健康234.5.4.环境保护234.5.5.消防与安保管理244.5.6.设备管理254.5.7.技术监督管理264.5.8.运行管理304.5.9.物资管理324.5.10.信息管理334.5.11.应急管理344.6.检查和纠正措施354.6.1.行为安全审核364.6.2.综合性检查364.6.3.专项安全检查374.6.4.绩效测量和监视374.6.5.不安全事件、事故的报告和调查384.6.6.不符合、纠正措施和预防措施384.6.7.记录和记录管理394.7.本质安全体系审核394.7.1.自我评价和内部审核394.7.2.管理评审404.8.总结与考核404.8.1.安全生产总结404.8.2.安全生产考核41附录41附录1：xxxx电力股份有限公司所属企业名单42附录2：xxxx所属企业安全生产管理体系组织结构图举例43附录3：管理体系职责分配表44附录4：本质安全体系规范清单45A：本质安全体系管理规范与程序45B：安全管理规范45B1 人员安全管理45B2 工器具及特种设备安全管理45B3 现场作业安全管理46B4 变化/变更管理46B5 承包商安全管理46B6 工程及特殊危险作业安全管理46B7 作业环境安全46B8 其他安全管理46B9 事故与应急管理46C：消防与安保管理规范46D：职业健康管理规范47E：环境保护管理规范47F：生产运行管理规范47F1 设备管理规范47F2 技术监督管理规范48F3 运行管理48F4 燃料管理48F5 物资及危险化学品管理4844xxxx电力股份有限公司本质安全体系管理手册1. 手册内容和范围1.1. xxxx电力股份有限公司概况xxxx电力股份有限公司(以下简称“xxxx”)成立于1994年6月30日，是由xxxx电力开发公司联合7家地方投资公司共同创建的股份制公司，成立时拥有总装机容量2900兆瓦、总资产117亿元。公司注册地为中国北京，主营业务是投资、建设、经营管理电厂，通过电厂所在地电网运营企业向用户提供充足、可靠、环保的电力。xxxx分别于1994、1998和2001年分别在美国纽约股票交易所、香港联合交易所和上海证券交易所上市，是国内第一个实现国内外三地上市的发电公司。公司电厂分布在国内17个省、市和自治区，发电业务分布于境内东北电网、华北电网、西北电网、华东电网、华中电网和南方电网。另外，公司在新加坡全资拥有一家营运电力公司。截至2009年12月31日，公司总资产1939.97亿元，拥有权益发电装机容量45340兆瓦，可控发电装机容量48548兆瓦，是中国最大的上市发电公司之一。作为发电公司，xxxx成立以来，坚持技术创新、体制创新、管理创新，在电力技术进步、电厂建设和管理方式等方面创造了多项国内行业第一和里程碑工程，有力地推动了中国电力事业的跨越式发展和电站设备制造业的技术进步，有力地促进了中国发电企业管理水平的提高。xxxx率先在国内建成国产化的单机容量600兆瓦超临界、1000兆瓦超超临界、600兆瓦超超临界、350兆瓦超临界、600兆瓦超临界直接空冷燃煤发电机组。率先建设燃煤火电机组烟气脱硫装置，率先采用烟塔合一脱硫技术，率先将经深度处理的城市污水用于发电，率先建设脱硫石膏深加工生产线，率先建设燃煤发电机组二氧化碳捕集装置。拥有的华能大连电厂是国内第一家获得“一流火力发电厂”称号的电厂。2002年被国家电力公司授予“中国一流电力公司”称号。xxxx注重提高经济效益和股东回报，注重资源节约和环境保护，注重燃煤火电的可持续发展。依靠各方面的大力支持和全体员工的拼搏奉献，公司规模逐年扩大，销售收入和利润稳步增长，公司竞争能力、资源利用效率、环境保护水平一直保持行业领先水平，为国家的经济发展和人民生活水平提高持续增添着强大的电力，为构建和谐社会添砖加瓦。1.2. 手册内容本手册依据国家GB/T28001-2001和 OHSAS18001职业健康安全管理体系规范、国家GB/T24001和ISO14001-1996 环境管理体系规范及使用指南、国家GB/T 28001和ISO9001质量管理体系要求，以及华能集团公司企业标准，Q/HB-G-08.L01-2009华能电厂安全生产管理体系要求、Q/HB-G-08.L02-2009华能电厂安全生产管理体系管理标准编制导则要求，结合xxxx所属企业的实际情况，以及安全、健康、环境管理和安全生产管理工作特点，从人员的本质安全、工艺设备的本质安全、环境的本质安全和管理的本质安全四个方面，阐明了创建本质安全型企业的要求。手册的内容包括：1) xxxx所属企业本质安全体系的应用范围；2) xxxx的安全管理理念、文化、方针、目标和原则；3) 本质安全体系文件的引用；4) 体系各个过程的相互关系及作用的描述；以及5) 安全、职业健康、环境保护、生产过程管理和质量监督的相关管理规范。本质安全体系管理手册是xxxx所属企业创建本质安全型企业，逐步实现本质安全管理要求的纲领性文件和执行规范。通过本质安全体系的有效应用，使体系在持续改进的过程中，保证符合与适应国家法律、法规的要求，同时，使企业的安全、健康和环境管理符合上级公司和企业的安全健康环境方针和目标的要求，不断改善工作环境，预防事故的发生。1.3. 手册适用范围xxxx所属企业的所有生产和其他业务活动必须符合和遵照本手册的要求执行，应用范围覆盖企业的各部门及承包商、为企业提供物料和产品的供应商、提供服务的合同方。xxxx电力股份有限公司所属企业名单参见附录1。2. 规范性引用文件2.1. 引用标准GB/T19000-2000 和 ISO9000 2000基础和术语GB/T24001-1996 环境管理体系规范及使用指南GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范2.2. 引用规范国家安全生产监督管理总局关于创建本质安全型煤矿的指导意见（征求意见稿）中国华能集团公司企业标准，Q/HB-G-08.L01-2009华能电厂安全生产管理体系要求中国华能集团公司企业标准，Q/HB-G-08.L02-2009华能电厂安全生产管理体系管理标准编制导则3. 术语和定义3.1. 术语3.1.1. 事故（accident）：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。3.1.2. 事件（incident）：导致或可能导致事故的情况。注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件。3.1.3. 危害因素（health，safety and environment hazard）：一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。3.1.4. 危害因素辨识（health，safety and environment hazard identification）：辨识安全、健康与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。3.1.5. 安全职业健康因素（Safety and occupational health factor）：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员安全和健康的条件和因素。3.1.6. 风险（risk）：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.1.7. 风险评价（risk assessment）：评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。3.1.8. 可接受风险 （tolerable risk）：在法律义务范围内，能够为组织、员工和相关方所接受的风险。3.1.9. 不可接受风险：超出法律义务范围，不能够为企业、员工和相关方所接受的风险。3.1.10. 环境（environment）：组织运行活动的外部环境，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。3.1.11. 环境因素（environmental aspect）：一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。3.1.12. 环境影响（environmental aspect）：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。3.1.13. 污染预防（prevention of pollution）：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。3.1.14. 资源（resources）：实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术和方法等。3.1.15. 内部审核（internal audit）：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的安全健康环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。3.1.16. 审核员（auditor）：经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。3.1.17. 纠正（corrective）：消除已发现的不符合项。3.1.18. 纠正措施（corrective action ）：为消除已发现的不符合的原因所采取的整改措施。 3.1.19. 相关方（interested parties）：关注组织的安全健康环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客、保险商、承包方、供应方等。3.1.20. 不符合（non-conformance）：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。3.1.21. 绩效（performance）：基于安全健康环境方针和目标，与组织的风险控制有关的安全健康环境管理体系的可测量结果。注1：绩效测量包括安全健康环境管理活动和结果的测量。注2：“绩效”也可称为“业绩”。3.1.22. 程序（procedure）：指为进行某项活动或过程所规定的途径。3.1.23. 规范（Specification）：指以明文规定的的形式为进行某项活动或过程所遵守的规则、标准和法式。3.1.24. 记录（record）：阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。3.2. 定义3.2.1. 本质安全（intrinsic safety）：本质安全通常是指通过系统、合理和可靠的设计，使设备、装置具有内在的防止发生事故的功能。3.2.2. 本质安全型企业（intrinsic safety enterprise）：指企业建立起科学的、系统的、主动的、预知的、全面的事故预防安全管理体系，在存在高危、易燃易爆或安全隐患的生产环境条件下，能够依靠企业内部内在机制保证长效安全生产。3.2.3. 组织（organization）：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。3.2.4. 安全健康环境管理体系（Safety，occupational health and environmental management system(SHEMS)）：企业管理体系的一部分，便于组织对其业务相关的安全健康环境风险的管理。它包括为制定、实施、评审和保持安全健康环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3.2.5. 安全健康环境方针 （Safety，occupational health and environmental policy）：组织对其全部安全健康环境整体绩效的意图与原则的声明，它为组织的行为及计划目标、指标的建立提供指导性框架。3.2.6. 目标（objectives）：组织在安全健康环境绩效方面所要达到的目的。3.2.7. 安全健康环境指标（Safety，occupational health and environment target）：直接与安全健康环境目标相关联，用于衡量实现所设定目标的具体的安全健康环境绩效要求或准则，它们可适用于组织或其局部，应可行并予以量化。3.2.8. 管理方案（management plans）：为实现安全健康环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。注1：管理方案是安全健康环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。注2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的安全健康环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。注3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。3.2.9. 持续改进 （continual improvement）：强化安全健康环境管理过程（注：该过程不必同时发生于活动的所有方面或领域），其目的是根据组织的安全健康环境方针，实现对整体安全健康环境总体绩效的改进。4. 本质安全体系要素4.1. 总要求4.1.1. 本质安全的起源与含义本质安全理论起源于20世纪早期英国为了防止因煤矿电铃信号线路产生放电火花引起的瓦斯爆炸事故而设计的“本质安全电路”。当时的英国科学家，通过系统、科学、合理的设计，使煤矿电铃信号线路具有避免产生电火花的功能，从而从根本上防止事故的发生。随后，本质安全理论获得逐步发展和应用，尤其是在提升工艺设备和装置内在的安全可靠性方面获得了广泛的应用。通常人们将本质安全（intrinsic safety）定义为：通过系统、科学、合理和可靠的设计，使设备、装置具有内在的防止发生事故的功能。本质安全理论在安全管理方面的全面应用是人类对事故致因理论不断研究和深入了解的结果，是人类在经历了一次又一次重大事故，血的教训，不断总结经验的基础上逐步产生和完善的过程。尤其上世纪80-90年代，随着世界石油天然气和化工行业的快速发展，发生了一系列的灾难性事故，如1984年美国联合碳化物公司在印度博帕尔市郊农药厂发生异氰酸甲酯泄漏的恶性中毒事故，以及1988年英国北海油田的阿尔法采油平台火灾爆炸事故等都造成了成百上千人的伤害和死亡以及数亿美元的财产损失，导致了人类对事故致因理论的不断探索和研究，如先后提出了多米诺骨牌理论、系统理论、轨迹交叉理论等，这些理论的产生，使人类对导致事故的原因有了更加全面的认识。综合众多的事故致因理论，使人类清楚地认识到，事故是由于存在于生产、生活或生存系统中潜在的人、机、物、环境的不安全因素相互作用和发展，并由于管理和生产活动中人因的失误引起的，即事故是人、机、物、环境、管理等诸因素的多元函数： 事故=f（人、机、物、环境、管理）因而人们进一步认识到，在企业安全事故的预防方面，仅仅依靠工艺设备的本质安全设计还不能完全达到杜绝安全事故发生的目的，还必须从企业的安全管理系统、人的行为和工作环境方面作全面提升，实现本质安全化管理，从而为本质安全赋予了更丰富的含义，并提出了本质安全型企业的概念。本质安全型企业是指企业建立起科学的、系统的、主动的、预知的、全面的事故预防安全管理体系，在存在高危、易燃易爆或安全隐患的生产环境条件下，能够依靠企业内部内在机制保证长效安全生产。即要求企业从与事故相关联的人员、工艺设备、环境和管理四个方面，制定严格的标准、规范和制度，建立起有效的执行机制和预防体系，防止事故的发生，达到人、机、物、环境和管理的安全、和谐、统一。2007年11月，中国国家安全生产监督管理总局颁布了关于创建本质安全型煤矿的指导意见（征求意见稿），阐述了建立本质安全型煤矿的内涵：本质安全型煤矿是指企业全面符合国家安全生产相关法律、法规、标准和规程的规定。以追求人、机、环境、管理等要素优化匹配，实现人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞的奋斗目标。使安全隐患减少、安全事故得到有效控制，达到行为规范、装备先进、环境可靠、管理精细、安全领先的现代化煤矿。参照上述国家安全生产监督管理总局关于创建本质安全型煤矿的指导意见以及本质安全型企业的含义，可从企业生产活动过程的人员、工艺设备、作业环境和安全管理、四个方面提出和总结创建本质安全型企业的内容和要求。 4.1.1.1. 实现人员本质安全4.1.1.2. 人员本质安全包括管理者和全体员工具备的安全意识、理念、安全管理知识和技能。首先，要求管理者具备安全管理知识、技能和以身作则的行动，包括对安全的承诺、资源保障和亲自参与提升安全业绩的行动。员工应具有适应生产系统要求的生理、心理条件，具有在生产全过程中很好地控制各种环节状况，保证安全运行的能力，具有正确辨识和处置生产系统内各种故障及意外情况和事件的能力。员工的安全行为要从被动型逐步向主动型转变，做到自觉执行规章制度，处处体现出良好的安全行为。实现工艺设备本质安全设备的本质安全是指设备、设施或工艺技术含有内在的能够防止事故发生的功能。要求采用高标准的设计和制造，即从工艺的采用，设备的设计、制造、运输、安装、调试启动直至正常使用和日常检维修的每个环节上都要进行系统的安全风险分析，提出和落实风险控制方案，使工艺设备具有完善的防护功能，以保证设备和系统能够在规定的运转周期内安全、稳定、正常地运行，并且自始至终都处于受控状态。4.1.1.3. 实现环境本质安全环境包括空间环境、时间环境、物理化学环境、自然环境和作业现场环境。环境要符合各类标准。实现空间环境的本质安全，应保证企业的生产空间、平面布置和各种安全卫生设施、道路等都符合国家有关法规和标准。实现时间环境的本质安全，必须做到按照设备安装工艺、使用说明和设备定期试验报告，来合理决定设备的安装、修理和更新周期。同时必须遵守相关法规要求和人机工程学原理，使人员在体力能承受的法定工作时间和强度内从事工作。实现物理化学环境本质安全，就要以国家标准作为管理依据，对采光、通风、温湿度、噪声、粉尘及有毒有害物质采取有效措施，加以控制，以保护劳动者的健康和安全。实现自然环境本质安全，就是要提高工艺装置的抗灾防灾能力，做好事故灾害的应急预防对策的落实。 4.1.1.4. 实现管理本质安全要求企业在满足国家法律法规的前提下，制定和执行高标准的安全标准、规范和规章制度，形成完善的管理体系。企业的安全管理要从传统的问题发生型管理逐渐向现代的问题发现型管理转变。事故管理要从目前的重结果型管理逐渐向过程控制转变，并运用安全系统工程学原理，进行科学分析，做到超前预防4.1.2. 体系的构成和运行模式xxxx所属企业的本质安全体系遵循PDCA管理模式，即： 策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION），形成循环和持续改进。管理模式由六个关键要素组成：包括领导和承诺、安全健康与环境方针、策划、实施和运行、检查和纠正措施、管理评审。各要素相关性如图1所示，含义见表1，本质安全管理手册内容与中国华能集团公司和国家标准对照见表2。图1 xxxx所属企业本质安全体系模式表1 xxxx所属企业本质安全体系关键要素的含义和要求编号体系要素体系关键要素的含义1领导和承诺企业各级最高管理者应保障安全管理体系的建立与运行，确保各级落实管理责任。各级管理层应对体系的持续改进提供强有力的领导，履行承诺。2安全、健康与环境方针企业的安全健康环境方针是企业各部门的行动指南。3策划与计划企业及其所属各部门应针对安全生产风险，制定中长期安全健康环境管理规划和年度计划，确定目标、指标。针对具体任务编制管理方案。4实施和运行要求各部门、承包商和员工在生产运行的所有环节，贯彻企业安全健康环境方针，全面履行安全健康环境责任，有效实施本质安全管理，控制安全健康环境风险，实现企业的目标。5检查和纠正措施企业和各部门应开展安全、健康和环境监测和检查活动，定期组织内部审核，及时对发现的不符合项采取纠正措施。6管理评审与审核企业最高管理者应定期对体系运行的有效性进行评审，实现持续改进。表2 本质安全体系管理手册内容与国家和中国华能集团公司和标准对照表xxxx电力股份有限公司本质安全体系-管理手册华能电厂安全生产管理体系要求GB/T28001-2001 职业健康安全管理体系规范条款标题条款标题条款标题1手册内容和范围1范围1范围2规范性引用文件2规范性引用文件2规范性应用文件3术语和定义3术语和定义3术语和定义4本质安全体系要素4体系要求4职业健康安全管理体系要素4.1总要求4.1总要求4.1总要求4.1.1本质安全的起源与含义4.1.2体系的构成和运行模式4.2安全健康环境方针和原则4.2方针与目标4.2职业健康安全方针4.2.1华能集团公司的安全生产方针、理念和文化4.2.2xxxx所属企业的安全原则4.3组织 4.3组织4.3.1机构与职责 4.3.1机构与职责4.4.1结构和职责4.3.2领导和承诺4.3.3能力、培训和意识4.3.2培训 与激励4.4.2培训、意识和能力4.3.4沟通和协商4.4.3协商和沟通4.3.5员工参与 4.3.3员工参与4.3.6管理体系文件构成4.3.4文件4.4.4文件4.3.7文件控制4.4.5文件和资料控制4.4策划与计划4.4策划4.3策划4.4.1辨识与评价4.4.1辨识与评价4.3.1对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划4.4.2危险源辨识与评价（1）危险源（隐患）辨识与评价管理标准4.4.3安全和职业健康危害辨识和风险评价4.4.4环境因素辨识与评价（2）环境因素辨识与评价管理标准4.4.5法律、法规和其他要求（3）适用法律法规辨识、获取与传达管理标准4.3.2法规与其他要求4.4.6目标和指标4.2方针与目标4.3.3目标4.4.7管理方案和计划4.4.2计划4.3.4职业健康安全管理方案4.5实施与运行4.5实施与运行4.4实施与运行4.5.1安全、健康与环保4.5.1运行控制4.4.6运行控制4.5.2安全管理 4.5.1.1安全管理4.5.3职业危害管理4.5.1.4职业危害管理4.5.4环境保护管理4.5.1.3环境保护管理4.5.5消防与安保管理4.5.1.2消防管理4.5.2生产运营4.5.6设备管理 4.5.2.1设备管理4.5.7技术监督管理4.5.2.2技术监督管理4.5.8运行管理 4.5.2.3运行管理4.5.9燃料管理4.5.2.4燃料管理4.5.10物资管理4.5.2.5物资管理4.5.11设备更新改造管理 4.5.2.6资本性支出项目管理4.5.12安全生产信息管理 4.5.2.7信息管理4.5.13应急管理4.5.3应急管理4.4.7应急准备和响应4.6检查和纠正措施4.6检查与整改4.5检查和纠正措施4.6.1行为安全审核4.6.1检查与分析4.6.2综合性检查4.6.3专项安全检查4.6.4绩效测量和监测4.5.1绩效测量和监测4.6.5不安全事件、事故的报告和调查4.6.2事故、事件及不符合的处置4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施4.6.6不符合、纠正措施和预防措施4.6.7记录和记录管理4.5.3记录和记录管理4.7自我评价与体系审核4.6.3自我评价4.5.4审核4.7.1自我评价和内部审核4.7.2管理评审4.6管理评审4.8总结与考核4.7考核与总结4.8.1安全生产总结4.8.2安全生产考核4.2. 安全健康环境方针和原则安全健康环境方针又称安全生产方针或安全方针，是企业安全管理的指导思想和原则。xxxx所属企业必须统一采用和遵守中国华能集团公司（以下简称“集团公司）的安全生产方针，并根据集团公司安全生产方针的要求制定xxxx所属企业各自的安全原则。安全原则由企业“安委会”制定，并征求员工的意见和建议。安全原则的内容应体现管理层在安全方面的坚定立场和可见的安全承诺，并鼓舞每个员工的士气。企业应广泛宣传和组织员工学习公司的安全方针和安全原则，使每个员工都理解和清楚方针的内容和含义，并坚定不移地执行，企业所有的生产经营活动也都应满足安全生产方针的要求。4.2.1. 华能集团公司的安全生产方针、理念和文化华能集团公司的安全生产方针以人为本、安全第一、预防为主、综合治理华能集团公司安全理念安全就是信誉、安全就是效益、安全就是竞争力、安全责任重于泰山。华能集团公司安全文化导向在任何情况下都把保证人的安全放在第一位，高度重视员工的人身安全和职业健康，安全拥有高于一切的优先权。4.2.2. xxxx所属企业的安全原则为贯彻和执行集团公司的安全方针，帮助员工更好地理解公司的安全理念和安全文化导向，特制定xxxx所属企业的安全原则如下：1) 各级管理者必须对各自分管职责范围内的安全直接负责；2) 每位员工都必须为自身与他人的安全负责；3) 安全是每位管理者和员工日常工作的一部分；4) 预防事故是一切工作的开始；5) 各级管理者必须参与安全审核；6) 对不安全行为决不妥协；7) 安全隐患必须及时获得消除；8) 良好的安全习惯是安全生产的基础；9) 员工必须接受严格的安全培训；10) 遵守安全规则是员工岗位聘用的基本条件。4.3. 组织4.3.1. 机构与职责4.3.1.1. 企业组织及其职责实现本质安全管理，要求xxxx所属企业全面履行安全、职业健康和环境保护的属地管理职责。企业各级管理者和员工履行属地管理职责的原则如下：1) 企业各级组织的最高管理者是各级安全、职业健康和环境保护管理的第一责任人；2) 各级生产部门及职能部门应承担相应的安全健康环境管理职责，形成文件，并与业务活动相结合；3) 承担管理职责的各级组织及职能部门，应表明其对安全健康环境绩效持续改进的承诺；4) 要求在企业形成人人都承担起安全责任的机制和氛围，做到：（1） 每个单位都必须对自己所辖范围内的安全健康环境负责；（2） 每个部门都必须对自己所管理范围内的安全健康环境负责；（3） 每位领导和管理者都必须对自己所分管范围内的安全健康环境负责；（4） 每位员工都必须对自己所从事工作的安全健康环境负责。 为落实安全健康环境管理的属地责任，各级安全生产组织机构应具有明确的职责分工，具备明确、详实的工作标准。应明确规定所有岗位和人员的工作职责（包括业务、安全、环保、消防等各种职责）。各个岗位均应具备详细的工作标准和人员能力要求标准，员工（包括新增机构和岗位）都应按照相关标准履行其所在岗位的工作职责。为此，企业制定了针对企业各级领导、管理人员、安全专业人员、专工、员工以及其他有关人员的安全岗位职责，具体可参见各级人员的安全职责规范。xxxx所属企业安全生产管理体系组织结构图参见附录2，各级人员在维护体系正常运行中的职责见附录3。4.3.1.2. “安委会”及其职责为保证体系的有效实施，xxxx所属企业必须设立安全、职业健康和环境保护委员会（以下简称“安委会”）来领导体系的建立、推行和执行工作。安委会是企业本质安全体系的最高决策机构，安委会主任由厂长（总经理）担任，安委会成员由企业正、副厂长（正、副总经理）（厂助或总经理助理）、总（副）工程师、会计师、经济师、各部门主任组成，安监部（室）主任担任安委会秘书。企业也可根据实际需要，成立若干个分委会，协助安委会开展工作，如承包商管理分委会、安全激励分委会、工艺设备管理分委会、安全审核分委会和健康环保分委会等。企业“安委会”的职责规定如下。4.3.1.3. 企业安委会的职责1) 执行集团公司安全健康环境方针和制定企业的安全原则。2) 制定和发布企业的安全健康环境承诺。3) 制定企业长期和年度安全健康环境目标和指标。4) 审核和批准企业安全健康环境标准、规范和制度。5) 批准和监督提升安全健康环境业绩计划和整改计划的实施。6) 批准各安全健康环境分委员会提呈的安全健康环境促进方案，监督实施。7) 分析和审核安全健康环境标准的落实和执行状况。8) 布置和落实政府和上级部门的主要安全健康环境要求和任务。9) 协调和解决业务部门不能解决的安全健康环境问题。10) 协调和解决需要多部门协作完成的安全健康环境任务。11) 表彰和激励对安全健康环境工作有重要贡献的部门和员工。12) 批准对严重违章违规员工的纪律处理。13) 落实安全健康环境所需资源。14) 领导和推动公司本质安全型企业的建设。15) 推动企业安全文化建设。4.3.1.4. 安委会主任的职责1) 对安全、职业健康和环境管理提供强有力的领导和明确的承诺。2) 贯彻执行国家安全健康环境的法律、法规。3) 主持制定安全健康环境方针，颁布本质安全体系管理手册。4) 建立安全管理组织结构，负责任命企业安健环管理者代表。5) 督促和检查落实安全健康环境责任制。6) 主持安委会会议，对重大安全健康环境问题进行决策。7) 定期组织体系的管理评审工作，保证体系有效运行。8) 合理配置资源，为体系运行和验证活动提供适宜的人员、资金和设备。9) 组织制定并实施企业突发事件应急预案，并担任应急领导小组组长。4.3.1.5. 企业分管领导的职责1) 负责领导建立与实施本质安全体系，制定安全健康环境和生产运行（SHEO）战略目标和绩效指标。2) 组织审定年度安全健康环境工作计划，并督促实施。3) 审核相关标准、规范和规定。4) 组织检查各职能部门的安全健康环境职责履行情况，及时协调解决存在的重大问题。5) 协调组织重、特大事故的调查处理。6) 定期组织开展管理体系审核。4.3.1.6. 安委会委员的职责1) 审定本质安全体系管理手册、方针、长期规划和年度工作计划，并督促落实。2) 审核实施本质安全体系运行计划和安全健康环境管理方案。3) 监督执行体系规范和规章制度。4) 参与组织、协调事故的调查处理。5) 组织重大事故隐患评估，并督促立项整改。6) 审查重大突发事件应急预案。7) 审定安全健康环境业绩考核方案和考核效果。8) 负责对管理体系评审，讨论决定安全健康环境工作中的重大问题及应采取的措施。4.3.1.7. 安委会秘书（安监部（室）主任）的职责1) 组织编制本质安全体系管理手册、方针、长期规划和年度工作计划。2) 组织制定体系规范和安全健康环境相关职责。3) 组织编制突发事件应急预案。4) 参与组织、协调事故的调查处理。5) 汇总每月的安全健康环境相关信息。6) 汇总全厂安全、职业健康和环境审核的结果和发现问题的落实整改情况。7) 汇总全厂员工安全健康环境提议和建议。8) 汇总各部门安全、职业健康和环境的建议提案。9) 准备安委会会议议程和会议时间提议。10) 整理安委会会议纪要。4.3.2. 领导和承诺领导和承诺是本质安全体系建立与实施的前提条件。企业各级最高管理者应提供资源，保障体系的建立与运行，确保各级落实管理责任。各级管理层应对体系的持续改进提供强有力的领导，履行承诺。这种承诺不但是书面上或口头上的，更重要的是行动上的落实。4.3.2.1. xxxx所属企业安全、职业健康与环境保护承诺为了取得和保持良好的安全、职业健康与环境保护绩效，xxxx所属企业向员工和社会承诺：1) 遵守国家和地方的法律、法规、标准等要求，逐步建立以安全为核心、全员参与的企业安全文化；2) 建立安全健康环境一体化管理体系，努力创建本质安全型企业，把安全、职业健康和环境保护作为企业一贯的责任和义务；3) 坚持集团公司“以人为本、安全第一、预防为主、综合治理”的方针，努力实现“零事故、零伤害、零污染”目标；4) 定期开展安全审核、作业和工艺设备危害分析，对违章行为绝不妥协，发现隐患，及时整改；5) 加强承包商安全管理，严格要求，执行与xxxx所属企业相同的安全健康环境标准和规范；6) 开展安全培训，及时向企业员工和承包商传达企业有关安全健康环境方针、目标等信息；7) 实施属地安全责任制，各级最高管理者是各级安全管理的第一责任人，各级管理者都必须对各自职责范围内的安全负责，安全表现是员工岗位聘用、承包商被雇用的重要依据；8) 提供必要的人力、财力和物力资源，以保证企业安全健康环境目标的实现；9) 倡导团队管理理念，鼓励员工参与安全健康环境管理和活动，努力营造安全、健康、和谐的氛围，建设花园式现代企业；10) 各级领导、管理人员、全体员工、以及承包商都应遵守并履行本企业对安全、职业健康与环境做出的承诺。4.3.2.2. xxxx所属企业领导的安全承诺为体现企业领导重视员工生命，提升安全业绩和个人亲自参与安全管理和活动的决心，xxxx所属企业的所有领导都应作出个人的安全承诺。以下是厂长（总经理）的安全承诺举例。我的安全承诺（1） 本企业的安全我负责。（2） 坚决带头执行企业的安全原则。（3） 领导创建本质安全型企业是我任期内的重要任务。（4） 要求他人做到的自己首先做到。（5） 定期开展安全审核，经常与员工沟通。（6） 对不安全行为和状况决不妥协。（7） 在授权范围内，尽全力安排资源整改发现的安全隐患。（8） 保证不酒后驾车，开车时不打手机。（9） 不在企业禁烟区吸烟。（10） 我要以实际行动向我的员工展现我的安全承诺。4.3.2.3. 企业主要部门的安全承诺4.3.2.3.1. 运行部安全承诺1) 部门领导带头践行本质安全管理理念，认真落实各项安全管理措施。2) 部门领导坚持每月一次召集部门管理人员、部分班组长参加的安全例会，总结安全生产工作（包括安全隐患整改落实情况），分析安全生产形势，布置安全生产安排。3) 部门领导至少每月一次参加班组安全活动，学习安全生产文件，学习安全生产技术，学习安全事故通报，举一反三排查事故隐患，落实整改措施。4) 部门领导每月至少两次带队对作业过程、现场环境、设备工具等进行安全行为审核。5) 部门员工遵守现场安全防护要求，着装符合安规要求，到生产现场正确佩戴安全帽、穿劳护鞋。6) 部门员工工作中互相提醒安全注意事项，及时纠正现场各类违章行为，绝不姑息。7) 部门员工工作中遵守岗位规范，遵守职业道德，努力实现机组运行中节能、降耗、减排。8) 积极鼓励职工上报工作中发生的不安全行为，帮助分析产生的原因，共同制定和落实防范措施。9) 把遵章守纪作为部门职工基本的行为规范。4.3.2.3.2. 检修部安全承诺1) 部门领导带头践行本质安全管理理念，全体员工积极参与创建本质安全企业活动。2) 部门领导带领各级管理人员定期开展安全审核工作，每月至少两次带队进行现场审核。3) 部门每月召开一次安全例会，对安全情况及管理工作进行分析总结，提出下月安全工作重点。4) 部门每周召开一次专业负责人、职能管理人员碰头会，定期分析不安全事件，落实防范措施。5) 专业管理人员在项目策划前进行安全风险评估，重要项目开工前编写施工安全技术措施。6) 各级管理人员在布置工作前进行危险点分析，同时提出安全要求。7) 班组每周进行一次安全活动，部门管理人员每月至少参加二次班组安全活动。8) 加强外包外借人员管理工作，外包项目开工前进行安全技术交底，外借人员全部纳入班组管理范畴。9) 部门员工遵守电力安全作业规程和岗位规范，不违章指挥、不违章作业。4.3.2.3.3. 燃料部安全承诺1) 部门领导带头践行本质安全管理理念，全体员工积极参与本质安全型企业创建活动。2) 部门领导每月至少两次带队进行安全审核，对审核存在问题积极落实整改。3) 部门每月召开一次安全生产例会，总结安全生产和安全审核情况，分析安全生产形势和不安全事件，落实安全技术措施，布置安全生产工作要求。4) 部门领导每月至少一次、管理人员至少两次参加班组安全活动。5) 加强运行、检修、设备、燃料管理，努力保证接卸、进仓、配煤安全。6) 部门员工遵守电力安全作业规程，及时纠正各类违章行为，努力杜绝员工的习惯性违章行为。7) 部门和班组布置生产的同时布置安全要求和注意事项，各级加强对生产过程的安全监督检查。8) 加强外包外借人员的安全管理，外包项目开工前进行人员的安全教育和安全技术交底，外包外借人员全部纳入部门和班组的管理范畴。9) 积极鼓励员工参与安全审核、发现和上报不安全行为和事件。4.3.3. 能力、培训和意识企业人事、安全、职业健康和环境保护相关职能部门应针对企业安全生产的特点，进行培训需求分析，建立员工培训规范，提出和确定培训内容，使员工具有如下意识：1) 员工在提升企业安全健康环境业绩方面的责任；2) 员工的行为应符合企业的安全方针、规范和管理体系的要求；3) 员工在工作活动中存在或潜在的安全健康环境风险；4) 员工个人的意识提升和行为改进对企业的重要性；5) 在建立、维护和改进本质安全体系，包括应急预案和响应要求方面的作用和职责；6) 违反安全健康环境规范和操作规程存在的潜在后果和对员工个人和家庭的影响。企业应建立安全培训管理规范，规定员工培训的范围和总体要求如下：（1） 企业需要进行安全培训的从业人员包括企业和部门领导、管理人员、生产作业人员、特种作业人员和其他从业人员；（2） 企业从业人员应当接受安全培训，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，具备必要的安全生产知识，掌握本岗位的安全操作技能，增强预防事故、控制职业危害和应急处理的能力。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；（3） 对认真开展安全教育培训并在防止伤亡事故、减少职业危害方面做出成绩的部门和员工，应予以表彰和奖励；（4） 对未按规定要求进行安全教育培训的部门进行处罚，安全教育培训不到位造成事故的，应追究有关领导的责任；（5） 所有培训记录及考试试卷由培训、考试组织者所在的部门、班组保存，保存期至少为2年。4.3.4. 沟通和协商企业建立了沟通和协商管理程序，就企业的安全、健康和环境的相关信息在内部和相关方之间进行交流，具体要求如下：1) 建立并保持与员工、内部各级组织和职能部门间的信息交流渠道；2) 与承包商、公众组织、社区和政府部门等外部相关方联络的接收、文件形成和答复；3) 对涉及重要危害因素信息的处理决定的记录，对收集、传递、处理、反馈的过程进行控制；4) 员工应：（1） 参与工作现场的安全审核；（2） 参与风险管理方针和程序的制定和评审；（3） 参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；（4） 参与职业健康安全事务。分管副厂长（副总经理）负责对信息交流的有效性进行监督和检查，并对信息交流的过程进行协调。企业安监部（室）负责安全健康环境信息交流的管理。各部门负责对各自