经济学]微观经济学讲义第八章市场失灵与政府干预.ppt

2019/4/14,商学院胡文政,1,第八章 市场失灵与政府干预 教学目的和要求。掌握造成市场失灵的垄断、外部影响、公共产品、不完全信息等原因，学习和研究减缓市场失灵的微观经济政策。 难点：外部影响与市场失灵，公共产品与市场失灵，信息不完全与市场失灵。,2019/4/14,商学院胡文政,2,第一节 垄断与市场失灵 第二节 外部影响与市场失灵 第三节 公共产品与市场失灵 第四节 信息不完全与市场失灵 第五节 政府失灵,2019/4/14,商学院胡文政,3,第一节 垄断与市场失灵 一、垄断与低效率 二、政府干预难以消除垄断,2019/4/14,商学院胡文政,4,一、垄断与低效率 垄断与帕累托最优态的比较 第五章中关于垄断市场的论述中已经说明： 垄断产生利润的条件是PAC，MR=MC，造成价格高和产量低，并导致一部分生产者剩余和消费者剩余的效率损失。而帕累托最优状态的条件是P=MR=MC=AC的最低点。就这一点而言，垄断是的效率的。,2019/4/14,商学院胡文政,5,二、政府干预难以消除垄断 1、政府价格管制难以奏效,政府定价使P=ACQ3,政府定价使得P=MCAC，虽然留出了部分利润，产量也有增长，但价格仍然大于完全竞争的价格。,P,0,Q,AR,MR,AC,P1,Q1,P2,Q2,P3,Q5,Qs,MC,P4,Q4,G,F,E,D,C,B,A,2019/4/14,商学院胡文政,6,2、对自然垄断企业价格管制难以奏效,0,Q,MR,MC,AR,P,AC,自然垄断企业资本雄厚，技术水平高，AC一直处在下降的状态，MC长期处在AC的下方。,政府按P=AC定价，消除利润，但产量不是最大，价格不是最低。,B,A,E,P*,C,PA,P*,QA,Q*,QB,PB,政府按MC定价，有最低的价格和最大的产量，但政府要补贴厂商的亏损(阴影面积)。,D,2019/4/14,商学院胡文政,7,3、企业一体化的纵向垄断可以绕开反垄断法。 4、只要存在市场和市场竞争,竞争一定产生垄断。,2019/4/14,商学院胡文政,第二节 外部影响(external effects)与市场失灵 一、外部影响 二、征税和补贴纠正外部影响 三、技术标准、收费和许可证纠正外部影响 四、再生利用政策纠正外部影响 五、科斯纠正外部影响的观点 六、共有资源与外部影响,2019/4/14,商学院胡文政,9,第二节 外部影响(external effects)与市场失灵 一、外部影响： 消费者和生产者的活动所产生的私人利益、私人成本与其产生的社会利益和社会成本不相等。,2019/4/14,商学院胡文政,10,1、外部不经济(external economies). 社会利益小于私人利益：MSRMR 社会利益小于社会成本 MSRMSC 私人成本小于社会成本MCMSC 私人成本小于私人利益；MCMSR,2019/4/14,商学院胡文政,11,2、外部经济(external economics )。 社会利益私人利益：MSRMR 社会利益社会成本 MSRMSC 私人成本社会成本MCMSC 私人成本私人利益；MCMSR,2019/4/14,商学院胡文政,12,二、纠正外部影响的政策 征税与补贴 1、对制造外部不经济的私人征税，补贴给受损者。对制造外部经济的私人给予津贴激励。 使损人者私人成本社会成本；使受损者私人利益社会利益。 征税和补贴的问题。不容易搞清楚谁是受害者？如何计量损失？若计量外部影响造成的产值下降，难以获得计算这种影响的程度系数的信息。降低市场需求、比较政府政策行为的的边际成本和收益等效率问题。,2019/4/14,商学院胡文政,13,2、征税和补贴纠正外部不经济,p,0,厂商产出,MR=MSR,MC,Q,MSC,Q*,PS,MEC,外部不经济，Q形成MSC MC (差额是边际外在成本MSC)或MSC MSR 。私人产量太多(QQ*)，形成MRMC,得到生产者剩余PS。,P*,帕累托改进，对私人征税补贴社会： MRMC= MSC MSR。改进需要征税和补贴，这都需要成本。,2019/4/14,商学院胡文政,14,征税和补贴纠正外部成本和产业产出,P,D,0,产业产出,S=MC,所有厂商制造外部成本,MSC,P*,Q*,Q1,P1,MEC,Q1是产业竞争性产出，Q*是有效产出。有效价格是P*，要减少外部成本MEC，必须减少产出Q1Q*。减少产出的手段是征税，征税会导致D下移至D*减少产业利润。,D*,P2,2019/4/14,商学院胡文政,15,3、征税和补贴纠正外部经济,p,0,Q,MSC=MC,MR,Q1,MSR,Q*,CSS,MER,帕累托改进途径：对外部获益单位征税补贴私人经济：MSRMSC MCMR.。若要鼓励私人生产Q*，P应下降到P*。,P*,p1,外部经济形成Q*、MSR MR,边际社会收益MSR=边际私人收益MR+边际外在收益MER； MCMR(亏损=MER)、MSRMSC(外部消费者剩余CSS)，私人活动积极性。,2019/4/14,商学院胡文政,16,征税和补贴纠正外部经济：,p,0,Q,MR=MSR,MC,Q1,MSC,Q*,PSS,MEC,私人活动形成外部经济：Q*、MSC下降、MCMSC(负MEC)、MSRMSC(外部生产者剩余PSS)、MC MR(增量MC),p1,帕累托改进：对外部获益单位征税补贴私人经济。 MSRMSCMCMR。增税导致增税成本和需求下降。,2019/4/14,商学院胡文政,17,三、技术标准、收费和许可证管理 1、制定排污标准和收费，减少外部经济和减少排放。,单位排放费(元),0,排污 水平,MSC,MSC使排污的边际社会成本，是排污递增的损害。,MCA,MCA是减少排放的边际成本，衡量减少排放所需投入，随大量减少而增加。,法定排污标准,E*,超过法定排污标准会受到经济或刑事惩罚。厂商可以投入技术装备增加MCA实现标准。,P*,收费,收取单位排污费P*，MSC=BCA，E*。E1点，PP*，排污也增加。,E2,E1,2019/4/14,商学院胡文政,18,2、管制者信息不全和管制成本很高时，排污费比排污标准有效,单位排放费(元),0,排污 水平,P*,MCA1,MCA2,E2,E1,En,使用收费制，2家厂商减少排污量=(En E2)+(En E1)，曲线较低的MCA2减少的排污量曲线较高的MCA1。,为实现与(En E2)+(En E1)相等的排入减少量，实行标准排污E*， 平缓的MCA2治理成本降低了。陡峭的MCA1治理成本增加，治理总成本 会增加，增加度取决于MCA2的斜率。,E*,P1,P2,理由：标准对所有厂商相同，费能够以较低成本实现相同的减污；费激励厂商增加投入减少排污。,2019/4/14,商学院胡文政,19,3、信息不全时，排污的MSC与治理的MCA的斜率大小影响对排污标准和排污收费的选择。,单位排放费(元),0,E,MSC,MCA,P*,E*,E1,P1,C,E,D,A,B,信息不全使P1P*，CA减少，排放增加为E1， MSC增加。,信息不全使排放标准为E*，MCA也减少，MSC也增加了三角形ADE。但比费的三角形ABC好。,E*,信息不全，标准使排污水平确定、建武成本不确定；费使减污 成本确定而使排污水平降低不确定。那种政策好取决于不确定性的程度和成本曲线的形状。,2019/4/14,商学院胡文政,20,4、可转让排污许可证 实行该制度的条件：不确定性、不想用排放费、还要避免减少排污水平最高的蒙受高成本。 每张许可证有规定的排放量。许可证在厂商之间按达到排放标准分配，许可证可以买卖。管制机构决定的许可证数目决定总排污量。,2019/4/14,商学院胡文政,21,治理成本较高的厂商愿意提价购买许可证，治理成本较低的厂商愿意在达到排污标准的治理成本与购买者出价之间出售许可证。 若有竞争性的许可证均衡市场，许可证价格=所有厂商的治理成本。治理成本低的厂商会最多的减少排放，治理成本高的会购买多的许可证，但最少减少排放。,2019/4/14,商学院胡文政,22,许可证方法结合了标准制度的优点和收费制度的成本优点。 信息不全和监督成本很高条件下，许可证制度不理想表现为：许可证总量可能确定不准，一些厂商的的减污成本急剧上升使得过高的减污成本高于出售许可证所得收益。,2019/4/14,商学院胡文政,23,四、再生利用纠正外部影响 1、私人处理成本与社会处理成本差额的影响,废物m,MSC是政府或私人处理厂商收集、分类、净化的成本，随再生数量增长递增。,MSC,0,处理 成本,MC1,MC是家庭和个人处理废物的成本，固定收费成本很低。,MCR,MCR是再生利用的边际成本，无再生量成本为零，随再生量增加废物减少而递增。,有效再生量m*定于MSC=MCR，m*私人市场产生的m1。,m* m1,虚线：使用押金制，MC+单位偿还费=MC2，个人处理成本上升会减少处理增加再生。,MC2,2019/4/14,商学院胡文政,24,2、押金制的优势 押金制(refundable deposit),购买可回收商品时向店主支付押金，回收后偿还。,激励再生利用，增加再生品m和总供给Q增加，降低价格。,p,0,Q,D,S1原始供给,S2再生供给,S3市场供给,P1,S4再生供给增加,S5市场供给增加,P2,m1,m2,Q2,Q1,2019/4/14,商学院胡文政,25,城市固体废物制度比较 押金制 路边收费(curbside charge)，社区按个人垃圾处理量(重量和体积)收费。为鼓励对明显能再生的废物处理不收费，不能抑制潜在能再生的商品消费。 强制性分类。需要现场勘查，实施分类的成本很高。 调查表明押金制度最好。,2019/4/14,商学院胡文政,26,五、科斯纠正外部影响的观点 参考文献RHCoase,1960：社会成本问题，法学与经济学杂志第3卷；R科斯等著、胡庄君等译：财产权利与制度变迁，上海三联书店、上海人民出版社1994年11月版。,2019/4/14,商学院胡文政,27,1、一般均衡的方法 科斯认为：人们都追求得大于失的行为，损害是相互的，用惩罚消除外部影响虽然改善了受害方，但也给损害方带来了损害。在人们各自决策时，消除外部影响的社会选择或安排要全面或综合考虑这种安排产生的改善和损害两方面的影响，要考虑安排的制度成本和全面影响。,2019/4/14,商学院胡文政,28,2、无交易成本时损害者与受损者消除外部影响的原则 科斯认为，市场交易成本是指发现市场、价格、谈判、讨价还价、缔约和监督履约的成本。 在信息完全的条件下，若无交易成本，受损方至少要求得到与受损相等的赔偿。损害方的配付不会超过治损成本、不会大于受损者的受损。,2019/4/14,商学院胡文政,29,产权是生产要素，产权不是无限的。对个人权利无限制的制度，实际上是无权力的制度。做损害的权利也是一种生产要素，它的成本就是行使这种权力时对他人造成的损害。 在损害方拥有产权，受损方可以向损害方购买产权制止损害时，损害方要计算支付量不能小于自己的产值，受损方要计算支付不能超过自己的减损成本，不使自己的收入下降。,2019/4/14,商学院胡文政,30,若受损者有不能受损的产权，受损方要计算损害方的支付不能小于受损者的产值。若支付大于受损者的产值，受损者有可能放弃自己的产权 。 若无交易成本，并假定当事人能够作出正确的定价，则通过市场可以改变权利并导致市场价值升值，实现资源配置的高效率。,2019/4/14,商学院胡文政,31,3、有交易成本时用产权界定和产权调整消除外部影响 信息不完全和交易人很多时，赔付、购买产权与价值、受损不对称，交易成本很高。通过市场调整产权增加的价值部分必须大于交易成本，调整才能进行。,2019/4/14,商学院胡文政,32,法律对产权的界定 有助于消除赔付与受损不对称，降低产权调整的交易成本，保证消除外部影响的产权交易能够完成。 企业合并 也是一种产权调整。但企业合并也有合并成本和合并后的行政管理组织成本。,2019/4/14,商学院胡文政,33,4、政府管制是替代企业合并的方法。 政府管制在某些情况下能以比私人组织低的成本活动，但政府的行政机制也要成本有时还大得惊人。政府的行为有时可以导致效率提高，有时未必有市场做得好。,2019/4/14,商学院胡文政,34,六、共有资源与外部影响 1、共有资源是任何人都可以得到的资源。如空气、水、电磁波等。 2、不受限制进入共有资源，过度利用导致边际外部成本和边际社会成本上升和资源耗竭。,2019/4/14,商学院胡文政,35,3、共有资源使用的外部影响,收益-成本,0,使用量,D,MSC,MC,P*,P,Q*,Q,稀缺共有资源若限制进入的数量和一定的管制，社会供求均衡水平在A点，无限制进入在过度使用量Q点上，私人活动造成的边际外部成本导致边际社会成本很高。,A,B,C,2019/4/14,商学院胡文政,36,4、消除共有资源利用外部不经济的方法：限制进入人数，实行政府管制，由产权界定把共有资源变为个人资源。 5、共有资源的产权界定比较模糊，有高昂的交易、谈判和法律成本；强行重新分配产权则会激化社会矛盾。,2019/4/14,商学院胡文政,37,第三节 公共物品与市场失灵 一、公共物品与私人物品的特征 二、公共物品供求与市场失灵 三、公共部门的效率,2019/4/14,商学院胡文政,38,一、公共物品的特性 1、非竞争性(non-rivalry)。既定生产条件下向额外消费者提供的商品边际成本为零。公路、灯塔等总成本既定，增加消费者的使用不增加其边际成本。一人消费不影响他人消费。 私人产品具有竞争性。某人消费了这种物品，则他人不能消费。私人物品的MC成本0。,2019/4/14,商学院胡文政,39,2、非排他性(non-exclusiveness).一人消费不能排除他人的消费，很难对消费者收费。如灯塔、公共电视。 私人产品是排他性的。只有付费人才能使用。 3、纯公共物品：同时具有非竞争和非排他性的公共物品。如国防、航标灯、广场、环保和警察，人人都可以享受而又不付费。公共资源：不付费使用的稀缺公有资源。,2019/4/14,商学院胡文政,40,4、准公共物品。 排他但非竞争，高峰时的公路。 竞争但非排他性，收费的道路、有线电视、会员制俱乐部、公园。 5、公共物品与私人物品的本质区别不是该物品是否由政府或私人提供。政府可以提供私人产品，私人可以提供公共产品。,2019/4/14,商学院胡文政,41,二、公共物品供求与市场失灵 1、私人物品的最优数量由每个消费者的边际利益(PQ)P=产品的边际成本(PXX)Q决定；每个消费者购买同一商品按同一价格付费，市场需求曲线是个别需求曲线的水平相加，需求总量是P(QA+QB+Qn)。,2019/4/14,商学院胡文政,42,私人物品的最优数量决定。,P,0,Q,p,Q1,Q2,d1,d2,D,s,Qe,由每个消费者的边际利益(PQ)P=产品的边际成本(PXX)Q决定；每个消费者购买同一商品按同一价格付费，市场需求曲线是个别需求曲线的水平相加，需求总量是P(QA+QB+Qn)。,2019/4/14,商学院胡文政,43,2、公共物品最优数量市场决定失灵 公共物品的供给固定，MC0，供给曲线垂直。 每一个消费者消费同一个物品总量，因有人搭便车使每个人支付的P不同，市场D曲线是个人d曲线的垂直相加，公共物品需求总量为 Q(PA+PB+Pn)，对总物品支付的价格所有消费者支付的Pi。,2019/4/14,商学院胡文政,44,公共物品最优数量市场决定失灵,公共物品市场均衡数量：所有消费者的MR公共物品的成本。,P,0,Q,s,d1,d2,D,2019/4/14,商学院胡文政,45,3、公共物品市场失灵的特征与原因 特征：按付费计算的需求小于真实的需求，对公共物品的真实需求大于其供给。 原因：搭便车的人不愿说出他的真实需求，不存在他所愿意支付的价格；不付费的机会成本0，付费的需求小于不付费的需求。市场的产量无法根据市场需求来决定 。,2019/4/14,商学院胡文政,46,公共物品没有市场机制决定的需求曲线，只能由投票的一致的原则决定，按平均每个人的消费量决定供给，或按多数人消费的原则决定产量。 搭便车的人多了，会使消费者支付的费用小于公共物品的成本，最终会导致公共产品生产的减少，甚至是零产出。,2019/4/14,商学院胡文政,47,三、公共部门的效率 1、公共部门公共资源效率低的原因 政府垄断公共部门的经营，缺乏竞争。 政府经营公共部门缺乏利润动机。 政府供给过度。 公共资源利用的利益机制不健全。,2019/4/14,商学院胡文政,48,2、对策 使当公共物品收益大于成本时才进行投资。 让私人承包和经营公共物品，让私人与政府在经营公共物品方面竞争。 分散政府的权力，加强地方政府的竞争。 公共资源的使用权私人化，技术上对公共资源分割使用。,2019/4/14,商学院胡文政,49,第四节 信息不完全与市场失灵 一、信息对称的市场 二、信息不对称的市场 三、消除信息不对称的方法,2019/4/14,商学院胡文政,50,一、信息对称的市场 帕累托最优状态以完全和对称信息为前提：供求双方知道自己和彼此的偏好函数、交换率、生产函数，需求函数；知道商品和生产要素的销售地点、质量、价格、受雇者的生产率、技术、努力程度和负责任的态度等信息。买者按质付价，同等质量下，买量与价格负相关，需求曲线负斜率。厂商按需生产，市场出清。,2019/4/14,商学院胡文政,51,二、信息不对称的市场 1、主要特征。 当事者双方彼此比对方更清楚自己的信息，不知道或不完全知道对方的信息。 2、质量信息不对称的市场。 旧车市场高质量和低质量只有厂商知道，买主对质量档次信息不确定。,2019/4/14,商学院胡文政,52,旧车档次信息对称的市场。,各档次的车就有各自的供给曲线和需求曲线，高档次旧车的供求曲线及均衡价格高于低档次车的。,买者按质付价，已知质量v, D与P反向变动，有复合函数QdP(v),需求曲线负斜率。,SH,SL,DH,DL,0,Q,P(v),D,S1,S2,2019/4/14,商学院胡文政,53,旧车质量档次信息不确定市场 买主以平均质量评估旧车。最差档次的车主急于出售，P下降，好车车主因为成本CP而减少好车供给，导致旧车平均质量随P上升而下降。,0,平均v/P,P,质量价格比曲线斜率递减。也反映了P与v的背离。v/P最大点是射线斜率最大点,P*,2019/4/14,商学院胡文政,54,v/P曲线斜率递减的性质。 第一、反映了P下降，好车供给减少，平均质量下降。 第二、买卖双方都知道价格传递质量信息，买主知道卖主知道买主按质付价，从而有可能操纵P传递信息，低质卖高价，从而把函数P(v)变为P(-v)。,2019/4/14,商学院胡文政,55,卖主的操纵和买主的担心产生如下结果： 第一、相对信息对称的负斜率需求曲线(已知v，Qd-P(v)，买主函数为Qdv(P)导致产生正斜率的需求曲线，P下降D不增反降。 第二、卖主的操纵P与v的背离导致负斜率的需求曲线为Qd-v(P)。 第三、SD时，卖主没有降价激励，否则消费者会减少更多，从而市场不能出清。,2019/4/14,商学院胡文政,56,卖主操纵和买主担心与市场不能出清,P,P*,供给是P的增函数。A点表示的消费者对v/P的最大需求小于供给B。 卖主不敢把P下降到C点，否则需求进一步下降。,Q,0,S,A,B,C,Qd-P(v)和Qd-v(P),Qdv(P),2019/4/14,商学院胡文政,57,3、信息不对称与保险市场 保险公司不知道购买车险的人的技术、道德状况，不知道购买医险的人的健康水平，按平均状态决定保费。 不健康的人买医险上升导致保费上升和健康人投保减少，保费进一步提高，出售保险无利可图。事故低的人不选择投保，事故高的人选择投保，买保险的人的事故率上升，使保费进一步提高。,2019/4/14,商学院胡文政,58,保险市场上的道德风险(Moral wizard)。买保人买保后，在保险公司不能明察他的行为时，有可能骗保，改变市场配置。 4、不对称信息与信贷市场 信用卡有一定额度透支，刺激信用卡销售量增加。信用卡公司利用收取借款利息赚钱。公司不能区分借款人的信誉质量，对所有人采取同样利率，导致低质量借款人增加和利率上升。,2019/4/14,商学院胡文政,59,5、经理市场。 股份公司的委托代理问题(The principal Agent Problem)：代理人利用委托人对代理人私人信息的不确定，追求私利而损害委托人的利益；使委托人为保护己利付出很高的监督成本。 6、国企市场。政府允许一些国企可以有政策性亏损，企业利用政府的不完全信息，把非政策性亏损也报成政策性亏损。,2019/4/14,商学院胡文政,60,三、消除信息不对称的方法 1、根据商品的保修期、地址变更、售后服务、厂商其他方面的承诺、经营规模的大小和价格判断产品和服务的质量。 2、扩大私有财产与价格相结合的方法，减少委托代理环节。 3、在合同中写进预期。但合同也是不完全的，而且在意外情况下延期和罚款等履约的合同成本很大。,2019/4/14,商学院胡文政,61,4、建立信誉体系。 信誉能使PC，利润就是信誉租金。P=C，厂商就没有信誉激励，故削价不能吸引顾客。若PC影响顾客，厂商为了增加销量，可能会降低质量和价格。信誉是进入障碍，竞争不完全和P相同时。消费者选择信誉好的。信誉是对兑现承诺的激励。,2019/4/14,商学院胡文政,62,5、搜寻。搜寻商品、P、地址等信息。但价格分散、搜寻时间延长会增加搜寻成本。厂商会对不愿搜寻的人和愿意搜寻的人实行价格歧视。 6、广告。广告可以提供商品差异、价格、销售地点等信息，上移销售曲线。但虚假广告和广告竞争会误导消费者，降低广告的作用。,2019/4/14,商学院胡文政,63,7、政府的作用。 监督厂商生产质量，公布产品质量信息，监督广告发布、制止虚假广告。 8、不完全信息下的激励兼容： 不损害委托人的利益最大化，同时使代理人的利益最大化。无法以努力度考核时时，建立奖励高水平的激励机制使管理者追求所有者的目标。,2019/4/14,商学院胡文政,64,信息不完全下的激励机制 A方案：固定报酬制有偷懒或说假话激励。 R=r+b(PP*)：固定报酬R，r是完成生产能力的奖金，P*是经理上报的生产能力，P是实际产出，b是PP*时的奖金系数。 R=10000+0.5(2000018000)11000。 激励机制设计不合理： 经理上报P*=16000， 奖金上升为12000。,2019/4/14,商学院胡文政,65,B方案，分成制有说真话激励。 R= cP* +b(PP*)。R是总报酬，cR/P*是根据上报产量所得奖金的系数，小于1。b同前.关键是系数c、b的设置。 c=