专利引用分析方法研究.docx

专利引用分析方法研究内容摘要：本文研究了专利情报分析中引用分析的理论和方法。并论述了引用指标、引用关联分析、高被引分析等目前比较重要的新型专利分析方法。在此基础上，以美国专利数据库为数据源，加密技术作为研究对象，进行了实证研究，得出了对电子商务有用的技术情报信息，为企业的创新和发展提供了决策支持作用。 关键词：专利情报 专利分析 引用分析 加密技术 目前，随着国际专利案件的增加，专利分析越来越受到人们的重视。专利分析是对专利情报的合理利用和开发。它的主要工作大都会涉及到所有权问题，因此不太容易在公开的文献中获得。这些分析常常都是在内部进行或者通过合约约束的方式委托专业公司进行分析服务。此外，在国外的一些专业公司也会提供有偿的对某一行业的专利分析。虽然专利具有这些所有权问题，但是依然能够通过有限的专利数据信息分析出潜在的规律和趋势。 长期以来，对于专利的研究多采用的是一些数量指标，然而随着时代的发展及新技术的出现，专利数量指标在解决一些问题时碰到了困难，因此对专利质量的研究逐渐兴起。专利质量研究旨在通过内在和外在的质量特征，对于专利个体进行差异化分析。在研究的过程中，专利引用分析逐渐成为其中最具发展潜力的研究领域，成为更广意义上的技术和竞争力指标。专利之间的相互引用与文献之间相互引用非常相似，通过对前后专利之间的引用与被引用关系为基础，结合适当的方法，对专利间的相互引用现象和规律进行分析，以挖掘出某一企业或某一行业潜在的趋势和规律的一种专利定量分析方法。 专利引用分析的研究现状 国外的专利分析研究已经比较成熟。首先，随着计算机技术的不断发展，我们可以通过在线的网络搜寻获得专利信息，也可以通过购买多种多样的数据库获取。其他的更加具体的专利分析大都是基于某些指标的定量分析方法，如专利的数量，专利引用数量等等。在这些指标的基础上，根据专利所有人，专利分类和申报日期等的分割来展示专利地位和趋势。这种专利分析研究已被用于展示全球发展趋势、某一特定学科的发展趋势或者是对政策分析提供信息。近些年来，部分研究者开始采用了关联引用的分析以将大量分散的专利进行聚类处理。某些商业分析工具还能进行基于文本的专利聚类分析。 我国在专利研究方面取得了较大的进展。我国有关单位已提出和开展了“中国专利引文数据库”的课题。但是相对国外的研究应用而言，我国的研究还相对比较滞后，研究比较集中于专利文献的分析和理论研究方面，在专利分析工具方面还未形成一个系统研究，这需要在今后的工作中加以提高。 专利引用分析流程和方法研究 （一）引用分析流程 根据需要，我们将专利引用分析主要分为三个层面：即数据层、分析层和应用层，见图1。 数据层：首先要明确专利情报分析目的，确定研究主题；其次初步确定主题词：在相关资料收集和专利文献调研基础上，初步确定该领域的检索主题词，另外参考专家的意见形成检索的初步策略在原始库中检索相关专利进行主题分析，通过主题词的筛选进而去修正 以前的检索方法，最终形成所需要的专题数据库。 分析层：选择引用次数较高的重要专利采用引用关联分析和高被引分析等方法对其进行研究可以发现行业主要领域的主流技术发展趋势，为企业制定自己的竞争策略提供依据。确定主要的研究对象，对其及相关竞争对手进行引用指标分析可以从专利质量层面更好的了解企业的竞争实力。 应用层：通过对相关专利进行引用分析形成最终的分析报告，对企业今后的发展和对行业技术走向预测起导向作用。 （二）引用分析方法介绍 1.引用指标。专利引用分析利用引用指标，通过研究专利之间的引用关系及规律，探求技术与技术之间的联系和发展规律；跟踪对应于不同技术的专利网络，发现处于不同技术交叉点上的专利，主要引用指标的应用价值见表1。 2.高倍引分析。高倍引是通过引用矩阵的形式将被高频引用的专利凸现出来，这些专利技术往往就是该领域关键的核心技术即重要专利，然后在这些高引用专利间利用共引关系进行研究：即两件专利不管其申请或批准的时间如何，只要同时被一件后续专利所引用，则认为这两件专利具有共引关系。一般情况下，具有同一主题内容的专利文献之间，都具有较高的共引强度；即使在同一技术领域，不通主题的专利引文也会因共引强度不同而区分开来。 3.引用关联分析。在专利研究中，利用专利所具有的引用专利这一属性，对它的引用关系进行时间或引用层次的排序，可以大致的了解某一领域或技术的专利发展和现状。通过公司之间的专利引用和被引用情况则可以知道某一公司的专利技术与其他哪些公司的技术相关、关联的程度如何，谁对该公司的技术最感兴趣、引用最多等有利于公司专利许可贸易的信息。 专利引用实证分析 本文在美国数据库基础上构造了加密技术的专题数据库，并以此为依托，采用引用分析的方法对该领域进行了系统分析。 加密是对信息进行某种形式的变换，使得只有拥有解密信息的用户才能阅读原始信息。对信息进行加密可以防御网络监听，保护信息的机密性。随着人们对计算机的依赖，电子商务已成为目前比较流行的话题。在电子商务的应用方面，最重要的是客户机与服务器间订单或其他信息的交流，这就要求在信息的传递过程中尽量避免信息的泄漏、篡改等现象，这也就对加密技术提出了新的要求和发展空间。 （一）总体趋势分析 从加密技术的发展上看，加密技术专利从1968年开始有公司提出申请，在1976年就提出了DES算法、1978年提出RSA算法，此后一直处于增长趋势，在1997年增长率达最大，为48.83%，专利增长件数为209件，到1999年专利总数达到高峰，为737件，之后有减少的趋势，但每年都百件以上（具体数字见表2）。20世纪中叶电子计算机问世后，基于不同算法的加密技术得以迅速发展，加密才真正成为被广泛研究和应用的技术，这个时间跟加密技术申请量达到一个顶峰有着密切的关系。 （二）引用指标分析 从表3可以发现International Business Machines Corporation（IBM）无论是从申请量、引用率、相对研发能力来说都处于优势地位。这也是与其研发的产品和技术相关，如DB2数据库，除了一般数据库的检索、储存等功能外，更是增加了电子商务，商业智能分析等模块，这就需要其对加密技术进行相应的研究。另外，从表3中可以发现Digital Equipment Corporation虽然从专利申请量来说处于比较靠后的位置，但其专利的引用率为23.707，为这21家公司之首，其发展也不容小视。 （三）高倍引关系图 在图2中，球的大小表示该专利被引用的次数，线的长短虚实表示两个专利间的关联强弱。通过高倍引专利间的相互关系分析知，加密技术领域可分为四个技术组群，其中比较重要且被引用次数较高的一个专利是由专利号为4405829（主要是加密通信系统和方法），4995082（在数据交换系统中信息识别和改善信号的方法），4200770，4215582等为核心组成的。通过对其进一步分析，可以发现在加密技术领域中，引用这些专利均有一个共同特点，即基本是集中在解决数据处理过程中应用或改善的一些方法技术。 （四）引用关系 高倍引用关联分析将加密技术分为四个技术组群，针对其中的一个组群（包含4405829，4995082等专利）进行深入分析。经调查发现，这个组群主要是数据处