新华商品现货云交易中心管理办法.doc

运营部-交易管理类新华商品现货云交易中心管理办法第一章 总 则第一条 为规范新华商品现货云交易中心（以下简称本交易中心）的交易行为，保证本交易中心组织的各类现货交易的正常进行，根据有关法律、法规和政策，制定本管理办法。第二条 本交易中心是由江苏省人民政府批准设立，从事组织稀有金属、贵金属等有色金属类商品即期现货交易、分散式柜台现货交易的现代化现货交易场所。第三条 本交易中心遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，利用互联网，以电子商务方式，组织会员、交易商进行相关商品的交易，并对上述交易行为进行管理。 第四条 本交易中心地址：中国南京市太平南路450号斯亚财富中心8楼。第五条 本交易中心接受江苏省人民政府及国家关部门的管理，其合法权益和正当交易活动受法律保护。 第二章 会员及投资人管理第六条 本交易中心实行会员制。根据交易中心的有关规定，申请成为本交易中心会员需经审核批准。本交易中心对经纪会员、综合会员、特别会员分类管理，会员享有交易中心赋予的权利，并承担相应的义务。第七条 经本交易中心审查批准，参与交易中心组织的各类现货交易活动的企业、商户或投资人称为交易商或投资者。第八条 本交易中心允许会员、交易商参与交易，并负责对会员、交易商进行结算。禁止非会员、交易商单位利用会员、交易商帐户参与交易。第九条 正式取得本交易中心交易会员资格后，交易会员即拥有使用本交易中心一个交易席位的资格，会员对其在交易中心的交易行为承担全部责任。第十条 正式取得本交易中心交易商资格后，交易中心分配给交易商一个固定交易账号，交易商对其在交易中心的交易行为承担全部责任。第三章 交易管理第十一条 本交易中心组织的交易通过本交易中心计算机交易系统进行，会员、交易商通过互联网进入本交易中心交易系统进行交易商品的订货及转让订货等业务活动。第十二条 本交易中心为交易双方提供以下几种交易模式：（一）即期（挂牌）交易：卖方把存放于指定交收仓库的现货销售信息（包括类别、产地、品种、厂家、质量指标、交货周期、交货地点、价格、交易数量、最小交易数量、交收货款币种等）输入本交易中心交易系统进行挂牌，由买方选择全部或部分购买，买方认可卖方质量标准、同意卖方条件的，即成交；买方把求购还价信息（价格、数量）输入本交易所交易系统，由卖方选择销售，卖方同意买方还价条件即成交的一种交易模式。（二）分散式柜台交易：是指交易中心授权综合会员、特别会员采取柜台式交易模式进行现货销售与回购业务。会员单位按照现货国际即时成交价根据当天汇率换算成人民币价格并连续报出现货的买卖指导价，交易商通过互联网向本交易中心的交易系统输入买卖交易指令，并按规定交纳一定数额的交易履约定金后，成交并签定电子交易合同的一种交易模式。（三）本交易中心认可的其他交易模式。第十三条 本交易中心根据本管理办法制定有关交易规则等，组织和管理交易活动，并对交易过程中会员、交易商的违规、违约行为进行有效的监管和处罚，维持交易的正常秩序。 第四章 货物交收管理第十四条 货物交收是指在规定的货物交收期内，根据本交易中心的规则和程序，交易商、会员双方所持有电子交易合同所载明的交易商品所有权转移的过程。第十五条 本交易中心的货物交收，由本交易中心依新华商品现货云交易中心交收规则有关规定管理。交易中心鼓励会员、交易商进行商品交收，并提供提前交收和仓单转让业务。第五章 财务管理第十六条 本交易中心财务实行独立核算、自负盈亏，按国家有关财务制度的规定进行管理。 第十七条 本交易中心按照国家规定制定内部审计制度。 第十八条 为保证本交易中心正常运行，本交易中心按规定提取风险准备金。风险准备金按有关规定管理和使用。第六章 收费与结算第十九条 本交易中心为交易商、会员提供交易、结算服务，并收取交易手续费。担负交易、结算及清算的职责，监督交易合同的履行。第二十条 本交易中心指定结算银行，并由结算银行协助本交易中心办理交易商、会员的交易、结算、划拨业务和交易履约定金的封闭运行与管理。第二十一条 本交易中心实行现货每日无负债结算制度。在当天结算结束后，最迟于下一个交易日开市前向会员、交易商提供当日结算清单。 第七章 处罚与争议处理第二十二条 本交易中心可以根据本办法和业务规则，对参与交易的会员、交易商的违规、违约行为进行处理。 第二十三条 本交易中心工作人员及其配偶、直系亲属不得参与本交易中心组织的交易。违反本规定的，给予该工作人员纪律处分、经济处罚。 第二十四条 会员、交易商、交收仓库、结算银行之间发生争议，协商无效的，可以提请本交易中心调解或者直接依法向本交易中心所在地人民法院提起诉讼。 第二十五条 会员、交易商与本交易中心之间发生争议，协商无效的，可以依法向本交易中心所在地人民法院提起诉讼。第八章 附 则第二十六条 新华商品现货云交易中心交易规则等业务规则由本交易中心依本办法制订，报董事会批准并报江苏省人民政府有关部门备案后执行，并作为本交易中心组织交易的准则。第二十七条 本交易中心邀请国内权威专家、国家相关部门领导及专家组成独立于市场之外的“市场监督管