体系审核管理办法.doc

B3100GQAQ(2004)309QG505212-2004QG 上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂企业标准QG505212-2004体系审核管理办法2004-04-07发布2004-04-15实施上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂 发 布QG505212-2004前 言本标准依据QG000101管理标准编写规则、及QG500001质量手册和ISO/TS16949:2002质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO9001:2000的特别要求。本标准的附录A、B、C、D、E、F、G是规范性附录。本标准由上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂提出。 本标准由上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂标准化室归口。 本标准起草单位：上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂质量保证公司。 本标准主要起草人：陈斌、郁珺。1GF04-09陈斌04.03.20黄莹04.03.25宣向阳04.04.01王惠忠04.04.07制定修订确认更改通 知 书编 号编 制或更改日 期校 核日 期审 定日 期批 准日 期编 制 方 式上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂企业标准履历体系审核管理办法1范围本标准适用于上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂（下称总厂）质量管理体系的内部审核。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。ISO/TS16949-2002 质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO9001:2000的特别要求GB/T19011 质量和（或）环境管理体系审核指南3 术语和定义 （无）4 职责 详见第5部分“管理内容与办法”中“权责”一栏。5 管理内容与办法流程权责衡量指标主要活动描述支持文件/相关记录A指定审核组长结束外部不符合内部不符合顾客抱怨YN是否增加一次内审质量体系内审年度计划的编制、审核和批准1、内审员2、管理者代表上一年年末5.1 5.1.1 根据审核方案编制年度内审计划；一般为一年两次,附加的执行5.25.1.2 管理者代表批准质量体系年度内审计划各相关部门5.2 由各相关部门识别并初审，需要的填写“附加质量体系/过程审核申请单”（附录A），并由部门经理批准附加质量体系/过程审核申请单管理者代表即时5.3 评审是否对质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性有影响，并将结果填写在“附加质量体系/过程审核申请单”中。管理者代表执行审核前15个工作日5.4 管理者代表为每次内审指定一名审核组长5.4.1 审核组长的资格要求参见岗位标准岗位标准A1、审核组组长修改2、审核组制订内审实施计划及审核检查表3、审核组审核组长选定后5个工作日内5.5 审核组长选定审核组成员；5.5.1 审核组参照“审核计划模版”（附录B）制定内审实施计划；5.5.2 审核组按过程来编制审核检查表（附录C）内审实施计划审核检查表审核组组长YN批准管理者代表审核组长向管理者代表递交内审实施计划后1个工作日5.6 审核组长将讨论过的内审实施计划递交到管理者代表；5.6.1 管理者代表对审核计划就下几方面进行评审：5.6.1.1 是否覆盖该次内审的目的、范围和准则；5.6.1.2 内审时间安排的可行性；5.6.1.3 完整内审是否包含了所有与质量管理有关的过程、活动和班次；5.6.1.4审核员不对所在部门进行内审；5.6.1.5实习审核员不在没有指导或帮助的情况下进行内审。5.6.2 符合上述情况后管理者代表签字批准。批准的内审实施计划计划分发审核组成员审核实施前一周5.7 审核组成员将批准后的内审实施计划发放到各相关部门经理处。分发记录B举行首次会议审核组、受审核方出席率1005.8 审核组与受审方共同召开首次会议，审核组长按“首次会议记录单”（附录D）的内容进行，并加以填写首次会议记录单B1. 审核组成员实施内审2. 受审核方3. 审核组成员受审核方4. 审核组计划完成率100%5.9 审核组成员通过面谈、文件检查、活动观察等方式收集与验证信息，并记录在“审核检查表”上；5.9.1 受审方向审核组提供审核所需的资源和设施；5.9.2 审核组成员与受审核方沟通审核发现，当由不能解决的分歧时由审核组长决定；5.9.3 审核组内部沟通审核发现，当有分歧时由审核组长决定现场审核原始记录编制内审报告、不符合报告1. 审核组成员2. 审核组长末次会议开始前完成5.10 审核组成员编制“不符合报告”（附录E），报告内容确保与实际情况相符并保证可追溯性；5.10.1 审核组长编制“内部审核报告”(附录F)不符合报告内审报告审核组举行末次会议受审核方出席率1005.11 审核组与受审方共同召开末次会议，审核组长按“末次会议记录单”（附录G）的内容进行，并加以填写末次会议记录单不符合报告1. 审核组长内审报告的批准与分发2. 管理者代表C3. 审核组成员结束审核后1个工作日接到内审报告后1个工作日内审报告批准后1个工作日5.12 审核组长将“内部审核报告”递交给管理者代表；5.12.1 管理者代表对“内部审核报告”进行批准，当不被批准时，审核组长对报告内容进行修改，必要时需与受审核方沟通、确认，再递交管理者代表批准；5.12.2 审核组成员将批准后的“内部审核报告”分发到各相关部门经理处。内审报告修改制订整改计划C责任部门返回期限7个工作日5.13 责任部门在收到“不符合报告”后7个工作日内制定整改计划，并将整改计划填写在“不符合报告”中，交由责任部门经理批准后反馈到开出此项不符合的审核组成员处5.13.1 整改计划的制定按照纠正与预防措施管理程序要求执行不符合报告纠正与预防措施管理程序YN整改计划的符合性审核组成员修改次数不超过1次收到报告后当场完成5.14 审核组成员对整改计划是否符合以下几点进行评审：5.14.1 是否有纠正措施；纠正与纠正措施是否有针对性、可行性；5.14.2 整改计划时间安排是否合理5.14.3 评审通过后在“不符合报告”上签字确认不符合报告调整与修改责任部门返回期限7个工作日5.15 同上，按“制定整改计划”与“整改计划的符合性”的“主要活动描述”内容执行不符合报告实施整改计划1. 责任部门2. 责任部门经理完成率5.16 责任部门按整改计划的时间节点实施；5.16.1 责任部门经理对整改计划的完成情况进行跟踪不符合报告跟踪检查审核组成员5.17 审核组成员按整改计划的时间节点进行跟踪检查，并将跟踪情况记录在“不符合报告”中不符合报告NYD结果评价审核组长、审核组成员跟踪检查完成后5个工作日内5.18 审核组长与审核组成员共同对纠正措施结果进行评价，判定不符合项可否关闭. 不符合报告提交管理评审D管理者代表5.19 管理者代表按“管理评审程序”要求提交内审相应记录管理评审程序保存记录体系管理部门、各相关责任部门5.20 记录管理按 “记录管理程序”执行记录管理程序序号过程指标监控频率见证材料1体系不符合项的关闭率1次/内审不符合项整改监控汇总表（附录H）6 报告与记录 详见第5部分“管理内容与办法”中“支持文件/相关记录”一栏。7 修订记录序号修订日期修订履历生效日期QG 000002-2001附录A（规范性附录）附加质量体系内审申请单附加质量体系内审申请单 编号：申请部门：日期：情况描述： 内部不符合 外部不符合 顾客抱怨申请理由： 部门经理批准： 日期：管理者代表意见： 管理者代表： 日期：附录B（规范性附录）审核计划审 核 计 划 编号：1、审核目的： 2、审核范围： 3、审核依据： 4、审核日期： 5、审核组成员：6、具体时间及安排：日期时间过程部门事件/要素审核员编制： 审核： 批准： 日期：附录C（规范性附录）审核检查表附录D（规范性附录）首次会议记录单首次会议记录单 编号：时间：地点：议程序号内容负责人完成情况1出席人员签到出席人员2确认审核计划审核组长、受审核方3介绍审核活动如何实施审核组长4受审核方询问受审核方、审核组5安排向导受审核方领导6确认已具备审核组所需的资源与设施审核组7注：完成后请在“”中打“”会议签到审核组：序号姓名职务序号姓名职务123456受审核方：序号姓名职务序号姓名职务12345678910备注：附录E（规范性附录）内部审核不符合报告内部审核不符合报告 编号：受审部门/厂部门/厂负责人审核员审核日期不合格事实陈述： 不符合： 标准：条款号 ； 质量手册：条款号 ； 程序文件： ； 作业指导书： ； 不合格类型: 严重 一般 是否需要提交文件化的证据？ 是 否是否需要到现场确认？ 是 否 日期 审核组长 审核员 受审部门负责人 纠正措施： 受审部门负责人： 日期： 纠正措施的验证： 纠正措施及相应文件化的证据可接受； 现场确认符合要求 审核员： 日期： 审核组长： 日期：附录F（规范性附录）内部审核报告内部审核报告 编号：审核目的：审核范围：审核依据：审核组成员：组长： 组员：审核日期：审核综述：审核结论：编制： 审核： 批准： 日期：不合格项分布表 编号： 部 门条款号最高管理层总经理办公 室财务部生产经营公 司质量保证公 司设计工程公 司规划发展部物资供应公 司人力资源开发公 司销售公司五厂六厂七厂八厂九厂十一厂合计4.14.2.14.2.2 4.2.34.2.45.15.25.35.4.15.4.25.5.15.5.25.5.35.6.15.6.25.6.36.16.2.16.2.26.36.47.17.1.17.1.27.1.37.1.47.2.17.2.27.2.37.3.17.3.27.3.37.3.47.3.57.3.67.3.77.4.17.4.27.4.37.5.17.5.1.17.5.1.27.5.1.37.5.1.47.5.1.57.5.1.67.5.1.77.5.1.87.5.27.5.37.5.47.5.57.67.6.17.6.27.6.38.18.1.18.1.28.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.5.18.5.28.5.3合计 注：一般 严重附录G（规范性附录）末次会议记录单末次会议记录单 编号：时间：地点：议程序号内容负责人完成情况1出席人员签到出席人员2提出审核发现与结论审核组3沟通审核发现与结论审核组、受审核方4提出改进的建议审核组长5受审核方领导在内部审核不符合报告上签字确认受审核方领导6复印一套内部审核不符合报告，原件交审核组备案受审