《监管报表》填报技术指引.doc

机构监管综合信息系统（CISP）数据报送快速指南（证券营业部分册）2008年3月CISP快速指南（证券营业部分册）目录一、登录3二、信息维护51、个人信息维护52、修改密码53、报送用户维护5三、数据报送6一、登录1、CISP数据报送平台通过浏览器登录。登录地址为：2、登录前，需将CISP数据报送平台加入浏览器的授信站点。操作方式为（以IE浏览器为例）：（1）在主菜单选择“工具-Internet选项”，再选择“安全”；（2）对话框中选“授信站点”，再单击“站点”；（3）在“将该站点添加到区域中”下的输入框中输入“”，单击“添加”后选择“确定”返回。3、证券营业部填报数据时，需验证用户名和密码。用户名分系统管理员和填报用户两类。其中系统管理员的用户名由系统自动分配，为8位机构代码（与客户交易结算资金监控系统中的机构编码相同），填报用户用户名由各证券营业部系统管理员添加。登录后，请尽快修改密码。4、证券营业部用机构编码登录系统，为以系统管理员身份登录。该管理员具有全部的系统功能权限和报表权限,同时，系统管理员可以设置本营业部填报用户，并分配功能和数据权限。填报用户添加方式如下：（1）在主页面点击“系统管理”，进入系统管理页面，在左边菜单中选择“报送用户维护”后，进入用户维护页面。（2）注册填报用户A点击“新增”按钮，可新增一名用户。其中带有红色标记为必填项；B选中其中一名用户，可通过“修改”、“删除”、“查看”按钮，分别修改、删除或查看用户信息；C完成新增用户后，可对用户分配权限，以确定不同报送内容的报送人。（3）权限设定填报用户权限分为报表权限和功能权限两类，分别设置用户填报报表权限和其他功能的权限。A.报表权限填报用户由系统管理员分配并设置权限，设置后填报用户可依据自己权限填报报表。设置时方式为：a以系统管理员身份登录，在主菜单中选择“数据报送”，再选择“权限管理”，在其中的部门列表中列出的营业部名称上单击，右边即列出目前所有用户，选择一个用户后，点击“权限”菜单；b选择“设置权限”，在打开的页面中，首先选择“添加”按钮，在弹出的页面中选择“证券营业部监管报表”，点击确定后，“证券营业部监管报表”将显示在可访问的任务组中；c单击“证券营业部监管报表”，在新页面中点击“添加”，将出现的用户名前单选框选中后，选择“报表权限”按钮，将弹出一个页面，显示目前可报送的全部报表；d点选一个任务，将展开此任务的报表，在相应报表前将出现状态图标，分别为：放大镜表示可查看但不可修改；带斜杠的红色圆圈表示不能查看也不能修改；带有一个笔的方板表示可查看并可修改。单击图标，将在三上述三个状态中切换；e选定后，选择确定返回。 B.功能权限以系统管理员身份登录，在主菜单中选择“系统管理”后选择“分配权限”，选择一名用户并点击“权限分配”后，可对相应用户的权限进行分配。二、信息维护用户通过此功能进行个人信息维护、营业部报送用户维护和权限的管理。通过在首页点击“系统管理”进入。1、个人信息维护个人信息维护是对登录用户个人基本信息的变更。其中， “联系电话”、“移动电话”、“电子邮箱”等基本信息可以变更，而“用户名”和“真实姓名”不可以修改。2、修改密码修改密码是对用户登录密码进行修改设置。用户首次登录系统后，请尽快修改密码。 3、营业部报送用户维护系统管理员添加填报用户后，可在此对填报用户信息进行修改。如填报用户忘记自己密码，系统管理员可通过此功能为其重置密码。操作为：在“系统管理”中选择“报送用户维护”，选择一名用户后点击“修改”，可修改用户信息，并可以为用户重置密码。三、数据报送1、在首页中，点击“数据报送”按钮，系统进入报表报送页面并列出具有权限的报表。选择任务组，并选择需要报送的报表，进入报送界面。2、报送前，先确认要填报数据所属的报表期，其中：“当前报表期”表示当前所处的报表时期，“已填报报表期”表示本期已上报过数据。3、填报时，可选择在线填报或离线填报方式填报数据。（1）在线填报A打开报表选择要填报数据的报表期后，点击“在线填报”进入在线填报数据界面。如果是第一次使用本系统或插件升级后，系统会提示下载插件。在线插件安装成功后，系统将从服务器上下载报表任务，并在IE窗口中打开报表任务。B填报数据选择要输入数据的单元格，可直接用键盘输入数据（新输入的数据将覆盖原来的数据），用鼠标点击想要编辑的表元，则表元里会出现一个闪动的输入提示符，这时可以直接用键盘输入数据，另外，也可以用键盘来移动录入焦点。在填报数据时，用户点击页面下侧的报表标签切换报表。在报表标签上点击鼠标右键，在弹出菜单中选择报表标签的显示方式并切换到相应的报表。报表支持拷贝和粘帖功能，可将Excel中的数据直接粘帖如正在填报的表格中。有部分表格为变长表，要增加行时，在“行次”栏最后一行单元格中单击鼠标左键，即可增加一行。C保存报表在填报过程中，用户可以将未完成的报表以Excel格式保存在本地，下次填报时可在前次工作基础上继续进行。具体操作是：在数据录入界面中点击鼠标右键，弹出菜单中选择“另存当前报表为excel”，系统将提示选择excel文件的保存目录，选择保存目录后，当前报表以excel格式保存在本地，下次填报时，装入报表保存的报表，即可继续填报。除另存为Excel的方式，也可通过上报至服务器或保存到本地的方式进行保存。通过上报服务器的方式保存时，点击菜单栏上的“上报”按钮，将数据上报到服务器。下次填报时，用户可继续填报；通过保存到本地的方式保存数据时，选择“上报”按钮旁下拉箭头中的“保存到本地磁盘”，将数据保存到磁盘；下次填报时，选择“装入本地数据”将保存至磁盘中的数据装入后，继续填报。为防止网络中断等问题，建议用户在填报时经常保存。D审核数据当保存数据、计算报表、汇总以及切换报表时系统会自动检查当前报表的数据是否正确，如果存在没有通过审核的数据，则弹出对话框。此时系统并不强行要求用户立即更正，选“否”可以继续其它的操作；如果选“是”，系统将在报表的下侧显示出错信息窗口，罗列出错信息，每一错误信息由所在报表代号和相应的审核提示信息组成。系统中的审核分为逻辑性审核和合理性审核（其中“审核当前表”、“审核当前行”、“审核所有报表”进行的是逻辑性审核）。逻辑性审核主要检查报表数据是否满足一定的逻辑性关系，如果出现逻辑性审核没有通过，则用户必须根据审核信息修改报表数据；合理性审核主要是检查报表数据是否合理，如果出现合理性审核没有通过，用户只需检查数据填报是否合理，如果填报的数据是合理的，则不必修改。上报数据前，点击菜单栏上“审核”旁的下拉箭头，选择“审核所有报表”，确认所有报表审核无误即可上报数据。E上报数据所有报表审核通过后，点击菜单栏上的“上报”按钮，将数据上报到服务器。如果在上报时发现网络连接中断，可通过将数据保存到磁盘的方式保存，网络连接正常后，选择“装入本地数据”将保存至磁盘中的数据装入后，再上报至服务器。（2）离线填报当用户上网条件不方便或报表任务中的报表很多，需要比较长的填报时间时，可使用“离线填报”方式填报数据。选择“离线填报”，系统将自动在本机上安装离线填报工具。离