城市轨道交通2号线一期工程土建施工监理工作管理制度.doc

徐州市城市轨道交通2号线一期工程土建施工监理02标监 理 工 作 制 度编制人：审核人：批准人：徐州市城市轨道交通2号线一期工程土建施工监理02标二一六年一月十九日总则4一、综合管理制度41、开（复）工报告审批制度42、工程分包管理控制制度83、施工组织设计（施工方案）审批办法104、技术交底制度115、工地（监理）例会及监理会议制度136、监理日志记录制度157、监理文档管理制度158、设计文件、施工图审查制度179、监理人员岗前培训、持证上岗制度1810、 岗位责任管理制度1911、技术标准管理制度3612、 材料、构配件及设备进场复验制度3613、日常检查巡查制度3714、安全质量事故报告和处理制度3715、监理工作报告制度3816、监理“三集体”制度3917、考勤及休假管理制度4118、监理工作考核制度4119、监理人员奖惩制度4620、无会工作日制度二、质量管理制度481、工程测量监理复核检查及确认制度482、工程试验监理工作职责制度533、物料进场检验、检测制度554、商品混凝土质量管理制度555、工程质量日常巡检制度566、隐蔽工程检查制度597、施工配合比审批及随工检查制度598、工程旁站监理制度629、 工程过程检验验收制度6310、工程质量验收制度6411、工程质量问题、事故报告和配合调查处理制度6712 工程竣工验收制度70三、投资管理制度711、变更设计审查制度712、验工计价审查制度71四、安全管理制度721、工程安全事故报告和处理制度722、安全生产监理管理制度733、安全监理岗位责任制和责任追究制度744、安全检查制度775、安全例会及分析制度806、安全技术施工方案审查制度827、专项施工方案审核制度838、安全教育培训和培训检查制度849、大型施工机械安全管理制度8510、应急救援预案审查制度8611、安全技术管理制度8612、从业人员资格审查制度8813、安全重大方案审查制度88五、进度管理制度89六、环保工作制度90七、职业健康安全和环境管理制度901、危险源辨识评价、环境因素识别评价制度：902、HSE培训制度：903、HSE绩效考核制度：914、合规性评价制度：91八、技术创新制度91九、监理部内部管理制度921、监理人员守则922、监理部员工廉政制度923、监理职业道德守则934、监理工作纪律94总则 监理站管理制度标准化是根据工程建设法律法规，建管部门相关规定和项目管理机构要求，按照合同约定，结合建设项目特点制定的监理管理规范性文件。构建制度健全、责权明确、行为规范、管理科学，体现“六位一体”管理要求，实施有规范、操作有规程、过程有控制、结果有考核的监理站管理制度。 监理站将各项管理制度汇编成册，认真抓好贯彻落实。按照“守法、诚信、公正、科学”的准则，围绕工程建设目标，切实提高项目监理水平，做到管理制度规范、管理科学、协调到位、控制有序、全面履约。一、综合管理制度1、开（复）工报告审批制度（1）开工报告的审批1）施工单位向监理部提交标段总体开工申请，总监理工程师根据投标合同规定的日期，按时向施工单位发出开工令并报建设单位备案。如无特殊要求，开工的日期应符合投标书的要求，不应提前或推后。2）在发布开工令前，总监理工程师应组织专业监理工程师检查施工单位的开工条件。3） 标段开工应具备以下条件： 政府主管部门规定的开工手续和资质证明（开工许可证或已经批准的开工报告、企业资质证明、专项施工许可证）。 施工组织设计和总体工程进度已经得到总监理工程师的批准。 施工单位的现场管理机构已经建立，办公设施已经配备，具有正常工作的条件，人员及资格与投标文件相符，主要施工队伍已经进场，无转包和违法分包的情况。 施工单位已经建立完善的质量保证体系和安全保证体系。 施工单位的现场试验室已经建立，仪器设备齐全并已经标定，并经监理部相关专业监理工程师检查和验收。 施工单位的主要施工设备已经进场，并与投标文件相符，满足开工和连续施工的需要。 施工单位的材料采购合同已经签订，进场检验合格。 设计单位的设计交底及现场交桩已完成。 施工单位的全标段施工复测、逐段的技术交底已完成。 临时工程已经满足开工条件，环保措施满足要求。4）单位工程开工应具备下列条件： 单位工程施工组织设计已编制，开竣工时间与总体施工组织设计相符，有分部工程开竣工时间、主要机具清单、材料进场计划。 管理和技术人员已到位，并有明确的职责分工，与总体施工组织设计相符并保证不随意更换；已制定实现管理目标的措施。 技术交底到工班、到作业人员。 施工复测、控制测量、放洋测量已经完成。 主要施工机具已配齐，机械配置和总能力满足施工需要。 材料已进场并现场检验合格。 施工图现场核对已完成。 现场检验已完成；工艺试验已完成。 劳务承包合同已签订。 临时工程已完成，包括道路、场地、水、电、混凝土站、库房等。 （2）复工报告的审批1）工程暂停在施工现场发生下列情况之一时，总监理工程师可根据其影响范围和程度，签发工程暂停令： 建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的。施工单位未经批准擅自施工或抗拒项目监理机构管理的。施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的。施工单位违反工程建设强制性标准的。施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。 上道工序未经检验合格而进行下道工序者。 工程质量下降已经指出、未采取有效措施或虽采取一定措施但效果不好尚在继续施工者。 擅自采用未经检验合格材料。 擅自变更设计图纸的要求者。 擅自将工程转包者。 擅自让未经批准的分包单位进行施工者。 没有可行的施工方案，没有可靠的质量措施，擅自施工并已呈现质量下降趋势者。危及施工安全的事件 可能发生塌方、涌(洪)水淹没或其他危及安全的重大事件。 严重违犯安全作业规则：如隧道采用高压照明；作业人员无安全防护：110v以上用电无安全保护设施；洞内通风排烟不达标准；爆破器材的保管、运送、安装、操作不符合安全规定等。 危险性较大工程施工方案编制和审查不执行建设部建质2004213号文规定。 发生安全事故不执行国务院493号令，有迟报、谎报、漏报和瞒报现象时。危及环境保护的事件 施工中已造成了环境污染，如污染水源、道路、空气。 地下施工遇到了尚未迁移的各种管线、文物等。 发生必须暂停施工的其他情况。 监理工程师接到施工事件的信息后，报请总监理工程师立即到达施工现场，对现场的情况进行调查、取证，并作详细记录，在调查取证的基础上，会同施工单位对事件产生的原因、后果，进行分析、记录、判断。 当判断非停工整顿不能保证工程质量或施工安全或保护环境时，一般情况下，总监理工程师应在事件发生当天签署停工令，在征得业主同意后予以下发。停工令应申述停工事由、停工时间、善后事项等，停工令必须由施工单位签收并抄报业主。如遇特别危急情况，总监理工程师可先行口头下达停工令及应急措施，随后在48小时以内补办停工令签发手续并向业主报告。施工单位必须认真执行停工令及有关要求。 签发工程暂停指令后，总监理工程师应协同有关单位按合同约定，组织处理好因工程暂停所引起的与工期、费用等有关的各类问题。 施工单位接到停工令后，必须马上通知施工现场负责人按停工令的批示全面落实执行，并应指示执行人员留存执行的记录。同时，施工单位应在接到通知24小时内，组织有关人员到达现场，与现场的施工、技术负责人及其他有关人员一道，对事件再进行调查、分析，找准事件发生的原因，制订出切实可行的纠正方案及纠正措施，并上报监理部核批，施工单位还应于24小时内对现场执行停工令的落实情况进行核查，并留记录。 监理部接到施工单位上报的纠正措施后，应对所制订的措施进行认真论证分析，并在收到措施后24小时内由总监理工程师予以批复并呈报业主备案，如超过24小时未予批复，则可视为批准施工单位上报的纠正方案和措施。 工程暂停期间，施工单位应保护该部分或全部工程免遭损失或损害进一步扩大。2）工程复工工程暂停是由于建设单位或其它非施工单位原因引起，总监理工程师应在暂停原因消失，具备复工条件时，要求施工单位及时填写工程复工报审表并予以签批，指令施工单位继续施工。工程暂停是由于施工单位原因引起，施工单位接到总监理工程师审批的纠正方案和措施指令后，应认真进行整改，己完全消除再可能导致工程质量或安全生产或环境保护产生不合格的因素。同时已为继续施工制定了施工技术方案，准备好相应的机械设备、技术力量、合格的工程材料，现场施工条件和环保设施也已具备；施工单位应组成技术负责人，检验人员、工长等参加的自检小组，对停工项目申请复工的条件进行检查，检查应逐项逐条进行，以确认是否真正具备了复工条件，检查应有记录并填写复工准备自检表，作为申请复工的验证资料。施工单位在自检合格后，应填写工程复工报审表，并附下列书面材料一起报送项目监理部审核，由总监理工程师签发审批意见： 施工单位对工程暂停原因的分析。 工程暂停的原因已消除的证据。 避免再出现类似问题的预防措施。总监理工程师收到复工申请后，应于24小时内，会同现场监理对复工申请予以验证，现场监理应根据现场检查实际情况提供验证资料，必要时再共同到现场验证，经验证如施工单位自验如实，即签署验证意见，并在收到复工申请48小时以内审批。如验证认为不能复工，则在复工申请表上签署继续整改意见，退回施工单位继续整改；如施工单位在递交复工申请后3天内收不到批复，则可视为总监理工程师对复工申请已予以批准，可着手恢复工程施工。总监理工程师批复后的报告，按分发要求分送。施工单位在总监理工程师批准复工后，方可继续施工。2、工程分包管理控制制度 （1）专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）；总监工程师应按规定审查分包单位的资质，报建设单位。（2）工程分包管理按下列程序进行：1）施工单位根据承包合同的约定，为弥补本身施工能力的不足可提出对合同内的部分工程进行分包。2）分包商应提供的审查资料欲获得合同项目分包工程的分包商，应向提出分包的施工单位提供以下候审资料： 营业执照；企业资质证书；有关各种许可证。 企业介绍； 近几年承包主要工程介绍。 本项目负责人履历表。 拟分包工程内容及分包理由。 拟分包单位及其资质证明文件。 拟分包单位的质量管理体系。 草拟的分包合同文本，文本应明确承包施工单位与拟分包单位之间的管理关系及各自质量、工期和安全责任。（3）分包单位资格的报审施工单位作为对分包商的第一审查人，审查合格后填报分包单位资格报审表报监理工程师及总监理工程师审批。根据分包工程情况，业主与监理将共同或分别对分包商单位进行实地考察。（4）分包商资格确认按施工监理合同的规定，监理负责对分包单位的资格进行确认与否定。监理单位将批准的分包单位资格报审表交给施工单位并报业主备案。（5）经审批合格的分包商与施工单位签订分包合同。分包合同应符合合同法、投标书、原承包合同的规定和要求，分包合同应报送监理单位、业主备案。（6）分包单位资格报审表报审时限监理单位接受报审表后5日内审查完毕，报业主备案并转发施工单位和分包单位，总时限不超过7天（需对分包商实地考察时不在此限内）。（7）分包原则1）事先未报经监理工程师审查并取得业主批准，承包人不得将本合同工程的任何部分分包出去，主体和重要的单位工程不准分包。2）分包人应具有相应资质条件，分包工程不准再次分包。3）分包合同应包括工程量清单并报监理工程师核查。4）建筑工程总施工单位按照总承包合同约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总施工单位负责，总施工单位和业主就分包工程对建设单位承担连带责任。5）分包工程价款由承包人与分包单位结算。发包人未经承包人同意，不得以任何形式向分包单位支付各种工程款项。6）业主对承包人与分包人之间的法律与经济纠纷不承担任何责任和义务。7）不允许假劳务之名，行分包之实。不得向个人分包。（8）对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理部须及时向项目管理机构报告，不得隐瞒事实。3、施工组织设计（施工方案）审批办法（1）施工组织设计或施工方案编制范围：1）标段施工组织设计。2）单位工程施工组织设计。3）复杂或重要工程的专项施工方案。（2）施工组织设计（施工方案）的编制及内审施工标段和重点复杂单位工程施工组织设计（施工方案）由施工单位项目部组织编制，公司总工程师审批并签署后报送。一般单位工程施工组织设计（施工方案）由项目部编制，由项目部总工程师复核并签署后报送。（3）报送审批程序1）标段施工组织设计报送驻地办核查后报总监理工程师审查，经总监签署后报建设单位审批。2）单位工程的一般单位工程施工组织设计或施工方案，递交分管监理工程师，由分管监理工程师初审签注意见后报驻地办负责人，驻地办负责人审批后签注意见报监理部，经监理部组织审查后由总监批准实施。3）业主指定的重点控制工程的单位工程施工组织设计或施工方案，递交分管监理工程师，由分管监理工程师初审签注意见后报驻地办负责人，驻地办负责人审批后签注意见报监理部审查后，经总监签署意见后报送建设单位批准实施。4）经批准的施工组织设计（施工方案）始为有效文件。每件经批准的施工组织设计或施工方案均返送监理部一份存档。（4）施工组织设计（施工方案）的修改1）、监理部审查施工单位报送的施工组织设计或施工方案，在提出相应的修改意见后，监理部应填写施工组织设计/开工报告审查记录表反馈给施工单位，施工单位应按照施工组织设计/开工报告审查记录表提出的意见进行商讨、修改。2）、修改施工组织设计（施工方案）须重新报批。3）、报送修改的施工组织设计（施工方案），应附送修改理由的说明。（5）在施工过程中，当承包人对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，承包人应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。（6）对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理部应在审查施工组织设计后，报送公司技术负责人审查。 （7）审查（批）施工组织设计的基本要求1）工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；2）施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；3）施工程序和工艺是否符合国家有关部门颁发的强制性标准，及环保和水保要求；4）施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求；5）投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应；6）质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；7）质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位；8） 施工单位内部签认手续是否完备。（8）对建筑工程安全生产条例第二十六条所指的七项危险性较大的工程，应要求施工单位在施工前单独编制安全专项施工方案，并组织不少于5人的专家组论证审查，论证审查意见一并报监理部，总监理工程师签字认可后方可实施。4、技术交底制度（1）参加、监督施工单位技术交底1） 监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查。2） 监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。重点做好： 交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作； 是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求； 是否规定了施工工期或用时； 是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案； 是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人； 是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否都在交底纪要（或技术交底书）上签字确认。3） 监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。4） 如条件具备，监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。（2）监理机构向施工单位的交底1）技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则等。2）参加人员：总包单位和分包单位项目管理主要人员、监理机构有关人员、现场项目管理机构代表。3） 技术交底应由总监理工程师（总监代表）或受委托的监理工程师主持。4）总监理工程师（总监代表）或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内容。专业监理工程师就各自所属专业向施工单位作监理细则交底。5） 技术交底意见经各方会签形成会议纪要。6） 各单位工程开工前，监理部均应向施工单位作监理细则交底，并形成会议纪要。（3）监理部内部技术交底1）总监（总监代表）应组织监理部全体人员进行设计图、技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。2） 技术交底主要内容： 设计要求； 应用的技术标准和质量验收标准、规程等； 施工措施； 监理检查、验收应该注意的问题等。3） 技术交底会议应认真记录，其内容包括：时间、地点、出席人员、交底内容、登记情况等。形成会议文件，监理部存档。5、工地（监理）例会及监理会议制度（1）工地（监理）例会1）工地（监理）例会形式监理部应参加或组织有关工地例会。工地例会一般分为：第一次工地例会、日常工地（监理）例会两种。第一次工地例会应在工程开工前适当时间举行；日常工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定后，在施工过程中形成制度定期举行。2） 工地例会主要内容 第一次工地例会由项目管理机构主持，监理部负责会议记录，形成纪要应由各方会签。会议主要了解工程准备及施工准备情况，明确各方职责及主要负责人；介绍监理规划的主要内容及相关要求，商定今后各方参加会议人员及召开时间等。总监理工程师向施工单位介绍总监代表、驻地办负责人、专业监理工程师及监理工作基本程序、办法和手段等。 每周定期召开工地（监理）例会， 就上周工程质量、施工进度、存在问题和下月工作计划及需要协调处理的有关问题等进行点评和安排。必要时，可邀请项目管理机构和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。3） 专业或专题会议监理部应根据需要，建立定期或不定期召开专业或专题会议制度，如：周（旬）汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等，监理部可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题工作会议，对工程施工尚未明确的一些事情进行讨论。如涉及投资的，须邀请项目管理机构派代表参加，达到加强沟通和管理、明确标准、统一行动、交流经验之目的。4） 会议记录整理 所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要； 会议记录应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。 有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。其中：由监理部组织召开的会议，监理部办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办公室存档；驻地办组织召开的，专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报总监办存档。 会议结束，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。5） 闭环管理在各类会议上，对进度、质量、安全等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，作为附件装订于纪要后面。在下一期会议上，监理人员应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题跟踪闭合。（2）监理会议监理部例会监理部根据工作情况考虑每半个月或每个月召开一次监理部例会，由总监（总监代表）主持召开，参加人员为专业监理工程师、驻地办负责人等，记录会议纪要。 监理部每季召开监理大会不少于一次，由总监主持召开，参加人员为全体监理人员，记录会议纪要。 监理组每月召开例会不少于一次，由监理组组长主持召开，参加人员为本组全体监理人员，记录会议纪要。6、监理日志记录制度（1）监理日志记录1) 项目监理机构（监理部、驻地办）应建立监理日志，指定专人（专业监理工程师）负责记录每天监理工作的实施情况。2) 监理日志应记录以下内容： 天气和施工环境情况。 当日施工进展情况。 当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。 当日存在的问题及处理情况。 其他有关事项。3)总监理工程师（总监代表）应每月检查一次项目监理日志，按月整理，装订成册。4) 项目驻地办，宜按对应的施工区段分别记录。（2）各类监理台帐与监理日志及监理技术文件应能互相印证，主要内容一致，不得互相矛盾或无法对应。7、监理文档管理制度（1）文档管理1) 监理部设专职档案人员管理监理文档资料。2）按照徐州轨道公司下发徐州市轨道公司建设工程项目声像档案整理移交实施细则、徐州市轨道交通工程竣工文件归档整理和移交实施细则暂行的有关规定和城市轨道交通工程档案整理标准CJJ/T 180-2012的有关规定进行分类管理，并建立图、表台帐。3）工程文件电子版的归档应符合现行行业标准建设电子文件与电子档案管理规范CJJ/T 117-2007的规定。4) 以下资料集中保管，分类装订成册：监理日志、监理通知、监理总结、监理月报、工程监理台帐、监理简报、会议纪要、验工计价报表、事故分析和处理资料、施工组织设计、创优工程规划及相关的工程文件等。5）根据文件的保密要求确定文档的保密级，按保密管理办法归档。6）建立档案资料的借阅制度。凡监理部或驻地办内部人员查阅档案资料的，须填写档案查阅申请单，由相关负责人签署意见，经总监（总监代表）同意后方可借阅。如需借出复印的，应经总监（总监代表）同意并填写借单，借阅完后应及时归还；凡监理部或驻地办外部人员借阅资料的，须持单位介绍信，并经总监（总监代表）签署意见后方可借阅。涉及监理部或驻地办机密的必须按机密文件管理办法办理。7）凡造成档案遗失或失密，将追究有关人员的责任。（2）工程监理台帐各类台帐是文件化的施工信息分类记录，监理部应结合工程特点和内容选择建立，以加强对内业资料的管理。为规范监理项目部及各驻地办的内业资料管理，建立完善、准确的工程文件管理系统，监理部及各驻地办应设立如下台帐：1）监理人员培训及考核台帐2）设计图纸资料台账3）监理工程师通知单/回复单台帐4）工程暂停令/复工台帐5）监理工作联系单台帐6）施工组织设计/方案报审台帐7）工程暂停令/复工台帐8）检验批检查验收台帐9）旁站监理记录台帐10）主要施工机械设备进场登记台帐11）特种作业人员台帐12）平行检测或见证试验台帐13）危险性较大工程控制台帐14）爆破台帐15）大型起重设备、井架提升设备安全检查记录台帐16）收发文台帐17）项目部公章使用登记台帐18）各项审核记录登记台帐19）人员资格证件20）隐蔽工程检查验收台帐21）材料进场四方签字台帐监理人员可根据需要建立其它应用台帐。（3）档案资料员负责台帐的建立和管理工作。（4）上述各类监理台帐必须定期记录，记录内容应符合各类台帐的记录要求和规定。监理部办公室必须认真对台帐进行检查，发现问题及时纠正，确保台帐资料的及时、完整和准确，具有可追溯性。（5）各类监理台帐与监理日志、监理技术文件应能互相印证，主要内容一致，不得互相矛盾或无法对应。8、设计文件、施工图审查制度监理单位和施工单位双方及时核对施工图，领会设计文件精神，理解设计意图、结构布局，尽可能早地消除设计文件中的差错和不足，是避免工程事故、确保施工质量的重要措施。监理部和各监理工程师均须按照本制度进行施工图核对。（1）核对目的1) 消除图纸的差、错、碰、漏；2) 使结构物设计符合当地地形、地质条件；使设备安装设计与土建设计吻合。3) 使结构物结构合理；设备配置完善合理。（2）核对工作的组织和程序1) 一般情况下，施工图应随到随核对；特殊情况下，在开工前亦必须先经核对。未经核对施工图的工点不得批准开工。2) 施工图的核对分为图上核对和现场核对两部分。现场核对之前，双方各自完成图上核对工作。通过读图，领会设计意图，了解结构；找出差、错、碰、漏之处并记录。3) 施工图的双方共同核对由监理部组织。双方各自图上核对后，即进行下列工作： 由监理部总监（总监代表）或驻地办负责人委托分管监理工程师与施工单位总工或项目技术主管工程师联系，商定双方共同核对的时间。在约定的时间双方进行下述工作：a) 双方交换图上核对的意见，如有歧义，即通过讨论予以澄清。b) 双方进行现场核对。现场核对的重点是设计是否与当地的地形、地质相符；设备与土建有无矛盾。 如双方对施工图无修改意见，或只有不涉及结构物的结构、空间位置、使用效果等重大问题的意见，并达成共识，即在施工图核对记录表上的“核对无误，可照图施工”栏划“”。 如双方形成关系设计的重要问题的意见，则应约请设计代表，由监理、施工、设计三方共同进行核对，将核对意见写入施工图核对记录表，由三方代表在表上签字；如暂不能约请设计代表，应将核对意见书面提交业主和设计单位，并跟踪得到答复。 各方参加核对人员在施工图核对记录表上签字。 各单位参加施工图核对人员。a) 监理部：一般情况下，分管监理工程师；总监（总监代表）参加重点工程的核对。b) 施工单位：一般情况下，分管技术主管工程师与项目部总工参加；总工或项目经理参加重点工程的核对。c) 设计单位：配合施工组派员参加。（3）核对结果构成各类变更设计的，按变更设计程序办理报批手续。 （4）如业主规定有施工图核对记录表样式，即按其格式；如业主不规定施工图核对记录表示，则施工图核对记录表按监理日常用表规定格式。9、监理人员岗前培训、持证上岗制度为提高监理工作质量，对参加施工监理人员做到有效控制，制定本规定：（1）事前培训：监理部结合具体监理项目的业务特点，进行监理工作指导和培训。（2）事中培训：1) 监理人员进现场后，由总监理工程师（总监代表）结合项目特点和内容进行培训。2) 在项目实施过程中，新增及调整人员，由监理部进行培训。3) 未经岗前培训的监理工程师不准上岗工作。（3）培训注意事项：1) 监理部应根据工程进展情况，分阶段制定监理培训计划。2) 培训工作要认真负责，要有针对性的讲课内容。3) 培训时必须做好培训记录，记录格式按公司规定表格填写。（4）监理部应建立监理人员个人档案，内容包括：监理人员的学历、职称、监理工程师岗位证书复印件。监理人员上岗要佩戴标志标识。10、 岗位责任管理制度1.总监理工程师岗位职责 (1)全面主持现场监理工作，对工程的质量和安全负全责，根据合同文件和业主的指导进行工作；(2)主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则。(3)组织并签署施工承包人提交的标段开工报告及重点单位工程开工报告、施工组织设计、技术方案。审批一般单位工程的开工报告、施工组织设计，在满足业主对质量与工期要求的前题下、按照技术经济合理的原则，向业主提出书面建议。(4)审查并签认单位工程停工令、复工令、工程付款凭证、工程竣工报验单和工程结算书。(5)参与处理、类（重大或复杂）变更设计事宜；(6)审查并签认单位工程质量验收记录表；参与处理重大工程质量事故。(7)建立项目监理机构的质量保证体系和安全管理体系，确定项目监理机构人员分工和岗位职责。(8)参与编制联合调试大纲，审核各项测试及联合调试的项目、内容和目标；确保联合调试运行速度达到设计速度目标值的要求。(9)参与重大施工方案、方法、工艺的论证和审查，并明确其相应的使用技术条件与要求。(10)主持召开第一次工地例会和以后的全站工地会议。(11)针对本标段的技术难点，主持对本项目监理人员的技术培训。指导和管理各专业监理负责人的工作实施过程。(12)建立监理组织系统，制定工作流程和制度，组织编制监理部的各种规章制度和办法并组织实施并督促、检查执行情况。(13)与副总监理工程师协商，调整监理组间监理人员的工作关系以保证监理机构正常运转，协调好各施工单位的关系以及与业主的工作关系使之保持良好状态，核实业主是否已给予必要的指示并认可。(14)对工程分包提出审查意见报业主批准。 (15)主持建立监理部信息系统，全面负责信息沟通工作。使所有文件、资料计算机化，并保持有效地运行。(16)在规定时间内，及时对工程实施的有关工作做出决策。(17)参加有关工地会议，定期或不定期巡视工地，检查督促决议的执行；及时发现和提出工程中存在的问题并进行处理。(18)督促各监理组注意检查施工中出现的各种问题，是否出现有缺陷的材料；建筑物的放线、标高、布局等方面是否满足设计要求和符合承包合同要求等。(19)检查已完工程是否符合合同要求，检验是否达到正常功能。(20)检查和监督现场安全、文明施工。(21)定期或不定期向业主提交监理报告。(22)按业主及公司要求编写监理月报、阶段或年度监理工作总结，及时报送相关监理资料。(23)主持单位工程竣工初步验收；参加工程竣工验收，审查工程结算，检查并督促施工单位整理好竣工资料按时交付业主。(24)督促有关监理人员及时整理好各种监理档案、资料。2.副总监理工程师职责(1)协助总监理工程师工作，严格按合同条款和总监书面授权，对监理组的所属合同各工程进行全面监督和管理，负责日常监理工作的组织和执行，对总监理工程师负责。(2)全面理解掌握合同条件、技术规范、图纸、计量方法以及其它与合同有关的文件和资料。(3)对承包人总体施工组织设计进行审查，符合要求后提出初审意见报总监理工程师审批。批准月进度计划，检查进度计划的实施情况，对于滞后于计划的工程要及时督促承包人增加设备、人员或调整进度计划并向监理部报告；(4)组织审查各施工标段的施工图纸和竣工图纸。(5)对各施工标段的单位工程开工报告提出审查意见。检查核实承包人所报的人员、设备、材料和试验。审查单位工程施工方案和计划的可行性，确保工程施工质量和安全。发现有弄虚作假行为应及时通报处理。(6)检查督促各承包人按设计图施工，现场作业设备和进场材料应符合有关标准规定，检查落实承包人持证上岗的人员，落实各工序施工工艺。发现有不安全因素时，有责任提醒承包人注意，必要时可以书面通知承包人，紧急情况可下达口头指令，责成停工整改，并追补书面通知。(7)属于业主负责解决并将可能影响承包人施工进度的因素，可直接向业主转达并向总监报告。(8)制订落实有关措施，以便组织监理工程师有效地对关键工序施工进行旁站，现场签证各类质量管理表格。填写监理日志，内容包括：当日气候情况，施工详情，重要事项及时提出书面处理经过，特别是可能影响工期或导致承包人索赔的事件。(9)对分包单位的资质，提出初审意见报监理部。(10)审查承包人竣工资料和竣工图纸，确保资料完整和图纸准确，确实反映工程实际情况。(11)承担总监理工程师特别指定的工作。总监理工程师不得将下列工作委托副总监理工程师：1.主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则。2.签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程付款凭证、工程竣工报验单。3.审核签认竣工结算。4.调解建设单位与施工单位的合同争议，对索赔、工程延期提出处理意见。5.根据工程项目的进展情况调配监理人员。3.监理分站长职责(1)协助总监理工程师工作，严格按合同条款，对所属合同各工程进行全面监督和管理，负责日常监理工作的组织和执行，对总监理工程师负责。(2)全面理解掌握合同条件、技术规范、图纸、计量方法以及其它与合同有关的文件和资料。(3)对施工单位总体施工组织设计进行审查，符合要求后提出初审意见报监理部审批。(4)组织审查各施工标段的施工图纸和竣工图纸。(5)对各施工标段的单位工程开工报告提出审查意见报监理部。检查核实施工单位所报的人员、设备、材料和试验。审查单位工程施工方案和计划的可行性，确保工程施工质量和安全。(6)检查督促各施工单位按设计图施工，现场作业设备和进场材料应符合有关标准规定，检查落实施工单位持证上岗的人员，落实各工序施工工艺。发现有不安全因素时，有责任提醒施工单位注意，必要时可以书面通知施工单位，紧急情况可下达口头指令，并追补书面通知。(7)组织隐蔽工程验收，签署监理签证；审查并签认分部工程质量验收记录表；参与处理重大工程质量事故。(8)制订落实有关措施，以便组织监理工程师有效地对关键工序施工进行旁站，现场签证各类质量管理表格。(9)审查施工单位竣工资料和竣工图纸，确保资料完整和图纸准确，确实反映工程实际情况。(10)承担总监理工程师、副总监理工程师特别指定的工作。4.安全负责人职责(1)认真贯彻执行安全生产法和建设工程安全生产管理条例和原铁道部及铁路总公司有关安全生产的法律、法规及强制性标准，贯彻执行国家劳动保护、安全生产的方针政策、法令法规、规范标准，熟悉业主建设工程施工现场安全生产管理及既有线施工安全生产管理的规定。(2)及时了解国家、原铁道部及铁路总公司对安全生产工作的重要指示和相关文件精神，并进行相关信息的搜集与整理。(3)贯彻建设单位、集团公司和项目监理站对安全生产监理的决定，承担安全监理业务管理工作，并及时汇报安全生产监理工作的有关情况。(4)根据工程特点，利用安全风险管理技术进行安全风险识别、分析、评估，并提出安全风险控制策略，组织编写安全风险控制监理实施细则，经初步审核后，报总监审批。(5)组织拟定、编写监理站关于安全监理工作的指导性文件和规章制度。(6)指导、协助各项目部开展安全风险识别、分析与评价，制定监理站【风险识别情况】、【风险应对措施】等。(7)参与施工组织设计（方案）和安全技术措施计划的审查工作，并对执行情况进行监督检查。(8)做好安全监理的宣传教育和管理工作，总结交流推广先进的安全生产管理经验。(9)组织开展对监理分站及现场监理工程师安全监理工作的综合检查与考核，掌握安全监理情况，调查研究处理各类安全隐患，并提出整改意见和改进建议。(10)组织召开安全风险专题会，并形成会议纪要，向总监汇报。(11)负责接受相关方的检查、监督与投诉，并组织相关部门及人员进行实质性的回复。(12)发生安全事故后，组织或配合事故的调查处理，组织制定并落实防范措施，及时将相关资料进行整理归档。5.质量负责人职责(1)认真贯彻执行国家及原铁道部及铁路总公司有关质量管理的法律、法规及强制性标准，督促施工单位严格落实设计文件要求。(2)贯彻建设单位、集团公司和项目监理站对工程质量监理的决定，承担工程质量监理业务管理工作，并及时汇报工程质量监理工作的有关情况。(3)组织拟定、编写监理站关于质量管理的指导性文件和规章制度。(4)组织监理人员学习设计文件和验收标准，不断提高现场监理的技术水平。(5)组织编写各专业的监理实施细则，提出审核意见，报总监审批。(6)根据设计文件和验收标准，编制各项监理技术交底，并贯彻落实。(7)做好质量监理的宣传教育和管理工作，总结交流推广先进的质量控制管理经验。(8)组织开展对监理分站及现场监理工程师质量监理工作的综合检查与考核，掌握质量监理情况，调查研究处理质量问题，并提出整改意见和改进建议。 (9)带领全体成员督促施工单位采取措施最大程度的减少质量通病，避免重大质量问题的发生。(10)组织召开质量行为分析及问题处理专题会，形成会议纪要，并向总监汇报。(11)指导、协助各监理分站开展质量控制监理工作。(12)负责与业主、设计单位洽谈施工项目的有关质量问题，并提出处理建议。(13)参与施工组织设计（方案）审查工作，并对执行情况进行监督检查。(14)发生质量事故后，组织或配合事故的调查处理，组织制定并落实防范措施，及时将相关资料进行整理归档。6.环保负责人职责(1)认真贯彻执行环境保护法和水土保护法和原铁道部及铁路总公司有关环水保的各项管理的规定。(2)负责建立监理站环水保监理工作保证体系，细化环水保监理制度，组织编写环水保监理实施细则，负责对监理分站环水保工作的指导、检查和协调。(3)参加施工组织设计（有关环水保措施）和专项环水保方案的审查工作，代表项目部对执行情况进行监督检查。(4)做好日常环水保工作的巡视检查工作，掌握环水保生产动态控制。(5)定期组织或参与各种环水保检查活动，编制环水保检查通报，并报监理站及发包人。(6)在实施监理过程中，检查施工承包人对环水保生产的有效投入及环水保措施的落实，有权制止违规行为，发现存在环水保隐患，有权要求承包人整改，并应及时向副总监理工程师汇报；情况严重的，应当报告总监，要求施工承包人暂时停止施工。对施工承包人拒不整改或者不停止施工的，应及时向上级环水保主管部门报告。(7)监督检查承包人环水保问题整改通知的落实情况。对整改通知回复单内容有权进行核查，对未达到整改要求的，有权要求继续整改，并将核查情况向总监汇报。(8)组织环水保方面的培训与考核。(9)及时处理有关环保问题的举报，配合环保主管部门的检查。(10)根据环水保工作实施情况做好监理日记；负责环水保资料的收集、汇总及整理，参与编写监理周报、月报或其它报。7.测量负责人职责(1)协助总监理工程师做好开工准备阶段的监理工作 ,参加施工单位与设计单位交接测量控制点 。(2)复核原始基准点、基准线、基准高程等资料，并按照设计图纸符合承包人的放线资料。(3)检查承包单位的测量仪器型号、人员配置情况及组织管理规章制度，审查测量人员的上岗证和资格证，提出审核意见。(4)督促施工单位对施工放线中的基准资料、水准点进行定期复核。(5)审查承包人的测量放线资料，复核承包人的测量放线成果。(6)对重点部位、控制性工程组织监理复核测量，整理复核成果，并及时向总监报告。(7)审查施工单位上报测量技术专项方案 ,组织编写测量监理实施细则。(8)负责保管、维护及定期鉴定监理站的测量仪器。(9)负责检查各监理分站测量工作和测量内业资料。(10)记好监理日记，收集、整理、保管日常监理测量或复核资料，建立台账，并接受检查。(11)在施工过程中 ,以分项工程为单位进行检测并签署施工放样报验单 ,为总监理工程师签署开工令提供依据 。(12)做好分项、单位工程的测量验收工作 ,向总监理工程师及现场监理工程师提供基础性测量复核资料。 (13)在施工验收阶段 ,按监理规范要求全面提供复测、检测资料 ,按技术规范和设计文件要求进行整体工程的测量验收。(14)做好施工阶段的平行测量工作，核对施工单位上报的测量数据及资料。(15)监督施工单位现场埋设的沉降观测设施是否符合规范要求和现场测量需要。(16)审核施工单位上报的沉降观测数据及资料，签署初步审核意见，并报总监审批。(17)完成总监交办的其他工作。8.试验室主任职责(1)在总监理工程师的领导下，负责本监理标段所有试验监理工作，搞好工程材料和成品的质量控制。(2)熟悉合同条件、规范、设计图纸和试验规程，检查、督促施工单位试验室工作。(3)检查和评价试验结果，根据技术规范建议总监理工程师认可或否定材料的使用。(4)督促施工单位定期检查工地试验设备，检查各类设备的调校与运转情况，协同专业监理工程师检查施工单位自采材料的加工办法，以及各种材料的材质和规格是否满足技术规范与设计要求。(5)督促施工单位按规范要求的频率进行试验。(6)定期或不定期的对施工单位的试验设备和人员进行检查，以确保其试验、检测数据的有效性和准确性。(7)坚持对工程的原材料进行检测及监理见证取样，频率不小于合同及规范的规定。(8)及时进行现场质量检测，检测频率不小于合同及规范的规定。(9)按时签署试验报告和试验汇总表。(10)做好试验检测记录，和资料的整理归档工作。(11)完成领导交派的其他工作。9.试验监理工程师职责（1）在试验室主任的直接领导下，负责本监理标段材料控制和工地试验监理工作，保证工程使用的材料和成品符合规定质量。（2）熟悉试验规程和合同文件中对试验工作的规定，具体规定对试验资料的要求。（3）定期检查工地试验设备，检查大堆材料的材质和规格。（4） 必要时赴原材料、半成品、构配件的产地和厂家进行检查。（5）审查和评价试验结果，根据规范认可或否定材料的使用，签认标准试验结果。（6）负责试验监理工作，所有试验结果报告及其它有关资料，都建立详细档案。（7）按时报送试验报告和试验汇总表。（8）推行材料试验见证人制度，指导和考核施工单位试验人员的业务工作。（9）办理总监理工程师及试验室主任安排的其它工作。10.安全监理工程师职责（1） 安全监理工程师是本标段安全生产日常监理工作的主要实施者，代表总监理工程师在项目工程监理过程中行使项目安全生产监理的职责。（2） 认真贯彻执行安全生产法和建设工程安全生产管理条例和铁道部有关安全生产的法律、法规及强制性标准，贯彻执行国家劳动保护、安全生产的方针政策、法令法规、规范标准，做好安全生产的宣传教育和监理工作；熟悉业主建设工程施工现场安全生产管理及既有线施工安全生产管理的规定。（3） 参加施工组织设计（方案）和安全技术措施计划的审查工作，审查承包商的施工组织设计，其中必须有安全生产专篇，对既有线施工、施工防火、脚手架工程、施工用电、基坑支护、模板工程、工程爆破等要有专项技术方案。并对执行情况进行监督检查。（4） 督促施工单位建立健全安全生产保