C16096新三板持续督导制度及操作实务.doc

一、单项选择题1. 关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务，以下错误的是（）。A. 股票发行情况报告书中，涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与认购的，主办券商应根据要求发表意见。B. 重大资产重组停牌办理时间为T-1日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点30分。C. 挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。D. 单纯以认购股份为目的而设立的持股平台，不得参与挂牌公司的股票发行。 描述：具体业务之股票发行、并购重组 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 以下（）属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。A. 董事会、监事会和股东大会是否有效履职B. 董事、监事和高级管理人员是否勤勉尽责C. 对关联交易的审议表决是否合法合规D. 以上都是 描述：具体业务之公司治理 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 以下不属于现场检查的触发情形的是（）。A. 公司经营业绩异常波动B. 公司的董事辞职C. 公司违规为他人提供担保D. 公司不能规范履行信息披露义务 描述：具体流程之现场检查 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 以下表述不正确的是（ ）。A. 主办券商持续督导人员负责撰写挂牌公司的公告B. 持续督导员每年应对挂牌公司进行一次现场检查C. 主办券商持续督导人员可以列席挂牌公司股东大会、董事会和监事会D. 持续督导员应为每家挂牌公司建立独立的工作底稿 描述：具体流程之现场检查、具体流程之持续督导工作底稿、持续督导主要职责 您的答案：B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 关于挂牌公司的信息披露，以下正确的是（ ）。A. 挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告B. 主办券商指导和督促所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务C. 挂牌公司可以披露未经主办券商审查的重大信息D. 挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计 描述：具体业务之信息披露 您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 以下属于主办券商持续督导职责的是（ ）。A. 指导、督促挂牌公司完善公司治理机制B. 指导、督促挂牌公司规范履行信息披露义务C. 建立与挂牌公司日常联系机制D. 关注挂牌公司重大变化 描述：持续督导主要职责 您的答案：D,A,C,B题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 以下属于主办券商对挂牌公司的培训内容的是（ ）。A. 股转系统业务规则B. 挂牌公司董监高行为规范C. 定期报告的制作D. 挂牌公司违规案例 描述：具体流程之培训组织 您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 主办券商每年至少应对其所督导的挂牌公司的董事会秘书或者信息披露事务负责人进行一次培训。（） 描述：P29，具体流程之培训组织 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 挂牌公司应当制定并执行信息披露事务管理制度。（） 描述：P18，具体业务之信息披露 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 挂牌公司进行股票发行时，股票认购期结束之后即可