guo天水县局内部审核检查表doc.doc

内部审核检查表编号：TSYC-JL-4.5.4-04 序号： 受审核部门负责人审核时间审核员标准条款审核内容及方法客观记录评价4.4.14.24.3.14.3.21、请单位主要负责人介绍本单位机构设置情况及安全管理基本情况。2、市局（公司）职业健康安全方针是什么？抽问1-2名职工，是否知道职业健康安全方针？3、公众如何获取职业健康安全方针？4、本部门负责人是否参与危险源辩识、风险评价活动？查危险源辨识及风险评价表，并查其辨识的充分性和填写的完整性。5、查中高度危险源清单，并看其合理性。6、查本单位法律法规及其他要求清单，是否充分？是否识别到相关条款？具体抽1-2份法律法规文件，看是否与清单上相符、有效性。7、查看本单位的学习记录，是否对职业健康安全方面的法律法规文件进行学习。标准条款审核内容及方法客观记录评价4.3.34.3.44.4.1/28、问部门负责人本单位是否依据市局职业健康安全管理目标，结合本部门实际，制定了本单位的职业健康安全管理分目标；是否可测量；是否有保证措施。9、目前，本单位职业健康安全管理目标、指标实现的程度。10、问部门负责人对市局职业健康安全管理目标指标及管理方案实施情况，并提供证据。11、问单位主要负责人，本单位的职业健康安全职责是什么？是否形成了文件？12、职业健康安全职责是否落实到了关键的岗位？有哪些关键岗位？查本单位关键岗位职业健康安全方面的职责及能力要求是否形成了文件？13、抽问1-2名员工，是否知道自己岗位的职业健康安全职责，并询问该岗位有哪些危险源，了解是如何控制的，在出现紧急情况时该怎么办？内部审核检查表 序号：内部审核检查表 序号：标准条款审核内容及方法客观记录评价4.4.24.4.314、查2007年度培训计划。本单位组织了哪些培训？查看培训记录，重点查对培训有效性的评价、对职业健康安全体系文件的学习情况、安全教育培训情况。查安全教育培训记录、消防培训记录。15、主要负责人和生产管理人员是否进行过安全生产知识和管理能力培训？07年有无新员工？是否进行了安全三级教育？16、查特殊工种人员名单及资格证书复印件。查特殊工种持证登记表。17、本单位的员工代表是谁，其职责是什么？有无形成文件？18、本单位内部沟通的信息包括哪些？沟通渠道，并提供沟通证据。19、本单位的员工在职业健康安全方面有哪些方面的意见或建议？如何开展工会活动的？20、本单位在职业健康安全方面与外部有哪些方面的沟通？如何处置的？a)是否参加政府相关机构组织的活动？b)有无对外承包或租赁？如何控制？内部审核检查表 序号：标准条款审核内容及方法客观记录评价4.4.54.4.621、问单位负责人职业健康安全管理体系文件包括哪些？外来文件包括哪些？查看本单位管理手册、程序文件等职业健康安全体系文件的发放情况及发放记录；抽查文件发放是否及时到位。 22、是否制定了本单位的安全管理文件？查看本单位的受控文件清单，并抽1-2份文件看其是否有效。23、查看本部门收文情况、收文登记表及是否有作废文件。24、电子文档是如何管理的？查看电子文档管理办法。25、本单位有无新、改、扩建项目？是否实行三同时？车辆管理：26、查机动车驾驶员档案表、驾驶员违规登记台帐、机动车辆档案卡、一季度动态分析情况、车辆的年审情况等。27、查与驾驶员签订的安全责任书。28、查对车辆的安全检查、日常维护保养情况。查每周的车辆安全检查表、车辆维修审批单、车辆维修记录、定期保养记录等。内部审核检查表 序号：标准条款审核内容及方法客观记录评价4.4.629、查对驾驶员的定期安全专题会议、学习培训记录。查每月的安全教育培训记录。2006年的考试情况。卷烟仓储：30、查中转站现场。消防安全：31、本单位的防火区包括哪些？如何控制的？32、现场动火动焊应如何控制？查现场动火、动焊记录。33、查安全设施台帐、火灾报警定期检查记录、消防设施检测更换记录。现场查看消防设施的有效性。34、查安全设施台帐、消防设施平面布置图。35、查周、月安全检查记录（包括对消防安全、电器安全等）。特种设备、关键设备管理：36、本单位有哪些特种设备、关键设备？查特种设备、关键设备台帐。37、抽查对特种设备的检验检测记录。安全装置、特种设备、关键设备检查校验记录表（如电梯、防雷设施、叉车、起重机械）38、现场查锅炉房。内部审核检查表 序号：标准条款审核内容及方法客观记录评价4.4.639、查安全装置月检查表。40、本单位有哪些外包方？是如何控制的？（车辆维修、房屋租赁、等）41、本单位是如何对相关方施加职业健康安全影响的？有何证据提供？42、哪些岗位需配备安全防护用品？查配备情况。用电管理：43、现场查看临时用电情况、配电房、发电机房是否有警示标识，管理是否符合有关安全规定。电工是否具备资质要求？门卫管理：44、对保安公司是如何选择、评价的？查保安人员名单及资质。45、查门卫岗位人员职责及相关管理制度？46、查安全值班记录、外来人员登记表、车辆进出记录、夜间巡查记录等。47、现场查看给门卫配备的手电、防身工具等。48、查门卫监控记录。内部审核检查表 序号： 标准条款审核内容及方法客观记录评价4.4.6食堂管理：49、是否设有职工食堂，对食堂环境及食品卫生是否有相应的管理办法，现场查看职工食堂环境及对职工食堂卫生的检查记录。50、炊事员的健康证，生熟刀具、案板是否分开，消毒设施，天然气的使用、管理，原料、食物的存放情况。51、查原、辅料的采购控制。52、查员工体检情况？有无职业病发生？如何控制？查员工体检记录。专卖稽查：53、问部门负责人专卖执法案件查处流程？案件审查和案件处理过程中应遵守哪些相关的规定，对专卖执法人员执法程序有哪些要求？抽查12件案件卷宗，抽查12名员工上岗证。54、查稽查支队日查情况。55、如何正确执行专卖执法，尽量避免暴力抗法？内部审核检查表 序号：标准条款审核内容及方法客观记录评价4.4.64.4.74.5.14.5.256、是否对所在辖区的卷烟超市进行日常安全检查，管理是否到位？57、查零售户档案。58、本单位可能存在哪些潜在紧急事故？是否有相关应急预案？抽查消防预案、防盗抢预案、食物中毒预案，内容是否符合要求？ 59、是否组织对应急预案进行演练，出示演练记录，是否对演练效果及预案的可操作性及有效性进行了评价？60、问部门负责人绩效测量和监视的分类有哪些？本单位是否形成了安全检查制度？是否有专项安全检查？季节性检查？节日检查？事故性检查？查相关记录。61、体系运行以来是否出现过事故、事件、不符合？采取何种方式进行纠正的？是否制定了纠正/预防措施？查相关记录。内部审核检查表 序号：标准条款审核内容及方法客观记录评价4.5.34