上市环保核查申请文件及申请报告的内容与格式要求.doc

附件XX公司文件文 号关于对XX公司开展上市环保核查的申请环境保护部（XX省环境保护厅）：XX公司拟首次公开发行A股并上市（或其他上市、融资形式），现向你部（厅）申请上市环保核查。我司按照环境保护部上市环保核查有关规定，全面开展了自查，现将有关情况汇报如下：一、公司的发展历史沿革简要说明申请公司的发展历史沿革。二、主营业务及规模简要说明申请公司的经营范围、主营业务及规模。三、上市、融资等基本情况说明公司上市、融资等基本情况；说明募集资金用途及数额，如有募投项目，简要介绍募投项目情况。四、公司环保理念和方针 介绍公司环保理念、环保目标及发展规划，介绍公司环境管理规章制度及激励措施，介绍公司采取的降低环境负荷的措施以及取得的效果。五、与上市环保核查要求的符合性明确本公司不存在上市环保核查不予受理的违法情形，分析是否符合上市环保核查各项要求。保证本申请文件及所附申请报告的真实性、准确性、完整性，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应责任。六、联系方式公司地址、邮编：联系人：名称及职务联系电话（包括手机号、传真号、电子邮箱等）：电子信箱：附录A：首次环保核查申请报告编制内容与格式附录B：再次环保核查申请报告编制内容与格式主送：环境保护部抄送：xx省环境保护厅印发日期附录A首次环保核查申请报告编制内容与格式（适用于首次上市并发行股票的公司、实施重大资产重组的上市公司和未经过上市环保核查需再融资的上市公司）1 申请核查公司基本情况1.1核查范围内企业概况核查范围内企业是指申请核查公司上市范围内从事重污染行业的生产企业，重污染行业按照关于印发的通知(环办函2008373号)认定。说明核查范围内企业情况，包括：企业名称、所在省市、与申请核查公司的关系、投产时间、所属行业等，并参照表1列出。表1 *公司核查范围内企业概况序号企业名称所在省市与申请核查公司的关系投产时间所属行业1是否为重点监控企业212注：1，按照关于印发的通知（环办函2008373号）的分类填写；2，注明重点监控企业类型（废水、废气）。说明核查范围内各企业原辅料使用情况，现有主要工程、核查时段内逐年产品、产量情况，介绍主要生产工艺及产排污环节，参照表2、表3列出，可附流程图。表2 企业工程情况表类 别名 称内 容1状 态2主要生产线公用工程注1：内容栏应填写产品及规模、主要生产工艺；注2：状态栏填写在建、投产、停产等。表3 企业产品、产量产品名称批复产量1核查时段内产量1（单位）年 度1年 度2年 度3注1：也可表述为原料处理能力。1.2 核查范围内企业毗邻情况简要介绍各企业毗邻情况，如饮用水源保护区、自然保护区、居民区、村庄、农田、河流、工业区等，说明毗邻环境敏感目标的名称、相对于本厂区的方位、距离；毗邻工厂的，还应说明该工厂生产产品、特征污染物等；毗邻居民区和村庄的，还应说明居民区或村庄人口规模等。毗邻饮用水源保护区、自然保护区的，还应说明是否符合相关法律法规要求。可参照表4列表说明。表4 企业毗邻情况统计表序号企业名称环境要素环境敏感目标与企业的方位距最近厂界距离（m）敏感目标性质环境质量标准1123企业设置了卫生防护距离的，应介绍卫生防护距离内现有居民情况（如有居民）。根据毗邻情况，明确是否符合相关环保法律法规要求。2 环境影响评价和“三同时”制度执行情况说明企业现有工程执行环境影响评价和“三同时”制度情况。参照表5列出。属于募集资金投向项目的，应注明。表5 企业环境影响评价和“三同时”制度执行情况序号生产线名称产品名称环境影响评价投产时间竣工环境保护验收运行状态审批部门批准文号批准时间规 模1审批部门批准文号批准时间注1：规模可表示为产品产量或原料处理能力。说明环评审批文件、环保验收意见中环保要求的落实情况，参照表6、7列出。表6 企业环境影响评价文件批复意见落实情况一览表序号建设项目名称环评批复意见提出的环保要求实际落实情况（未落实的说明原因）附件编号12表7 企业竣工环境保护验收意见落实情况一览表序号建设项目名称竣工环境保护验收意见提出的环保要求实际落实情况（未落实的说明原因）附件编号123 达标排放、总量控制、工业固体废物处理处置情况3.1主要产污环节及环保设施介绍核查范围内各企业主要污染产生源、污染防治及综合利用设施，附现场照片，并参照表8至表10列出。企业涉及重金属污染排放源的需说明重金属污染治理设施建设与运行情况。表8 企业主要废气污染源及防治设施一览表序号产生废气设施或工序1有组织源/无组织源主要废气污染物废气污染防治设施排气筒高度（m）设施名称台（套）数处理工艺处理能力设计运行时间（h/a）实际运行时间（h/a）注1：没有防治设施的污染源也应列出。表9 企业主要废水污染源及防治设施一览表序号废水类型1主要污染物产生设施或工序产生形式（连续/间断）废水污染防治设施外排去向2设施名称台（套）数处理工艺处理能力设计运行时间（h/a）实际运行时间（h/a）注1：没有防治设施的污染源也应列出。2：外排废水去向应说明企业所有排水口的排水去向及受纳水体功能。表10 企业主要噪声源及防治设施一览表序号产生高噪声设施或工序1主要噪声源设备台数降 噪 设 施注1：没有防治设施的污染源也应列出。3.2核查企业污染物排放情况说明企业污染源监测计划及执行情况。说明污染物达标排放情况，参照表1114列出。企业涉及重金属污染排放源的需说明重金属污染物达标排放情况。表11 企业有组织废气污染物排放情况产生废气设施或工序核查年度监测日期监测单位污染物执行标准及级别浓 度排放速率是否达标监测值标准值监测值标准值污染源1年度1污染物1表12 企业无组织废气污染物排放情况核查年度监测日期监测单位污染物执行标准及级 别监 测 浓 度标准值是否达标上风向下风向1下风向2下风向3标准值年度1污染物1表13 企业废水污染物排放情况污染源核查年度监测日期监测单位执行标准及级 别年废水排放总量单位产品排水量污染物浓度（mg/L）受纳水体功能是否达标监测值标准值实际值标准值监测点1年度1污染物1表14 企业厂界噪声排放情况监测点核查年度监测日期监测单位执行标准及级别昼间噪声（dB（A）夜间噪声（dB（A）是否达标监测值标准值监测值标准值监测点1年度1对设置自动监控系统的污染源，根据自动监测数据和图件，给出核查时段内监测数据最大值、逐月监测数据日均值的范围，并说明其达标排放情况。3.3危险废物及一般工业固体废物排放情况说明各企业危险废物、一般工业固体废物的产生量、贮存（暂存）情况、处理（处置）量、处理（处置）方式等情况，并参照表15列出。表15 企业固废（危废）处理、处置情况序号废物名称（危废名称及类别）核查年度产生量（t/a）贮存（暂存）情况1处理（处置）量（t/a）处理方式（及去向）处理率（%）注1：说明一般工业固体废物和危险废物贮存（暂存）、处置设施情况、贮存（暂存）量，并分析与环保技术规范的符合性。3.4污染物排放总量控制情况3.4.1 污染物排放总量控制说明企业污染物排放总量指标及符合情况，参照表16列出。说明实际排放量数据依据。表16 企业污染物排放总量控制情况控制项目年度1年度2年度3总量指标（t/a）实际排放量（t/a）总量指标（t/a）实际排放量（t/a）总量指标（t/a）实际排放量（t/a）CODNH3-NSO2NOx3.4.2 污染物排放总量削减说明企业污染物排放总量减排要求落实情况，参照表17列出。表17 企业污染物排放总量减排要求落实情况核查年度总量减排文件（名称和文号）减排要求主要减排措施实施情况及效 果污染物减排要求是否完成年度14 清洁生产实施情况说明企业清洁生产实施情况，并参照表18列出。说明清洁生产审核提出的中高费方案的落实情况。表18 企业清洁生产审核实施情况企业名称所属行业主体工程投产时间主体工程竣工环境保护验收时间*完成清洁生产审核报告时间向主管部门提交评估/验收申请时间完成评估时间完成验收时间审核咨询机构名称5 环保处罚及突发环境事件5.1环境纠纷及违法处罚情况企业核查时段内存在环境纠纷的，应说明涉及环境问题及处理情况。核查时段内企业发生环境违法行为的，应说明违法情形、违反的法律条款，开展的整改措施及整改结果；受到环保部门处罚的，应说明处罚情况。可参照表19列出。表19 企业环境违法违规情况企业名称主要违法行为违反的法律法规条款处罚部门查处时间处罚内容采取的整改措施环保验收情况企业因环境违法被媒体曝光、被采取行政强制措施、被诉讼、受到刑事处罚的，应说明相关情况。5.2突发环境事件5.2.1 企业环境风险防范情况。对存在重大危险源的企业，说明主要环境风险防范措施、应急预案以及应急物资储备情况，包括环境风险防范措施设置是否符合要求、完备、并处于正常状况，环境风险应急预案是否合理、完善、有效，并予以落实，可参照表20列出；并附现场照片。如果环境风险防范措施和应急预案不完备的，需详细说明整改情况。表20 企业环境风险防范情况企业名称装置名称危险物质危险物质储存量（t）主要环境风险防范设施环境风险应急预案应急物资储备建设内容是否完善是否处于正常状态制订和演练情况是否完善储备位置储备内容5.2.2 如实描述企业在核查时段内发生的环境事件及处理情况。6 环境信息披露情况分年度说明核查时段内上市公司及企业环境信息披露情况，包括披露时间、披露形式和媒体、披露信息的主要内容等。应提供相关材料作为附件。6.1 公司应当披露的环境信息核查范围内企业属于强制开展清洁生产审核企业的，应依照清洁生产促进法和环境信息公开办法（试行），披露企业基本信息、污染物排放情况、环保设施建设运营情况、环境污染事故应急预案以及清洁生产审核情况等信息。公司向环保部门承诺环保整改的（尤其上次上市环保核查承诺开展环保整改的），应披露整改方案、进度及整改结果等信息。6.2 公司主动公开的环境信息公司主动编制环境报告书等，公开公司环保管理规章制度、环保方针、环保投入、环境绩效等环境信息。7 环保核查绩效及持续改进7.1 环保核查绩效结合核查企业所属行业环保特点，说明企业开展的环保整改情况（包括环保核查时段内及针对本次环保核查整改的问题），提供整改方案、进展情况、资金投入、整改取得的环境和经济效益等。可参照表21列出。表21 XX公司核查时段内环保整改及绩效情况序号企业名称项目名称投资金额投产时间或完成时间是否为针对本次环保核查项目项目主要内容及取得效果合计/7.2持续改进通过对公司环境现状的分析，提出进一步提高核查企业环境管理及环境保护水平的持续改进计划。8 核查结论明确公司是否符合上市环保核查要求。9 附件附件应分类整理并加注编号、编制目录，同一类别的附件应按时间顺序排列，做到整洁清晰、完整、真实，并与报告内容对应。主要附件包括：（1）环境影响评价和竣工环境保护验收相关文件（2）污染物排放总量控制指标分配相关文件（3）污染物减排任务相关文件（4）监测报告及图件（5）一般固体废物和危险废物综合利用和处理处置合同（协议）、处理处置单位资质、危险废物转移联单等（6）有代表性的环保设施运行记录文件（7）环境处罚、环境纠纷、污染事故处罚及整改完成确认文件（8）清洁生产审核评估验收文件（9）企业环境信息公开有关材料（10）公司首发并上市方案、上市公司重大资产重组方案或再融资方案（11）其他附件B再次环保核查申请报告编制内容与格式（适用于已经过上市环保核查本次申请再融资的上市公司、获得上市环保核查意见后一年内再次申请上市环保核查的公司）1 申请核查公司核查范围内企业概况核查范围内企业是指申请核查公司上市范围内从事重污染行业的生产企业，重污染行业按照关于印发的通知(环办函2008373号)认定。说明核查范围内企业情况，包括：企业名称、所在省市、与申请核查公司的关系、投产时间、所属行业等，并参照表1列出。核查范围内企业属于公司上市环保核查后新增企业的，应予注明。表1 *公司核查范围内企业概况序号企业名称所在省市与申请核查公司的关系投产时间所属行业1是否为重点监控企业212注：1，按照关于印发的通知（环办函2008373号）的分类填写；2，注明重点监控企业类型（废水、废气）。2 募投项目 环评批复及验收情况说明本次拟募集资金用途及数额，如有募投项目应列表说明项目名称、所属企业、项目核准情况、环评批复文号、批复的环保部门、建设情况（前期、在建、生产情况）及投资总额；如项目已投产，应说明环保验收情况。同时，应明确募投项目是否在核查范围内。表2 *公司募集资金投向项目概况序号项目名称所属企业项目核准情况环评批复文号批复的环保部门投资总额状态（前期、在建、投运）是否在核查范围内合计/3 环保处罚及突发环境事件3.1 环境纠纷及违法处罚情况企业核查时段内存在环境纠纷的，应说明涉及环境问题及处理情况。核查时段内企业发生环境违法行为的，应说明违法情形、违反的法律条款，开展的整改措施及整改结果；受到环保部门处罚的，应说明处罚情况。可参照表3列出。表3 企业环境违法违规情况企业名称主要违法行为违反的法律法规条款处罚部门查处时间处罚内容采取的整改措施环保验收情况企业因环境违法被媒体曝光、被采取行政强制措施、被诉讼、受到刑事处罚的，应说明相关情况。3.2 突发环境事件3.2.1 企业环境风险防范情况。对存在重大危险源的企业，说明主要环境风险防范措施、应急预案以及应急物资储备情况，包括环境风险防范措施设置是否符合要求、完备、并处于正常状况，环境风险应急预案是否合理、完善、有效，并予以落实，可参照表4列出；并附现场照片。如果环境风险防范措施和应急预案不完备的，需详细说明整改情况。表4 企业环境风险防范情况企业名称装置名称危险物质危险物质储存量（t）主要环境风险防范设施环境风险应急预案应急物资储备建设内容是否完善是否处于正常状态制订和演练情况是否完善储备位置储备内容3.2.2 如实描述企业在核查时段内发生的环境事件及处理情况。4 环境信息披露情况分年度说明核查时段内上市公司及企业环境信息披露情况，包括披露时间、披露形式和媒体、披露信息的主要内容等。应提供相关材料作为附件。4.1 公司应当披露的环境信息核查范围内企业属于强制开展清洁生产