无锡非税收入管理系统.doc

无锡市非税收入管理系统无锡市非税收入管理系统 业务需求业务需求 无锡市财政局无锡市财政局 20182018 年年 2 2 月月 目录目录 一、一、系统角色管理系统角色管理.3 （一）非税收入管理部门.3 （二）执收执罚部门.3 （三）非税代理银行.4 （四）电子支付清分银行.4 二、二、基础信息管理基础信息管理.4 三、三、财政票据管理财政票据管理.5 （一）传统票据管理.5 1、票据日常管理及预警需求.5 2、财政票据基础功能设置.6 3、票据准印单制定及审核.7 4、票据印刷管理7 5、票据出入库管理8 6、票据使用管理10 （二）财政电子票据管理.12 （三）设置多方数据端口.13 四、四、非税收入收缴管理非税收入收缴管理 .13 （一）非税收入收缴管理业务.13 1、非税收入直接解缴14 2、非税收入集中汇缴15 3、非税收入手工票据集中汇缴.17 4、非税收入收缴虚拟账户.18 5、与外部系统对接等19 （二）非税收入电子缴款平台.19 （三）非税收入收缴信息查询.20 （四）非税收入收缴虚拟账户.20 （五）单位往来资金管理.20 1、往来资金直接解缴21 2、往来资金集中汇缴22 （六）非税系统接口.23 （七）非税收入退付.24 1、单位端退付申请界面24 2、财政端审核退付申请界面.25 3、报表查询25 五、五、查询统计管理查询统计管理.26 （一）收入统计分析功能.26 1、单位查询统计26 2、财政统计分析26 （二）财政票据统计查询功能.27 本系统应包括在财政部门进行非税收入收缴管理、财政票据管理、 财政电子票据管理、与省厅非税收入电子缴款平台的对接、非税收入 统计分析等方面主要功能，本文仅描述主要基础性功能及统计报表， 待系统开发构建及完善过程中，根据实际业务需求进一步提出完善功 能及统计报表需求。 一、 系统角色管理 （一）非税收入管理部门（一）非税收入管理部门 非税收入管理部门的权限包括：系统用户分配角色管理、单位基 础信息管理、项目基础信息管理、收入核算基础信息管理、应收信息 查询、实收监控、收入对账、非税收入退付更正、票据基础信息管理 （含电子票据）、票据领购证管理、票据准印入库发放、票据出库、票据 缴验核销管理，公告信息发布，各类信息查询及报表统计、接收省电 子公共支付平台收款数据并与代理行实收数据对账、上传开票数据到 省电子票据信息查询平台、生成罚没实收数据日报表推送给人民银行。 （二）执收执罚部门（二）执收执罚部门 执收执罚部门（票据领用部门）的权限包括：二级用户分配、票据 申印领用、票据缴销申请、收入核对统计、电子开票、票据作废、收入 退付更正申请、收入统计分析、票据出入库结存统计、主管部门收入 统计分析、特殊部门的业务系统接口对接。 （三）非税代理银行（三）非税代理银行 金融业务机构中的非税代理银行的权限包括：代开财政票据、代 收业务办理（实时接收财政非税收缴基础数据和应收数据）、实时上传 实收信息、定时上传对账数据。 （四）电子支付清分银行（四）电子支付清分银行 金融业务机构中的电子支付清分银行的权限包括：接收省电子公 共支付平台收款数据、传送电子支付清分数据到代理银行。 二、 基础信息管理 系统提供对单位基本信息、项目基本信息等基础信息进行管理的 功能。通过接口，相关基础信息可从各相关职能部门中获取并更新。 系统配备操作日志，自动记录各环节操作情况并可供查询。 非税系统内部设置相关单位，包括预算单位、非预算单位、各县 区财政、罚没单位等单位。设置收入项目及往来项目，并对系统内部 单位进行项目关联。只有关联了具体收入项目和往来项目的单位，方 能在其开票界面显示该项目并开具财政票据，否则系统不予显示和开 具票据。 具体基础信息数据应包括但不限于以下内容： 1、票据基础信息。参见下文“财政票据基础功能设置”。 2、单位信息。按照执收、执罚、非执收三类分类管理单位信息， 包括单位代码、单位名称、主管部门、预算级次、业务处室、单位状态、 票据领购证属性、组织机构代码、单位性质、单位负责人信息等。 3、项目及科目信息。包括收费类别代码、收费项目代码、预算类 别、收费项目名称、项目级次，入库科目代码，预算科目名称。同时， 对项目进行设置，是否可以允许在单位业务系统开具并调用非税系统 打印端口。其中，罚没收入入库级次按照：“入市级金库”、 “入区级金库” 、 “一半进中央金库一半进市级金库”等不同方式进行策略配置。单位、 项目均作为入库级次和科目确定的策略配置条件。 4、银行账户信息。包括金融机构代码、财政专户账号、财政专户 收入分户账号、开户行、账户名称、罚没收入代理银行同城票据财政 暂收户账号、人民银行市级金库账号等金融机构信息。 5、缴款通知书应收信息。包括开单日期、执收单位代码、执收单 位名称、应缴金额、应缴项目、缴款识别码、缴款通知书编号、缴款期 限等非税收入应收信息。 6、资金实收信息。包括缴款日期、缴款金额、执收单位名称和代 码、缴款人姓名、缴款通知书编号、代理银行收款码、代理银行编号、 电子支付标志等非税实收信息。 上述基础数据信息以及执收方式、开票方式、缴款方式、滞纳金 计算比例及方式、利息计算、常用账户、票据可用项目、单位可用票据、 单位可用项目、项目可用账户等基础信息均采用前台策略化配置方式， 提供给财政管理部门和执收单位自行选择配置。 三、 财政票据管理 （一）传统票据管理（一）传统票据管理 1、票据日常管理及、票据日常管理及预预警需求警需求 （ （1） ）系统提供票据申领证办理、票据印制、入库、发放、使用、缴 验、结报、作废、销毁、查询及其他票据管理的功能，实时掌握财政票 据操作各环节情况及全方位数据统计信息。同时票据使用单位分为罚 没票据使用单位和一般票据使用单位。 （ （2） ）为提高部门单位财政票据发放、使用、缴验结报、作废等操作 的规范与高效，在申领、发放、缴验、库存、省准印单等相关环节设置 系统性监控与预警，通过设置预警条件，将达到预警条件的预警信息 第一之间反映至相关单位、督促单位及时完成相关操作。设置单位预 警操作整改期，超过规定期限不完成预警提醒操作的单位，系统对该 单位的票据申领操作实行部分操作性惩罚限制，该操作性惩罚限制当 单位完成预警制定操作时候自动解除，也可以由市财政局票据管理专 管员根据单位反映情况手工解除。 （ （3） ）在财政票据电子化及电子票据管理的基础上，完善财政票据统 计分析功能，能够从单位管理、票种管理、票据操作环节管理、省准印 单管理、出入库管理、库存管理等多角度时间区间实现完善的统计功 能。 2、 、财财政票据基政票据基础础功能功能设设置置 （ （1）参数）参数设设置置 票据参数设置可以设置各种单据编号的生成规则，以供业务模块 中新增单据时生成单据编号时使用。 （ （2）票据种）票据种类类 票据种类就是对票据名称的分类，票据种类由财政统一维护，该 功能完成票据种类的录入、修改、删除等。 （ （3）票据名称）票据名称维护维护 该功能完成票据名称的新增、修改、删除、停用、启用等功能。票 据名称维护要素中，除常规的票据代码、种类、名称、前缀、联数、计 量单位、单位份数、缴库方式、使用方式、票据面值、票号长度、校验 码长度、库存上限、库存下限、备注等要素外，对于联数，允许同种票 据提供多种联数选择。同时，维护票据的开具方式为“电子”或“纸质”， 或“电子与纸质同时存在”。对于后期的票据分类统计及库存统计，对 于同种票据，也可分联数进行统计。 （ （4）票据）票据单单价价维护维护 通过本模块可以完成对票据单价的录入、修改、删除等功能。 （ （5）票据印制企）票据印制企业维护业维护 印刷厂是财政部门政府采购定点印制票据的印刷厂，通过本模块 可以完成对印刷厂的增加、修改和删除等功能。 （ （6）票据）票据仓库仓库管理管理 票据仓库是用来存放票据的地方，通过本模块可以完成对票据仓 库的增加、修改、删除等功能。 （ （7）票据）票据领领用用单单位管理位管理 在此模块可以进行票据领用单位的新增、修改和删除操作；也可以 浏览执收单位的信息。主界面中的执收单位信息，只能浏览，不可以 操作。 (8)票据票据领领用用单单位的关位的关联联票据管理票据管理 系统通过对申领票据单位进行关联票据挂接，只有挂接了相应财 政票据的单位，财能够在其挂接票据范围内申领印制和开具财政票据。 没有关联票据的单位，无权限申领印制财政票据。 （ （9） ）设设置多种票据开具打印模板置多种票据开具打印模板 由于在非税系统开具的电脑票据为多种，所以应设置多种票据 打印模板和开具界面。 3、票据准印、票据准印单单制定及制定及审审核核 （ （1） ）可以通过导入功能进行省批复准印单的导入新增准印单，也可 以在本模块录入界面进行录入操作新增准印单； （ （2） ）对已制定的准印单进行审核确认。 4、票据印刷管理、票据印刷管理 （ （1）印刷申）印刷申请请： ：分为单位印刷申请、财政仓库印刷申请两项印制申 请角色。对于执收单位印刷申请界面出现的是单位印刷申请，对于财 政局票据专管员界面，出现的是财政仓库印刷申请。执收单位和财政 局票据专管员分别用各自的票据印制申请角色进行印刷申请提交。 （ （2）印刷申）印刷申请请的的审审核：核：财政局票据专管员对执收单位或者财政局 票据专管员递交的单位印刷申请、财政仓库印刷申请进行审核、票据 号码赋码和准印单匹配等操作。同时，系统进行如下功能实现： 在财政局票据专管员的单位印刷申请审核界面、财政仓库印 刷申请审核界面，增加三个按钮：一是“赋码”、二是“保存并发送至印 刷厂”、三是“审核”。在印刷厂端口操作界面增加两个按钮：一是“印刷 厂确认”、二是“印刷厂退回”。 “赋码”按钮功能：财政局票据专管员在印刷申请审核界面按下 此按钮，系统自动根据该笔印刷申请单上的准印单、票据名称、申请 票据量等要素，根据同种票据前期“赋码并保存”时已经赋码的最后一 位票据号码加一，对当前该笔印刷申请单进行自动计算并赋予起止票 据号码，同时，该赋码起止号段即被该笔票据所占用。下次同种票据 再次申请印刷并赋码时候，以前期已经赋码的最后一个号段加一进行 计算和赋码。 “保存并发送至印刷厂”按钮功能：财政票据专管员按下此按钮， 将当前票据印刷申请信息（含票据已赋码信息、财政局票据专管员修 改要素等保存信息）发送至印刷厂端口。 “印刷厂确认”按钮：印刷厂端口操作人员在接收到该笔票据印 刷申请后，进行包括票据号段在内要素的确认无误后，按下此按钮， 将信息反馈给财政端口财政票据专管员。同时，在财政局端口财政局 票据专管员界面相应的票据印刷申请条目后面出现“印刷厂审核通过” 信息。财政局票据专管员可以对该笔信息按下“审核”按钮进行审核确 认操作。 “印刷厂退回”按钮：印刷厂端口操作人员在接收到该笔票据印 刷申请后，进行包括票据号段在内要素的确认发现有问题并将该笔信 息退回给财政局时，按下此按钮，将该笔票据印刷申请退回给财政端 口财政票据专管员。同时，在财政局端口财政局票据专管员界面相应 的票据印刷申请条目后面出现“印刷厂退回”信息。财政局票据专管员 可以对该笔退回的票据印刷单进行再修改操作。 “审核”按钮：财政局票据专管员在其印刷审核操作界面，按下 此按钮进行审核确认。 5、票据出入、票据出入库库管理管理 出入库管理维护票据入库、发放等功能。通过本模块可以完成对 领用票据的增加、修改、删除等功能。对于出入库管理，部分功能可以 通过系统自动实现，部分出库发放功能及特殊业务处理，财政局票据 专管员可以人工操作调整出入库管理相关信息，具体系统功能实现如 下： （）（）对对于于单单位端位端发发起的起的单单位印刷位印刷单单申申请请 在单位端申请印刷界面增加 “确认收票”按钮。对于审核通过 的单位印刷申请，申请印刷单位在收到票据后，点击单位端界面该笔 票据印刷申请单对应的“确认收票”按钮，确认收到票据。 自动出库和发放操作：票据申请印刷单位在单位端点击该笔 印刷申请单对应的“确认收票”按钮后，系统自动将该笔印刷申请单上 相应的票据进行如下操作：一是入库操作，选择入库“某印刷厂仓库”； 二是出库和发放操作，将该笔票据自动出库操作和自动发放操作，将 该批票据给该印刷申请单位。 （）（）对对于于财财政政仓库发仓库发起的票据印刷申起的票据印刷申请请 在财政局票据专管员端申请印刷单位界面增加“确认收票”按 钮。对于审核通过的财政仓库印刷申请，财政局票据专管员在收到票 据后，点击单位端界面该笔票据印刷申请单对应的“确认收票”按钮， 确认收到票据。 自动出库操作：财政局票据专管员点击该笔印刷申请单对应 的“确认收票”按钮后，系统自动将该笔印刷申请单上相应的票据进行 如下入库操作，选择入库“财政局仓库”。 发放管理：对于存放于“财政局仓库”的票据，由财政局票据专 管员依据审核通过的财政票据申领申请进行发放操作，具体如下： a.在单位端的财政票据申领界面，单位可进行财政票据申领操作， 包括选择票据种类、联数、份数等信息，并上报给财政局进行审核。 b.财政局票据专管员对单位上报的票据申领申请进行审核，并有 权修改申领要素并保存。 c.财政局票据专管员对单位上报的票据申领申请进行审核通过 后，进行票据发放操作。凡是通过“财政票据申领”操作进行票据申领 的，财政局票据专管员进行发放操作时，该票据自动默认从“财政局 仓库”中选择相应票据和号段进行出库和发放。 （ （3）票据移）票据移库库管理管理 财政票据专管员可以在票据移库操作界面，将 A 仓库内财政票据 移至 B 仓库，进行票据迁移。 6、票据使用管理、票据使用管理 （ （1） ）财财政票据申政票据申领记录领记录簿申簿申领领 财政票据申领单位在单位端界面申请领用财政票据申领记录 簿，并填报相关要素，递交至财政部门审核。同时，能够打印要素按规 定格式的纸质打印单。 财政票据专管员在财政端审核单位递交的财政票据领购簿申 请，可选择审核通过或不通过。 （ （2） ）财财政票据申政票据申领领 财政票据申领单位在单位端财政票据申领申请界面进行票据 申领申请的递交，同时填写相关要素，包括票据代码、票据名称、联数 （联数的选择，根据单位选择的票据名称关联的基础信息设置的联数 进行选择，例如江苏省一般缴款书的基础信息为五联、三联、二联，则 在单位申领界面既可出现五联、三联、二联的选项）、数量等的选择。 选择后，进行保存并自动生成年度申领申请单号并递交财政部门审核。 财政票据专管员在财政端进行单位对单位的票据申领申请进 行审核，审核通过的，发放财政票据。具体可参照前述“三、系统建设 需求”章节下属“财政票据管理”的“5.出入库管理”相关描述功能。 （ （3） ）财财政票据印制申政票据印制申请请 财政票据申领单位在单位端财政票据申领申请界面进行票据 申领申请的递交，同时填写相关要素，包括票据代码、票据名称、联数 （联数的选择，根据单位选择的票据名称关联的基础信息设置的联数 进行选择，例如江苏省一般缴款书的基础信息为五联、三联、二联，则 在单位申领界面既可出现五联、三联、二联的选项）、数量等的选择。 选择后，进行保存并自动生成年度印制申请单号并递交财政部门审核。 财政票据专管员在财政端进行单位对单位的票据印制申请进 行审核，审核通过的，参照前述“三、系统建设需求”章节下属“财政票 据管理”的“4.印制管理”描述功能。 （ （4） ）财财政票据政票据缴验结报缴验结报申申请请 电脑票据缴验申请：凡是用票单位申领的电脑开具的机打票据， 若该项目实现正常银行缴款，经执收单位确认收款后，可以开具纸质 票据，纸质票据正常开具后，系统自动完成自动缴销操作。如果单位 有开具作废的票据，可进行作废操作后。对于作废票据，用票单位可 在财政票据缴验界面进行缴验申请操作，包括选择需结报票据代码、 名称、需要结报号段、缴验类型（正常、遗失、作废）等要素。该界面提 供需要结报的手工票据号段录入或者批量 EXCEL 导入功能。 手工票据结报申请：凡单位申领使用的手工票据，对于已经使 用的手工票据，单位可以在票据缴验申请界面进行结报申请操作，包 括选择需结报票据代码、名称、需要结报号段、缴验类型（正常、遗失、 作废）等要素。该界面提供需要结报的手工票据号段录入或者批量 EXCEL 导入功能。其中，已开具的手工票据如果经挂接开具缴款通 知书并且缴款通知书金额已经完成缴款并经执收单位查验确认资金 到账后，非税系统将缴款通知书挂接的批量手工票据统一自动缴销， 已经被系统自动缴销的票据，无需人工再次申请结报。 财政票据专管员可以在财政端财政票据结报缴销界面进行单位递 交结报缴验审核，同时可以修改单位递交申请相关要素，包括票据号 段。同时，财政票据专管员可以在此界面进行手工录入结报缴销信息 操作，可以选择需要结报缴销的单位，并补充录入该单位需进行结报 缴销的票据信息，包括票据代码、票据名称、票据号段等信息，这些信 息可以手工录入也可以批量导入。 系统可提供财政票据结报缴销情况的相关统计功能，供财政用票 单位及财政票据专管员查询。 （ （5） ）财财政票据政票据销毁销毁申申请请 凡单位申领销毁的财政票据，单位可以在票据销毁申请界面进行 销毁申请操作，包括选择需结报票据代码、名称、需要销毁号段等要 素。该界面提供需要结报的手工票据号段录入或者批量导入功能。 财政票据专管员可以在财政端财政票据销毁界面进行单位递交销 毁审核，同时可以修改单位递交申请相关要素，包括票据号段。同时， 财政票据专管员可以在此界面进行手工录入销毁信息操作，可以选择 需要销毁票据的单位，并补充录入该单位需进行销毁的票据信息，包 括票据代码、票据名称、票据号段等信息，这些信息可以手工录入也 可以批量导入。 （二）财政电子票据管理（二）财政电子票据管理 按照财政部下发的技术规范，实现电子票据的赋码、开具、缴销、 查验等全套功能，并能与传统票据业务同步运行。财政电子票据管理 要素主要包括： （ （1） ）制样。由财政端描述电子票据的数据要素及可视化样式，制作 形成电子票据模板文件。 （ （2） ）赋码。由财政部门向单位发放电子票号，保证财政电子票据票 号唯一性。可采用两种赋码模式：一是财政部门向用票单位预发电子 票据票号，单位按顺序使用电子票据票号；二是用票单位开票时系统 按照财政部门设定规则自动分配电子票据票号。 （ （3） ）开具。用票单位可以使用系统单位端开具财政电子票据，或者 通过单位自有业务系统和财政电子票据管理系统接口自动开具财政 电子票据。开票信息中需包含单位数字签名。单位开具生成含有单位 签名的票据信息后，通过系统自动上传到财政端，财政端验证电子票 号唯一性、单位签名有效性无误后，追加财政监制签名，制作生成完 整的财政电子票据。 （ （4） ）传输。财政电子票据信息通过短信、微信、电子邮件、电子票据 专用 App 等多种方式发送给缴款人。缴款人可以通过财政票据管理 服务网站等方式获取财政电子票据。 （ （5） ）查验。缴款人通过财政票据管理服务网站或应用工具等查验票 据真伪。 （ （6） ）入账。由开票单位和缴款单位进行财政电子票据入账处理。财 政部门应提供支持财政电子票据入账接口，单位可以建立单位财务管 理系统与财政电子票据管理系统接口，自动获取、查验本单位的财政 电子票据，生成记账凭证。 （ （7） ）归档。由财政部门、开票单位、缴款单位分别按照会计档案管 理办法的有关规定进行归档，形成符合长期保管要求的电子会计档 案。财政部门归档作为备查依据，开票单位归档作为记账依据，缴款 单位归档作为报销凭据。 （ （8） ）启用无锡市本级非税收入收缴电子专用章。执收执罚单位在开 具财政电子票据时候，所开具的财政电子票据均在特定环节加盖市本 级非税收入电子专用章。 （三）设置多方数据端口（三）设置多方数据端口 设置部门单位端口、县区财政局端口、印刷厂端口，实现领用票 据单位申领、印制、缴验、结报等操作全程电子化管理。在以往设置单 位端口、县区财政局端口的基础上，增加印刷厂接受数据端口，市财 政局审核通过的财政票据印制申请信息实时发送至财政票据印制企 业，确保财政票据印制信息快速、准确传输，提高财政票据印制效率。 四、 非税收入收缴管理 （一）非税收入收缴管理业务（一）非税收入收缴管理业务 根据我市非税收缴正常业务流程开发，围绕“单位开缴款通知书、 银行代收、财政统管”的收缴模式并结合非税收入收缴电子化管理、 电子票据信息化管理等需求，实现非税收入直接解缴、集中汇缴等非 税收入收缴业务。与代理银行系统对接，实现银行根据缴款通知书信 息和收入缴款情况，信息回传，财政票据开具票据、自动缴销等业务。 实现财政部门同金融服务机构、执收执罚单位之间进行实时数据交换。 银行在处理缴款时，可通过系统直接获取应收信息，无需二次录入； 已收信息可通过系统同步至财政部门和执收执罚单位。同时，非税系 统可以通过选择委托单位，进行委托代征业务的办理。 1、非税收入直接解、非税收入直接解缴缴 直接解缴是非税收入中最基本的收缴方式，直接解缴是由执收单 位开具缴款通知书，缴款人持缴款通知书到银行进行缴款。主要流程 是在“直接解缴录入”窗口中录入缴款通知书信息，填写完全后点击 “打印”，打印纸质缴款通知书，非税系统将应收信息同步到银行，缴 款人凭纸质缴款书到指定银行缴款。该模块可以完成对缴款通知书的 查询、回执、新增、保存和打印、作废等功能。直接解缴功能主要包括： （ （1）非税收入直接解）非税收入直接解缴录缴录入模入模块块，本模块可以完成对缴款通知书 的查询、回执、新增、保存和打印等功能。 （ （2）非税收入直接解）非税收入直接解缴缴列表模列表模块块，通过本模块对直接解缴类型的 缴款通知书进行查询、回执、打印等功能。缴款通知书一经生成，系统 相应生成该笔缴款通知书对应的缴款识别码，缴款通知书相关缴款信 息及缴款识别码同步发送至相关代理银行及财政部门。相关代理银行 收到缴款通知书信息及缴款识别码后，向财政部门发起缴款查询交易 请求，财政部门非税系统自动对代理银行缴款查询交易请求进行信息 安全有效性查验处理并应答反馈至代理银行，代理银行据此处理缴款 交易，完成资金实收，同时生成收款识别码，并将资金实收信息和收 款识别码同步发送至财政部门和执收单位。同时，代理银行向缴款人 开具缴款凭证（在纸质缴款通知书上盖章）。 经执收单位核验资金到账确认后，涉及开具票据有以下情况： 凡缴款通知书开具金额经执收单位确认资金到账后，非税系统自 动针对该笔缴款通知书匹配电子票据（电子票据号段），同时系统加盖 电子章（非税收入征管电子章、财政票据电子章），并对该笔电子票据 进行自动缴销处理。缴款人可在相应网络平台或设备端口查询和打印 电子票据。同时，该笔已经匹配了电子票据的缴款通知书可进行“一 次”打印纸质票据的权限，执收单位可以选中需要打印纸质票据的缴 款通知书，选择需要可供打印的财政票据及号段（财政票据的号段必 须是该单位从财政局申领的未使用财政票据号段，收取非税收入的财 政票据为江苏省非税收入一般缴款书），进行财政票据打印，打印 票据时，该缴款通知书信息自动打印至关联财政票据上，无需执收单 位二次录入。纸质票据正常开具后，系统自动对该批纸质票据进行自 动缴销处理。 同时，该模块可以对已生成的缴款通知书进行“作废”处理，并将 作废信息同步发送至相关代理银行。被“作废”的缴款通知书，银行无 法进行收款处理，执收单位无法生成电子票据、无法关联打印纸质财 政票据。 （ （3）非税收入直接解）非税收入直接解缴缴数据数据导导入，入，通过本模块可以把单位自己内部 业务系统开具的缴款通知书信息导入到非税系统中进行打印、缴款通 知书信息（缴款识别码）与代理银行进行同步传输等业务处理。本模块 是非税系统提供的标准接口。非税系统通过批量导入进行缴款通知书 （缴款识别码）的批量生成和打印，信息同步传输至代理银行进行业务 处理。代理银行办理缴款及执收部门确认收入开具财政票据等主要业 务流程参见前述“（2）非税收入直接解缴列表模块”。 2、非税收入集中、非税收入集中汇缴汇缴 非税收入集中汇缴方式是为一些特殊单位专门设置的缴款方式， 集中汇缴是对执收单位批量开具的明细缴款通知书统一挂接并开具 为一张集中汇缴缴款通知书，执收单位缴款人凭统一开具的集中汇缴 缴款通知书及收取的资金到银行进行缴款。 （ （1）非税收入）非税收入汇缴汇缴明明细录细录入模入模块块， ，执收单位向缴款人收款的流程 是在“汇缴明细录入”窗口中录入“汇缴明细缴款通知书”的票面信息。 填写完全后可以点击“打印”，系统打印明细汇缴通知书，执收单位凭 打印的票据向缴款人收款。汇缴明细缴款通知书信息在此模块不传输 到代理银行与财政部门，只有按下述操作生成集中汇缴缴款通知书时 候才将相应信息及缴款识别码传输至代理银行与财政部门。 （ （2）非税收入集中）非税收入集中汇缴汇缴列表模列表模块块， ，执收单位向代理银行财政专户 缴款的流程，在“生成集中汇缴”窗口中打“”选择要汇总的“汇缴明细 缴款通知书”，汇总选中的“汇缴明细缴款通知书”，生成“集中汇缴缴 款通知书”和缴款识别码，保存并打印集中汇缴缴款通知书，同时系 统自动将集中汇缴缴款通知书信息及缴款识别码发送至代理银行，执 收单位凭纸质集中汇缴缴款通知书到代理银行缴款。相关代理银行收 到集中汇缴缴款通知书信息及缴款识别码后，向财政部门发起缴款查 询交易请求，财政部门非税系统自动对代理银行缴款查询交易请求进 行信息安全有效性查验处理并应答反馈至代理银行，代理银行据此处 理缴款交易，完成资金实收，同时生成收款识别码，并将资金实收信 息和收款识别码同步发送至财政部门和执收单位。同时，代理银行向 缴款人开具缴款凭证（在纸质缴款通知书上盖章）。 经执收单位核验资金到账确认后，涉及开具票据有以下情况： 缴款通知书开具金额经执收单位确认资金到账后，非税系统自动 针对该笔集中汇缴缴款通知书所挂接的批量汇缴明细缴款通知书进 行批量匹配电子票据（电子票据号段），同时系统加盖电子章（非税收 入征管电子章、财政票据电子章），并对该批电子票据进行自动缴销 处理。缴款人可在相应网络平台或设备端口查询和打印电子票据。同 时，该集中汇缴缴款通知书所挂接的批量汇缴明细缴款通知书就可以 分别进行“一次”打印纸质票据的权限，执收单位可以选中需要打印纸 质票据的汇缴明细缴款通知书，选择需要可供打印的财政票据及号段 （财政票据的号段必须是该单位从财政局申领的未使用财政票据号段， 收取非税收入的财政票据为江苏省非税收入一般缴款书），进行财 政票据打印，打印票据时，该汇缴明细缴款通知书信息自动打印至关 联财政票据上，无需执收单位二次录入。纸质票据正常开具后，系统 自动对该批纸质票据进行自动缴销处理。 上述操作，系统仅对已确认资金到账的集中汇缴缴款通知书所挂 接的批量明细汇缴缴款通知书匹配关联电子票据，并可以打印纸质票 据，集中汇缴缴款通知书不匹配关联电子票据，不能打印纸质票据。 同时，该模块可以对已生成的缴款通知书进行“作废”处理，并将 作废信息同步发送至相关代理银行。被“作废”的缴款通知书，银行无 法进行收款处理，执收单位无法生成电子票据、无法关联打印纸质财 政票据。 3、非税收入手工票据集中、非税收入手工票据集中汇缴汇缴 集中汇缴方式是为一些特殊单位专门设置的缴款方式，集中汇缴 是对执收单位批量开具的手工票据统一挂接并开具为一张缴款通知 书，执收单位缴款人凭统一开具的缴款通知书及收取的资金到银行进 行缴款。主要流程是在“非税收入手工票据集中汇缴录入”窗口中录入 缴款通知书信息，并选择挂接相应的系列手工票据名称及票据号码 （挂接的手工票据，应是该执收单位已经申领的手工票据），填写完全 后点击“打印”，打印纸质缴款通知书，同时将缴款通知书应收信息及 缴款识别码同步到银行，执收单位缴款人凭纸质缴款书到指定银行缴 款。该模块可以完成对缴款通知书的查询、回执、新增、保存和打印、 作废等功能。同时，对于非税收入手工票据集中汇缴缴款通知书批量 挂接手工票据的操作上，可以在“非税收入手工票据集中汇缴录入”窗 口中选择该单位已申领的手工票据名称，对于挂接的手工票据号段， 可提供以下三种录入方式：执收单位操作人员手工录入；通过下 拉式菜单或弹出窗口在单位已领用该手工票据中选取号段；执收 单位操作人通过标准化格式批量导入票据名称和号段，导入的号段必 须在该单位已申领的财政票据号段范围内。对于经执收单位查验确认 资金到账后，该集中汇缴缴款通知书挂接的批量手工票据由系统自动 做缴销处理。集中汇缴的整个业务流程，由于已经是对已开具手工财 政票据的集中缴款，所以缴款成功后，不再额外生成财政票据，即：不 额外生成电子票据，不额外提供选择关联并打印纸质财政票据功能。 （ （1）非税收入手工票据集中）非税收入手工票据集中汇缴录汇缴录入模入模块块，本模块可以完成对缴款 通知书的查询、回执、新增、保存和打印等功能。 （ （2）非税收入手工票据集中）非税收入手工票据集中汇缴汇缴列表模列表模块块，通过本模块对非税收入 手工票据集中汇缴类型的缴款通知书进行查询、回执、打印等功能。 缴款通知书一经生成，系统相应生成该笔缴款通知书对应的缴款通知 书相关缴款信息及缴款识别码同步发送至相关代理银行及财政部门。 相关代理银行收到缴款通知书信息及缴款识别码后，向财政部门发起 缴款查询交易请求，财政部门非税系统对代理银行缴款查询交易请求 进行信息安全有效性查验处理并应答反馈至代理银行，代理银行据此 处理缴款交易，完成资金实收，同时生成收款识别码，并将资金实收 信息和收款识别码同步发送至财政部门和执收单位。同时，代理银行 向缴款人开具缴款凭证（在纸质缴款通知书上盖章）。经执收单位核验 资金到账确认后，非税系统对该集中汇缴通知书挂接的批量手工票据 进行自动缴销处理。 4、非税收入收、非税收入收缴缴虚虚拟账户拟账户 缴款人到代理银行进行非税收入及往来资金的缴款，根据资金性 质不同，分别缴入不同帐户，具体如下： （ （1）非税收入）非税收入，对应缴入代理银行的财政专户； （ （2） ）罚罚没收入没收入，对应缴入代理银行的同城票据财政暂收户账号； （ （3）往来）往来资资金金，对应缴入代理银行的对应单位的收入分户。 同时，要求在缴款通知书、电子财政票据及纸质财政票面上打印 的收入账号为杜撰的虚拟账号，不显示代理银行资金缴入的真实帐户 账号。 5、与外部系、与外部系统对统对接等接等 实现与财政一体化系统、部门单位业务系统等其它业务系统之间 的数据对接与交换。罚没收入等相关收入做到适时缴入金库。非税系 统应与如下部门单位业务系统进行接口对接：财政一体化系统、社保 基金中心、中级人民法院、公安局、不动产登记中心、人民银行等系统。 可实时查询各执收单位的应收、已收等信息，监控非税收入的收 缴进度，实现非税收缴的全程电子化、实时化。 系统提供自动生成非税收入统计报表、图文统计、分析说明等功 能。 原非税收入收缴管理系统内部所有历史数据向提前系统的迁移 和保管。 （二）非税收入电子缴款平台（二）非税收入电子缴款平台 根据省厅统一部署，按标准业务流程和接口报文规范的要求，做 好与公共支付平台对接、数据交换、公共支付平台相关系统数据导入 等各项工作。 （ （1） ）根据省财政厅非税收入收缴电子化管理要求初步描述如下，后 期根据省厅技术方案再对系统功能开发要求和预计上线时间做调整： 根据省厅统一部署，按标准业务流程和接口报文规范的要求，对非税 收入收缴系统进行升级改造，做好与公共支付平台对接、数据交换、 公共支付平台相关系统数据导入等各项工作。省公共支付平台与我市 财政的非税收入系统、部门专用收费系统、非税收入代理银行和第三 方支付机构等进行对接后，通过省财政厅的内外网数据交换平台，实 现全省非税收入开票信息、银行代收信息、第三方支付信息和票据信 息的交换和共享；公共支付平台通过查缴标准接口或 htm15 页面嵌入 的方式向江苏政务服务网网站和移动客户端提供全渠道在线支付(缴 款)功能，实现我省政务服务查询、缴费和办事的无缝衔接。 （ （2） ）通过与省厅非税收入电子缴款平台、非税收入清分行、非税收 入代理银行等多方数据的实时传输交换，有效开展非税收入电子缴款， 同时实现非税系统每日自动接收非税收入清分行、省厅非税收入电子 缴款平台等接口数据并进行非税收入收缴系统数据的完善、过账与计 统。 （三）非税收入收缴信息查询（三）非税收入收缴信息查询 通过财政票据管理服务网站或财政端，对社会公众提供财政票据 真伪查询等功能。执收执罚单位可以实时查询到每笔缴款信息所处的 状态，应收、已收信息一目了然，完善执收执罚单位有关数据的查询、 统计和分析等功能。 （四）非税收入收缴虚拟账户（四）非税收入收缴虚拟账户 在银行帐户设置上，单位有非税收入分户及非税收入虚拟户。具 体情况如下： （ （1） ）单单位非税收入分位非税收入分户户： ：在非税系统收缴业务设置上，单位在银行 有非税收入分户，单位在收入往来资金时候，开具财政票据并发送信 息至相关代理银行，银行收到票据信息和资金后，进行销号并将销号 信息发送至非税系统，同时银行将往来资金划入相应单位的非税收入 分户。 （ （2） ）单单位非税收入虚位非税收入虚拟户拟户： ：收取非税收入的单位，在非税系统中开 具财政票据并生成一个虚拟户，同时将开票信息发送至相关代理银行， 相关代理银行根据开票信息并收取资金收，进行票据销号，同时将该 笔资金缴入该银行的财政专户。 （五）单位往来资金管理（五）单位往来资金管理 单位往来资金的缴款模式与非税收入基本相同，围绕“单位开缴 款通知书、银行代收、财政统管”的收缴模式，实现直接解缴、集中汇 缴等单位往来资金收缴业务。与代理银行系统对接，实现银行根据缴 款通知书信息和收入缴款情况，信息回传，财政票据开具票据、自动 缴销等业务。实现财政部门同金融服务机构、执收执罚单位之间进行 实时数据交换。银行在处理缴款时，可通过系统直接获取应收信息， 无需二次录入；已收信息可通过系统同步至财政部门和执收单位。同 时，非税系统可以通过选择委托单位，进行委托代征业务的办理。同 时，非税系统可实现单位往来款数据按日过账到预算执行系统。 1、往来、往来资资金直接解金直接解缴缴 直接解缴是单位往来资金中最基本的收缴方式，直接解缴是由执 收单位开具缴款通知书，缴款人持缴款通知书到银行进行缴款。主要 流程是在“直接解缴录入”窗口中录入缴款通知书信息，填写完全后点 击“打印”，打印纸质缴款通知书，非税系统将应收信息同步到银行， 缴款人凭纸质缴款书到指定银行缴款。该模块可以完成对缴款通知书 的查询、回执、新增、保存和打印、作废等功能。直接解缴功能包括： （ （1）往来）往来资资金直接解金直接解缴录缴录入模入模块块，本模块可以完成对缴款通知书 的查询、回执、新增、保存和打印等功能。 （ （2）往来）往来资资金直接解金直接解缴缴列表模列表模块块，通过本模块对直接解缴类型的 缴款通知书进行查询、回执、打印等功能。缴款通知书一经生成，系统 相应生成该笔缴款通知书对应的缴款识别码，缴款通知书相关缴款信 息及缴款识别码同步发送至相关代理银行及财政部门。相关代理银行 收到缴款通知书信息及缴款识别码后，向财政部门发起缴款查询交易 请求，财政部门非税系统对代理银行缴款查询交易请求进行信息安全 有效性查验处理并应答反馈至代理银行，代理银行据此处理缴款交易， 完成资金实收，同时生成收款识别码，并将资金实收信息和收款识别 码同步发送至财政部门和执收单位。同时，代理银行向缴款人开具缴 款凭证（在纸质缴款通知书上盖章）。 经执收单位核验资金到账确认后，该项目就可以进行纸质票据打 印（资金往来结算资金的缴入，只有纸质票据，无电子票据）。执收单 位根据该缴款通知书选择关联的资金往来结算票据（机打票）（在该单 位已经申领未使用的资金往来结算票据（机打票）中选择相应票据号 码）进行财政票据打印，打印票据时，该缴款通知书信息自动打印至 关联财政票据上，无需执收单位二次录入。 同时，该模块可以对已生成的缴款通知书进行“作废”处理，并 将作废信息同步发送至相关代理银行。被“作废”的缴款通知书，银行 无法进行收款处理，执收单位无法关联与打印纸质财政票据。 （ （3）往来）往来资资金直接解金直接解缴缴数据数据导导入，入，通过本模块可以把单位自己内 部系统开具的缴款通知书信息导入到非税系统中进行打印、缴款通知 书信息（缴款识别码）与代理银行进行同步传输等业务处理。本模块是 非税系统提供的标准接口。非税系统通过批量导入进行缴款通知书 （缴款识别码）的批量生成和打印，信息同步传输至代理银行进行业务 处理。代理银行办理缴款及执收部门确认收入开具财政票据等主要业 务流程参见前述“往来资金直接解缴列表模块”。 2、往来、往来资资金集中金集中汇缴汇缴 往来资金集中汇缴方式是为一些特殊单位专门设置的缴款方式， 集中汇缴是对执收单位批量开具的明细缴款通知书统一挂接并开具 为一张集中汇缴缴款通知书，执收单位缴款人凭统一开具的集中汇缴 缴款通知书及收取的资金到银行进行缴款。 （ （1）往来）往来资资金金汇缴汇缴明明细录细录入模入模块块， ，执收单位向缴款人收款的流程 是在“往来资金汇缴明细录入”窗口中录入“往来资金汇缴明细缴款通 知书”的票面信息，填写完全后可以点击“打印”，系统打印票据，执收 单位凭打印的票据向缴款人收款。 （ （2）往来）往来资资金集中金集中汇缴汇缴列表模列表模块块， ，执收单位向代理银行财政专户 缴款的流程，在“往来资金生成集中汇缴”窗口中打“”选择要汇总的 “往来资金汇缴明细缴款通知书”，汇总选中的“往来资金汇缴明细缴 款通知书”，生成“往来资金集中汇缴缴款通知书”和缴款识别码，保存 并打印往来资金集中汇缴缴款通知书，同时系统自动将往来资金集中 汇缴缴款通知书信息及缴款识别码发送至代理银行，执收单位凭纸质 往来资金集中汇缴缴款通知书到代理银行缴款。相关代理银行收到往 来资金集中汇缴缴款通知书信息及缴款识别码后，向财政部门发起缴 款查询交易请求，财政部门非税系统自动对代理银行缴款查询交易请 求进行信息安全有效性查验处理并应答反馈至代理银行，代理银行据 此处理缴款交易，完成资金实收，同时生成收款识别码，并将资金实 收信息和收款识别码同步发送至财政部门和执收单位。同时，代理银 行向缴款人开具缴款凭证（在纸质缴款通知书上盖章）。 经执收单位核验资金到账确认后，该往来资金集中汇缴缴款通知 书所挂接的批量往来资金明细集中汇缴缴款通知书就可以进行纸质 财政票据号段的选择和打印。选择关联财政票据（在该单位已经申领 未使用的资金往来结算票据（机打票）中选择相应票据及票据号码）进 行财政票据打印，打印票据时，该缴款通知书信息自动打印至关联财 政票据上，无需执收单位二次录入。纸质票据正常开具后，系统自动 对该批纸质票据进行自动缴销处理。上述操作，系统仅对已确认资金 到账的集中汇缴缴款通知书所挂接的批量明细汇缴缴款通知书匹配 关联纸质票据，集中汇缴缴款通知书不匹配关联纸质票据。 同时，该模块可以对已生成的缴款通知书进行“作废”处理，并将 作废信息同步发送至相关代理银行。被“作废”的缴款通知书，银行无 法进行收款处理，执收单位无法生成电子票据、无法关联打印纸质财 政票据。 （六）非税系统接口（六）非税系统接口 根据实际业务情况，存在多家单位业务系统与非税系统对接，具 体如下： （ （1） ）罚罚没收入没收入，非税系统每日生成日报表，明细数据发送至人行； （ （2） ）单单位往来位往来资资金金，单位往来资金数据每日自动过账至预算执行系 统； （ （3）不）不动产动产登登记记中心接口中心接口，允许在项目管理中，财政部门系统管理 员对项目进行授权，允许经授权的项目可经单位业务系统调用非税系 统打印端口进行打印。 （ （4） ）专专用票据接口用票据接口，法院和社保基金中心等两家单位在单位业务系 统进行票据开具和打印，同时将票据状态及开具信息通过专用票据接 口同步传输至非税系统，非税系统对已经正常开具的票据进行自动缴 销，同时能够显示票据状态（未使用、已正常开具、已作废）。 （ （5） ）罚罚没收入没收入缴缴款通知款通知书书，原罚没收入单位在单位系统开具的罚款 缴纳通知书数据可同步传输至非税系统生成缴款通知书（缴款识别码） ，并将缴款通知书（缴款识别码）信息传输至代理银行。 （七）非税收入退付（七）非税收入退付 1、 、单单位端退付申位端退付申请请界面界面 单位在办理非税收入退付业务时，首先在单位端非税收入退付界 面进行非税收入退付业务的发起，录入拟申请退付的项目和金额并关 联对应的已开具并缴款的非税收入财政票据。录入信息时，系统进行 自动审核控制，单位录入的退付项目必须与所关联的非税收入财政票 据保持一致，所录入金额不得大于关联财政票据所列项目的开具金额， 否则系统不予保存。系统收入退付申请一旦报送，该笔收入退付所关 联的财政票据即被锁定，其他退付不得挂接该财政票据。同时，该界 面有上传附件功能，单位可以将申请退付所需材料上传并保存。 a.基本流程：输入/导入-系统判断规则-单位端审核确认- 填写更正退付通知书-打印更正上述材料； b.输入/导入：支持用户输入或批量导入方式； c.有效票判断规则：验证 b 阶段票号，单位代码+票据代码都符合， 认定为有效票，显示该票所有项目列表，每个项目后显示“申请退付 金额输入框”；高亮显示无效票，并允许用户立即修改/删除该票号不 需要回到 b 阶段并再次验证，验证通过后显示“申请退付金额输入框” ； d.金额判断规则：c 阶段全部验证通过后，允许进入该阶段，系统 判断申请退付金额小于等于项目开票金额； e.审核确认：通过 d 阶段，用户点击审核确认将提交所有申请退付 的票款信息，系统分配该批批次号并保存信息； f.填写通知书：系统显示更正退付通知书以及 e 阶段保存的退付信 息，补充电子申报材料（合同、说明等），待填写正确后，系统将信息发 送给财政端用户，该阶段信息除 e 阶段保存的退付信息，其余信息都 可增删改。 2、 、财财政端政端审审核退付申核退付申请请界面界面 （ （1） ）财财政局政局业务处业务处室室审审核界面核界面 单位在非税系统递交非税收入退付信息后，系统将该笔信息发送 至财政局业务处室。财政局业务处室相关人员在业务处室收入退付界 面收到退付信息后，进行查看审核，确认审核通过的，点击“审核通过” 按钮，将该笔收入退付信息发送至财政局综合处室。审核不通过的， 填写审核不通过原因，点击“审核不通过”按钮，该笔退付申请退回单 位。该笔退付申请退回单位并被单位删除后，该笔退付申请关联的财 政票据即被解除锁定并释放。 （ （2） ）财财政局政局综综合合处处室室审审核界面核界面 财政局综合处室相关人员在综合处室收入退付界面收到业务处 室审核通过的退付信息后，进行查看审核，确认审核通过的，点击“审 核通过”按钮。该笔退付即成功办结，同时系统进行如下自动操作： 系统自动将该笔退付关联的财政票据进行作废，并根据该笔关联票据