CCS船用产品厂质量管理体系评价报告.doc

中国船级社船用产品厂质量管理体系评 价 报 告报告编号： 一产品厂基本情况产品厂名称东台市东方船舶装配有限公司地 址东台市新街镇人民中路70号电 子邮件邮政编码224234联 系 人梅益君职 务总经理船用产品名 称船用油污水处理装置、船用生活污水处理装置、消防炮、引航员软梯、登乘绳梯、手提式空气泡沫枪装置、牺牲阳极、救生衣/儿童救生衣、保温救生服、救生设备示位灯、声响信号器具（号钟、号锣）、静水压力释放器、紧急逃生呼吸器装置和正压式消防空气呼吸器。型号/规格省略认可类别设计认可 型式认可A 型式认可B 工厂认可属 于初次认可 证书换新 证书变更（变更内容： ）产品厂评价分类 一类 二类 三类 四类 未认可QMS认证机 构CSQA认证证书有 效 期2011年8月5日QMS认证范 围覆盖公司所有产品二产品厂基本信息设计/生产历 史成立时间：2001年09月28日设计/制造的主要船用产品描述：船用救生产品、船用消防产品、船舶防污染主要生产、试验设备剪板机211-63X200折弯机J200X8机床CL6130A小机床6140C电焊机BX1-200F3二氧化碳保护焊NBC-400等离子切割机LGKB-100数控机床CK6132H数控机床CK6140H钻床、铣床简 明工艺流程所有产品均有作业指导书、生产工艺流程管理和技术人员数量公司拥有高级工程师1人，工程师3人，大学本科生5人，专业技术人员15人，各类管理人员18人企业资质 企业法人营业执照 国家主管当局资质证书 有资质要求并持有 / 三评价内容及评价结果1产品要求的确定/评审检查内容抽查情况Y/N/-企业确定了与产品有关的要求，这些要求包括了产品规格型号、性能参数、以及CCS规范对产品的要求和检验/试验要求。（7.2.1）工厂按中国船级社产品检验计划建立了试验机构，产品相关生产部门均具备产品出厂试验的检验设备和检验能力。Y在确认企业有能力满足所确定的与产品有关的要求的前提下，与顾客签订销售合同或接受订单。（7.2.2）查公司销售部，合同编号为DF08423特殊合同经过技术部和生产部共同评审后签订，目前已交付使用，用户反馈意见良好。Y当产品要求发生变更时，能够确保相关文件得到修改，相关人员知道变更后的要求。（7.2.1/ 7.2.2）公司技术部订阅中国船检杂志，了解国际海事组织有关新标准新公约的指定和实施时间，经常登录中国船级社网站查看有关通函和指南，同时加入了中船重工第704研究所标准情报研究室，成为该所会员。Y2采购过程控制2.1采购的主要产品产品类别采购产品在最终产品中的作用验收方式AA类，即构成最终产品的主要（或关键）部分，直接影响最终产品质量可能导致顾客严重投诉的物资。逐一检验BB类，虽是构成最终产品组成部分，但不对最终产品质量产生直接影响或对产品起辅助作用的物资。如包装物等。批量检验2.2采购过程的控制情况检查内容抽查情况Y/N/-制定了对供方选择、评价和重新评价的准则。（7.4.1）查公司体系文件：7.4.1相关条款，对供方均有相关记录。Y由于原材料、零部件质量问题而造成的船用产品质量问题，产品厂应及时通知本社并采取必要的措施。产品厂是否已将此内容纳入质量体系文件。产品厂对同一原材料建立了至少2家以上的合格供方，原材料进库均进行了检验，不合格品不得入库。并且在供方出现问题时均建立了纠正和预防措施。建议技术部在出现不合格供方时，增加即时上报CCS制度纳入其条款。N根据供方提供满足要求的产品的能力评价和选择供方。评价结果和评价所引起的任何必要措施的记录得到保持。（7.4.1）该记录至少应包括以下方面：（1）营业执照、相应的资质证明和其质量管理体系执行情况；（2）供方业绩；（3）供方产品的质量情况；（4）评价结果。查公司体系文件：DF/QR7.4-02合格供方评定记录表DF/QR7.4-03合格供方名录DF/QR7.4-06供方能力调查表对供方均有相关记录。Y产品厂应建立所采购产品的供方清单。（1）供方清单至少包括主要原材料及零部件的名称、型号、生产厂名称以及产品验收方式；（2）供方清单应经本社批准。产品厂需要变更供方时，应申请本社认可及批准。查产品厂文件编号为DF/QR7.4-03,在合格供方名录中均进行了相关记载。查原辅材料记录清单，所有申请检验产品原材料均得到南通船级社认可。新申请型式认可产品或换证认可产品原辅材料生产厂家均报CCS南京船级社批准。Y表述拟采购产品的信息，适当时包括CCS对产品要求的信息，能够准确地传递给供方。（7.4.2）该要求至少应包括以下方面：（1）采购的主要零部件的验收依据，如：国家标准、CCS批准的图纸等；（2）验收的方式，如：出厂前检验等；（3）产品质量证明文件、CCS船用产品证书（适用时）。在原材料采购时，采购部将有关标准、规范、法规、技术要求、图纸要求以及其他特殊要求均在合同中作了规定，在原材料入库检验时，严格按要求执行。Y制定了对采购产品的验证要求，并按照要求实施了验证。（7.4.3）该验收至少应包括以下方面：（1）按采购的要求核查采购产品的技术符合性；（2）检验和试验，如：外观检查、抽样试验（适用时）等；（3）核查采购产品与证明文件的一致性。查产品厂相关文件：进货检验规程和进货检验记录记载内容详细，完整，原材料入库相关文件齐全。Y对于需要经CCS检验发证的采购产品，已获得船用产品证书（7.4.3）查产品厂法定检验产品，相关零部件在采购时均获得CCS检验证书。Y2.3进货、过程和最终检验/试验（8.2.4）检查内容抽查情况Y/N/-按照策划的安排，对采购产品、半成品和产品进行了进货、过程和最终检验/试验。查产品厂相关记录文件，记录齐全。Y除非得到授权人员的批准，适用时得到CCS和顾客的批准，未经检验/试验的产品不得放行或交付。经查：未发现相关情况。Y2.4认可/检验范围产品的原材料、零部件的质量控制情况检查内容抽查情况Y/N/-产品厂是否按规定建立了文件化的原材料、零部件采购控制制度经查：相关记录齐全。Y主要原材料、零部件名称省略。Y主要原材料、零部件的供应商清单及其变更是否按通函规定业经CCS批准主要零部件选用经CCS批准。Y原材料、零部件采购、验收和入库管理记录情况相关记录齐全完备。Y2.5外包/外协的主要过程过程名称外包/外协过程在船用产品生产中的作用电器控制箱起A类产品作用。2.6外包/外协过程的控制情况检查内容抽查情况Y/N/-制定了对外包/外协供方选择、评价和重新评价的准则。（7.4.1）制定了对合格供方的评定程序。Y根据供方满足船用产品生产企业要求的能力评价和选择供方。评价结果和评价所引起的任何必要措施的记录得到保持。（7.4.1）查DF/QR7.4-02和DF/QR7.4-06供方能力调查表相关评定和调查记录齐全。Y表述对过程要求的信息，适当时包括CCS对过程要求的信息，能够准确地传递给供方。（7.4.2）选用海门航海电器厂作为产品合格供方其生产的电器控制箱符合CCS批准图纸、技术文件要求。Y制定了对外包/外协过程的验证要求，并按照要求实施了验证。（7.4.3）对合格供方提供的产品零部件在入库时均进行了进货检验程序，所有通电试验均记录在案。Y对于需要经CCS认可/检验发证的外包/外协过程，已获得CCS的认可和/或检验证书。（7.4.3）所有外购外协产品，CCS有特殊要求的，均按要求执行。Y产品原材料、零部件采购控制情况评价结果简述（从以下几方面具体描述）：供方管理、采购材料的管理、不合格材料的控制、采购材料的控制（含试验）、意见及其反馈工厂对供方均进行了合格评定，原材料在入库时均进行了入库验证，原材料不合格品均不得验收入库，有效控制不合格品流入生产线。3产品的检验和试验3.1产品的检验/试验要求的确定检查内容抽查情况Y/N/-对产品实现过程进行策划，确定了产品所需的检验/试验活动，以及产品接收准则。（7.1/ 8.1/ 8.2.4）查技术部相关文件，公司建立一套完善的产品设计开发文件，对产品的执行标准以及参数均有明确要求，规定了产品型式试验和出厂试验要求。Y对于采用抽样检验/试验的产品，能够证明抽样方法的合理性。（7.1）对与法定产品进行逐一检验，对于批量产品进行随机抽样，每批不少于3，如Y获取了CCS最新的对产品性能和检验/试验的要求，所策划的检验/试验活动和产品接收准则能够满足这些要求。（7.1/ 4.2.3）按中国船级社的产品检验计划，所做的试验项目均能满足要求。Y3.2检验/试验状态的标识检查内容抽查情况Y/N/-产品的检验/试验状态得到标识，标识能够明确地表明产品是否经过检验/试验，以及检验/试验的结果是否合格。（7.5.3）查生产车间：待检、已检、合格品、不合格品、返工、返修、报废等状态标识明确。3.3检验/试验人员检查内容抽查情况Y/N/-检验/试验人员的职责权限有明确的规定。检验/试验人员得到授权，所从事的检验/试验活动具有独立性。（5.5.1）查公司技术部相关文件：检验/试验人员的职责权限有明确的规定。检验/试验人员得到授权，所从事的检验/试验活动具有独立性。Y检验/试验人员具有完成其工作所必要的能力，了解CCS对船用产品检验/试验的要求。需要时，能够得到对其检验/试验工作的书面指导。（6.2）所有检验/试验人员都严格经过培训，具有完成其工作所必要的能力，了解CCS对船用产品检验/试验的要求。Y3.4检验/试验印章管理检查内容抽查情况Y/N/-有对检验印章管理的制度，能够防止非授权人员的使用。（8.2.4）公司对证书复印、印章使用均有明确规定，杜绝非授权人员使用。Y3.5检验/试验记录检查内容抽查情况Y/N/-产品检验/试验记录能够表明产品是否符合接收准则，并经有权放行产品人员的签署。（8.2.4）查公司相关产品的检验记录记录：检验记录完整、详实，出产试验报告上检验人员、批准人员均有签名。Y产品检验/试验记录得到妥善的保持，记录保持清晰、易于识别。（8.2.4/ 4.2.4）查公司技术部档案室，产品出厂记录均有保存。Y评价结果简述（包括是否具完善的检验/试验制度，检验/试验能否满足策划的安排和CCS的要求、能否避免未经检验/试验或检验/试验不合格的产品被放行或交付、存在的问题等）： 公司在产品生产过程中检验、出厂检验均有严格要求和记录，不存在未检验产品和不合格品的放行和交付使用。4人员管理4.1人员基本情况企业人数正式员工：劳务用工：12060人人与船用产品的设计、采购、生产、检验、管理相关的人员数量38人生产班次单班制 双班制 三班制 4.2人员的能力、意识和培训检查内容抽查情况Y/N/-确定了从事影响产品质量活动人员所必要的能力，并根据这些要求为各岗位配备了适任的人员。（6.2.1/ 6.2.2）公司技术质量部聘请高级工程师对公司从事质量活动人员定期和不定期进行业务培训，并进行上岗考核，不合格者不得上岗，从而确保其业务能力适应生产需要。Y对人员进行培训或采取其他措施以满足对人员能力 需求，这些措施是有效的。（6.2.2）公司对从事影响产品质量的关键岗位责任人，针对其特殊工艺和特殊过程进行培训考核，考核合格方能上岗。Y人员的教育、培训、技能和经验的记录得到保持。（6.2.2/ 4.2.4）查公司员工培训记录和考试试卷，相关人员业务技能均能满足对产品的要求。Y4.3 CCS具有要求人员的资格检查内容抽查情况Y/N/-电焊工、无损检测人员取得了CCS颁发/承认的资格证书。（6.2.1）相关人员具有国家相关机构颁发的资质证书，且证书在有效期内。Y评价结果简述（包括人力资源配备是否充分、现有的人员是否能具备履行其岗位职责和权限所需的能力、人员培训是否有效、存在的问题等）：公司人力资源分配合理、人员培训有效、责任、权限明确，措施得力。5主要生产设备、检测设备的配备与能力（6.1/ 6.3）过程名称设备配置情况备注设备名称设备主要参数台式钻床Z4113台式砂轮机MDQ3215F供气阀测试台减压器测试台呼吸器综合检测仪HX-1钻铣床ZX-40-I钻铣床ZX40钻铣床ZX30钻铣床ZX50A钻床Z4016B钻床Z4016B剪板机Q11-6.3X2000卷板机J200X8锯床G72二氧化碳保护焊机NBC-400等离子切割机LGKB-100氩氟焊WSE1-160小型氩氟焊空气压缩机TE50160点焊机CN10-26生产工艺控制生产工艺文件/作业指导书名称抽查情况Y/N/-YWC型船用油污水处理装置作业指导书指导书内容通俗易懂，深入浅出，便于生产。Y评价结果简述（是否制定了生产工艺文件和作业指导书，是否已纳入CCS的要求，工艺文件、作业指导书是否足够，工艺文件执行情况） 主要生产工艺均编写了工艺文件、作业指导书，且获得CCS认可。7客户信息反馈7.1顾客满意信息的监视检查内容抽查情况Y/N/-具有主动获取（如顾客满意调查）和被动接收（如顾客投诉）顾客满意信息的安排，并根据安排对顾客满意信息进行了监视。（8.1/ 8.2.1/ 5.2）查：DF/QR-8.1-01顾客满意度调查表和DF/QR-8.1-02顾客投诉登记表相关记录，顾客满意度达98以上。Y对于所获得的顾客满意信息进行了分析，作为评价质量管理体系业绩的基础。（8.4）产品厂将顾客满意度调查作为持续改进的依据.Y7.2顾客抱怨/投诉的处理检查内容抽查情况Y/N/-一年内接受到的顾客抱怨/投诉事件的情况。（7.2.3/ 5.2）发生 0 起顾客抱怨/投诉事件，其中经调查确定系企业具有责任的 0 起。发生 0 起因产品质量的原因产品被退货或追回的事件。Y对于顾客抱怨/投诉事件及时进行了调查和分析，并给予了妥善处理。（7.2.3/ 5.2）因顾客操作和使用过程中出现的问题，都进行专人指导和培训，结果令人满意。Y对于企业具有责任的顾客抱怨/投诉的信息，提交给有关部门以确定是否采取纠正/预防措施。（5.5.3）未有顾客重大投诉。Y对于重大质量异议是否在内部文件中规定了向CCS报告在质量管理体系文件中未发现，建议在体系文件中增加。N评价结果简述（包括是否有效地开展了顾客满意信息的监视、能否及时迅速地处理顾客抱怨/投诉事件、能否对顾客不满意的方面给予改进等）：查：DF/QR-8.1-01顾客评价很高，未发现重大投诉，产品系成熟工艺和定型产品，且图纸和技术文件经CCS批准，未有重大修改项目。8双语化（用于国际航行船的产品铭牌、使用指示牌、使用操作说明书、质量证明书等）检查内容抽查情况Y/N/-产品铭牌、使用指示牌、使用/操作说明书、质量证明书（应包括依据标准，产品性能，质量保证及责任等信息）均应采用中英文对照（如船用产品生产地母语为非中文，可采用当地母语和英文对照）查公司产品铭牌、使用指示牌、使用/操作说明书、质量证明书等均为中英文对照。Y9质量体系运行总体评价经过现场审核，该公司领导及员工有一定的质量意识和以顾客为中心的意识，质量管理水平在原有基础上有所提高，获得的证据表明，该公司产品质量稳定，能满足国际公约和船级社规范要求，产品得到用户肯定，质量方针和质量目标实现较好，质量管理体系运行正常，按要求进行了内审和管理评审，自我完善机制能够正常发挥作用。四问题清单及验证要求序号存在问题的描述纠正/纠正措施要求整改后验证要求现场书面1对于重大质量异议没有在内部文件中规定了向CCS报告。建议在体系文件中增加。书面2由于原材料、零部件质量问题而造成的船用产品质量问题，产品厂应及时通知本社并采取必要的措施。产品厂是否已将此内容纳入质量体系文件。建议技术部在出现不合格供方时，增加采取的应急措施和及时上报CCS制度纳入其条款书面注：现场验证是指由验证人员再次去评价现场对整改的结果进行的验证；书面验证是指通过文件、记录、报告和照片等书面证据对整改的结果进行的验证。通常，对于船用产品质量或质量管理构成严重影响的问题需采取现场验证的方式验证。评价组与产品厂在此共同确认本清单中所列的问题确实存在。产品厂承诺，在现场评价结束后 个月内，对发现问题予以处理，对产生问题的原因进行分析，并制订和实施防止再发生