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一、单选题（每小题：1.0 分）1、我国金融债券的发行始于（ ）。（答案：A）A、北洋政府时期B、*政府时期C、1982年D、1994年，我国政策性银行成立后2、上海证券交易所于（ ）年开始正式开市营业。（答案：B）A、1989B、1990C、1991D、19923、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是（ ）。（答案：A）A、A股B、B股C、H股D、N股4、有一贴现债券，面值1000己，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是（ ）。（答案：A）A、980 元和8.28%B、920元和8.28%C、980 元和8.16%D、920 5元和8.16%5、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（ ）元。（答案：C）A、2400B、1000C、1500D、666.76、证券交易所上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。（答案：A）A、证券登记结算公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券公司7、证券市场监管的主要手段是（ ）。（答案：B）A、经济手段B、法律手段C、行政手段D、自律方式8、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（ ）。（答案：C）A、附黄金权证债券B、附债务权证债券C、附货币权证债券D、附权益权证债券9、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。（答案：C）A、证券承销与保荐业务B、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务10、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（ ）。（答案：A）A、公司盈利B、银行存款利率C、各种有价证券的价格波动D、金融市场的波动11、买入注销是指发行人在债券未到期前按（ ）的债券而注销债务。（答案：C）A、发行价格B、承销价格C、市场价格D、票面金额12、我国曾经对3年期以上的国债进行保值贴补，这是对（ ）的补偿。（答案：D）A、信用风险B、利率风险C、政策风险D、购买力风险13、上市公司要设立（ ），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。（答案：D）A、监事会B、监事会秘书C、董事会D、董事会秘书14、证券发行公司信息持续披露的文件是指（ ）。（答案：C）A、招股说明书B、上市公告书C、定期报告文件D、招股意向书15、我国可转换公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起（ ）个月后可转换为公司股票。（答案：C）A、4B、5C、6D、716、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。（答案：D）A、新技术革命B、金融自由化C、利润驱动D、避险17、NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ ）。（答案：B）A、占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B、占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NAS-DAQ小型资本市场C、占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场D、占总市值85%左右的：NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场18、以下属于注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（ ）。（答案：B）A、A股B、S股C、B股D、L股19、记名股票与不记名股票的区别在于（ ）。（答案：B）A、股东权利的差异B、记载方式的差异C、股东义务的差异D、股东属性的差异20、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。（答案：D）A、股票股息B、负债股息C、财产股息D、建业股息21、认股权证的认购期限一般为（ ）。（答案：D）A、两周到30天B、半年C、1年D、3年到10年22、下列说法不正确的是（ ）。（答案：D）A、基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B、基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C、基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D、基金托管人是基金一切活动的中心23、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。（答案：D）A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、信用创造型的衍生工具D、OTC交易的衍生工具24、违背控股股东行为规范的是（ ）。（答案：B）A、控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C、未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开25、下列不属于证券中介机构的是（ ）。（答案：A）A、证券业协会B、会计审计机构C、律师事务所D、资产评估机构26、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利;2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票;同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利（ ）元。（答案：C）A、120B、140C、160D、18027、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（ ）。（答案：A）A、建业股息B、股票股息C、资本利得D、资本增值收益28、有限责任公司的监事会会议每年至少召开（ ）次。（答案：A）A、1B、2C、3D、429、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（ ）、交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具三类。（答案：A）A、内置型衍生工具B、金融远期合约C、金融期货D、金融期权30、根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（ ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。（答案：C）A、2B、3C、4D、531、下列各项不属内幕信息的是（ ）。（答案：D）A、公司分配股利或者增资计划B、公司债务担保的重大变更C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%32、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（ ）。（答案：D）A、国家重点建设债券B、财政债券C、长期建设国债D、特别国债33、目前，我国境内上市的外资股（B股）其最主要的投资主体是（ ）。（答案：C）A、外国法人B、外国自然人C、中国港澳台地区的个人投资者D、中国内地居民34、1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（答案：C）A、中国工商银行B、中国农业银行C、中国银行D、中国建设银行35、我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。（答案：A）A、35%B、45%C、55%D、65%二、多选题（每小题：2.0 分）1、按照计息与付息方式分类，债券可以分为（ ）。（答案：ABCD）A、单利债券B、付息债券C、贴现债券D、累进利率债券2、现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用以下发行方式（ ）。（答案：AB）A、上网定价发行方式B、向二级市场投资者配售方式C、向场外交易者配售D、向国际投资者私募发行3、证券市场的形成主要得益于（ ）。（答案：ABC）A、社会化大生产和商品经济的发展B、股份制的发展C、信用制度的发展D、国家政策的支持4、证券经营机构的作用主要体现在（ ）几个方面。（答案：AC）A、媒介资金供需B、构造证券市场C、优化资源配置D、促进产业集中5、与证券市场的形成相联系的有（ ）o（答案：ACD）A、社会化大生产B、小生产方式C、股份公司D、信用制度6、截至2003年12月，已成立的中外合资证券公司包括（ ）。（答案：AB）A、华欧国际B、长江巴黎百富勤C、海富通D、湘财荷银7、资本证券是指（ ）。（答案：ABCD）A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B、持有人有一定的收入请求权C、是有价证券的主要形式D、狭义有价证券即指资本证券8、银行汇票属于（ ）。（答案：CD）A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、银行证券9、从股票的性质看，它是一种（ ）。（答案：ABCD）A、资本证券B、有价证券C、要式证券D、综合权利证券10、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。（答案：AB）A、欺诈发行股票、债券罪B、提供虚假财务会计报告罪C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D、操纵证券市场罪11、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指国证监会规定条件的（ ）（答案：ACD）A、证券投资基金管理公司、证券公司B、个人投资者C、信托投资公司、财务公司D、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）12、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。（答案：ABD）A、运行独立B、代码独立C、规则独立D、指数独立13、国际债券与国内债券相比的特性在于（ ）。（答案：ABC）A、资金来源广B、发行规模大C、存在汇率风险D、存在信用风险14、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（ ）进行券投资。（答案：BCD）A、清算资金B、自有资本C、营运资金D、受托投资资金15、以下属于外国债券的有（ ）。（答案：BCD）A、欧洲债券B、武士债券C、扬基债券D、龙债券16、下列可以发行证券的有（ ）。（答案：BCD）A、个人B、企业C、政府D、金融机构17、基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采取不同的监管方式（ ）。（答案：ABCD）A、对于持股介于5%一20%之间的，要求其简要披露信息，仅须报告B、对于持股介于20%30%之间的，要求详细披露C、对于持股30%以上的，要求其聘请财务顾问出具检查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免D、将成为公司实际控制人的间接收购，一并纳入规范18、现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ）。（答案：ACD）A、工业股价平均数B、商业股价平均数C、运输业股价平均数D、公用事业股价平均数19、发行债券确定票面金额要考虑的因素有（ ）。（答案：ABCD）A、债券市场投资者的状况B、发行费用的高低C、债券的发行对象D、市场资金供给情况20、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息可以划分为（ ）。（答案：ABC）A、零息债券B、附息债券C、息票累计债券D、记账式债券21、国家股从资金来源上看，主要有（ ）。（答案：ABC）A、现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B、现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C、经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D、具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司投资22、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（ ）。（答案：BCD）A、政府债券B、零息债券C、附息债券D、息票累积债券23、（ ）均属于证券从业人员的保证行为。（答案：ABCD）A、热爱本职工作准确执行客户指令，为客户保密B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D、服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序24、可转换公司债一般要经（ ）决议通过才能发行。（答案：AD）A、股东大会B、总经理C、监事会D、董事会25、证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。（答案：ABCD）A、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定B、证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C、证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准26、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（ ）。（答案：ABD）A、经济增长B、经济周期循环C、政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D、货币政策、财政政策27、外汇风险从其产生的领域分析，大致可分为（ ）。（答案：BCD）A、财务风险B、商业性汇率风险C、债权债务风险D、储备风险28、下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括（ ）。（答案：BC）A、证券承销B、证券的代理买卖C、代理证券登记开户D、证券自营29、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（ ）。（答案：ABC）A、收益和风险是证券投资的核心问题B、收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小C、收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的咬本和报酬D、风险越大，收益就一定越高30、有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。（答案：ABCD）A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、防范经营风险和道德风险C、保障客户及证券公司资产的安全、完整D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时三、判断题（每小题：2.0 分）1、期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。 （ ）（答案：对）2、证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。 （ ）（答案：对）3、基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。 （ ）（答案：错）4、证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。 （ ）（答案：错）5、可转换债券的价格变动与本公司普通股票的价格变动密切相关。 （ ）（答案：对）6、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。 （ ）（答案：对）7、行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。 （ ）（答案：对）8、有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。 （ ）（答案：错）9、就同一种类型的债券而言，长期债券的利率比短期债券要低，因为长期债券获利的时间更长。 （ ）（答案：错）10、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。 （ ）（答案：错）11、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期自最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对童较高。 （ ）（答案：错）12、以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券。 （ ）（答案：对）13、短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 （ ）（答案：错）14、买入注销是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级市场中购回自己发行的债券而注销债务。 （ ）（答案：对）15、封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 （ ）（答案：错）16、股票的风险性与收益性是对称的，股票收益的大小与风险大小成反比例。 （ ）（答案：对）17、非上市证券也称非挂牌证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内买卖，也不能在其他证券交易市场交易。 （ ）（答案：错）18、股份公司发行赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 （ ）（答案：对）19、我国的中小企业板块发行制度规定，中小企业板块主要安排主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在该板块上市。 （ ）（答案：对）20、在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则;二是：是效率原则;三是公开、公平、公正的原则。 （ ）（答案：对）21、金融期权的期权费是由购买者支付的。 （ ）（答