通信公司合规工作计划.doc

通信公司合规工作计划作为全球领先的综合通信解决方案提供商，中兴通讯致力于在全球的商业行为中恪守高标准的道德与诚信。中兴通讯坚决遵守业务所在国适用的反腐败和反贿赂法律及其他规范，反对任何不道德行为。中兴通讯对任何形式的腐败行为持“零容忍”态度。无论在世界哪个国家开展业务，我们在与商业伙伴、政府的交往中都应该秉持透明诚信的价值观。中兴通讯制定了全面的反腐败计划，该计划划在集团内部（包括中兴通通讯股份有限公司及其子公公司和附属公司）得到有效效实施。反腐败体系的核心心要素包括但不限于高层重重视、有效的组织、充分的的资源、明确的政策和程序序、全面的培训、风险评估估、流程控制、审计和监督督等。反腐败合规作作为中兴通讯的公司级合规规项目之一，由法律及合规规管理部这一独立的合规管管理团队负责，受全球首席席合规官（担任项目经理）领导。首席合规官可直接接向公司合规管理委员会（包括公司所有的高级管理理层）汇报。另外，反腐败败项目的进展、合规宣传和和其他事宜都可通过合规公公共邮箱，及时地向中兴通通讯的管理层（包括所有高高层）推送。中兴通通讯积极参加国际反腐败峰峰会，并组织与客户、业务务合作伙伴和第三方的合规规交流会议，分享合规管理理经验，完善反腐败合规计计划。例如，中兴通讯于22015年6月10日至111日参加了在斯德哥尔摩摩举办的北欧道德与合规峰峰会。2. 政政策和程序中兴通讯讯发布并实施了明确而详尽尽的反腐败政策和合规程序序，适用于中兴通讯所有管管理层、员工、子公司及附附属公司。中兴通通讯反腐败和反贿赂政策与与合规指引（政策与指指引）适用于公司在全球球范围内的经营活动，包括括所有经营部、事业部、部部门、子公司、代理、经纪纪公司、承包商、咨询公司司、合伙人以及其他以公司司名义开展商业活动的代表表的经营活动，还包括任何何合资企业和公司作为最大大股东或行使管理控制权的的其他企业的经营活动。政策与指引是在在结合中兴通讯的业务情况况，以及全球范围内相关法法律法规之后制定的，例如如中国以及公司业务所在国国家或地区的反腐败和反贿贿赂相关法律，尤其是美国国反海外腐败法和英国国反贿赂法案。我们还还邀请了专业的咨询公司帮帮助我们进行风险评估，并并针对具体的业务活动制定定相应的合规政策和程序。政策与指引规定了公公司的原则性政策和重点风风险领域的具体政策和合规规程序，包括：疏通费或通通融费，礼品，商务宴请和和招待，公司赞助差旅，政政治献金，社区参与、赞助助和慈善事业，援助东道国国政府，使用第三方，合资资企业，雇佣政府官员或其其亲属，与政府官员之间的的商业往来，索取贿赂和勒勒索等。为确保政策策的有效实施，反腐败和反反贿赂相关的合规管控要求求已通过it解决方案嵌入入了相关业务活动流程中，使其得以强制实施。相关关业务活动流程包括但不限限于供应商或其他业务合作作伙伴的认证、投标、采购购、销售和费用报销流程等等。疏通费 “疏通费”是指支付给给政府官员、政党或党派官官员的费用，用于加快办理理公司涉及的政府常规事项项及合法的政府行为。疏通通费有时也称为“加速费”或“通融费”，例如支付付给较低级别的政府职员的的费用，以加速其办理某项项结果已预先确定的行政流流程。中兴通讯禁止止以现金或非现金的形式给给付疏通费，也禁止通过第第三方给付。不论公司是否否知情，第三方均不得以公公司名义给付疏通费或通融融费，或支出与公司业务有有关的疏通费。礼品、商务宴请与招待公司提供和接受礼品品、餐饮和招待时，应适度度、得体、高雅。不得向同同一批对象经常提供礼品和和招待。赠送礼品和和提供招待必须有明确且合合理的商业目的，比如：与与公司产品或服务在某次访访问或展览期间的推广有关关，或与某个合同的履行有有关等。礼品和招待应表示示尊重、增进友谊或表达感感谢。馈赠礼品或提供招待待时须恰当得体，符合当地地风俗习惯，并遵循商务惯惯例，并且不得以谋求特殊殊待遇、企图获取利益回报报为目的。应公开向他人馈馈赠礼品及提供招待，不得得致使对方为不当行为。如果某项礼品或招待待的提议、提供或接受将作作为或被视为贿赂或其他不不正当形式的补偿、报酬或或用以换取或影响不正当行行为的引诱，或作为不当行行为的事后报酬，则中兴通通讯严格禁止此类行为。在在向外方提供任何礼品或招招待之前，应问明接受方的的内部政策或当地法律是否否允许此类行为。如果提供供、接受礼品或招待会违反反当地法律或接受方的公司司政策，则不得提供或接受受此类礼品或招待。大多数国家都严禁向政府官官员赠送任何形式的礼品、娱乐、餐饮、恩惠或任何何有价物。因此，在政府官官员的招待费发生或即将发发生之前，必须获得法律及及合规管理部的事前审批，以确定对该政府官员是否否适用比该政策更严格的标标准。礼品、商务宴宴请和招待的费用应控制在在合理范围内。在特殊情况况下，礼品、商务宴请和招招待的费用可能超过规定的的标准，则员工必须提前获获得其业务领导及法律及合合规部的事前审批。政治献金政治治献金是指提供给政党组织织或政治候选人以金钱或其其他有价物形式的支持。中中兴通讯禁止任何直接或间间接形式向竞选政治职务的的候选人和政党官员支付政政治献金。社区区参与、赞助和慈善事业要求进行慈善捐赠和和赞助有时会引起反腐败问问题。因此，所有以中兴通通讯名义向外部受益人提供供的捐赠都需获得指定的法法律及合规代表的审查和事事先批准。即使接受受方是真实的慈善机构，也也不得以捐赠作为换取任何何政府官员恩惠的手段或手手段之一，或通过捐赠使公公司不当获利。如果有政府府官员因要求捐赠承诺了任任何好处或发出了任何威胁胁，则必须拒绝此类捐赠要要求。不鼓励现金形形式的捐赠，特别是当受益益组织隶属于某政府机构的的情况下。只要可能且适当当，应以非现金形式的商品品或服务进行捐赠，尽量避避免使用现金。使用第三方“第三三方”的定义比较广泛，包包括咨询公司、承包商、代代理商、代表、其他中介机机构、供应商、经销商以及及业务合作伙伴。如果公司司或公司员工在知晓某项付付款将被全部或部分用于贿贿赂的情况下进行授权、提提供资金支持或促成支付完完成，则可能招致法律责任任。在建立合作关系之前，公司应对所有潜在的企业业合伙方或重要股东开展尽尽职调查，以明确所有商业业风险和法律风险，包括贿贿赂和腐败的危险信号（详详见政策与指引）。在选择第三方为公司提提供商品或服务时，必须签签订书面合同。合同必须经经过指定的法律及合规代表表的审批。合同应包含无任任何贿赂行为的承诺、有关关会计账目的审计权以及其其他保护性条款。在特定情情况下，第三方还应当在合合作前向公司出具反贿赂承承诺函。3. 培训训和宣贯反腐败培训训和宣贯是中兴通讯反腐败败合规体系最重要的部分之之一。中兴通讯每年在集团团内部向所有董事、管理干干部和员工提供各类型的反反腐败合规培训和宣贯。根根据合规管理委员会的要求求，管理干部还需参加额外外有针对性的合规培训和评评估。公司要求所有有董事、管理干部和员工必必须参加每年开展的全球反反腐败和反贿赂在线培训和和测试（通过电脑和手机即即可访问中兴通讯内部的ee学网站）。2014年，共有46996名管理干干部（包括高级管理层）和和员工参加了培训计划，完完成率达98.51%。22015年，共有495550名管理干部（包括高级级管理层）和员工完成了培培训和测试，完成率达999.82%。国外办事处和和子公司也纳入该项培训，并且培训课程还专门为其其设计了与当地法律和腐败败风险相关的章节，以提高高员工的合规意识。我们还重点关注对管理干部部的培训，因为他们有权监监督和指导员工在与客户、供应商、公权力机构和其其他第三方交往中的行为。每年，公司会组织各类管管理干部研讨会，并将反腐腐败和反贿赂合规学习作为为必备课程。根据中中兴的合规管理政策，特定定的管理干部还应在任前、再任、轮岗或离任前参加加合规考试和评估，包括反反腐败和反贿赂相关合规知知识的培训和考试，从而提提高管理人员的反贿赂合规规意识和能力。2015年年，共有479名管理干部部通过了中兴通讯合规管理理委员会组织的合规考试和和评估。中兴通讯合合规管理委员会通过公共邮邮箱、合规博客和过程资产产库等，向全体管理人员和和员工提供各种合规宣贯。2014年，中兴兴通讯合规管理委员会组织织全体员工签署了合规承诺诺书。新员工在入职前，必必须签署合规承诺书，并且且该承诺将保留在其档案中中。4. 审计计和监督中兴通讯每每年都会定期对反贿赂的合合规管理体系进行评估。中中兴通讯已经建立了完善的的反腐败反贿赂审计监督机机制，用于监督和评估反腐腐败相关的政策的实施，并并为此提供持续的提升和改改进。合规管理委员会中独独立的审计团队全权负责监监督、审查反贿赂合规政策策在公司所有业务活动中的的落地实施。另外，中兴兴通讯已经成立了独立而有有效的合规管理组织，用以以确保反贿赂合规政策的实实施和监控。合规管理委员员会是反贿赂项目的最高主主管机构，其成员包括公司司高层领导。合规管理委员员会指定法律及合规管理部部作为其实际执行单位，独独立实施合规管理委员会的的政策和策略。同时，法律律及合规管理部每半年应当当向公司高层做关于反贿赂赂政策的实施和运行的专题题汇报。为了评估、提升和和完善现行的反贿赂合规政政策和机制，公司每年都会会在整个集团范围内开展合合规检查。2015年初，中兴通讯合规管理委员会会发布了覆盖整个集团的合合规检查计划，并由独立的的合规审计团队负责实施。对在合规审计中发现的任任何缺陷或不合规情况，则则强制对其进行整改，直到到整改情况获得合规认可为为止。此外，合规管管理委员会向全体管理干部部和员工提供了不同的举报报途