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文档简介
C16019证券公司全面风险管理的理念与实施(上)一、二三、一、单项选择题 1. 证券公司的风险管理流程不包括以下哪项内容 ( )。 A. 限额审批 B. 压力测试 C. 风险度量 D. 风险汇报 描述:证券公司风险管理流程 您的答案:B 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 2. 在最佳风险管理实践中,董事会的职责不包括以下哪项内容( )。 A. 构建企业的风险文化,为企业风险文化建立基本基调 B. 制定公司发展战略,确保业务发展与既定风险偏好的一致性 C. 制定风险管理的组织结构 D. 确保企业在各层次上有充分的风向管理资源 描述:证券公司各层级的风险管理职责 您的答案:B 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 3. 在证券公司所面临的风险中,最难以掌控的是( )。 A. 监管风险 B. 名誉风险 C. 系统风险 D. 市场风险 描述:证券公司所面临的风险 您的答案:C 题目分数:10 此题得分:10.0 批注:二、多项选择题 4. 证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容( )。 A. 监管约束 B. 自发约束 C. 限额与容忍度 D. 风险状况 描述:证券公司的风险偏好 您的答案:A,B,D,C 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 5. OTC产品风险管理的关键环节包括( )。 A. 交易条款确认 B. 独立定价 C. 模型检测 D. 价格调节和确认 描述:OTC产品管理的关键环节与风险管理 您的答案:D,A,C,B 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 6. 在最佳风险管理实践中,公司负责风险管理的后台部门的职责包括( )。 A. 实施和维护完整的全企业的风险度量、管理和报告机制 B. 确保业务的策略与企业风险的文化、偏好及政策保持一致 C. 建立一个完整的风险评估和风险审批程序;包括建立全企业的风险管理框架 D. 与各业务部门合作,对其所承受的风险进行确认、度量及监督 描述:证券公司各层级的风险管理职责 您的答案:D,C,A 题目分数:10 此题得分:10.0 批注:. 证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括( )。 A. 明确对于风险管理中各种角色、责任和职权 B. 阐明所面临的风险以及如何管理这些风险 C. 通过各种报告及披露机制确保对于风险有准确且一致的认识 D. 在全公司建立风险管理的共同语言,具体的风险框架、政策、方案以及流程 描述:风险管理框架 您的答案:B,D,C,A 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 三、判断题 8. 战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定,并下放到风险部负责人来监督执行。( ) 描述:风险限额的制定 您的答案:正确 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 9. 在风险金字塔中,越往上层,风险的控制操作性越强。( ) 描述:证券公司所面临的风险 您的答案:错误 题目分数:10 此题得分:10.0 批注: 10. 内部审计与外部审计工作要确保独立,对董事会要有独立的汇
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